选矿厂安全生产标准化建设指南

.选矿厂安全生产标准化建设指南二一四年三月92 / 94.目录.第一章 选矿厂安全生产标准化综述一、概述1. 定义企业安全生产标准化是指通过建立安全生产责任制,制定安全管理制度和操作规程,排查治理隐患和监控重大危险源,建立预防机制,规范生产行为,使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求,人、机、物、环处于良好的生产状态,并持续改进,不断加强企业安全生产规范化建设。这一定义涵盖了企业安全生产工作的全局,从建章立制、改善设备设施状况、规范作业人员行为等方面提出了具体要求,是企业实现管理标准化、现场标准化、操作标准化的基本要求和衡量尺度；是企业夯实安全管理基础、提高设备本质安全程度、加强人员安全意识、落实企业安全生产主体责任、建设安全生产长效机制的有效途径；是安全生产理论创新的重要内容；是科学发展、安全发展战略的基础工作；是创新安全监管体制的重要手段。2.背景及要求2004年,国务院关于进一步加强安全生产工作的决定国发20042号提出了在全国所有的工矿、商贸、交通、建筑施工等企业开展安全质量标准化活动的要求,煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、冶金、机械等行业、领域均开展了安全标准化建设工作。2010年,为了全面规范各行业企业安全生产标准化建设工作,使企业安全生产标准化建设工作进一步规范化、系统化、科学化、标准化,做到有据可依,有章可循。在总结相关行业企业开展安全生产标准化工作的基础上,结合我国国情及企业安全生产工作的共性要求和特点,国家安全生产监督管理总局制定了安全生产行业标准企业安全生产标准化基本规范AQ/T90062010,以下简称基本规范,对开展安全生产标准化建设的核心思想、基本内容、形式要求、考评办法等方面进行了规范,成为各行业企业制定安全生产标准化标准、实施安全生产标准化建设的基本要求和核心依据,对达标分级等考评办法进行了统一规定。这一规范的出台,使我国安全生产标准化建设工作进入了一个新的发展时期。2010年,国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知国发201023号中明确提出：深入开展以岗位达标、专业达标和企业达标为内容的安全生产标准化建设,凡在规定时间内未实现达标的企业要依法暂扣生产许可证和安全生产许可证,责令停产整顿；对整改逾期未达标的,地方政府要予以关闭。并要求安全生产监管监察部门、负有安全生产监管职责的有关部门和行业管理部门要按职责分工,对当地企业包括中央和省属企业实行严格的安全生产监督检查和管理,组织对企业安全生产状况进行安全标准化分级考评评价。2011年,国务院办公厅关于继续深化安全生产年活动的通知国办发201111号中提出有序推进企业安全标准化达标升级。在工矿商贸和交通运输企业广泛开展以企业达标升级为主要内容的安全生产标准化创建活动,着力推进岗位达标、专业达标和企业达标。组织对企业安全生产状况进行安全标准化分级考核评价,评价结果向社会公开,并向银行业、证券业、保险业、担保业等主管部门通报,作为企业信用评级的重要参考依据。各有关部门要加快制定完善有关标准,分类指导,分步实施,促进企业安全基础不断强化。国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见安委20114号中要求在工矿商贸和交通运输行业领域深入开展安全生产标准化建设,重点突出煤矿、非煤矿山、交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、冶金等行业领域。国务院关于坚持科学发展安全发展 促进安全生产形势持续稳定好转的意见国发201140号中要求推进安全生产标准化建设。在工矿商贸和交通运输行业领域普遍开展岗位达标、专业达标和企业达标建设,对在规定期限内未实现达标的企业,要依据有关规定暂扣其生产许可证、安全生产许可证,责令停产整顿；对整改逾期仍未达标的,要依法予以关闭。加强安全标准化分级考核评价,将评价结果向银行、证券、保险、担保等主管部门通报,作为企业信用评级的重要参考依据。2012年,国务院办公厅关于继续深入扎实开展安全生产年活动的通知国办发201214号中,要求着力推进企业安全生产达标创建。加快制定和完善重点行业领域、重点企业安全生产的标准规范,以工矿商贸和交通运输行业领域为主攻方向,全面推进安全生产标准化达标工程建设。对一级企业要重点抓巩固、二级企业着力抓提升、三级企业督促抓改进,对不达标的企业要限期抓整顿,经整改仍不达标的要责令关闭退出,促进企业安全条件明显改善、管理水平明显提高。2012年11月5日国家安全监管总局下发了关于加强金属非金属矿山选矿厂安全生产工作的通知安监总管一2012134号,将选矿厂安全生产标准化建设工作纳入金属非金属矿山安全生产标准化建设体系,整体部署、全面推进。选矿厂安全生产标准化分为一级、二级、三级共3个等级其中一级为最高,按照相应的评分办法进行评审,确定达标等级。文件要求,2013年底前选矿厂要全部达到安全生产标准化三级以上水平。2014年2月8日XX自治区安监局关于切实加强金属非金属矿山选矿企业安全生产工作有关事项的通知内安监管一字201442号 要求,全区所有中型以上选矿厂力争在2014年底前全部达到安全生产标准化三级以上水平,现有选矿厂必须于2015年底以前全部完成安全生产标准化创建达标工作。凡未达到最低标准化等级的选矿厂,由当地安全监管部门下达限期整改指令,经整改仍达不到安全标准化最低等级的,一律提请地方人民政府予以关闭。选矿厂建设项目安全设施三同时工作以国家安全监管总局关于加强金属非金属矿山选矿厂安全生产工作的通知安监总管一2012134号文件要求,明确将选矿厂纳入金属非金属矿山安全监管范围为界限,在文件实施时间之后立项建设的选矿厂项目,严格按照36号令的要求执行；施行时间之前立项并已建成的选矿厂,选矿厂企业依照选矿安全规程、 安全评价通则 AQ8001-2007等规范标准,委托有相关资质的安全评价机构对选矿厂进行安全生产条件评价,编制选矿厂安全现状评价报告,按照选矿厂安全设施三同时备案的权限,于2014年底前,报相应安全生产监督管理局备案。选矿厂安全设施三同时审批备案工作,除国家负责以外的,自治区实行安全监管部门分级负责,自治区安监局负责自治区政府及其主管部门立项、核准、审批、备案的中型以上含中型的选矿厂。盟市安监局负责生产规模按矿石处理量划分为小型的选矿厂,具体办法由盟市安监局制定。选矿厂安全设施三同时备案时应当提交下列资料：1.选矿厂安全设施三同时审查备案申请表；2.建设项目审批、核准或者备案的相关文件；3.工商营业执照复印件；4.厂区平面布置图及建设情况报告；5.安全生产管理机构设置及管理人员配备情况；6.主要负责人及安全管理人员安全资格证书复印件；7.从业人员培训教育及持证情况；8.安全管理规章制度；9.安全操作规程目录清单；10.安全生产费用提取及使用证明材料；11.工伤保险证明材料和被保险人员名单；12.事故应急救援预案或备案材料；13.选矿厂主要设备配置清单；14.厂区和厂区周边危险源分析及采取的防范措施；15.具有相应资质的安全评价机构编制的安全现状评价报告；16.近三年来事故情况说明；17.其他有关资料。 对于提供资料齐全的选矿厂,安全生产监督管理部门向选矿厂企业出具XX自治区选矿企业安全设施三同时审查备案回执表。新建尾矿库项目申请领取安全生产许可证时,应提交选矿厂安全设施三同时备案证明材料。二、作用和意义企业安全生产标准化建设工作,是落实企业安全生产主体责任,强化企业安全生产基础工作,改善安全生产条件,提高管理水平,预防事故的重要手段,对保障职工群众生命财产安全有着重要的作用和意义：1、安全生产标准化是落实企业安全生产主体责任的重要途径。国家有关安全生产法律法规政策明确要求,要严格企业安全管理,全面开展安全达标。企业是安全生产的责任主体,也是安全生产标准化建设的主体,要通过加强企业每个岗位和环节的安全生产标准化建设,不断提高安全管理水平,促进企业安全生产主体责任落实到位。2、安全生产标准化是强化企业安全生产基础工作的长效制度。安全生产标准化建设涵盖了增强人员安全素质、提高装备设施水平、改善作业环境、强化岗位责任落实等各个方面,是一项长期的、基础性的系统工程,有利于全面促进企业提高安全生产保障水平。3、安全生产标准化是政府实施安全生产分类指导、分级监管的重要依据。实施安全生产标准化建设考评,将企业划分为不同等级,能够客观真实地反映出各地区企业安全生产状况和不同安全生产水平的企业数量,为加强安全监管提供有效的基础数据。4、安全生产标准化是有效防范事故发生的重要手段。深入开展安全生产标准化建设,能够进一步规范从业人员的安全行为,提高机械化和信息化水平,促进现场各类隐患的排查治理,推进安全生产长效机制建设,有效防范和坚决遏制事故发生,促进全国安全生产状况持续稳定好转。.第二章 安全生产标准化建设及考评流程一、安全生产标准化建设企业安全生产标准化建设流程包括策划准备及制定目标、教育培训、现状梳理、管理文件制修订、实施运行及整改、企业自评、评审申请、外部评审等八个阶段。1、策划准备及制定目标。策划准备阶段首先要成立领导小组,由企业主要负责人担任领导小组组长,所有相关的职能部门的主要负责人作为成员,确保安全生产标准化建设组织保障；成立执行小组,由各部门负责人、工作人员共同组成,负责安全生产标准化建设过程中的具体问题。制定安全生产标准化建设目标,并根据目标来制定推进方案,分解落实达标建设责任,确保各部门在安全生产标准化建设过程中任务分工明确,顺利完成各阶段工作目标。2、教育培训。安全生产标准化建设需要全员参与。教育培训首先要解决企业领导层对安全生产标准化建设工作重要性的认识,加强其对安全生产标准化工作的理解,从而使企业领导层重视该项工作,加大推动力度,监督检查执行进度；其次要解决执行部门、人员操作的问题,培训评定标准的具体条款要求是什么,本部门、本岗位、相关人员应该做哪些工作,如何将安全生产标准化建设和企业日常安全管理工作相结合。同时,要加大安全生产标准化工作的宣传力度,充分利用企业内部资源广泛宣传安全生产标准化的相关文件和知识,加强全员参与度,解决安全生产标准化建设的思想认识和关键问题。3、现状梳理。对照相应专业评定标准或评分细则,对企业各职能部门及下属各单位安全管理情况、现场设备设施状况进行现状摸底,摸清各单位存在的问题和缺陷；对于发现的问题,定责任部门、定措施、定时间、定资金,及时进行整改并验证整改效果。现状摸底的结果作为企业安全生产标准化建设各阶段进度任务的针对性依据。企业要根据自身经营规模、行业地位、工艺特点及现状摸底结果等因素及时调整达标目标,注重建设过程,真实有效可靠,不可盲目一味追求达标等级。4、管理文件制修订。安全生产标准化对安全管理制度、操作规程等要求,核心在其内容的符合性和有效性,而不是对其名称和格式的要求。企业要对照评定标准,对主要安全管理文件进行梳理,结合现状摸底所发现的问题,准确判断管理文件亟待加强和改进的薄弱环节,提出有关文件的制修订计划；以各部门为主,自行对相关文件进行制修订,由标准化执行小组对管理文件进行把关。5、实施运行及整改。根据制修订后的安全管理文件,企业要在日常工作中进行实际运行。根据运行情况,对照评定标准的条款,按照有关程序,将发现的问题及时进行整改及完善。6、企业自评。企业在安全生产标准化系统运行一段时间后,依据评定标准,由标准化执行小组组织相关人员,开展自主评定工作。企业对自主评定中发现的问题进行整改,整改完毕后,着手准备安全生产标准化评审申请材料。7、评审申请。企业在自评材料中,应当将每项考评内容的得分及扣分原因进行详细描述,要通过申请材料反映企业工艺及安全管理情况；根据自评结果确定拟申请的等级,按相关规定到属地或上级安监部门办理外部评审推荐手续后,正式向相应的评审组织单位承担评审组织职能的有关部门递交评审申请。8、外部评审。接受外部评审单位的正式评审,在外部评审过程中,积极主动配合,由参与安全生产标准化建设执行部门的有关人员参加外部评审工作。企业应对评审报告中列举的全部问题,形成整改计划,及时进行整改,并配合评审单位上报有关评审材料。外部评审时,可邀请属地安全监管部门派员参加,便于安全监管部门监督评审工作,掌握评审情况,督促企业整改评审过程中发现的问题和隐患。二、考评程序企业安全生产标准化考评采取自评、申请、评审、审核公告、颁发证书和牌匾的方式进行。1、企业自评：企业成立自评机构,按照评定标准的要求进行自评,形成自评报告。企业自评可以邀请专业技术服务机构提供支持。2、申请评审：企业根据自评结果,经相应的安全生产监督管理部门以下简称安全监管部门同意后,提出书面评审申请。申报一级安全标准化的选矿厂,经自治区安监局初审后,报国家安全监管总局组织评定,由国家安全监管总局负责审核及公布；申报二级安全标准化的选矿厂,经盟市安监局初审后,报自治区安监局组织评定,由自治区安监局负责审核及公告；申报三级安全标准化的选矿厂,经旗 安监局初审后,报盟市安监局组织评定,由盟市安监局负责审核及公告。符合申请要求的,通知相关评审单位组织评审；不符合申请要求的,书面通知申请企业,并说明理由。由评审组织单位受理申请的,评审组织单位对申请进行初步审查,报请审核公告的安全监管部门核准同意后,方可通知相关评审单位组织评审。3、评审与报告：评审单位收到评审通知后,应按照相关评定标准的要求进行评审。评审完成后,经申请受理单位初步审查后,将符合要求的评审报告,报送审核公告的安全监管部门；对于不符合要求的评审报告,书面通知评审单位,并说明理由。评审结果未达到企业申请等级的,经申请企业同意,限期整改后重审；或根据评审实际达到的等级,按本办法的规定,向相应的安全监管部门申请审核。评审工作应在收到评审通知之日起三个月内完成。评审单位按照评定标准,对申请企业采用资料核对、人员询问、现场考核和查证的方法进行评审。人员询问、现场考核和查证可以按一定比例进行抽查。4、审核与公告：审核公告的安全监管部门对提交的评审报告进行审核,对符合标准的企业予以公告；对不符合标准的企业,书面通知申请受理单位,并说明理由。5、颁发证书和牌匾：经公告的企业,由安全监管部门或指定的评审组织单位颁发相应等级的安全生产标准化证书和牌匾。三、评审管理安全生产标准化企业分为一级企业、二级企业和三级企业。安全生产标准化一级企业由国家安监总局审核公告,二级企业由自治区安监局审核公告,安全生产标准化三级企业由所在地盟市安监局审核公告。安全生产标准化企业证书和牌匾有效期为3年。期满前3个月,企业可按规定申请延期,换发证书、牌匾。取得安全生产标准化证书的企业,在证书有效期内发生下列行为的,由原审核单位公告撤销其安全生产标准化企业等级：在评审过程中弄虚作假、申请材料不真实的； 不接受检查、抽查的；迟报、漏报、谎报、瞒报生产安全事故的；一级、二级、三级企业发生人员死亡生产安全事故,半年内须申请复评,复评不合格的；企业再次发生人员死亡生产安全事故的。被撤销安全生产标准化等级的企业,按降低至少一个等级重新申请评审；自撤销之日起满一年的,方可申请被降低前的等级。三级企业符合撤销等级条件的,由市级审核公告单位责令限期整改,通知评审组织单位收回证书、牌匾。整改期满,经原评审单位评审,符合三级企业要求的,方可重新颁发原证书、牌匾。整改期限不得超过一年。被撤销安全生产标准化等级的企业,应向原发证单位交回证书、牌匾。企业取得安全生产标准化证书后,每年应对本单位安全生产标准化的实施情况至少进行一次自我评定,并形成自评报告,及时发现和解决生产中的安全问题,持续改进,不断提高安全生产水平。企业安全生产标准化年度自评报告须按有关规定抄送相应的安全监管部门。四、申请材料选矿厂企业申报选矿厂安全标准化等级应当报送下列材料：1、安全标准化企业申请表一式两份；2、企业自评报告一式四份；3、选矿厂安全设施竣工验收审批书或审查备案文件复印件一份；4、考评机构评审报告一式四份；5、评审报告表一式两份。第三章 评审条件一、基本条件1在评审年度申请之日起前一年内无工亡事故及重伤3人不含3人以下生产安全事故。 2建立健全了选矿厂负责人、安全生产管理人员、岗位安全生产责任制；制定了安全检查制度、职业病危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度；制定了作业安全规程和各工种操作规程。3配备了专职或者兼职安全生产管理人员。4主要负责人、安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格,取得了安全资格证书。5特种作业人员经有关业务主管部门考核合格,取得了特种作业操作资格证书。6其他从业人员依照规定接受了安全生产教育和培训,并经考试合格。7依法参加了工伤保险或安全生产责任险,为从业人员缴纳了保险费用。8为从业人员配备了符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。9危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行了定期检测检验。10制定了事故应急救援预案,配备了必要的应急救援器材、设备。11危险化学品的使用、储存符合危险化学品安全管理条例中华人民XX国国务院令第591号等规定要求。二、得分条件评审依据相应的评定标准采用评分的方式进行,满分为100分,评审标准如下：一级：评审评分大于等于90分,评审年度内未发生人员重伤及以上生产安全事故；二级：评审评分大于等于75分,评审年度内重伤人员在1人含1人以下；三级：评审评分大于等于60分,评审年度内重伤人员在2人含2人以下。选矿厂安全生产标准化等级有效期为3年,在有效期内,一级企业、二级企业、三级企业相应发生生产安全事故重伤1人含1人、2人含2人、3人含3人以上的,取消其安全生产标准化等级,经整改合格后,可重新进行评审。第四章 安全生产标准化创立安全标准化构建分为：组织阶段、培训阶段、初始状态评审阶段、标准化文件编写阶段、标准化系统试运行阶段、内部评审阶段。1、组织阶段成立标准化系统工作领导小组,由总经理任组长,副部经理任副组长,各部室、车间负责人为成员。工作内容主要有：1安全管理现状调研。了解本公司目前安全管理现状,发现存在的问题,为安全标准化策划奠定基础；2确定三级单位标准化系统工作骨干；3编制培训内容。4根据本公司实际,进行全员培训学习。2、培训阶段培训内容主要： 国内外安全管理发展历程和管理体系现状；安全标准化基础知识；安全标准化产生背景与导则；选矿厂安全生产标准化评定标准；安全生产法律法规。经过培训标准化系统工作骨干、科室高级主管、工程技术人员,对标准化系统标准正确理解,掌握危害辨识和风险评价的方法,有能力开展指导初始评审；员工了解建立标准化系统的意义和重要性,了解标准化系统标准的基本内容。3、初始状态评审阶段1工作内容主要有：设计过程风险评价；安全生产组织保障风险评价；建设系统风险评价；运行风险评价；环境风险评价；供应商管理评价；安全状况培训评价；获取和识别适用的法规和其他要求；既往事故分析、总结；对现有规章制度、文件、机构和职责进行评审。2工作方式由项目组结合班组、车间、厂级自下而上进行,方式为现场评价和小型讨论会。3工作任务 完成整个组织的作业活动划分表； 完成危害辨识调查表； 完成不同作业易出现的不安全行为调查表； 完成危害辨识、风险评价汇总表； 了解承包商和供应商可能带来的风险； 制定不可承受风险控制计划； 完成或初步完成适用法规和其他要求的清单及文本的收集； 对目前培训的适应性进行评价。4、标准化文件编写 文件编写培训；文件编写准备法规主要要求,相关危害和风险,原有文件,内容要点设计； 编写文件；由项目组成成员采用小型讨论会方式编写； 审议文件初稿； 修改文件；由专家组成员完成；文件最终审定并发布。由有关领导和核心小组审定发布。5、标准化系统试运行阶段 1工作内容标准化系统试运行；按标准化系统文件要求进行记录和记录管理；按标准化系统文件要求进行绩效测量和监视。2工作任务各单位、各部门将标准化系统文件要求落实,并按标准化系统文件要求进行检查和记录。6、内部评审阶段成立审核组；内部审核培训；内部审核准备,包括编制审核检查表；进行内部审核,并向管理者提供审核报告；不符合项的整改及跟踪验证由相关单位进行,跟踪验证由项目审核组进行不符合项的整改及跟踪验证。对标准化系统的持续适宜性、充分性、有效性得出客观评价,确定对要素内容进行修改之处,对共性问题或重要问题制定整改计划并实施。第五章 选矿厂安全生产标准化评分标准条款释义1、选矿厂安全生产标准化标准体系根据金属非金属矿山安全标准化规范 导则AQ2007.1-2006、选矿安全规程GB18152-2000、企业安全标准化基本规范AQ/T9006-2010制定,适用于冶金含有色、化工、建材等行业的选矿厂,部分采用选矿工艺的企业,亦可参照执行,不适用于选煤厂和核工业铀矿冶厂 。2、选矿厂安全生产标准化系统由11个元素组成,每个元素划分为若干子元素,每一子元素包含若干个问题。3、本评分办法对子元素赋予不同的分值,子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、执行、符合、绩效4个部分,每个部分权重分别为10%、20%、30%、40%。各元素分值明细表如下： 元素分值明细表序号元素分值1安全生产组织保障5002风险管理2803安全教育与培训1604生产工艺系统安全管理3005机电安全管理3006作业现场安全管理4007职业卫生管理2008检查4009应急管理20010事故、事件报告、调查与分析14011绩效测量与评价120总 分3000标准化评审得分总分为3000分,最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分百分制=标准化评审得分3000100。4、选矿厂安全生产标准化的评审工作每3年至少进行一次。5、本评分办法用标准化得分和安全绩效两个指标确定选矿厂安全生产标准化等级。标准化等级分为一级、二级、三级,一级为最高。等级划分标准如下：评审等级标准化得分安全绩效一级90评审年度内未发生人员重伤及以上生产安全事故二级75评审年度内重伤人员在1人含1人以下三级60评审年度内重伤人员在2人含2人以下6、选矿厂安全生产标准化等级有效期为3年,在有效期内,一级企业、二级企业、三级企业相应发生生产安全事故重伤1人含1人、2人含2人、3人含3人以上的,取消其安全生产标准化等级,经整改合格后,可重新进行评审。1. 安全生产组织保障1.1 目标1、应建立安全生产目标的管理制度,明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。条款释义企业的安全生产目标管理是指企业在一个时期内,根据国家等有关要求,结合自身实际,制定安全目标、层层分解,明确责任、落实措施；定期考核、奖惩兑现,达到现代安全生产目的的科学管理方法。因此,企业应制定对安全生产目标的管理制度,从制度层面规定其从制定、分解到实施、考核等所有环节的要求,保证目标执行的闭环管理。其范围应包括企业的所有部门、所属单位和全体员工。该制度可以单独建立,也可以和其他目标的制度融合在一起。通过职业健康安全管理体系认证的企业,有方针和目标控制程序的程序文件,一般要求比较抽象,不具体,操作性不强,不能满足环节内容的要求,需要修订。主要要求1、制修定安全生产目标管理制度；2、修定方针和目标控制程序,使其满足环节内容的要求通过职业健康安全管理体系认证的企业；3、发布生效,成为企业的受控制度文件。企业所有的制度都应该发布,可以单独发布,也可以集中发布生效,以免发布的次数过多。2、应按照安全生产目标管理制度的规定,制定文件化的年度安全生产目标与指标。条款释义企业应按照安全生产目标管理制度的要求,制定具体的年度安全生产目标。各企业具体的目标不尽相同,但应该是合理的,可以实现的。目标制定的主要原则有：符合原则：符合有关法规标准和上级要求；持续进步原则：比以前的稍高一点,跳起来,够得着,实现得了；三全原则：覆盖全员、全过程、全方位；可测量原则：可以量化测量的,否则无法考核兑现绩效；重点原则：突出重点、难点工作。主要要求以企业的红头文件形式下发年度安全生产目标,有的还同时有实施计划、考核办法等内容。3、目标的类型：1反映系统绩效的目标：如工伤和职业病人数、频率等；生产安全事故损失经济损失、工作日损失等；安全培训人数、时间、比率等；设备设施平均无故障工作时间、检测检验等；安全活动工前安全确认等；危害控制隐患整改、危险源监控、危害监测等2反映系统改进的目标：如工伤和职业病发生频率下降10%；单位产值安全事故损失成本下降5%；隐患整改的立项率和完成率提高5%；违章指挥和违章作业的次数减少10%；班组危险预知活动的普及率提高10%；员工和相关方抱怨或投诉的次数减少10%等4、要求：指定部门与人员负责目标的设立、沟通、回顾； 建立文件化的目标,并考虑：法律法规的要求；管理评审结果；风险评价结果；以往安全绩效；系统内部评价结果；制定目标实施计划；建立目标跟踪监测系统；为实现具体的目标提供足够的资源人/财/物/技术；根据监测结果和内外部条件变化修订目标。参考示例XX企业具体的年度安全目标1、全年因工轻伤及其以上人身伤害事故为零、每20万工作小时工伤事故损失频率2、可记录的事故比2010年减少10%；重大设备、火灾、爆炸以及交通事故为零；发现职业病病例为零；一般环境污染事故为零。2、三项岗位人员 持证率100；特种设备定期检验率100%；事故隐患及时整改率100；岗位尘毒合格率90；环保设施有效运行率、同步运行率达到90以上。1.2安全生产法律法规与其他要求要求：建立文件化制度明确责任部门与责任人员；进行法律法规的融入、评审与更新融入对象：责任制和制度；文件；操作程序或规程； 过程或活动；培训内容等评审与更新：确保有效性1.2.1法律法规、标准规范1应建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范与其他要求的管理制度条款释义为了使企业认识和了解与其活动相关的安全生产法律法规及其他要求,并将这些信息及时传达给从业人员和相关方,提高他们的法律意识,规范安全生产行为,企业应建立识别、获取适用的安全生产法律法规及其他要求的管理制度,规定责任部门,建立获取法律法规的有效渠道。主要要求企业应当制定法律法规及其他要求管理制度,制度要明确安全生产法律法规与其他要求在识别、获取、评审、更新等环节具体的管理内容和要求,其主要内容应包括：1明确识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范的部门和人员及其职责、周期及具体要求等；2明确获取的有效渠道、方式和时间如各级政府、安全监管监察部门、协会、服务机构、媒体、网络等；3明确安全生产法律法规与其他要求的范围,包括有关安全生产的法律法规、部门规章、地方法规、国家和行业标准、规范性文件及其他要求等；4规定对获取的法律、法规、规章、规范性文件、标准、规程和上级要求及外部有关要求及时融入到企业管理制度、安全生产责任制、操作规程作业指导书等相关规定中的要求；5要有将相关法规要求的信息传达给员工和其他有关方的要求；6要有新的法律法规学习和培训的内容。2各职能部门和基层单位应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范与其他要求,并向归口部门汇总。条款释义本制度是对各职能部门的要求。企业各职能部门的管理方式和专业范围均不相同,有的差别相当大,导致了相关安全生产法律法规和标准规范对其要求也有差异,带有很强的专业性,因此仅靠主管部门是无法满足各职能部门需要的。所以设置此条,规定各职能部门识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范,还要及时提供给主管部门汇总。主要要求1、各职能部门和基层单位定期识别和获取的适用的法规标准等向主管部门递交的表单；2、各职能部门同时做好合规性评价,准备制修订相关制度。3企业应按照规定定期识别和获取适用的安全生产法律法规与其他要求,并发布其清单。条款释义本条主要是对企业及时获取和传达安全生产法律法规与其他要求的规定,要求企业必须按照法律法规及其他要求管理制度的要求定期识别和获取法律法规清单,并将清单定期通过文件、网络等形式发布。主要要求1、企业要建立符合本单位的法律法规清单,重点查看法律法规的实用性和时效性包括即将实施的,也要提前列出；2、由主管部门负责建立和更新企业适用安全生产法律法规、标准规范及其他要求的目录清单台账和文本库含电子版；3、公示法规目录和文档查询途径及方法,以便检索、查阅；4、法律法规清单内容：企业法律法规目录一般包括以下几个方面的内容：宪法；有关安全生产的法律；有关安全生产的行政法规；有关安全生产的地方性法规地方的安全生产条例；有关安全生产的部门规章如国家安全监管总局令；有关安全生产的地方政府规章；有关安全生产的国家标准和行业标准；上级主管单位的有关规定,以及行业共同遵守的惯例,还有客户或供应方的要求,甚至要满足周边社会性需要等。4应及时将识别和获取的安全生产法律法规、标准规范与其他要求融入到企业安全生产管理制度中。条款释义企业有据可依之后,还要做到依据而行。通常法律法规和标准规范的内容是以大面积的社会群体为对象的,企业所要遵守执行的内容会有所不同,且需要与企业的管理制度、安全生产责任制、操作规程相融合,才能在企业得到有效贯彻和执行。主要要求企业负责修订制度的主管部门依据新的法律法规中修订的内容,结合本单位的管理制度和操作规程,修订本单位的制度和操作规程。并及时下发到相关部门和相关岗位。5应及时将适用的安全生产法律法规、标准规范与其他要求传达给从业人员,并进行相关培训和考核。条款释义本条要求企业应将识别和获取的法律法规及时传达给从业人员和相关方。并通过相关培训和考试使从业人员和相关方熟悉新的法律法规的要求,以便规范他们的安全生产行为,保障安全生产。主要要求1、建立识别和获取、评审、更新适用的安全生产法律法规的管理制度；2、明确责任部门、获取渠道、方式、时机；3、及时识别和获取适用的安全生产法律法规；4、形成法律法规清单和库；5、定期更新法律法规清单和库。可以总结为几句话：1建立管理制度； 2明确责任部门； 3形成法规清单4；定期进行更新； 5及时宣传培训； 6上传下达通畅。另外还要有相应的培训考核记录,并随机抽查员工对培训内容的掌握程度。1.2.2规章制度1应建立文件的管理制度,确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。条款释义本制度制定主要是规范企业文件的管理,规范安全生产规章制度和操作规程从制定到销毁整个技术流程,确保对安全生产管理有效运行起作用的都是现行有效版本。主要要求1、安全规章制度的管理流程一般包括编制、发布、使用、评审、修订等五个环节,新修订的管理制度应注明生效日期；2、安全规章制度应采用固定形式发布,如通过红头文件形式或在企业内部办公网络发布等,发布范围应覆盖制度相关的部门和个人；3、应针对不同岗位,发放相应的规章制度。发布的文件应有专人管理,不得随意翻印、复制；4、应存放在固定、明显并易于查阅的位置,确保对安全生产管理有效运行起作用的都是现行有效版本；5、对过期或作废的文件要及时销毁,不能混放,防止误用。2按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度,至少包含下列内容：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、安全投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全三同时管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工单位管理、职业健康管理、劳动防护用品具和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理等。条款释义安全生产规章制度是企业规章制度的重要组成部分,是保证企业生产经营活动安全、顺利进行的重要制度保证。本条制定的是企业最基本的规章制度,安全管理制度必须符合本企业的生产、经营特点。制定管理制度之前,应充分研究生产工艺流程、危险源的分布、员工的教育和学历状况,事故记录、环境状况等因素；还要依据国家有关法律、法规、规章和标准的规定进行补充和完善,建立、完善适合本企业特点的规章制度以及内部激励约束机制,工贸行业企业除建立上述要求制度外,还应考虑：安全生产例会、领导干部和管理人员现场带班、消防管理制度、安全生产奖惩及其他考评标准规定的保障安全生产的基本规章制度。主要要求企业要根据文件的管理制度的程序和内容要求建立所需要的安全生产责任制和安全管理制度,控制物的不安全状态和人的不安全行为。1制度制定过程中要考虑以下因素：国家的政策和社会发展需求；法律、法规要求和国家、行业标准及规范；国家批准的国际公约和标准；风险评估结果或隐患排查治理的情况；管理的流程与控制要求；相关方要求；与企业发展相关的外部信息,如行业要求等；企业文化及企业管理的惯例等。2规章制度的数量比较多,如果不按一定的逻辑关系进行整理排列,会带来很多惯例上的问题,因此应当确定规章制度系统的排列顺序,应该遵循一定的排列准则,将各种规章制度按规律排列后,还需要与操作规程、管理体系文件等系统相融合,应当制定目录及检索方式,保证不同文件系统的相互引用而不会发生误会或混乱,方便各类人员查询使用。3规章制度的形式与格式、编制程序、发放、管理参考文件管理制度执行,并做好相关的记录。3将安全生产规章制度发放到相关工作岗位,并对员工进行培训和考核。条款释义安全生产规章制度是要通过员工的遵守执行来贯彻落实的,而如果员工对其规定不知道、不清楚、不了解,则根本谈不上有实际行动。因此必须将其内容通过有效的方式发放到相关岗位和人员,并开展相关培训,以保证知而后行。主要要求安全生产规章制度可以采用文件汇编和电子文件两种方法中的任一方法进行发布,或者可以综合使用。文件汇编发到车间一级方便查阅,减少资金和网络硬件投入；缺点是受益面相对较为狭窄。电子文件能同时接受多数人员查阅；缺点是前期投入软硬件资金比较大；文件发布后,企业应组织有关部门和人员进行学习和培训,对安全操作规程类的规章制度,还应对相关人员进行考核,合格后才能上岗作业。1.2.3操作规程1基于岗位生产特点中的特定风险的辨识,编制齐全、适用的岗位安全操作规程。条款释义企业岗位操作规程的制定是在危险源辨识基础上制定的,只有把危险源辨识全面了,才能根据特定危险源制定适合本岗位的操作规程,才能控制本岗位危险源对操作人员的伤害,避免事故的发生。操作规程应当涵盖生产经营的全过程和全体从业人员。主要要求1、操作规程中应有岗位主要危险源的辨识内容和危险源的分布情况说明,并应包含企业的各个岗位以及主要设备设施等；2、企业应根据各个岗位的生产特点,在进行危险源辨识与评估的基础上针对性地提出控制措施,编制岗位操作规程,规范从业人员的操作行为,避免事故的发生；3、操作规程应与控制危险源风险相匹配,另外还要关注紧急情况下的处置方案事故情况下的的操作规程。不宜由咨询人员越俎代庖编制操作规程；4、岗位操作规程或作业指导书主要要求：1操作规程或作业指导书作业标准应覆盖每个岗位、每个有人活动的生产区域；2岗位安全操作规程的编制、发放和管理等与安全生产规章的要求基本相同；3岗位安全操作规程可以组织熟悉岗位作业的操作人员和专业技术人员,按照作业前、作业中、作业后的作业顺序中存在的安全风险进行编制,方便员工掌握和执行；4在新工艺、新技术、新装置投产或使用前,组织编制新的操作规程；5、企业应保证各岗位相关的操作规程是最新的有效文件。2向员工下发岗位安全操作规程,并对员工进行培训和考核。条款释义安全标准化的精髓就是要制定各岗位、各活动的操作标准。安全标准化中岗位达标就是要求各岗位员工按照岗位标准进行操作。因此作为岗位标准的操作规程必须发到每位员工手上,而不是为了应付检查编制出来的,如果制定了不下发到各岗位就起不到指导作用。不对员工进行培训和考核,就不能保证员工掌握操作规程,更不能保证员工按照操作规程操作。主要要求1、操作规程要下发到各个岗位,有发放记录；2、要对员工进行培训,看其是否能够熟练掌握自己所在岗位的操作规程。并有培训和考核记录。如考试试卷等；3、员工应能熟练掌握本岗位的安全操作规程,现场操作不允许有违章现象。3编制的安全规程应完善、适用,员工要严格按照操作规程执行。条款释义在编制操作规程过程中必须结合企业和岗位的实际情况,辨识出存在的所有危险有害因素,并提出合理可行的对策措施,使其具有可操作性,职工在操作过程中要熟悉安全规程的要求,并严格按操作规程的要求执行。主要要求1、 操作规程内容全面完整、具有可操作性；2、 员工熟悉本岗位操作规程的内容,无违章行为；3、 现场记录应严格按照操作规程来记录。1.2.4评估应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。条款释义为了保证法律法规的有效贯彻执行,规范从业人员的行为,消除违规现象,所以要对其执行情况和适用情况进行检查评估。通过检查评估查找违法现象和行为,确保企业和从业人员能够按照法律法规的要求进行安全生产。主要要求1、企业所属各部门和单位对本管理范围的执行情况进行经常性监控,可结合自身的日常性检查开展；2、检查评估可由企业自行组织,也可聘请有关专业技术咨询中介机构或专家进行；3、评估主管部门至少每年进行一次全面的评估,且前后两次的评估时间至少多于半年,可与管理体系的合规性评价和安全生产标准化的绩效评定工作相结合；4、检查评估结果应当文件化,对评估中发现的问题应立即整改,整改的要求和方式与隐患治理工作相结合。1.2.5修订根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等,对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订,确保其有效和适用。条款释义企业必须根据文件管理制度的要求,对安全生产标准化文件进行修订,保证安全生产规章制度和操作规程等文件的有效性和适用性。主要要求1当国家安全生产法律法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；2当企业归属、体制、规模发生重大变化时；3当生产设施新建、扩建、改建时；4当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；5当上级安全监督部门提出相关整改意见时；6当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；7当分析重大事故和重复事故原因,发现制度性因素时；8其它相关事项。当企业发生上述变化时,需要对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订,确保其有效和适用。企业应明确评审和修订安全生产规章制度和安全操作规程的时机和频次,定期进行评审和修订,确保其有效性和适用性,保证岗位所使用的为最新有效版本。1.2.6文件和档案管理1建立文件和档案的管理制度,明确责任部门/人员、流程、形式、权限和各类安全生产档案及保存要求等。条款释义安全生产管理文件使用及档案管理的失控将会给安全生产管理工作带来重大的影响。为加强对档案资料的管理,明确责任部门/人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等,确保资料保存的完整性、连续性、真实性和准确性,以便后续借鉴；使档案管理工作进一步规范化、制度化、科学化。主要要求制度中必须明确责任部门/人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等。并以公司红头文件下发。档案管理制度主要内容：安全生产档案的形式和保存要求、档案库房管理、档案管理人员职责规范、档案保密规范、档案借阅规范等。2确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。条款释义文件在发布前应由相应授权人员评审其适用性,并按文件控制要求发布现行有效文件清单,文件作好标识,发放到相关人员,做好发放记录。发布的文件应有专人管理,不得随意翻印、复制,应存放在固定、明显并易于查阅的位置,确保对安全生产管理有效运行起作用的都是现行有效版本。并应定期地进行评审,必要时予以修订并由授权人员确认其适用性。主要要求1、企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次,定期进行评审和修订,确保其有效性和适用性,保证岗位所使用的为最新版本；2、评审：企业主要负责人每年组织1次安全生产规章制度和操作规程符合性评审会议；3、在下列情况时应及时对相关规章制度或安全操作规程进行修订：1当国家法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；2当企业归属、体制、规模发生重大变化时；3当生产设施新建、扩建、改建时；4当工艺路线和装置设备发生变革时；5当上级安全监督部门提出相关意见时；6当安全大检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；7当分析重大事故和重复事故原因,发现制度因素时；8其他有关事项。3对下列主要安全生产资料实行档案管理：主要安全生产文件、事故与事件记录；风险评价信息；培训记录；标准化系统评价报告；事故调查报告；检查与整改记录；职业卫生检查与监护记录；安全生产会议记录；安全活动记录；法定检测记录；关键设备设施档案；应急演习信息；承包商和供应商信息；维护和校验记录；技术图纸等。条款释义企业应对安全管理规章制度操作规程执行时所产生的一些记录、台帐、档案和资料等明确标识,制定其贮存、保护、检索、保存周期、保存形式和处置所需的管理要求。文件和档案可以是多种媒体形式,可以是书面文字的,也可以是电子信息软件。所有文件均须字迹清楚、文字简练、不含有多义性。安全生产文件和档案应注明日期包括修订日期,标识明确,妥善并有专人保管,并在规定期限内予以留存。主要要求企业设置专门的档案库,对上述要求档案管理的资料进行管理,档案库要按照防火、防盗、防潮、防光、防鼠、防虫、防尘、防污染等库房安全管理要求,配备防盗门窗、灭火器材、温湿度调控设施、遮光窗帘、防虫药品等档案安全保管设施和用品。应关注电子媒体文件和档案的管理,确认是否有规定,能否及时修改等。1.3安全管理机构设置与人员任命1应建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。条款释义中华人民XX国安全生产法第19条规定从业人员超过三百人的,应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在三百人以下的,应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员,或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。国家和地方有关安全生产法规对不同行业和规模的企业,设置安全生产管理机构或者配备专兼职安全生产管理人员,或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务等做出了相应的规定。企业应根据国家等有关规定,建立相应的制度进行承接,保障有关要求落实。同时注意安全管理人员的数量、知识和能力等方面要求。如企业需要设立安全生产委员会或安全生产领导机构,在制度中也应对其进行相应的规定。安全管理机构是指企业内部设立的专门负责安全管理事务的独立机构。专职安全管理人员是指企业专门负责安全管理,不再兼做其他工作的人员。兼职安全管理人员是指企业承担其他工作的同时还负责安全管理的人员。主要要求1、建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度满足国家、地方等有关法规要求；2、可以和其他有关部门和人员的管理制度一并建立。2应按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。条款释义企业应根据前款制度的要求,具体落实设置安全管理机构或配备安全管理人员。主要要求1、企业定岗定编中应明确安全管理机构名称和安全管理岗位名称及数量；2、企业应以红头文件进行任命；3、安全管理人员应具备相应的知识和能力等要求,并取得相应的资格证书后方可任职；4、编制安全管理组织网络图。3应根据有关规定和企业实际,设立安全生产委员会或安全生产领导机构。条款释义安全生产委员会或安全生产领导机构能够加强企业对安全生产的统一领导,是符合国情的安全生产协调管理方式之一,在安全生产实践中发挥了很好的推进作用。企业可以根据自身实际,决定是否建立安委会或其他安全生产领导机构。安委会成员一般由企业领导和部门领导组成,也可包括基层单位领导,必要时还应有员工代表。安委会主任由企业一把手担任,办公室一般设在安全管理部门,办公室主任由安全部门负责人兼任。主要要求1、企业以红头文件的形式,通知成立安委会；2、成员应明确姓名和职务,如有变动,应及时发文进行调整。可参见国务院安委会调整组成人员的通知。4安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会,协调解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。条款释义安委会本质是一个联席会,通过定期开会履行职能,在研究重大的安全生产决策外,还应协调解决安全管理部门因权限不够无法解决的事项。安委会的主要会议内容是监督检查上次会议布置工作的落实情况,研究当期安全生产情况,并进行工作布置安排。主要要求1、按制度规定,定期开会；2、形成会议记录和会议纪要,并保存；3、会议纪要中应由具体工作内容,并形成闭环管理。参考示例安委会纪要格式安全生产委员会会议纪要XXX20XXXX号会议时间： 会议地点：主持人：参会人员： 应到人数： 实到人数：记录人：会议议题： 会议决议：1.4安全生产责任制要求：覆盖所有岗位；责任描述明确、具体、可操作、能考核；以正式文件下发； 自上而下进行详细说明和交流； 定期评审与更新保持适宜性。常见问题：无考核和