证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案93

证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。.证券公司的从业人员.保险公司的从业人员.期货经纪公司的从业人员.基金管理公司的从业人员A.、B.、C.、D.、正确答案：C2. 单选题：证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。.向基金投资人收取增值服务费.未与基金管理人签订书面销售协议.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料A.、B.、C.、D.、正确答案：C3. 单选题：下列属于中华人民共和国证券法所称之内幕信息的是（）。.已公开的公司增资的计划.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查.公司营业用主要资产的提押、出售或者报废一次达到该资产的20%.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任A.、B.、C.、D.、正确答案：B4. 单选题：证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。A.客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金账户正确答案：B5. 单选题：上市公司的股东违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。监管谈话罚款出具警示函责令改正A.B.C.D.正确答案：B6. 单选题：下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是（）。A.行使职权所必需的费用由公司承担B.监事会决议应当由监事1/3以上通过C.监事会每年度至少召开一次会议D.监事可以列席董事会会议正确答案：B7. 单选题：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件不包括（）。A.中国证监会统一印制的申请表B.身份证C.户口登记簿D.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单正确答案：C8. 单选题：（）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通担保证券账户正确答案：A9. 单选题：下列（）情形，发起人和认股人不得抽回股本。A.未按期暮足股份B.实际资金低于章程规定C.发起人未按期召开创立大会D.创立大会决议不设立公司正确答案：B10. 单选题：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1家B.3家C.5家D.10家正确答案：A11. 单选题：关于证券公司从事证券资产管理业务，下列做法正确的是（）。A.使用客户资产进行不必要的证券交易B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺C.在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离D.投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担正确答案：D12. 单选题：证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（）个月。A.312B.36.C.112.D.16.正确答案：A13. 单选题：证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：C14. 单选题：下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中，正确的有（）。.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或拘役并处2万元以上20万元以下罚款.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处10万元以上50万元以下罚金或者没收财产A.、B.、C.、D.、正确答案：B15. 单选题：下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券正确答案：A16. 单选题：下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是（）。A.应当严格履行保密责任B.不得利用职务之便牟取不正当利益C.可以买卖相关上市公司的证券D.应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密正确答案：C17. 单选题：在基金管理公司组织架构中，（）拥有对管理基金的投资事务的决策权。A.基金持有人大会B.董事会C.投资部D.投资决策委员会正确答案：D18. 单选题：中华人民共和国证券法，规定禁止任何操纵证券市其中场,包括()。,单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,与他人串通以事,先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易是,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易星,以其他手段操纵证券市场A.,B.,C.,D.,正确答案：D19. 单选题：股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由（）自行负责。A.发行人B.承销人C.证券监督部门D.投资者正确答案：A20. 单选题：证券公司客户资产管理业务主要包括()。、为单一客户办理定向资产管理业务；、为多个客户办理集合资产管理业务；、为客户办理特定目的的专项资产管理业务；、为单一客户办理专项资产管理业务。A.、B.、C.、D.、正确答案：A21. 单选题：有限责任公司的股东享有下列哪些权利()。?阅股东会会议记录和公司财务会计报告在公司登记后，可以抽回出资按照出资比例分取红利公司新增资本时，可以优先认缴出资A.B.C.D.正确答案：C22. 单选题：根据证券法，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。.未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股.对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款.对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款.对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改A.、B.、C.、D.、正确答案：C23. 单选题：根据证券公司风险控制指标管理办法规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有（）。.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%A.、B.、C.、D.、正确答案：B24. 单选题：【2018年真题】下列选项中，不享有法人财产权的有()。合伙企业；股份有限公司；企业分支机构；个人独资企业。A.、B.、C.、D.、正确答案：A25. 单选题：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定（）等。.具体投资项目的决策.投资品种.投资事项.具体的资产配置策略A.、B.、C.、D.、正确答案：A26. 单选题：证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。.合理的预警机制.严密的账户管理.规范的交易操作.完善的交易记录保存制度A.、B.、C.、D.、正确答案：D27. 单选题：下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。A.企业法人营业执照B.年检申请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的财务会计报表正确答案：A28. 单选题：证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。A.由国务院指定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件正确答案：B29. 单选题：公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（）日内就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。A.20B.10C.15D.20正确答案：B30. 单选题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。A.风险收益匹配B.客观C.公正D.诚实信用正确答案：A31. 单选题：在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括()。股票证券投资基金债券其他证券A.B.C.D.正确答案：D32. 单选题：证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。.网上查询.书面查询.在营业场所公示.在证券交易所公示A.、B.、C.、D.、正确答案：A33. 单选题：财务与会计人员禁止从事的行为有（）。.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行.擅自修改或危害本单位的财务系统.承担与本职岗位有冲突的工作A.、B.、C.、D.、正确答案：D34. 单选题：【2018年真题】公司股东知情权包括()。A.查阅公司章程B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策正确答案：A35. 单选题：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律正确答案：D36. 单选题：定向资产管理合同应当包括的基本事项（）。I.客户资产的种类和数额II.投资范围、投资限制和投资比例III.投资目标和管理期限IV.客户资产的管理方式和管理权限A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV正确答案：B37. 单选题：证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。A.5B.10C.15D.20正确答案：D38. 单选题：下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.制定公司的基本管理制度B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.决定有关监事的报酬事项正确答案：A39. 单选题：未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（）。责令停止发行退还所募资金并加算银行同期存款利息对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款A.B.C.D.正确答案：D40. 单选题：【2018年真题】下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额；股份有限公司采取发起设市方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份；设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下；股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额。A.、B.、C.D.、正确答案：D41. 单选题：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。.公平.公开.公正.自愿A.、B.、C.、D.、正确答案：C42. 单选题：下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。A.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试B.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日C.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核D.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格正确答案：B43. 单选题：协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。A.5B.7C.10D.15正确答案：C44. 单选题：下列关于公司登记机关可以依法吊销公司营业执照说法错误的是（）。A.公司成立后无正当理由超过6个月未开业的可以由公司登记机关吊销营业执照B.公司开业后自行停业连续6个月以上的可以由公司登记机关吊销营业执照C.公司登记事项发生变更时，未依法办理有关变更登记的D.利用公司名义从事危害国家安全、社会公共利益的严重违法行为的正确答案：C45. 单选题：下列关于监事会会议的说法中，正确的是()。A.每年至少召开2次会议B.应当于每年下半年召开会议C.应当于股东大会结束后召开会议D.监事可以提议召开临时监事会会议正确答案：D46. 单选题：子公司所产生的民事责任由（）承担。A.子公司B.子公司股东C.母公司D.母公司股东正确答案：A47. 单选题：证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括()。、接受他人委托从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失、向委托人承诺证券投资收益、中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为A.、B.、C.、D.、正确答案：D48. 单选题：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。A.客户自行承担B.证券公司承担C.客户和证券公司共同承担D.客户和证券公司按比例承担正确答案：A49. 单选题：下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务A.、B.、C.、D.、正确答案：A50. 单选题：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书正确答案：A51. 单选题：对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额（）的罚款。A.2%以上10%以下B.5%以上15%以下C.5%以上20%以下D.5%以上25%以下正确答案：B52. 单选题：基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处在基金的运作过程中起着重要的作用。A.份额持有人B.监管机构C.结算机构D.注册登记机构正确答案：B53. 单选题：下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。客户基本资料；投资经验；诚信记录；融资融券需求。A.、B.、C.、D.、正确答案：A54. 单选题：基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（）不属于其破产财产或者清算财产。.基金销售结算资金.基金份额.机构的自有资产.机构经营获得的利润A.、B.、C.、D.、正确答案：C55. 单选题：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.1%3%B.1%5%C.3%5%正确答案：B56. 单选题：申请设立期货公司要求注册资本最低限额为人民币（）万元。A.3000B.5000C.8000D.10000正确答案：A57. 单选题：根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。.收入状况.职业状况.申报的姓名或者名称.身份的真实性A.、B.、C.、D.、正确答案：D58. 单选题：下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A.证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资B.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D.证券公司可以为从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保正确答案：D59. 单选题：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。.公司净资本符合中国证监会的规定.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制.公司财务会计信息真实、准确、完整A.、B.、C.、D.、正确答案：D60. 单选题：下列说法正确的有（）。.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一A.、B.、C.、D.、正确答案：C61. 单选题：证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。A.网上查询B.书面查询C.电话查询D.营业场所公示正确答案：C62. 单选题：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告，并于()个交易日内提交重大事项报告。A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10正确答案：A63. 单选题：在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A.1B.2C.3D.5正确答案：C64. 单选题：经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行新股，下列不属于应当公告的文件的是（）。A.招股说明书B.财务会计报告C.公司债券募集办法D.保荐书正确答案：D65. 单选题：首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。I网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况II招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式III在发行结果公告中披露获配机构投资者名称IV招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序A.IIIIIIB.IIIIIC.IIVD.IIIIIIIV正确答案：D66. 单选题：期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以采取的措施不包括（）。A.停止所有期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利正确答案：A67. 单选题：关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。A.监管机构终止审查B.监管机构不溯及既往C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回D.保荐机构应当撤回推荐正确答案：D68. 单选题：国内期货交易的保证金比例一般是（）。A.5%B.7%C.10%D.15%正确答案：A69. 单选题：关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是（）。A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权D.董事会决议表决实行一人一票正确答案：B70. 单选题：【2018年真题】下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有()。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用；证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定；业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。A.、B.、C.、D.正确答案：A71. 单选题：证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年正确答案：A72. 单选题：上市公司信息披露的主要内容有（）。.招股说明书.上市公告书.定期报告.临时报告A.、B.、C.、D.、正确答案：A73. 单选题：公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。A.每半个会计年度终了B.每一个会计年度终了C.一年结束D.半年结束正确答案：B74. 单选题：下列关于客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式比较的改变不包括（）。A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定存管银行B.指定存管银行须为每个客户建立管理账户C.客户交易结算资金的存取，可随意选择存管银行办理D.指定存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况正确答案：C75. 单选题：证券交易通常都必须遵循（）。A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和数量优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则正确答案：A76. 单选题：根据合伙企业法规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（）。A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为正确答案：D77. 单选题：公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5正确答案：C78. 单选题：两个或两个以上公司合并，合并的各方解散，共同设立一个新的公司，这属于（）。A.吸收合并B.新设合并C.分立D.兼并正确答案：B79. 单选题：证券公司向客户融资，应当使用()。自有资金自有证券依法取得处分权的证券依法筹集的资金A.B.C.D.正确答案：A80. 单选题：封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。A.逐渐增加，可以申请赎回B.固定不变，不得申请赎回C.可以变动，不得申请赎回D.逐渐减少，可以申请赎回正确答案：B81. 单选题：以下证券公司分支机构可以做的是()。A.经总部批准向客户融资融券B.自行决定签约C.自行决定开户D.决定保证金的收取正确答案：A82. 单选题：下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销正确答案：C83. 单选题：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）方式或国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A.集中交易B.分散交易C.竞价交易D.大宗交易正确答案：A84. 单选题：【2016年真题】下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司正确答案：D85. 单选题：我国证券法规定，上市公司有下列情形中的（），由证券交易所决定暂停其股票上市交易。.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者.公司有重大违法行为.公司最近3年连续亏损A.、B.、C.、D.、正确答案：D86. 单选题：下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。I诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯II诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯III行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪IV行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪A.I、IIB.IIIIIC.I、IIID.II、IV正确答案：C87. 单选题：证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会正确答案：A88. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。.信用交易资金交收账户.融券专用证券账户.融资专用资金账户.客户信用交易担保资金账户A.、B.、C.、D.、正确答案：C89. 单选题：保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（）个工作日内向证券业协会提交更新资料。A.1B.2C.3D.5正确答案：C90. 单选题：商业银行担任基金托管人的，应由()核准。证监会；银监会；证券业协会；中国人民银行。A.B.C.、D.、正确答案：B91. 单选题：以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列（）情形之一的，应予以立案追诉。A.个人集资诈骗，数额在5万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人集资诈骗，数额在5万元以上的D.单位集资诈骗，数额在30万元以上的正确答案：B92. 单选题：境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。.住址证明.客户本人填写的自然人证券账户注册申请表.单位介绍信或街道证明.本人有效身份证明文件及复印件A.、B.、C.、D.、正确答案：C93. 单选题：下列关于公司清算的说法错误的是（）。A.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得B.清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正C.清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款D.公司在进行清算时，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款正确答案：C94. 单选题：()是指依照公司法和证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司正确答案：B95. 单选题：自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。A.证券账户结算证明B.资金账户结算证明C.资金账户冻结证明D.证券账户冻结证明正确答案：D96. 单选题：经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应()。A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬正确答案：A97. 单选题：基金按运作方式不同，分为（）。封闭式基金开放式基金契约型基金公司型基金A.、B.、C.、D.、正确答案：A98. 单选题：融资融券交易风险揭示书应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以融资融券合同约定的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（）。A.如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知B.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临担保物被证券公司平仓的风险C.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的除外D.客户能证明没有收到通知的，所造成的经济损失由证券公司承担正确答案：B99. 单选题：财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近36个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务正确答案：C100. 单选题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。A.包销B.代销C.经销D.传销正确答案：B