证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案7

证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性正确答案：D2. 单选题：下列关于融券业务涉及证券权益处理，说法不正确的是（）。A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利C.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司客户信用交易担保证券账户D.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利正确答案：C3. 单选题：证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序.建立客户信用评估制度.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性.记录和分析客户持仓品种及其交易情况A.B.C.D.正确答案：D4. 单选题：“荐股软件”可实现的功能包括（）。I提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势II提供具体证券投资品种选择建议III提供具体证券投资品种的买卖时机建议IV提供其他证券投资分析、预测或者建议A.IIIIIIIVB.IIIIIIVC.IIIIVD.IIIIII正确答案：A5. 单选题：证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A.风险揭示书B.客户须知C.证券交易委托代理协议书D.证券交易委托确认书正确答案：A6. 单选题：下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员具有证券经纪业务资格证券公司治理结构健全，内部控制有效A.B.C.D.正确答案：D7. 单选题：期货交易所的负责人由（）任免。A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.银监会正确答案：C8. 单选题：证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。.合规运作.盈亏.风险监控.交易状况A.、B.、C.、D.、正确答案：A9. 单选题：【2018年真题】下列关于要约收购的说法，正确的有()。收购要约约定的收购期限应在30日以上；在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约；收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东；采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。A.、B.、C.、D.、正确答案：C10. 单选题：申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.45正确答案：C11. 单选题：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。A.半年B.3年C.2年D.1年正确答案：A12. 单选题：下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是（）。A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的B.违反保密制度或者未履行保密责任的C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件正确答案：D13. 单选题：公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（）。A.扩大生产经营B.非生产性支出C.生产性支出D.发放员工工资正确答案：B14. 单选题：中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。保荐代表人被吊销证券业执业证书保荐代表人被注销证券业执业证书保荐代表人受到中国证监会行政处罚保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.B.C.D.正确答案：B15. 单选题：中国会证监会依法受理、审查申淸文件。对保荐代表人资格的申淸，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45正确答案：B16. 单选题：根据有关规定，结算备付金账户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。A.基金B.基金管理人C.基金托管人D.管理人和托管人联名正确答案：C17. 单选题：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。I明示其与期货公司的介绍业务委托关系II解释期货交易的方式、流程及风险III作获利保证、共担风险等承诺IV作虚假宣传A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III正确答案：A18. 单选题：证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。、公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明、相关业务技术系统建设情况说明、参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度、公司财务状况的报告及相关材料A.、B.、C.、D.、正确答案：D19. 单选题：证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（）。.应当设立集合资产管理计划.应与客户签订集合资产管理合同.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管.须通过专门账户为客户提供资产管理服务A.、B.、C.、D.、正确答案：A20. 单选题：诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（）形式保存。A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均不正确正确答案：C21. 单选题：【2016年真题】下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。A.知识产权B.土地使用权C.货币D.特许经营权正确答案：D22. 单选题：证券公司按照国家规定，不可以（）证券类金融产品。A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售正确答案：C23. 单选题：下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准正确答案：C24. 单选题：证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。辞职；不为原聘用机构所聘用的；变更聘用机构的；与原聘用机构解除劳动合同的。A.、B.、C.、D.、正确答案：C25. 单选题：证券发行和交易的原则不包括（）。A.公开B.公平C.公正D.互利正确答案：D26. 单选题：证券公司从事自营业务，应当遵守的规定不包括（）。A.真实、合法的资金和账户B.风险监控C.业务隔离D.预警制度正确答案：D27. 单选题：资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。证券公司注册地；证券公司住所地；资产管理分公司所在地；客户工作所在地。A.、B.、C.D.、正确答案：B28. 单选题：对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额（）的罚款。A.2%以上10%以下B.5%以上15%以下C.5%以上20%以下D.5%以上25%以下正确答案：B29. 单选题：证券交易所实行（）管理。A.自律B.他律C.主动D.被动正确答案：A30. 单选题：下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是（）。A.高级管理人员简介B.公司概况C.公司实际控制人D.持有公司股份最多的前5名股东的名单正确答案：D31. 单选题：下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告C.有限责任公司合并或分立，必须经代表23以上表决权的股东通过D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过正确答案：A32. 单选题：根据公司法的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括（）。.检查公司财务.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正.向股东会会议提出提案A.、B.、C.、D.、正确答案：A33. 单选题：下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则正确答案：C34. 单选题：申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.省级人民政府正确答案：B35. 单选题：在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A.1B.2C.3D.5正确答案：C36. 单选题：下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中，正确的有（）。.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制A.、B.、C.、D.、正确答案：B37. 单选题：下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。A.发行数额在200万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的正确答案：A38. 单选题：证券法规定，对从事内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.3倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下正确答案：A39. 单选题：持有证券公司股份增至（）以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。A.3%B.5%C.6%D.10%正确答案：B40. 单选题：保荐机构应当于每年4月份向（）报送年度执业报告。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券公司正确答案：C41. 单选题：内幕交易的行为方式主要表现为（）。.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为.泄露内幕信息.违背客户的委托为其买卖证券.建议他人买卖证券A.、B.、C.、D.、正确答案：A42. 单选题：根据证券法的有关规定，公开发行公司债券筹集的资金（）。A.可以用于弥补亏损B.用于非生产性支出C.用于购置职工住房D.必须用于核准的用途正确答案：D43. 单选题：【2018年真题】证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案：A44. 单选题：下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有()。股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份A.?.B.?.C.D.正确答案：D45. 单选题：下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。I集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立II集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立III不同集合资产管理计划的资产相互独立IV单独设置账户，独立核算，分账管理A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II正确答案：C46. 单选题：下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保D.财务顾问的董事在上市公司任职正确答案：B47. 单选题：招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用（）的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。A.相互例证B.缩略简写C.相互引证D.设置代码正确答案：C48. 单选题：证券投资咨询机构及其工作人员利用荐股软件从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，（）依法采取监管措施或者依法进行处罚。.中国证券业协会.中国证监会.中国证监会派出机构.国务院证券监督管理机构A.、B.、C.、D.、正确答案：D49. 单选题：（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：B50. 单选题：下列情形中，属于基金托管人职责终止的有（）。.被依法取消基金托管资格.被基金管理人解任.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产.被基金份额持有人大会解任A.、B.、C.、D.、正确答案：A51. 单选题：证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。该合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国（）制定，并报国务院证券监督管理机构备案。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构正确答案：A52. 单选题：证券公司向客户融资，可以使用（）。.自有资金.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金.公司贷款所得.客户信用交易担保资金账户内的资金A.、B.、C.、D.、正确答案：A53. 单选题：证券公司不能接受（）期货公司的委托从事介绍业务。A.对其有重大影响的B.其全资拥有的C.其控股的D.被同一机构控制的正确答案：A54. 单选题：最近（）年受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A.1B.2C.3D.4正确答案：C55. 单选题：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.主动上交个人财产正确答案：D56. 单选题：申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.60正确答案：C57. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（），不得担任财务顾问。.最近24个月内存在违反诚信的不良记录.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分.最近24个月被诫勉谈话的.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.、B.、C.、D.、正确答案：B58. 单选题：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B59. 单选题：下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.制定公司的基本管理制度B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.决定有关监事的报酬事项正确答案：A60. 单选题：证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币（）元。A.5000万B.8000万C.1亿D.2亿正确答案：C61. 单选题：公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的（）等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。报告传递编制与审核披露A.B.C.D.正确答案：D62. 单选题：【2016年真题】下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年净资产为实收资本的60%不能清偿到期债务或有负债达到净资产的50%A.B.C.D.正确答案：A63. 单选题：（）应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务活动实行规范有序的自律管理和行业指导。.中国证券业协会.证券交易所.期货交易所.证券登记结算机构A.、B.、C.、D.、正确答案：B64. 单选题：【2018年真题】公司违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以()的罚款。A.五万以上二十万元以下B.十万以上二十万元以下C.五万元以上五十万元以下D.十万元以上五十万元以下正确答案：C65. 单选题：对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。I.取消从业资格II.处以3万元以上5万元以下的罚款III.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分IV.构成犯罪的，依法追究刑事责任A.I、II、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV正确答案：C66. 单选题：（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：C67. 单选题：下列说法错误的是（）。A.上市公司14以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告B.上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告C.上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告正确答案：A68. 单选题：我国证券投资基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A.5%B.8%C.10%D.20%正确答案：C69. 单选题：下列属于证券、期货投资咨询业务的有（）。.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.、B.、C.、D.、正确答案：D70. 单选题：未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。A.欺诈发行股票、债券罪B.非法发行股票和公司、企业债券罪C.诱骗他人买卖证券罪D.内幕交易罪正确答案：B71. 单选题：下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销正确答案：C72. 单选题：我国证券分析师的内涵可以从（）来理解。A.发布证券研究报告暂行规定B.证券投资顾问业务暂行规定C.证券、期货投资咨询管理暂行办法D.证券法正确答案：A73. 单选题：证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。业务人员具有证券从业资格业务人员具有硕士以上的学位业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A.B.C.D.正确答案：C74. 单选题：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。.公平.公开.公正.自愿A.、B.、C.、D.、正确答案：C75. 单选题：证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。A.5B.10C.15D.20正确答案：D76. 单选题：下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。I接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务II举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等III在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务IV通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C77. 单选题：下列关于询价制度的说法中，正确的是（）。I对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价II在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价III只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购IV所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、III正确答案：C78. 单选题：（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪正确答案：A79. 单选题：下列属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的是.停业整顿.托管.接管.行政重组A.、B.、C.、D.、正确答案：D80. 单选题：基金份额持有人大会的职权包括（）。.编制中期和年度基金报告.决定基金扩募或者延长基金合同期限.决定修改基金合同的重要内容.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准A.、B.、C.、D.、正确答案：D81. 单选题：证券存管是指证券公司将（）统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。1自身持有的证券法人股股东持有的股权证明投资者交给其保管的证券债权人持有的债券正确答案：C82. 单选题：会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案：C83. 单选题：转融通业务出现（）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。I不可抗力II意外事故III技术故障IV交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定A.I、IVB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D84. 单选题：诚信信息中的基本信息通过（）采集。I.协会会员信息管理系统II.协会人员信息管理系统III.从业人员信息管理系统IV.诚信信息系统A.I、IIB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV正确答案：B85. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受（）形式的资产。A.货币资金B.证券C.不动产抵押证券D.基金正确答案：A86. 单选题：下列选项中，属于部门规章的是（）。A.中华人民共和国证券法B.证券发行与承销管理办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.中华人民共和国刑法正确答案：B87. 单选题：个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。.具备3年以上保荐相关业务经历.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效.最近2年未受到中国证监会的行政处罚.未负有数额较大到期未清偿的债务A.、B.、C.、D.、正确答案：B88. 单选题：证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.股东义务C.管理者权利D.股权激励正确答案：A89. 单选题：财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整，若文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.2B.3C.4D.5正确答案：D90. 单选题：下列不属于法定的公司高级管理人员的是（）。A.财务负责人B.副经理C.上市公司董事会秘书D.高级法律顾问正确答案：D91. 单选题：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，构成操纵证券、期货市场罪。A.10%B.30%C.50%D.70%正确答案：C92. 单选题：下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法正确中的是,()。,从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信,勤勉尽责，维护行业声营,从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及为客风险户推承受能力,荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险,从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格,从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私A.,B.,C.,D.,正确答案：B93. 单选题：【2018年真题】下列关于公司设立方式的说法中，正确的有()。发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司；募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。A.、B.、C.、D.正确答案：C94. 单选题：股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案：D95. 单选题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。A.包销B.代销C.经销D.传销正确答案：B96. 单选题：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30正确答案：B97. 单选题：证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A.融券专用证券账户B.信用交易证券交收账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：D98. 单选题：下列不属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的是（）。A.解散B.托管C.接管D.行政重组正确答案：A99. 单选题：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书正确答案：A100. 单选题：根据公司法的规定，下列说法中正确的是（）。A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可D.不存在最低注册资本额的规定正确答案：C