冻干机首次验证可操作性计划设计书的

word生物制药BIOPHARM. CO.,LTD.验证方案验证项目：真空冷冻枯燥机前验证 方案编号：方案制定人： 制定日期： 20年月日审 核 人： 审核日期： 20 年 月 日 批 准 人： 批准日期： 20年月日- 1 - / 35验证方案会签验证方案名称：真空冷冻枯燥机首次验证验证方案编号：验证方案评定与结论：验证小组会签： 年 月 日验证委员会会签： 年 月 日目 录1. 概述2. 验证目的3. 验证X围4. 验证小组人员与其职责5. 验证内容5.1. 验证试验项目5.2. 验证实施步骤5.3. 验证合格标准5.4. 验证记录6. 偏差与漏项7. 验证参考文献1. 概述：真空冷冻枯燥机是依据我公司提出的要求，由*公司设计并制造的。该设备包括以下系统部件：枯燥箱、冷凝器、冷冻系统、真空系统、循环系统、液压系统、SIP/CIP系统、气动系统、控制系统和WIT系统，以与其它相关的阀门和仪表。2，满载7ml管制瓶计算15000瓶；搁板极限低温-55、极限升温80；冷凝器极限低温-75、捕水150kg；极限真空1Pa；自动与手动冻干、CIP、SIP、化霜、过滤器消毒；压塞。该设备安装于冻干粉针车间冻干机房，进出料门开于灌装间并与固定式自动进出料系统A级下对接。用于对无菌半加塞制品的冷冻枯燥与压塞操作。2. 验证目的：采用合理的方法确认并证明以下事项：2.1. 确认已完成安装符合安装规X与设计要求。2.2. 证明通过培训的操作人员，采用正确的方法操作，该设备能按照设计要求稳定运行。2.3. 证明通过培训的操作人员，采用正确的方法操作，赋予适宜的负载，该设备工作性能达到设计要求。2.4. 记录此次确认与证明过程。3. 验证X围3.1. 确认与证明真空冷冻枯燥机的安装、运行与性能均符合设计要求的一系列活动。3.2. 此文件用于指导并记录此次验证活动。3.3. 最终结论应理由充分并结果正确。4. 验证小组成员与其职责：姓 名部 门职 务职 责负责验证方案制定和总结报告组织实施验证工作负责设备安装确认负责设备安装确认负责仪器仪表计量负责设备安装、运行、性能确认负责设备运行、性能确认配合设备验证工作监视方案的正确实施与复合工作5. 验证内容：此验证的验证内容分安装确认、运行确认和性能确认等三局部。要求在前一步验证完成并合格后，方可进展下一步的验证。5.1. 安装确认通过对随机文件确实认、设备SOP检查确认、文件培训确认、设备系统概况确认、供应系统确认、现场施工确认，证明设备的安装是否符合要求。5.1.1. 随机文件主要内容确实认5.1.1.1. 按照关键部件材质证明确认表AT-IQ-01之内容确认相关主要部件的材质符合要求。关键部件材质证明确认表AT-IQ-01项目要求报告编号结论前箱内外表AISI 316L冷凝器内外表AISI 316L搁板AISI 316L箱门内外表AISI 316L盘管AISI 316LCIP进口管道AISI 316LSIP进口管道AISI 316LCIP、SIP排放管道AISI 316L喷球AISI 316L检查人/日期： 复核人/日期：5.1.1.2. 按照关键部件粗糙度证明确认表AT-IQ-02之内容确认相关主要部件的粗糙度符合要求。关键部件粗糙度证明确认表AT-IQ-02项目要求报告编号结论前箱内外表Ra m冷凝器内外表Ra m搁板Ra m箱门内外表Ra m检查人/日期： 复核人/日期：5.1.1.3. 按照搁板平整度证明确认表AT-IQ-03之内容确认搁板平整度符合要求。搁板平整度证明确认表AT-IQ-03项目要求报告编号结论搁板检查人/日期： 复核人/日期：5.1.1.4. 按照仪器仪表校验确认表AT-IQ-04之内容确认仪器仪表校验均合格。仪器仪表校验确认表AT-IQ-04项目编号规格校验报告编号结论安全阀3060/33安全阀3060/33温度探头无温度探头无高压表MR-305-DS-135Bar高压表MR-305-DS-135Bar中压表-116Bar中压表-116Bar低压表-116Bar低压表-116Bar油压表-116Bar油压表-116Bar双金属温度计WSSF-313双金属温度计WSSF-313压力表YIN-63 01Mpa真空规管无真空规管无压力传感器1200BG压力表YTN-63温度探头双支温度探头单支温度探头无温度探头无温度探头无压力表-0.105Mpa电接点压力表压力变送器1200BG安全阀DN25温度探头无温度探头无温度变送器5102真空规管APG-MP/NW16ST/ST压力变送器1200BG温度探头PT100 温度探头PT100温度探头PT100检查人/日期： 复核人/日期：5.1.1.5. 确认随机文件中包含冻干机安装手册。检查人/日期： 复核人/日期：5.1.1.6. 确认的“现场施工图纸有：检查人/日期： 复核人/日期：5.1.1.7. 以上涉与的随机文件归档于文件，保存在。检查人/日期： 复核人/日期：5.1.2. 现行文件：检查确认该设备的SOP是否已经具备。填写设备SOP检查确认表AT-IQ-05。设备SOP检查确认表AT-IQ-05序号规程名称规程编号起草人与起草日期审核人审核日期批准人批准日期生效日期1真空冷冻枯燥机标准操作规程2真空冷冻枯燥机维护规程3真空冷冻枯燥机清洁规程偏差说明与结论：检查人/日期： 复核人/日期：5.1.3. 人员培训：检查确认相关人员是否已经过设备SOP的培训。填写文件培训确认记录AT-IQ-05文件培训确认记录AT-IQ-05序号规程名称规程编号培训日期参加培训人1真空冷冻枯燥机操作标准程序2真空冷冻枯燥机维护标准程序3真空冷冻枯燥机清洁标准程序偏差说明与结论：检查人/日期： 复核人/日期：5.1.4. 确认到场设备概况，按设备系统概况确认表AT-IQ-06内容进展确认。设备系统概况确认表AT-IQ-06项目内容实际是否设备名称真空冷冻枯燥机型号材质内外表AISI 316L，外外表AISI 304形状前箱 长方形，冷凝器 立体圆筒形尺寸前箱 1750*1850*1600mm，冷凝器1300*1400mm门锁方式自动插销门锁搁板数量7有效板层+1温度平衡板压缩机BITZER S6J-16.2Y 两台真空泵DEWARDS E2M80 两台罗茨泵DEWARDS EH250 一台制造单位某某东富龙科技股份偏差说明与结论：检查人/日期： 复核人/日期：5.1.5. 按供应系统确认表AT-IQ-07之内容确认供应系统满足设计要求。供应系统确认表AT-IQ-07内 容实际是 否配电配电柜安装于机组的底架上所有的电机与泵均有短路、过载等保护固定布线。电源为三相五线制，50HZ/380V，54KW压缩空气减压阀已安装压力5-8bar管线尺寸1冷却水入口温度25管线尺寸3注射用水入口压力4bar入口连接方式，卡箍水汽排放管道水排放到地漏偏差说明与结论：检查人/日期： 复核人/日期：5.1.6. 按施工确认表AT-IQ-08内容确认现场施工符合设计要求。施工确认表AT-IQ-08内 容注释实际是 否枯燥箱就位平面水平、立面垂直管道和仪表的安装与确认的流程图相符图纸编号：管道和部件的平面布局与确认的平面布局图相符图纸编号：电器接线与确认的电器接线图相符图纸编号：淋水塔与管道安装与确认的图纸相符图纸编号：制冷剂氟利昂R404A压缩机润滑剂RL32H真空泵润滑剂DEWARDS液压泵油46#罗茨泵润滑剂罗茨泵油循环泵循环介质低粘度硅油5cst整机无漏油、漏气现象偏差说明与结论：检查人/日期： 复核人/日期：5.1.7. 汇总与综合评价安装确认。附表：安装确认汇总表AT-IQ-09.安装确认汇总表AT-IQ-09内 容偏差处理无偏差-、承受、不承受确认符合要求是否关键部件材质证明确认关键部件粗糙度证明确认搁板平整度证明确认仪器仪表校验确认随机文件中包含冻干机安装手册现场施工图纸设备SOP检查确认文件培训确认设备系统概况确认供应系统确认施工确认结论：检查人/日期： 复核人/日期：5.2. 运行确认：5.2.1. 在安装确认完成，以与其它相关配套条件具备后，即可进展此设备的运行确认。按照设备操作SOP对此设备进展试运行，检查其运行情况是否良好，各项指标是否达到预定的要求。5.2.2. 控制与运行状态确认：5.2.2.1. 开关门：大门人工打开关闭顺畅，且静止时不会自行移动；小门通过控制界面，点击开关门按钮，按钮操作有效，且小门开关动作平稳流畅。5.2.2.2. 分别在触摸屏上操作界面和电脑上对压缩机运行控制，按钮操作有效，压缩机运行正常，无异常报警。5.2.2.3. 分别在触摸屏上操作界面和电脑上对真空泵运行控制，按钮操作有效，真空泵运行正常，无异常报警。5.2.2.4. 分别在触摸屏上操作界面和电脑上对罗茨泵运行控制，按钮操作有效，罗茨泵运行正常，无异常报警。5.2.2.5. 分别在触摸屏上操作界面和电脑上对循环泵运行控制，按钮操作有效，循环泵运行正常，转动方向正确，无异常报警。5.2.2.6. 分别在触摸屏上操作界面和电脑上对液压泵运行控制，按钮操作有效，液压泵运行正常，转动方向正确，无异常报警。5.2.2.7. 分别在触摸屏上操作界面和电脑上对水环泵运行控制，按钮操作有效，水环泵运行正常，转动方向正确，无异常报警。5.2.2.8. 分别在触摸屏上操作界面和电脑上对板层升降控制，按钮操作有效，板层升降平稳，无抖动，无自行下滑。5.2.2.9. 分别在触摸屏上操作界面和电脑上对蘑菇阀开关控制，按钮操作有效，蘑菇阀开关动作平稳流畅。5.2.2.10. 按照SOP操作，运行在位清洗程序，程序运行正常，无异常报警。5.2.2.11. 按照SOP操作，运行在位灭菌程序，程序运行正常，无异常报警。5.2.2.12. 按照SOP操作，运行冷冻枯燥程序，程序运行正常，无异常报警。5.2.2.13. 按照SOP操作，运行化霜程序，程序运行正常，无异常报警。5.2.2.14. 开启淋水塔与水循环泵，运行正常，转动方向正确。5.2.2.15. 与自动进出料系统通讯测试：要求，自动进出料系统发出进料信号，冻干机接收信号并开启小门，发出进料完毕信号，冻干机接收信号并关闭小门；冻干机发出出料信号，自动进出料系统接收信号并开启小门，发出出料完毕信号，关闭小门。5.2.2.16. 确认结果填入运行确认表AT-OQ-01.运行确认表AT-OQ-01内 容要求实际是 否开关门大门无自行滑动，小门开关动作平稳流畅压缩机运行正常，无异常报警真空泵运行正常，无异常报警罗茨泵运行正常，无异常报警循环泵运行正常，转动方向正确，无异常报警液压泵运行正常，转动方向正确，无异常报警水环泵运行正常，转动方向正确，无异常报警板层上下移动平稳，无抖动，无自行下滑蘑菇阀开关动作平稳流畅在位清洗系统运行正常在位灭菌系统运行正常冷冻枯燥过程运行正常化霜运行正常淋水塔与冷水循环泵运行正常，转动方向正确与自动进出料通讯通讯正常偏差说明与结论：检查人/日期： 复核人/日期：5.2.3. 工艺安全性确认：确认表AT-OQ-02内中模拟状况发生时，设备自动采取相应措施与报警，保证产品安全。工艺安全性确认表AT-OQ-02内 容要求实际是否升华阶段真空超过设定值电加热器自动停止加热温度超过设定值自动停止加热在设定时间内，导热油进口温度未达到设定值继续运行，蜂鸣器报警在设定时间内，枯燥箱真空未达到设定值继续运行，蜂鸣器报警在设定时间内，灭菌温度未达到设定值继续运行，蜂鸣器报警模拟断电UPS维持PLC供电20min枯燥箱与冷凝器隔离阀保持原状态关闭泵隔离阀连锁保护循环泵未启动，不能对板层加热和制冷真空系统和放气系统连锁偏差说明与结论：检查人/日期： 复核人/日期：5.2.4. 系统安全性确认：确认表AT-OQ-03中设备各系统发生异常情况时，设备能自动采取相应措施，保证系统安全。系统安全性确认表AT-OQ-03内 容要求实际是 否制冷系统高压超过设定压力，压缩机停止油压差超过设定值，压缩机停止过载保护手动断开压缩机空气开关，设备报警箱门开启时，不能运行冷冻循环冻干过程，板层不能升降冷却用水压力不足，压缩机不能开机在位灭菌开门状态，在位灭菌无法运行任何一个门插销未动作，灭菌无法开始箱内压力大于设定压力，安全阀开启蒸汽压力低于设定值，蜂鸣器报警灭菌过程，温度低于设定值，继续程序，时间复位清洗保护水压不足，蜂鸣器报警箱门保护箱门和小门不能同时开启过渡板在小门之间，小门不能关闭CIP、SIP、冻干过程不能开门在SIP后，大门不能开真空系统电磁挡板断电，自动关闭气动系统供气压力低于设定值，报警液压系统过载保护循环系统过载保护循环压力保护导热油超温保护偏差说明与结论：检查人/日期： 复核人/日期：5.2.5. 操控安全性确认：确认表AT-OQ-04中不同用户组对设备的控制能力符合要求，保证操控安全。操控安全性确认表AT-OQ-04内 容要求实际是 否非用户登入尝试用不正确的用户密码连续登录，三次不成功后用户账户登出并停止管理员权限可以停用其它用户账号可以创建或更改不同用户的访问级别系统自保护登录界面5min未激活系统将自动登出不同用户组的控制权限项目1级操作员2级参数员3级管理员-“自动、“手动可以不可以可以退出全屏不可以可以可以修改参数不可以可以可以加载项目不可以不可以可以卸载项目不可以不可以可以新建配方不可以可以可以修改配方不可以可以可以删除配方不可以可以可以下载配方可以可以可以查看配方可以可以可以进入控制界面可以可以可以新建用户不可以不可以可以查看用户不可以不可以可以修改用户不可以不可以可以偏差说明与结论：检查人/日期： 复核人/日期：5.2.6. 综合分析运行确认，评价各项指标是否达到要求，给出最终结论。运行确认汇总表AT-OQ-04内 容偏差处理无偏差-、承受、不承受确认符合要求是否运行确认工艺安全性确认系统安全性确认操控安全性确认结论：检查人/日期： 复核人/日期：5.3. 性能确认：5.3.1. 板层降温速率和极限温度确认5.3.1.1. 方法： 按照冻干机使用标准操作规程操作，设备处于空载状态，进入手动操作模式，设定硅油入口温度为20，启动前箱制冷，当硅油入口温度达到+20，记录硅油入口温度和时间，当硅油入口温度达到-40，记录硅油入口温度和达到的时间。5.3.1.2. 合格标准： 硅油入口温度从20到 -40应60min 板层极限温度为-55 结果见附表AT-PQ-015.3.2. 冷凝器的降温速率和极限温度确认5.3.2.1. 方法： 按照冻干机使用标准操作规程操作。在手动操作模式下， 当冷凝器制冷时记下当时的温度和时间，当温度降至-40或以下时，分别记下时间和温度。对冷凝器降温速率进展评价。 在温度到达-45以下时，启动真空泵组，到达极限真空条件下，继续给冷凝器制冷，直到温度达到-75以下，记录冷凝器极限温度和当时的时间。5.3.2.2. 合格标准： 冷凝器从环境温度约20到-40的时间要30min。 冷凝器极限温度为-75。 结果见附表AT-PQ-025.3.3. 真空抽气速率和极限真空确认5.3.3.1. 方法： 确保测试时枯燥箱和冷凝器内部是枯燥的，在手动控制模式下，在冷凝器温度达到-45时,启动真空泵，热机5min后，打开泵阱阀，3min后打开蘑菇阀，开始测试箱体真空从1个大气压抽到10Pa的时间。箱体抽到10Pa以下后，给板层加热，继续抽真空，直到抽到极限真空。5.3.3.2. 合格标准： 真空抽气速率：箱体真空从1个大气压抽到10Pa的时间30min。 极限真空：极限真空为 1Pa。 结果见附表AT-PQ-035.3.4. 板层升温速率和极限温度确认5.3.4.1. 方法： 在手动操作模式下，在箱体真空抽到10Pa以下、板层温度低于-40时，启动电加热，记录下当时的时间，同时记录硅油入口温度，将板层温度加热到20或以上时，记录下当时的时间，计算出板层升温速率，升温速率/min=60/ 升温所用时间单位：min。 继续给板层加热，直到板层温度到达80，记录当时硅油入口温度和时间。5.3.4.2. 合格标准： 板层升温速率应大于1/min。 板层极限温度为大于80。 结果见附表AT-PQ-045.3.5. 真空泄漏率确认5.3.5.1. 方法： 在手动操作模式下，确保箱体内部是枯燥的，在箱体达到极限真空、板层温度在40C以上时，计算箱体的泄漏率，箱体的泄漏率计算公式：Q=P2-P1V/t，其中P1为保压起始压力，P2为保压完毕时的压力，V为体积，本设备为6 m3，单位：Pam3/s。 测试箱体整体泄漏率，将泵阱阀关闭，停止真空泵运行，记录P1和当时的时间，30min后，记录P2和当时的时间，通过计算得出整体泄漏率。5.3.5.2. 合格标准： 箱体整体泄漏率0.005 Pam3/s 结果见附表AT-PQ-055.3.6. 板层温度均匀性确认5.3.6.1. 方法：外检5.3.6.2. 合格标准： 结果见附表AT-PQ-065.3.7. 压塞性能确认5.3.7.1. 方法： 手动模式下，枯燥箱内进料，半加塞管制瓶约10000只，第一层、第二层、第三层各约2000只，第四层至第七层每层各约1000只1000只不能布满板层，要求靠内侧和外侧平均分布，按照SOP进展压塞操作。5.3.7.2. 合格标准： 目检，压碎率0.01% 目检，压松1% 结果见附表AT-PQ-075.3.8. 在位清洗验证见“真空冷冻枯燥机的清洁验证5.3.9. 在位灭菌验证见“真空冷冻枯燥机的灭菌验证5.3.10. 汇总性能验证，各项指标均符合要求，偏差在可承受X围内。给出最终结论见表AT-PQ-08.板层降温速率和极限温度确定表AT-PQ-01项目时间导热油入口温度项目时间导热油入口温度开机到达20到达-40到达-55降温速率指标从20降到-40的时间小于60min实测最低温度指标-55实测偏差说明与结论：检查人/日期： 复核人/日期：冷凝器的降温速率和极限温度确定表AT-PQ-02项目时间冷凝器温度项目时间冷凝器温度开机到达-40到达-45到达-75降温速率指标从约20降到-40的时间小于30min实测最低温度指标-75实测偏差说明与结论：检查人/日期： 复核人/日期：真空抽气速率和极限真空确定表AT-PQ-03项目时间冷凝器温度箱体压力开始抽真空大气压1105Pa压力到达10Pa或以下压力到达1Pa或以下真空抽气速率一个大气压到达10Pa时间，要求30分钟极限真空箱体压力，要求1Pa偏差说明与结论：检查人/日期： 复核人/日期：板层升温速率和极限温度确定表AT-PQ-04项目时间导热油温度项目时间导热油温度入口出口入口出口启动电加热到达20到达80升温速率指标1/min实测最高温度指标80实测偏差说明与结论：检查人/日期： 复核人/日期：真空泄漏率确定表AT-PQ-05确认箱体内部是枯燥的实际是否时间极限真空压力板温40以上项目时间真空压力关闭泵阱阀开始保压时P1=保压到30分钟时P2=计算：泄漏率Q =P2-P1Vt=P2-P16m330min60s/min=偏差说明与结论：检查人/日期： 复核人/日期：板层温度均匀性确认表AT-PQ-06次数设置温度探头实际温度最大偏差A1A2A3B1B2B3C1C2C3D1D2D3E1E2E3T1T2第 次403020100-10-20-30-40偏差说明与结论：检查人/日期： 复核人/日期：压塞性能确定表AT-PQ-07半加塞管制瓶进料第一层数量第二层数量第三层数量第四层数量第五层数量第六层数量第七层数量进料总数目检压碎数量压碎率0.01%压松数量压松率1%偏差说明与结论：检查人/日期： 复核人/日期：性能确认汇总表AT-PQ-08内 容偏差处理无偏差-、承受、不承受确认符合要求是 否板层降温速率和极限温度确认冷凝器的降温速率和极限温度确认真空抽气速率和极限真空确认板层升温速率和极限温度确认真空泄漏率确认板层温度均匀性确认压塞性能确认结论：检查人/日期： 复核人/日期：6. 偏差与漏项7. 参考资料