证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第53期

证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。I伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的II转移或者隐瞒所募集资金的III利用募集的资金进行违法活动的IV发行数额在100万元以上的A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV正确答案：B2. 单选题：关于有限责任公司，自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。A.30：60.B.60；30.C.30；90.D.60；90.正确答案：D3. 单选题：收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（）。A.要约收购B.协议收购C.股权收购D.杠杆收购正确答案：B4. 单选题：下列选项中，（）不是基金份额持有人必须承担的义务。A.承担基金亏损或终止的全部责任B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.遵守基金契约正确答案：A5. 单选题：发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.20；50B.20；60C.30；50D.30；60正确答案：D6. 单选题：下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。I督促上市公司按照上市公司治理准则的要求规范运作II督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况III督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况IV督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III正确答案：B7. 单选题：下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格正确答案：D8. 单选题：下列适用证券法的有（）。.公司债券的发行.股票的上市.政府债券的发行.证券投资基金份额的上市A.、B.、C.、D.、正确答案：B9. 单选题：基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处（）万元以上（）万元以下罚款。A.3；30B.10；30C.3；50D.10；50正确答案：B10. 单选题：个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。I董事长II总经理III经理IV主任A.I、IIB.I、IIIC.I、II、IIID.II、III正确答案：A11. 单选题：参与审核和核准股票发行申请的人员，不得（）。.与发行申请人有利害关系.直接或者间接接受发行申请人的馈赠.持有所核准的发行申请的股票.私下与发行申请人进行接触A.、B.、C.、D.、正确答案：D12. 单选题：我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。A.禁止分析师向投行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓C.禁止投行部门审查研究报告及其观点D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬正确答案：D13. 单选题：公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。A.每半个会计年度终了B.每一个会计年度终了C.一年结束D.半年结束正确答案：B14. 单选题：发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请（）。A.担保人B.经纪人C.信用增级机构D.债券受托管理人正确答案：D15. 单选题：按基础工具划分，金融期货的类型主要有（）。.债券类期货.外汇期货.利率期货.股权类期货A.、B.、C.、D.、正确答案：B16. 单选题：狭义的上市公司收购指（）。A.要约收购B.协议收购C.股权收购D.杠杆收购正确答案：A17. 单选题：下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A.证券公司收取一定比例的佣金作为收入B.证券公司可以先替客户垫付资金C.证券公司不分享客户买卖证券的差价D.证券公司不承担客户的价格风险正确答案：B18. 单选题：保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。A.尽职调查报告B.发行保荐书C.发行保荐工作报告D.工作底稿正确答案：D19. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。.融券专用证券账户.信用交易证券交收账户.信用交易资金交收账户.客户信用交易担保证券账户A.、B.、C.、D.、正确答案：B20. 单选题：【2018年真题】限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20，并应当遵循()的原则。A.集中力量B.分散投资风险C.分散资金D.分散人力正确答案：B21. 单选题：下列说法正确的是（）。金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A.B.C.D.正确答案：D22. 单选题：关于证券公司从事证券资产管理业务，下列做法正确的是（）。A.使用客户资产进行不必要的证券交易B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺C.在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离D.投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担正确答案：D23. 单选题：基金销售机构应当建立完善的()。.基金份额持有人账户.资金账户管理制度.基金份额持有人资金的存取程序.授权审批制度A.、B.、C.、D.、正确答案：D24. 单选题：证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于10个连续工作日。A.1B.2C.3D.4正确答案：C25. 单选题：证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应符合的监管要求包括（）。.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户.产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年A.、B.、C.、D.、正确答案：D26. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3B.5C.7D.10正确答案：C27. 单选题：上市公司信息披露管理办法属于（）层级。A.行政法规B.法律C.自律管理业务规则D.部门规章正确答案：D28. 单选题：客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A.一级B.二级C.三级D.四级正确答案：B29. 单选题：财务顾问主办人应当具备的条件有（）。.具有证券从业资格.具备中国证监会规定的投资银行业务经历.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格A.、B.、C.、D.、正确答案：B30. 单选题：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照规定进行报告和公告。报告和公告的内容不包括（）。A.持股人的名称、住所B.持股人的家庭背景C.持股达到法定比例的日期D.持股增减变化达到法定比例的日期正确答案：B31. 单选题：证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。.网上查询.书面查询.在营业场所公示.在证券交易所公示A.、B.、C.、D.、正确答案：A32. 单选题：背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。.证券交易所.期货交易所.证券公司.商业银行A.、B.、C.、D.、正确答案：C33. 单选题：深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的()。A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值B.当日的集合资产管理计划资产净值C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值D.当日的集合资产管理计划资产总值正确答案：A34. 单选题：()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：C35. 单选题：开放式基金是通过投资者向（）申购或赎回实现流通的。A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理公司D.证券交易市场正确答案：C36. 单选题：【2015年真题】下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是()。A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权正确答案：D37. 单选题：证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（）。.个人基本信息.执业地域范围.执业前及后续职业培训情况.客户投诉及处理情况A.、B.、C.、D.、正确答案：D38. 单选题：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A.5%B.30%C.100%D.500%正确答案：D39. 单选题：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。,责令改正,给予警告,没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款,撤销任职资格或证券业务资格A.,B.,C.,D.,正确答案：A40. 单选题：下列选项中，属于公开信息的是（）。I协会会员基本信息II从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息III会员效力期限内受奖励次数IV从业人员效力期限内受奖励次数A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIIIIIIVD.IIV正确答案：C41. 单选题：证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。A.中国证券业协会B.中国证监会C.地方证监会D.证券交易所正确答案：C42. 单选题：证券公司的股东和实际控制人不得（）。.占用证券公司的资产.占用客户的资产.损害证券公司或者客户的合法权益.滥用权利A.、B.、C.、D.、正确答案：B43. 单选题：证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。A.登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司正确答案：B44. 单选题：下列不属于基金份额持有人享有的权利的是（）。A.分享基金财产收益B.对基金份额持有人大会审议事项行使决定权C.查阅或复制公开披露的基金信息资料D.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼正确答案：B45. 单选题：下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。.与客户签订定向资产管理合同.通过专门账户为客户提供资产管理服务.与客户签订集合资产管理合同.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管A.、B.、C.、D.、正确答案：D46. 单选题：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。A.所在机构的管理层B.行业自律组织C.监管机构D.国家司法机关正确答案：A47. 单选题：董事会秘书为证券公司的（）。A.管理人员B.高级管理人员C.监事会成员D.股东大会成员正确答案：B48. 单选题：下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益正确答案：D49. 单选题：证券发行和交易必须遵循的原则中，核心要求是实现市场信息的公开化的是（）。A.公开原则B.公平原则C.透明原则D.公正原则正确答案：A50. 单选题：公司公开发行新股，应当具备的条件不包括（）。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件D.最近1年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为正确答案：D