XX省通信企业安全生产标准化评定细则

四川省通信企业安全生产标准化评定细则2011-X-X发布 2011-X-X实施四川省安全生产监督管理局 发 布目录前言I1范围12规范性引用文件13术语和定义24一般要求34.1原则34.2建立和保持34.3评定和监督35核心要求55.1目标（100分）55.2组织机构和职责（500分）55.3安全生产投入（1000分）85.4法律法规与安全管理制度（500分）95.5教育培训（1000分）125.6生产设备设施（1700分）165.7作业安全（1000分）245.8隐患排查和治理（1300分）365.9重大危险源监控（500分）375.10职业健康（400分）395.11应急救援（1000分）445.12事故报告、调查和处理（500分）465.13绩效评定和持续改进（500分）48附件四川省通信企业安全生产标准化考核评级办法50附件2四川省通信企业安全生产标准化自评报告54附件3四川省通信企业安全生产标准化评审申请表54附件4四川省通信企业安全生产标准化评审报告63附件5四川省通信企业安全生产标准化评审/自评总表6752前言2010年5月7日，国家安全生产监督管理总局印发了关于宣传贯彻的通知（安监总政法201072号，以下简称通知）。通知要求各地结合本地实际，对近年已经开展的安全生产标准化工作进行梳理，积极研究制定、修订有关企业安全生产标准化的配套规定。为深入贯彻落实通知精神，结合四川实际，制订了四川省通信企业安全生产标准化评定细则。本细则由四川省安全生产监督管理局提出并归口。本细则起草单位：四川省安全科学技术研究院。主要起草人：梁军胜、周蜜、刘崇凌、李弋、张铱莹、徐冠男、牟文瑜。1 范围本标准适用于四川省通信企业开展安全生产标准化工作以及对标准化工作的咨询、服务和评审。2 规范性引用文件下列文件对本标准的应用是必不可少的，其最新版本(包括所有的修订单)适用于本标准。中华人民共和国安全生产法中华人民共和国职业病防治法国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号）特种设备安全监察条例(国务院令第373号)国务院关于修改特种设备安全监察条例的决定（国务院令第549号）国务院办公厅印发贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知重点工作分工方案的通知（国办函2010140号）国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见（安委20114号）四川省安全生产条例作业场所职业危害申报管理办法(国家安全监督管理总局令第27号)劳动防护用品监督管理规定(国家安全监督管理总局令第1号)作业场所职业健康监督管理暂行规定（国家安全监督管理总局令第23号）安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安全生产监督管理总局令第16号）安全生产培训管理办法（国家安全生产监督管理总局令第20号）生产经营单位安全培训规定（国家安全生产监督管理总局令第3号）关于特种作业人员安全技术考核工作的意见（安监管人字2002124号）四川省安全监管局四川煤监局关于公布特种作业类别及准操项目名称的通知（川安监2011149）号关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见（安监管协调字200456号）财政部、安全生产监管总局关于印发的通知（财企2006478号）关于加强建设项目安全设施“三同时”工作的通知（发改投资20031346号）关于印发通信建设工程安全生产管理规定的通知（工信部规2008111号）四川省生产经营单位安全生产责任规定（四川省人民政府令第216号）四川省生产安全事故报告和调查处理规定（省政府令第225号）四川省人民政府关于进一步加强企业安全生产工作的实施意见（川府发电201059号）安全标志及其使用导则（GB 2894-2008）工作场所职业病危害警示标识（GBZ158-2003）危险化学品重大危险源辨识（GB 18218-2009）防静电工作服（GB 12014-89）防静电鞋、导电鞋技术要求（GB 4385-95）安全色（GB 2893-2008）安全标志及其使用导则（GB 2894-2008）建筑照明设计标准（GB 50034-2004）企业安全生产标准化基本规范(AQ/T 9006-2010)生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则（AQ/T 9002-2006）电信专用房屋设计规范（YD/T 5003-2005）邮电建筑防火设计标准（YD 5002-2005）通信局（站）防雷与接地工程设计规范(YD 5098-2005)关于发布工程建设标准强制性条文（信息工程部分）的通知（建标2000259号）四川省安全生产监督管理局关于加强电力、机械、军工、轻工、纺织、烟草、贸易、信产行业建设项目安全设施“三同时”工作的通知（川安监2005102号）3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1 安全生产标准化 work safety standardization通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。3.2 安全绩效 safety performance根据安全生产目标，在安全生产工作方面取得的可测量结果。3.3 相关方 interested party与企业的安全绩效相关联或受其影响的团体或个人。3.4 资源 resource实施安全生产标准化所需的人员、资金、设施、材料、技术和方法等。3.5 电信机房 communications equipment room是指包含在站点（机站）内的安装有通信设备和其他辅助设施附属或者光缆成端的房间。3.6 企业主要负责人 chief executive officers本企业安全生产第一责任人。3.7 员工 staff企业直接支付工资的各种用工形式的人员，包括合同用工、临时聘用、雇用、借用等人员。3.8 从业人员 employee本细则所指从业人员是指企业实际参加生产或工作的全部劳动力，包括企业各种形式用工人员，例如正式职工、临时工、劳务派遣用工、兼职人员、借用人员、再就业的离退休人员、直接支付工资的劳务工和非正规就业人员等。3.9 四不放过 four does not let off事故原因未查明不放过，责任人未处理不放过，整改措施未落实不放过，有关人员未受到教育不放过。3.10 安全设施 safety facilities防止生产活动中可能发生的人员误操作，以及外因引发的人身伤害、设备损坏等，而设置的安全标志、设备标志、安全警示线和安全防护设施的总称。3.11 安全防护装置 safety guards配备在生产设备上，起保障人员和设备安全作用的所有附属装置，如防护罩、安全门、安全阀、限位器、联锁装置和报警器等。3.12 重大危险源 major hazard installations长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮存危险物质，且危险物质的数量等于或超过临界量的单元。重大危险源的确定以危险化学品重大危险源辩识（GB182182009）为准。3.13 特种作业 special operation特种作业是指在劳动过程中容易发生伤亡事故，对操作者本人，尤其对他人和周围设施的安全有重大危害的作业，从事特种作业人员称为特种作业人员。四川省特种作业的范围包括:电工作业、焊接与热切割作业、高处作业、制冷与空调作业、烟花爆竹安全作业、金属非金属矿山安全作业、石油天然气安全作业、冶金（有色）生产安全作业、煤矿安全作业、危险化学品安全作业，以及我省在国家安全监管总局上报备案的准操项目。3.14 特种设备 special equipment特种设备是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施和场（厂）内专用机动车辆。4 一般要求4.1 原则企业开展安全生产标准化工作，遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，以隐患排查治理为基础，提高安全生产水平，减少事故发生，保障人身安全健康，保证生产经营活动的顺利进行。4.2 建立和保持企业安全生产标准化工作采用“策划、实施、检查、改进”动态循环的模式，依据本标准的要求，结合自身特点，建立并保持安全生产标准化系统；通过自我检查、自我纠正和自我完善，建立安全绩效持续改进的安全生产长效机制。4.3 评定和监督企业安全生产标准化工作实行企业自主评定、外部评审的方式。企业应当根据本标准和有关评分细则，对本企业开展安全生产标准化工作情况进行评定；自主评定后申请外部评审定级。安全生产标准化评审分为一级、二级、三级，一级为最高。安全生产监督管理部门对评审定级进行监督管理。5 核心要求5.1 目标（100分）评定要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注方针目标1.制定文件化的安全生产方针和目标20查阅安全工作计划文件1.未制订文件化的安全生产方针和目标(战略目标和年度目标)，扣20分。2.安全生产目标不具体、不合理，扣10分。三级以上否决项2.安全生产方针和目标得到所有从业人员的贯彻落实；公众易于获得20抽查从业人员，查企业公布方式1.抽查从业人员，每一人次不清楚企业的安全生产方针和目标，扣5分。2.未采用公告栏、新闻媒体、报纸、卡片、电视、网络等有效形式进行公告，扣10分。扣完为止。二级以上否决项3.按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定安全生产指标和考核办法20查阅各级组织安全生产指标及考核办法文件1.缺少一个基层单位或部门的安全生产指标，或制定的安全生产指标无针对性，扣10分。2.缺少一个基层单位或部门的考核办法，扣10分。扣完为止。二级以上否决项4.各级组织制定安全工作规划或计划，以保证安全生产方针和目标的有效完成20查阅各级组织年度安全工作计划缺1个部门或一个基层单位的安全工作计划扣10分，扣完为止。二级以上否决项5.对目标的完成情况进行考核20查阅考核材料按目标责任书考核内容进行考核，未考核扣20分，每漏考一次或一项扣5分。扣完为止。三级以上否决项5.2 组织机构和职责（500分）5.2.1 组织机构(100分)评定要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注组织机构1.建立安全生产委员会或领导小组50查阅有关文件、记录1.企业未建立或虚设安全生产委员会或领导小组，扣50分。2.安全生产委员会组成人员中应有工会组织代表、安全管理人员代表和从业人员代表，缺一项扣10分。3.没有安全生产委员会章程，扣10分。4.安全生产委员会不定期召开会议或没有会议记录，扣20分。5.会议内容应包括安全重大事项研究、存在问题、采取措施、落实责任，四项工作一项未落实，扣20分。扣完为止。二级以上否决项2.通信运营企业应设立安全生产管理机构并确定责任人50查阅有关文件、资料，实地核查未设立安全生产管理机构或未确定责任人，不得分。三级以上否决项5.2.2 职责(400分)评定要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注通信企业安全职责1.企业的主要负责人应明确是本单位安全生产的第一责任人，严格落实安全生产“一岗双责”，落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制70查阅制度文本，现场核查1.未明确主要负责人是谁，扣20分。2.查安全生产责任制，主要负责人的职责不符合第一责任人的内容要求，扣10分。3.主要负责人不了解安全生产法等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责，扣10分。4.未明确企业主要负责人“一岗双责”内容，扣20分。5.未落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制，扣30分。扣完为止。三级以上否决项2.主要负责人做出文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持40查阅有关文件、制度文本，现场核查1.主要负责人未做出文件化的安全承诺，扣20分。2.向社会和从业人员公布的安全承诺未达到如期效果，扣10分。3.民意调查主要负责人履行安全承诺、言传身教和成为安全生产带头人的表率作用未被从业人员认可，扣10分。4.听取企业安全生产标准化工作的情况介绍，了解在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入，一项不满足安全生产需要扣10分。扣完为止。一级否决项3.企业应实施安全生产标准化管理40查安全生产委员会会议等各种会议记录及其他书面资料1.查主要负责人主持安全生产委员会会议等各种会议记录，无安全生产标准化工作议程或没有记录，扣20分。2.未按照本规范规定程序实施标准化评定，扣50分。扣完为止。一级否决项4. 严格落实安全生产“一岗双责”，明确各级管理人员及从业人员的安全生产职责50查安全生产职责文本，现场抽查1.从业人员应持有安全生产职责的文本，一人无文本扣6分。2.文本中安全生产职责与从业人员所从事的工作范围应具有一致性，一人不符合扣6分。3.从业人员能牢记赋予本人必须履行的安全生产职责，一人不符合扣6分。4.现场抽查从业人员履行安全生产职责情况，一人次不符合扣6分。扣完为止。三级以上否决项5.明确安全生产管理机构、各职能部门、各生产基层单位安全生产职责40查安全生产责任制，现场核查1.安全生产专职管理部门的安全生产职责应当明确包括制定各职能部门、基层单位、各岗位安全职责并审查其与工作范围的一致性及监督各职能部门和各基层单位、岗位落实安全生产职责。不符合要求，不得分。2.查安全生产责任制，缺少一个职能部门或生产基层单位的职责扣20分。3.查安全生产责任制内容与安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位工作范围的一致性，一处不符合扣10分。4.查安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位履行安全生产职责情况，一处不符合扣10分。扣完为止。三级以上否决项通信建设工程中施工单位的安全责 任1. 施工单位应建立健全安全生产责任制度和教育培训制度，制定安全生产规章制度和操作规程，建立生产安全事故紧急预案。40查业主安全政策和管理制度文本，查施工单位的规章制度、操作规程及预案等1.业主未通过程序文件详细规定施工单位的安全职责，不得分。2.施工单位未编制自身安全生产规章制度、操作规程及预案，并确保实施，不得分。三级以上否决项2. 施工单位应设立安全生产管理机构，按照国家有关规定配备专职安全生产管理人员，施工现场必须有专职安全生产管理人员。40查阅有关文件、资料，实地核查1.施工单位未设安全生产管理机构，不得分。2.未配备专职安全生产管理人员，不得分。3.施工现场无专职安全生产管理人员，扣20分。4.按照从业人员与专职安全管理人员之比（P）得不同的分：P80得满分；80P100得30分；100P120得20分；120P140得10分；140P160得5分，P 160不得分。三级以上否决项3. 应保证安全生产培训教育，施工单位主要负责人、项目负责人以及专职安全生产管理人员应经安全生产监管监察部门认定的具备相应资质的培训机构培训，培训合格后由培训机构发给相应的培训合格证书。40查阅有关培训记录及相关人员的培训合格证书1.建设单位在对施工单位进行资格审查时，未审查该条，不得分。2.施工单位相关人员未取得培训合格证书，不得分。三级以上否决项4. 要保证安全生产费用专款专用，不得挪作他用。40查阅业主相关制度文件，查施工方安全生产支出帐目1.业主未制定相应制度及措施对施工单位安全生产费用使用情况进行监督，扣20分。2.施工单位将安全生产费用挪作他用，扣20分。一级否决项5.3 安全生产投入（1000分）评定要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注安全生产投入1.按要求提取安全生产费用，安全生产费用必须纳入本单位全年经费预算（参照道路交通客运业务，按营业收入的0.5%提取）300查阅安全生产专户不符合标准不得分。2.建立安全费用台账200查阅安全费用台帐未建立安全费用台帐扣200分；安全费用台帐不全，每项不符合扣80分。扣完为止。三级以上否决项3.安全生产费用专项用于下列安全生产工作：(1) 完善、改造和维护安全设施、设备支出；(2) 配备必要的应急救援器材、设备和现场作业人员劳动防护用品支出；(3) 安全生产检查与评价支出；(4) 重大危险源、重大事故隐患的评估、整改、监控支出；(5) 安全技能培训及进行应急救援演练支出；(6) 其他与安全生产直接相关的支出。300查阅安全生产支出帐目共6小项，不符合任何一项扣50分。扣完为止。三级以上否决项4.依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费200查企业为从业人员交纳工伤社会保险资料查企业为从业人员交纳工伤社会保险资料，漏保一人扣40分。扣完为止。三级以上否决项5.4 法律法规与安全管理制度（500分）5.4.1 法律法规、标准规范（100分）评定要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注法律法规、标准规范1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度。20查阅相关制度文本未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度，扣20分。二级以上否决项2.明确责任部门及获取渠道、方式和时机，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求。20查阅有关制度文本、安全生产法律法规及其他要求清单1.未明确责任部门，扣10分。2.未明确获取渠道、方式、时机等，扣5分。3.未编制适用的安全生产法律法规及其他要求清单，扣10分。4.清单中有未识别的或有作废的法律法规，每项扣5分。扣完为止。一级否决项3.定期进行更新企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。20查阅相关制度文本及清单1.查制度，没有及时更新的规定内容扣5分。2.查清单，无更新记录扣5分。3.查清单内容，所用法规标准和其他要求是否有效，每项不符合扣5分。扣完为止。一级否决项4.企业主要负责人要组织制定本单位学习安全生产法律法规和标准规范制度并亲自组织落实。10查阅相关制度文本、相关活动记录1.查制度，没有制定本单位学习安全生产法律法规和标准规范制度，扣5分。2.查相关活动计划、记录，无主要负责人参加记录，扣5分。扣完为止。5.对从业人员进行宣传和培训，做到全员学法知法懂法用法。20查阅相关宣传和培训活动记录、各级部门学习计划和台账记录1.企业无宣传和培训法律法规和标准规范的学习记录、学习档案，少一人，扣5分。2.要采取自学、互学、研讨、请专家讲授等方式，加强安全生产学习教育，无相关活动记录，不得分。扣完为止。6.及时传达给相关方10查阅相关培训或宣传记录查培训或宣传记录，未及时传达给相关方的，每次扣5分。扣完为止。5.4.2 规章制度（100分）评定要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注安全生产规章制度1.制订健全的安全生产规章制度60查阅制度清单及文本1.建立健全本要素规定的安全生产规章制度，缺1种制度扣10分。2.规章制度内容不具备可操作性，一项不符合扣6分 。扣完为止。安全生产规章制度至少应包含下列内容：安全生产职责、安全生产投入保障制度、安全生产责任考核及奖惩、文件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设备设施安全管理（生产设施安全管理制度、特种设备安全管理制度）、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、机动车辆管理制度及乘车安全要求、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工管理，职业健康管理、防护用品管理，应急管理，事故管理等。三级以上否决项2.发放到有关的工作岗位40查阅制度清单及文本，实地核查1.规章制度发放到相关的工作岗位，少1个岗位扣4分。2.各相关岗位持有的规章制度应是最新的有效版本，发现1本不符合扣4分。扣完为止。5.4.3 操作规程（100分）评定要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注安全操作规程1.根据生产工艺、技术、设备特点和原材料、辅助材料、产品的危险性编制岗位安全操作规程。60查阅操作规程制度文件、岗位安全操作规程1.编制岗位安全操作规程，缺少1个岗位安全操作规程扣10分。2.安全操作规程应以危害分析为依据，具有针对性、可靠性和实用性，每个不符合扣5分。扣完为止。注：应有电信线路作业安全技术规范、电信机房安全管理及作业安全技术规范（包括登高作业、电气作业、电力线路附近作业、铁路沿线及江河岸边作业、野外作业、杆线上作业等）三级以上否决项2.发放到有关的工作岗位40实地核查1.安全操作规程发放到相关的工作岗位，1个岗位缺少安全操作规程扣4分。2.各相关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本，发现1本不符合扣4分。扣完为止。5.4.4 评估（70分）评定要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注检查评估明确对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估的时机和频次，定期进行检查评估。70查阅制度文本、相关记录，现场核查1.制定对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估的制度，无制度扣70分，缺一项制度扣35分。2.未规定检查评估的时机、频次，扣30分，规定的检查评估频次不满足每年至少一次的扣20分。3.未按规定定期检查评估，每缺一项扣35分。扣完为止。二级以上否决项5.4.5 修订（70分）评定要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注管理制度和操作规程修订企业应根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版本。70查阅制度文本、修订记录查对管理制度和操作规程的检查评估报告，发现有修订需要，却未进行相应修订的，发现一项，扣10分。扣完为止。5.4.6 文件和档案管理（60分）评定要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注文件和档案管理企业应严格执行文件和档案管理制度，确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。60查阅安全记录档案1.无安全记录档案扣60分。2.安全记录档案内容不全，缺一次主要安全生产过程、事件、活动、检查的记录扣6分。扣完为止。一级否决项5.5 教育培训（1000分）5.5.1 教育培训管理（240分）评定要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注教育培训管理1.确定安全教育培训主管部门，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划。50查制度文件、安全教育培训计划、档案1. 未明确安全教育培训主管部门，不得分。2. 主管部门未根据培训需求制定培训计划，扣30分。3. 未定期识别教育培训需求，扣15分。扣完为止。一级否决项2.建立从业人员的安全教育培训档案，做好安全教育培训记录。50查阅安全教育培训档案、培训记录1.企业应建立从业人员安全教育培训档案，少1人档案扣25分。2.教育培训档案记录不完整，如缺少重要培训的记录，或记录的内容缺少时间、内容、培训考核情况等重要要素，每人扣10分。扣完为止。二级以上否决项3.记录计划变更情况50查阅相关记录资料1.未记录安全培训计划变更情况，扣25分。2.记录不全，每缺1条内容扣10分。扣完为止。4.安全教育培训的主管部门应对培训实施分级管理（分为厂级、车间级、班组级），并对各级培训效果分别进行评估和改进。50查培训相关文件资料1. 查培训管理相关文件，未实施分级管理，扣20分。2. 查各级培训效果评估和改进报告、记录，少一级评估和改进报告、记录，扣10分。扣完为止。5.企业的各级管理人员应为安全教育培训提供相应的资源保证。40查考核期内各年度安全教育培训计划、变更记录和效果评估，综合评定资源保证情况1.查考核期内各年度安全教育培训计划、变更记录和效果评估，综合评定资源保证情况，无资金计划、资金不落实或不满足安全需求或培训教师不落实，每项扣20分。2.无培训场所或培训计划不落实，每项扣20分。扣完为止。5.5.2 安全生产管理人员教育培训（240分）评定要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注管理人员教育培训1. 企业主要负责人和安全生产管理人员，应经安全生产监管监察部门认定的具备相应资质的培训机构培训，培训合格后由培训机构发给相应的培训合格证书。60查阅有关培训记录及相关人员的培训合格证书1.主要负责人无培训合格证，扣40分。2.主要负责人取得培训合格证却未亲自参加培训，扣20分。3.安全生产管理人员未接受安全培训或无安全资格证，少一人，扣20分；先任职后取得安全资格证，每人扣10分。扣完为止。三级以上否决项2. 生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时。每年再培训时间不得少于12学时。50查阅有关培训记录、证书1.初次培训及再培训学时不符合要求，每人次扣20分。2.未按规定进行再培训，每人次扣10分。扣完为止。3. 生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员的安全培训内容应符合生产经营单位安全培训规定（国家安全生产监督管理总局令第3号）第七条及八条的规定。50查阅有关培训资料、记录等1.企业主要负责人的培训内容不满足规定要求，少一项内容，扣15分。2.企业安全生产管理人员的培训内容不满足规定要求，少一项，扣15分。扣完为止。4. 其他管理人员（包括职能部门负责人、基层单位负责人）、专业工程技术人员的安全教育培训由企业人事、教育部门会同安全生产管理部门，按干部管理权限分层次组织实施，经考核合格后方能任职。80查安全教育培训制度，检查安全教育培训台帐，查相关考核材料1.查安全教育培训制度，是否有对其他管理人员、专业工程技术人员的安全教育培训程序（内容）和考核合格方能任职的规定，无规定扣60分。2.检查安全教育培训台帐，其他管理人员（包括职能部门负责人、基层单位负责人）、专业工程技术人员要求每年至少进行1次再教育并进行考试合格，1人次不符合扣20分。扣完为止。5.5.3 操作岗位人员教育培训（320分）评定要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注操作岗位人员教育培训1. 对全体从业人员进行基本功训练和安全教育培训；考核合格方可上岗。60查安全教育培训制度，抽查从业人员上岗证，查相关考核记录1.查安全教育培训制度，有对从业人员进行基本训练和安全教育培训，并考核合格颁发上岗证（或安全生产操作证）的规定。无规定内容，扣20分。2.随机抽查从业人员上岗证，每个考核不合格或未经安全教育培训而上岗员工扣10分；对从业人员每年至少进行1次再教育并考试合格（上岗证复证），1人次不符合扣5分。扣完为止。三级以上否决项2. 特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，按规定参加复审。60查特种作业人员管理台帐，抽查特种作业人员操作资格证书1.查特种作业人员管理台帐，无特种作业人员台帐，扣40分。2.抽查特种作业人员操作资格证书，未培训或无证上岗，发现一人，扣30分。扣完为止。三级以上否决项3. 特种作业操作资格证的有效期为6年，每2年由原考核发证部门复审一次，连续从事本工种10年以上的，经用人单位进行知识更新后，复审时间可延长至每4年一次。40抽查特种作业人员操作资格证书、发证部门复审记录发现特种作业操作资格证超出有效期或未按期复审，每人次扣20分。扣完为止。三级以上否决项4. 对新从业人员（包括实习人员等）进行厂、车间、班组三级安全教育培训，岗前培训时间不得少于24学时。40查从业人员安全教育培训管理台帐、档案1.未进行厂级安全教育培训，每人扣5分。2.未进行车间级安全教育培训，每人扣5分。3.未进行班组级安全教育培训，每人扣5分。4.培训时间不满足要求，每人次扣5分。扣完为止。三级以上否决项5. 厂、车间、班组三级安全培训的内容应满足生产经营单位安全培训规定（国家安全生产监督管理总局令第3号）等相关规定要求。40查各级培训材料及相关记录各级培训内容均应满足要求，发现一级缺一项内容，扣5分，扣完为止。6. 对转岗、下岗再就业、干部顶岗以及脱离岗位六个月以上者，应进行车间、班组安全教育培训，经考核合格后，方可从事新岗位工作。40查教育培训制度，查相关人员的教育培训管理台帐1.查教育培训制度，无相应规定扣20分。2.查转岗人员教育培训管理台帐，无台帐扣20分。3.查复工人员（含下岗再就业、脱离岗位六个月以上者）教育培训管理台帐，无台帐扣20分。以上每人次不符合规范要求，扣10分。扣完为止。三级以上否决项7. 新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，其主管部门应组织编制新的安全操作规程，并进行专门培训。有关人员经考核合格，方可上岗操作。40查相关部门技术资料和安全教育培训管理台帐1.未及时编制新的安全操作规程，扣20分。2.未进行专门培训，每项扣10分。3.有关人员（操作人员和管理人员）未经考核合格上岗操作，每人次扣10分。扣完为止。注：无“四新”项目按缺项计。三级以上否决项5.5.4 其他人员教育培训（160分）评定要素考 评 内 容标准分查证 方法评分标准及方法得 分备 注其他人员教育培训1.企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识的教育和告知80查外来参观、学习等人员安全管理规定，抽查培训或安全告知记录1.查外来参观、学习等人员安全管理规定，无规定扣80分；职责分工不明确，扣20分。 2.抽查培训或安全告知记录，不符合规定要求，每人次扣10分。扣完为止。一级否决项2.对外来施工、检修单位的作业人员进行入厂安全教育培训，经考核合格发放入厂证。进入作业现场前，应由作业现场所在单位进行进入现场前安全教育培训。80查相关方及外用工管理制度，查对外来施工单位安全管理台帐1.查相关方及外用工管理制度，企业应制定对外来施工单位作业人员安全教育培训并经考核合格发放入厂证的规定，无规定扣80分。2.查对外来施工单位安全管理台帐，无管理台帐扣40分，两级教育培训内容不符合，每一级扣20分。3.现场随机抽查入厂证，每人次不符合扣10分。扣完为止。二级以上否决项5.5.5 安全文化建设（40分）评定要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注安全文化建设1. 企业要采取切实有效措施，大力推进安全生产宣传教育行动，强化专项经费保障，创造必要条件，满足工作需要，促进安全生产宣传工作从集中宣传向常态化转变。5查安全生产宣传教育计划、活动记录等，查阅安全生产支出帐目企业没有专项经费保障，不得分。一级否决项2. 企业的各种安全生产知识和安全生产意识宣传形式应有宣传栏、挂图、宣传册、组织观看安全事故警示片等。5现场检查和查记录企业的安全生产知识和安全生产意识宣传形式，少一种形式，扣2分，扣完为止。3. 企业全体员工具有共同认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，且这种价值观是在法律和政府监管要求之上的安全自我约束能力，有利于保障企业安全水平持续提高。10通过现场抽查，岗位抽查率不低于60%，从业人员抽查率不低于65%采用统一编制的询问材料，按比例抽查员工，通过座谈讨论或询问的方式判断员工是否具有本单位特点的安全价值观，具有安全价值观的人数占抽查总人数的比例小于60%，得3分；比例为60-90%，得8分；比例为90%以上，得10分。4. 企业安全生产管理部门应结合班组安全生产实际，制定班组安全活动计划，规定活动形式、内容、要求。5查班组安全活动计划1.未制定班组安全活动计划，扣5分。2.安全活动计划不符合规范对班组安全活动形式、内容、要求的规定，扣2分。扣完为止。5. 开展班组安全活动5现场抽查班组安全活动记录1.现场抽查班组安全活动记录，未开展班组安全活动，每班组扣2分。2.未按计划开展安全活动，每班次扣2分。扣完为止。6. 班组安全活动应有内容、有记录；企业管理人员和安全员应对安全活动记录进行检查、签字。5查班组安全活动记录1.查班组安全活动记录内容，内容不符合班组安全活动计划规定的形式、内容和要求，每班次扣2分。2.未对班组安全活动记录进行检查、签字，每次扣2分。扣完为止。7. 企业各级管理人员应定期参加班组安全活动。5查班组安全活动计划、记录1.企业各级管理人员无参加班组安全活动计划，扣3分。2.未按计划参加安全活动，每次不符合扣2分。扣完为止。5.6 生产设备设施（1700分）5.6.1 生产设备设施建设（700分）评定要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注法规性规定1.安全生产设施建设应满足国家关于“三同时”的规定。2005年3月19日（含19日）后开工建设的项目，安全设施的设计必须经安全生产监督管理局审查备案和竣工验收。80查设计资料或安全预评价报告，查项目的安全验收专题报告，查现场安全设施投用情况1.2005年3月19日前开工建设的项目，设计文件中没有安全设计专章，扣40分。2.2005年3月19日前开工建设的项目，施工交验报告和工程监理报告中没有安全设施的交验总结，每缺少一项扣20分。3.2005年3月19日（含19日）后开工建设的项目，安全设施的设计没有在安全生产监督管理部门审查备案扣40分。4.2005年3月19日（含19日）后开工建设的项目，安全设施未经安全生产监督管理部门审竣工验收的扣40分。5.查现场安全设施投用情况，安全设施不完好、闲置不用或使用不符合规定要求，每处10分。扣完为止。三级以上否决项2.企业应对项目建议书、可行性研究报告、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段，按照国家规定进行管理50查企业新建、扩建、改建项目建议书、可行性研究报告、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段相关资料1.查企业新建、扩建、改建项目建议书、可行性研究报告、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段相关资料及其主要内容，一项缺失或不符合规定扣8分。2.查开工安全条件确认资料。没有安全部门认定签字，缺一项扣8分。3.查竣工验收报告中提出的不合格项，无整改验收资料或验收过程安全部门未参加，每项扣8分。扣完为止。三级以上否决项3.生产设施的变更，应严格执行变更管理制度，履行变更程序并对变更过程进行风险管理30查变更资料，查生产设施变更风险管理资料1.查变更资料，未将变更的设计资料在工艺、设备图纸上体现，每项扣6分。2.查变更资料，未按设计变更程序进行变更或无设计资料而擅自进行变更的，每项扣12分。3.查生产设施变更风险管理资料，未在生产设施变更前、后进行风险管理，扣12分。4.变更结束后，未进行评审验收的扣6分。扣完为止。4.企业应当积极采用先进的工艺装备，利用有效的管理技术和手段，加强生产经营活动过程的监测监控。30查相关资料，现场核查1.发现使用国家禁止使用或强制淘汰的工艺装备，不得分。2.凡是国家出台强制推行的适用于本企业的安全新技术，没有被采用的，不得分。电气装置1. 一切电气开关的消弧装置必须齐备，户外的配电箱和操作盘应加设防雨设施。30现场检查一处不符合要求，不得分。三级以上否决项2. 通信建筑内的配电线路除敷设在金属桥架、金属线槽、电缆沟及电缆井等处外，其余线路均应穿金属保护管敷设。30现场检查，查看相关图纸资料一处不满足要求，不得分。三级以上否决项3. 通信建筑内的动力、照明、控制等线路应采用阻燃型铜芯电线（缆）。30现场检查，查看相关图纸资料动力、照明、控制等线路，有一种线路未采用阻燃型铜芯电线（缆），扣10分，扣完为止。三级以上否决项4. 通信建筑内的消防配电线路，应采用耐火型或矿物绝缘类等具有耐火、抗过载和抗机械破坏性能的不燃型铜芯电线（缆）。消防报警等线路穿钢管时，可采用阻燃型铜芯电线（缆）。30现场检查，查看相关图纸资料一处不满足要求，不得分。锅炉和压力容器1. 未经国家主管部门审核批准生产的锅炉和压力容器不得安装使用。40查阅相关资料不满足要求，不得分。三级以上否决项2. 锅炉和压力容器的安全附件、除尘装置必须齐全、合格、灵敏、可靠。40查阅有关资料，现场检查一处不符合要求不得分。三级以上否决项起重机械起重机械应符合国家有关安全规定的要求。起重机械应标明起重吨位，应有行程限制器、缓冲器、卷扬限制器、起重量限制器、警铃、灯光信号、自动安全联锁装置和检修平台，并应性能良好，安全可靠；大型起重机械要安装安全监控管理系统。50查阅有关资料，现场检查1.无定期检验合格证（使用登记证）或过期。2.一处不符合要求不得分。三级以上否决项引进设备引进国外设备时，对国内不能配套的安全附件，必须同时引进，引进的安全附件应符合我国安全规定的要求。50查阅有关资料，现场检查一处不符合要求不得分。三级以上否决项防火、防爆设施从事易燃、易爆物品的运输、贮存、使用、设备检修、废品处理等作业，必须设有防火、防爆设施。50现场检查一处不符合要求不得分。三级以上否决项消防设备1. 光（电）缆地下室、水线房、无(有)人站，以及木工场地施工工地、材料库等处，应设置适当的消防设备，如各种型号的灭火器、消防水龙及用具等。20现场检查一处不符合要求不得分。三级以上否决项2. 消防器材应设置于明显的地方，并应注意使分布位置合理，便予取用。20现场检查一处不符合要求不得分。三级以上否决项3. 超过五层或体积超过10000m3的通信建筑应设室内消防给水。40现场检查不满足要求，不得分。三级以上否决项4. 通信建筑中，下列机房应设固定式气体灭火系统。(1) 国际局、省（直辖市）中心及以上局（长途电信枢纽楼，电信综合楼）的长途交换机房(包括控制室、信令转接点室)及移动汇接局交换机房。(2) 10000路及以上地区中心（长途电信枢纽楼，电信综合楼）的长途交换机房(包括控制室、信令转接点室)及移动汇接局交换机房。(3) 20000线及以上的市话汇接局、关口局（电信综合楼、本地电信楼）的交换机房(包括控制室、信令转接点室)及移动关口局交换机房。(4) 60000门及以上市内交换局（本地电信楼）的交换机房(包括控制室、信令转接点室)及移动本地网交换机房。(5) 长途电信枢纽楼、电信综合楼及本地电信楼的传输机房。40查相关资料，现场检查不满足要求，不得分。三级以上否决项5. 通信建筑内设有自动喷水灭火系统时宜设置防止水进入电信机房的安全设施。20查相关资料，现场检查不满足要求，不得分。6. 长途电信枢纽楼、省会级电信综合楼及卫星通信地球站等电信建筑内除小于5m2卫生间外，应设置火灾自动报警装置。20现场检查，查相关资料发现应设置而未设火灾自动报警装置，一处扣10分，扣完为止。三级以上否决项5.6.2 设备设施运行管理（800分）评定要素考 评 内 容标准分查证方法评分标准及方法得 分备 注综合管理1. 建立生产设施台帐50查生产设施台帐、记录1.查生产设施台帐，缺一项扣20分。2.抽查台帐和记录，无记录扣30分；记录不完整、内容不符合要求均扣20分。扣完为止。三级以上否决项2. 建立特种设备档案（安全技术档案应包括：特种设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；特种设备的定期检验和定期自行检查的记录；特种设备的日常使用状况记录；特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；特种设备运行故障和事故记录；高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料。）100查特种设备台帐和档案1.查特种设备档案，未建立特种设备档案或安全技术档案不全，缺一台扣20分。2.查特种设备资料，无使用登记证或过期，或使用许可证超出检验周期内使用等问题，每项扣20分。扣完为止。三级以上否决项3. 各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养落实到人，安全设施应编入设备检修计划，定期检修。安全设施不得随意拆除，或弃置不用，因检修拆除的，检修完毕后应立即复原50查各种安全设施台帐，查检修计划、记录及检修交付生产资料，查安全设施检查记录，查安全设施明细、安全设施检修资料和装置现场1.查各种安全设施台帐内容，一项不符合扣6分。2.查检修计划，安全设施检修计划未编入设备检修计划，扣6分。3.查检修记录和检修交付生产资料，未定期检修扣20分，检修资料不全，扣10分。 4.查安全设施检查记录，未定期检查和无检查记录均扣10分。 5.查安全设施明细和装置现场，发现随意拆除、挪用和弃置不用均扣30分。6.查安全设施检修资料和装置现场，发现因检修拆除，检修完毕未立即复原，又未采取安全措施，每项扣20分。扣完为止。二级以上否决项4. 各种设备不得超负荷和带障运行50查生产调度会议记录，现场检查不符合要求，不得分。5. 生产设施安全检维修管理制度中应明确检维修时机和频次50查安全检维修管理制度未明确检修的时机和频次，扣50分。6. 制定检维修计划50查企业年度综合检修计划，查日常检修和定期检修计划记录1.无年度综合检修计划或安全设施检修项目资金不落实，扣50分。2.查日常检修和定期检修计划记录，无计划、记录各扣20分。扣完为止。二级以上否决项7. 设备设施检维修前应制定方案。检维修方案应包含作业行为风险评估和控制措施。检维修过程中应执行隐患控制措施并进行监督检查50查设备设施检维修方案及过程记录1.查设备设施检维修方案，无检修方案，本项不得分。2.查设备设施检维修方案，无作业行为风险分析扣20分；未制定相应的安全措施，扣20分。3.查检维修过程记录，未执行隐患控制措施，每项扣20分；未执行过程监督检查，每项扣20分。扣完为止。一级否决项8. 对检维修作业现场进行安全管理50现场检查1. 检维修现场无检修设备交出单扣10分；2. 检维修设备交出单无工艺人员、负责人签字扣10分；3. 检维修设备时未办理相应手续(如动火作业许可证、高处作业证、临时用电作业许可证、进入受限空间作业许可证等)每项扣20分；4. 起重作业无警戒线，扣10分；5. 未做到工完、料净、场地清扣10分。6. 抽查作业人员，不了解风险控制措施，每人次扣10分。扣完为止。二级以上否决项高低压配电设备1. 熔断器、断路