2022～2023证券从业资格考试题库及答案第897期

20222023证券从业资格考试题库及答案1. 下列有关凭证式国债的说法，错误的是( )。A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.采取“随买随卖”的方式进行交易C.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售D.利率按实际持有天数分档计付正确答案： A 2. 个人进行证券投资应具备的基本条件有( ) 。 . 符合国家有关法律的规定 . 具备一定的经济实力 . 具有一定的产品知识 . 签署书面的知情同意书 A.B.C. D. 正确答案： D 3. 理财收入占比越大， 说明家庭对工作收入的依赖 ( );工作收入的占比越大，说明家庭对工作收入的依赖性就A.越低：越大B.越高 ;越大C.越高;越小D.越低;越小正确答案： A 4. 对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()。A.促进全流通B.保持货币币值稳定C.促进交易快捷D. 促进国际化正确答案： B 5. 货币市场基金的英文缩写是A.OTCB.MMFC.CPID.LOF正确答案： B 6. 指数化投资策略是()的代表。A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投资策略正确答案： C 7. 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度正确答案： B 8. 公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人 )进行自由分配的现金流是（）。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息正确答案： A 9. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的( )倍A.5B.10C.20D.50正确答案： C 10. 基金管理费费率的高低通常()。A.与基金规模成反比，与风险大小成正比B.与基金规模成正比，与风险大小成反比C.与基金规模成正比，与风险大小成正比D.与基金规模成反比，与风险大小成反比正确答案： A 11. 资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。A.5B.10C.20D.30正确答案： B 12. 股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券。A.资金权B.债权C.财产权D.转让权正确答案： C 13. 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( ) 举证其无过错。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.证券服务机构正确答案： D 14. 未经( )批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权A.工商行政管理机关B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.财政部正确答案： C 15. 金融期货的主要品种能够分为（）。A.股指期货B.金属期货C.利率期货D.外汇期货正确答案： ACD 16. 各国证券市场监管的主要任务是A.调控证券市场与证券交易的规模B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境C.保证证券市场的效率D.降低非系统性风险正确答案： B 17. 根据中华人民共和国公司法的规定，下列叙述中准确的是（）。A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结 构，具有持续盈利水平，财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无 虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为人民币 3000万元; 向社会公 开发行的股份达公司总股份数量 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 15%以上C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送相关 文件D.交易所有权决定暂停和终止股票上市正确答案： ACD 18. 未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加()。A.SB.WC.DD.N正确答案： A 19. 股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对( )的决议产生重大影响的股东。A.监事会B.职工代表大会C.董事会D.股东会、股东大会正确答案： D 20. 关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是( )。A.债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易B.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额C.回购到期交易的融资方，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录D.债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户正确答案： A 21. 按照 ( )，金融市场划分为有形市场和无形市场。A.金融工具发行特征B.金融交易的场地和空问C.交易标的物的不同D.金融工具流通特征正确答案： B 22. 风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资正确答案： C 23. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近 36 个月内存有违反诚信的不良记录B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 的纪律处分C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 的纪律处分D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规 经营正在被调查正确答案： B 24. 2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是()A.金融服务现代化法案B.格拉斯-斯蒂格尔法C.金融监管改革法案D.泛欧金融监管改革法案正确答案： D 25. 申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()。A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准B.营业网点在40个以上C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好正确答案： B 26. 关于最优证券组合，以下说法正确的是（）。A.最优组合是风险最小的组合B.最优组合是收益最大的组合C.相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高D.最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合正确答案： D 27. 下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%正确答案： C 28. 证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任正确答案： A 29. 资产管理合同的基本事项包括（）。A.客户资产的种类和数额B.投资目标和管理期限C.投资范围、投资限制和投资比例D.客户资产的管理方式和管理权限正确答案： ABCD 30. 根据上海证券交易所关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知，下列说法错误的是( )。A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于 300 万元人民币正确答案： D 31. 证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。注册资本最低限额为人民币( ) 元。A.5 亿B.2 亿C.1 亿D.5000 万正确答案： C 32. 证券交易所在每个交易日()，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。A.16:00前B.收市后C.22:00前D.开市前正确答案： D 33. 关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。A.公司股东人数应当为2人以上50人以下B.公司股东不能以特许经营权作价出资C.公司营业执照签发日期为公司成立日期D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%正确答案： A 34. 资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构， 是资产 支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机 构的信用评级D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利， 代表投资者行 使职能正确答案： C 35. 量化分析法的显著特点包括（）。 使用大量数据 使用模型 使用电脑 容易被大众投资者接受 A.、B.、C.、D.、正确答案： D 36. 下列属于资金账户管理内容的是（）。A.证券账户的开户和销户B.资金账户的开户和销户C.开通客户交易委托品种D.证券转托管正确答案： BCD 37. 货币期货又称()。A.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货正确答案： B 38. 下列不属于非系统风险的是A.信用风险B.政策风险C.经营风险D.财务风险正确答案： B 39. 中期票据发行业务中,()。A.投资者可以向发行人逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.主承销商可以向投资者逆向询价D.发行人可以向主承销商逆向询价正确答案： C 40. 下列说法中，错误的是A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通，是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分正确答案： D 41. 一笔交易使得资产负债表中总资产项和总负债项都减少了15 000 元，这可能是由 ( )交易产生的。A.使用现金偿还银行贷款 15 000 元B.价值 15 000 元的资产被大火销毁C.使用 15 000 元现金购买二手铲车D.收到 15 000 元的应收账款正确答案： A 42. ()是指股份公司向外国和我国中国香港、中国澳门、中国台湾投资者发行的股票。A.国家股B.外资股C.社会公众股D.法人股正确答案： B 43. 证券公司理应统一组织回访客户，回访内容理应包括但不限于（）。A.客户身份核实B.客户账户变动确认C.是否向客户充分揭示风险D.是否存有全权委托行为正确答案： ABCD 44. ( )对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券正确答案： B 45. 甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资正确答案： C 46. 证券公司应该至少 ( )开展一次流动性风险压力测试。A.每一年B.每三个月C.每半年D.每两年正确答案： C 47. 央行的公开市场操作包括买卖政府债券或( )。A.公司债券B.金融债券C.企业债D.次级债券正确答案： B 48. 以下关于公司型基金的说法，正确的是( )。A.基金是独立的法人机构B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利正确答案： A 49. 在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益正确答案： C 50. 电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统正确答案： D