2022～2023证券从业资格考试题库及答案第358期

20222023证券从业资格考试题库及答案1. 我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A.5%B.10%C.20%D.30%正确答案： B 2. 主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识， 是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是 ( )。A.一般从业资格考试B.专项业务类资格考试C.管理类资格考试D.特殊从业资格考试正确答案： A 3. 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()。A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的 1 个交易单位B.整数委托指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍C.我国在买入证券时可采用零数委托D.可分为整数委托和零数委托正确答案： C 4. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%正确答案： C 5. 动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）。A.短期报酬B.长期报酬C.回报率D.总收益正确答案： B 6. 根据债券跨市场转托管业务指引，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后()。A.下一交易日B.当天C.3 个交易日后D.2 个交易日后正确答案： A 7. 以下关于公司型基金的说法，正确的是( )。A.基金是独立的法人机构B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利正确答案： A 8. 关于 MACD的应用，当出现 ( )时，是多头市场。A.DIF和 DEA均为正值B.DIF和 DEA均为负值C.当 DIF向下跌破零轴线D.DIF为正值而 DEA为负值正确答案： A 9. 证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案： A 10. 关于理财价值观的说法，错误的是（）。A.理财规划师的责任在于改变客户错误的价值观B.客户在理财过程中会产生义务性支出和选择性支出C.不同价值观的投资者对任意性支出的顺序选择会有所不同D.理财价值观因人而异，没有对错标准正确答案： A 11. 甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为A.所有出席会议董事三分之二以上通过B.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事半数通过C.所有出席会议董事过半数通过D. 除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事三分之二以上通过正确答案： B 12. 下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。A.A股账户B.基金账户C.期权账户D.B股账户正确答案： D 13. 下列属于资金账户管理内容的是（）。A.证券账户的开户和销户B.资金账户的开户和销户C.开通客户交易委托品种D.证券转托管正确答案： BCD 14. ()财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。A.紧的B.松的C.中性D.弹性正确答案： A 15. 证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是A.工商管理部门B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券管理机构正确答案： D 16. 我国证券交易所归属()直接管理。A.中国证券业协会B.国务院C.中国证监会D.省级人民政府正确答案： C 17. 根据上海证券交易所关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知，下列说法错误的是( )。A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于 300 万元人民币正确答案： D 18. 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的()。 .身份 .财产与收入状况 .投资需求 .风险偏好 A.B.、 IVC.、D.、正确答案： D 19. 证券交易市场通常分为()和场外交易市场。A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场正确答案： A 20. 证券公司理应统一组织回访客户，回访内容理应包括但不限于（）。A.客户身份核实B.客户账户变动确认C.是否向客户充分揭示风险D.是否存有全权委托行为正确答案： ABCD 21. 假定汪先生当前投资某项目， 期限为3年，第一年年初投资 100000元，第二年年初又追加投资 50000元，年收益率为10%，那么他在3年内每年末至少收回（） 元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386正确答案： C 22. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的A.持股5%以上的股东B.客户C.合格投资者D.持外聘顾问正确答案： A 23. 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 5 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下正确答案： C 24. 根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交正确答案： D 25. 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会正确答案： A 26. 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是()。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资产市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证 券组合的风险水平正确答案： C 27. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问 ()与服务方式、业务规模相适应。 .人员数量 .业务能力 .合规管理 .风险控制 A.、B.、 IVC.、D.、正确答案： D 28. 股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A.订立公司章程B.发起人认购股份和缴纳股款C.选任董事和监事D.申请登记注册正确答案： ABCD 29. 根据银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。A.50%B.40%C.30%D.20%正确答案： C 30. 典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。A.银行B.金融机构C.信托中心D.信贷机构正确答案： A 31. ()是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。A.操作风险B.技术风险C.合规风险D.管理风险正确答案： B 32. 下列有关凭证式国债的说法，错误的是( )。A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.采取“随买随卖”的方式进行交易C.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售D.利率按实际持有天数分档计付正确答案： A 33. 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是()。A.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益B.本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体C.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪D.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券正确答案： C 34. 公司的经营范围由（）规定，并依法登记。A.公司章程B.公司登记机关C.公司监事会D.公司董事会正确答案： A 35. 关于场外交易市场，下列说法错误的是（）。A.在集中交易场所之外进行B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求C.信息披露要求较高，监管较为严格D.交易制度通常采用做市商制度正确答案： C 36. 在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在()的次级债务为短期次级债务。A.3个月及以上，2年以下(不含2年)B.1个月及以上，1年以下(不含1年)C.1个月及以上，2年以下(不含2年)D.3个月及以上，1年以下(不含1年)正确答案： A 37. 证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。A.筹资者B.管理者C.投资者D.监管者正确答案： C 38. 设立证券登记结算机构是()的职能之一。A.证券交易所B.中国证监会C.证券业协会D.地方人民政府正确答案： A 39. 关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是()。A.方差协方差法能预测突发事件的风险B.方差协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据正确答案： C 40. 下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的正确答案： D 41. 我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性正确答案： D 42. 包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金正确答案： C 43. 货币市场的主要功能是A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机正确答案： A 44. 加强指数法的核心思想是将（）相结合。A.指数化投资管理与积极型股票投资策略B.指数化投资管理与消极型股票投资策略C.积极型股票投资策略与消极型股票投资策略D.积极型股票投资策略与简单型消极投资策略正确答案： A 45. 甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资正确答案： C 46. 证券自营业务的特点不包括()。A.决策的自主性B.交易的风险性C.交易的任意性D.收益性不确定性正确答案： C 47. 国际结算银行是一个旨在加强各国()与国际金融机构合作的组织。A.中央银行B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所正确答案： A 48. 通过对公司现金流量表的分析，可以了解A.公司资本结构B.公司盈利状况C.公司偿债能力D.公司资本化程度正确答案： C 49. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()元A.1000万B.5 000万C.1亿D.3亿正确答案： B 50. 私募基金运行期间 ,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金净值等信息。A.2B.3C.10D.15正确答案： C