国家示范和质量管理体系认证机构表

国家示范和质量管理体系认证机构评估表大项1.岗位职责和能力要求15 分评估内容评估中项小项分值组织 制定本所的各 项规章制度1和质量管理的措施 办法1.1 所从人、财、物和工作措施等方面（站）长确保制度 执行、工作运行、质 量1管理等必需的 资源条件定期组织全体人员学习国家和所属地方或行 业的政策文件，提高1管理、服务 水平和质量意识定期向所 长报 告所管理和服 务1业绩 情况，并提出改 进意见；1.2 副在职责范围内，定期组织管理、服务和质量方面的专项学习、技术所（站）1培训和会议，以提高工作人员能长力水平，增强鉴定服务质量负责 本职范围内工作运行的管1理、审 核和监督检查负责综合性、协调性、联络 性等1有关工作的具体 组织 落实1.3 综组织编 制所有关管理文件 办法，组织设计鉴 定过程质量的检查合管理1程序方案和表格 记录 并按照 领责任人导要求组织验证员按照 领导要求落 实本所人 员能力建 设工作，例如起草有关 报告、1组织培训等负责鉴 定考务管理和 组织实 施工作；负责编 制考核 鉴定管理、1考评人员管理等相关管理 办法14 考务管理负责 考核鉴定场所的 验收，考评责任人人员的使用和管理；确保考核 鉴1员定过程符合国家有关 规定定期向领导报告鉴定工作运行、质1量控制情况，并提出改进建议评估评估方法和标准结果现场 提问、查阅 工作记录。 50%以上的提 问不能回答的、没有工作记录的不得分。现场 提问、查阅 措施文件。 50%以上的提 问不能回答的、没有措施文件的不得分。查阅 工作记录。没有的不得分。查阅 工作记录。没有的不得分。查阅 工作记录。没有的不得分。查阅工作记录和现场提问。没有的不得分。查阅 工作记录。没有的不得分。查阅 工作记录。没有的不得分。查阅 工作记录和资料。没有的不得分。查阅 工作记录和资料。没有的不得分。查阅 工作记录。没有的不得分。查阅 工作记录。没有的不得分。大项1.岗位职责和能力要求15 分2.管理体系建设基础30 分中项1.5 设施设备管理责任人员2.1 体系文件评估内容小项根据 鉴定要求提出所需 设施、设备、工具以及监视、测 量装置等的配 备意见，并负责编 制设施、设备 等管理 维护文件和安全使用办法确保上述 设备设 施正常使用并定期 组织实 施安全 维护 工作定期向 领导报 告设备设施、工具以及 监视、测量装置等的使用、维护 和安全情况，并提出改 进建议质量管理手册 :依据 并结合自身 实际编 制 .必须包括组织结 构和职能、质 量方针、质量目标等鉴定服务工作流程 (程序 )文件：流程控制与 记录程序、管理评审程序、内部审核程序、未达标 服务项控制程序、纠 正措施及 预防措施控制程序、持续 改进控制程序等鉴定服务的指导类文件 :岗位职责要求、工作规程、制度规 定等鉴定服务的表格和 记录 :根据所服务工作实际,与 2、3项质量管理内容要求相 结合评估分值1113637评估方法和标准查阅 工作记录和有关资料。没有或缺失的不得分。现场检查 并查阅工作记录。发现问题 的不得分。查阅 工作记录和有关资料。没有或缺失的不得分。查阅 文件和表格 记录。完整清晰的得 3 分；发现 1 个缺失问题的扣1分；发现 2个 缺失问题 的扣 2 分；缺失问题 3 个以上的不得分。查阅 文件和表格 记录。完整清晰的得 6 分；发现 1 个缺失问题的扣1分；发现 2个 缺失问题 的扣 2 分；以次类推，缺失问题 6 个以上的不得分。查阅文件和表格记录。完整清晰的得3 分；发现1 个缺失问题的扣1分；发现2 个 缺失问题的扣2 分；缺失问题3个以上的不得分。查阅 文件和表格 记录。完整清晰的得 7 分；视缺失 问题情况扣分，直至不得分。评估结果评估内容大项中项小 项体系文件 发布前应得到所 长的批准2.2 文体系文件内容清晰，容易 查阅件管体系文件的更改或修 订应有明确理的规定要求留存的作 废文件应进 行明确的 标识表格和 记录的标识方法、贮 存条2.2.3 表件、保存期限等有明确的规 定管理格和体系记录鉴定服务相关的表格和 记录保建设持完整清晰、易于识别 和检索基础30 分鉴定申报表和鉴定结果汇总表要永久保存职业 技能 鉴定证书核发表及有2.4 重关记录应 永久保存要资料的考核 鉴定结果要保存三年以上保存考评员、质 量督导员 填写的有关资料和信息要保存三年以上所的 办公场所应环境适宜 ,除文件档案、试卷保密、信息网络、安3.3.1 办全保 卫等场所外，人均实际办 公场地面积应达到 8 平方米以上公场和设地和所的 鉴定业务管理和工作人 员均备设设备有与相 应的办公设施和 设备且运施设施行良好 ;还应 具备信息网 络化办15 分公条件办公场地的安全 设备 完整评估分值4121111222评估评估方法和标准结果现场检查 .证明体系文件管理完全符合以上要求 给 4 分，每不符合一 项扣 1 分 ,直至不得分。现场查 看 .有规定且符合要求的得1 分，发现问题不得分。抽查表格和记录，符合要求的得 2 分，内容不清晰或放置混乱的不得分。查阅 表格和 记录。符合要求的得1 分 ,发现问题不得分。抽查试卷和鉴定结果 .符合要求得1 分 ,发现问题不得分。查阅 有关资料。符合要求的得1 分 ,发现问题不得分。现场检查。达到8 平方米的得2 分 ,4-6 平方米得 1 分,低于 4 平方米或 环境较差的不得分。现场检查。符合要求的得 2 分 ,仅无网 络化办公的得 1 分,出现其他问题不得分。现场检查。发现问题的不得分。大项3.场地和设备设施15 分4.队伍建设10 分5.持续改进工作措施25 分评估内容评估中项小 项分值所组织理论考试的考场应为标准考场（30 人）,单人单桌单行排列，四方向间距大于 80 厘米，且具备2全方位、多角度的自动监控录象设32 考备和图象存储设备所组织实 操鉴定的考 场应具备核鉴定与鉴定工作相适 应的设施和设场所和3备、监视 和测量装置、工具等，设备设且运行状 态良好施理论知识考场的安全 设备完整2实操鉴定考场的安全 设备完整，且完全符合国家 环保、消防和安2全等的 规定要求4.1 管所应根据自身的服 务水平提升理人 员需要，组织开展管理 岗位人 员的5培训培训42 技所应根据自身的服 务水平提升术人员需要，组织开展技 术岗位人 员的5培训培训5.1 统所应制订鉴定服务重要工作 环节和问题 等的统计 分析工作制计分析2度（如：考生情况、试卷分析、质工作量投诉咨询等）并定期实施所应制订定期开展内部 审核工1作的计划建立培养有内部 审核知识和能1力人员的机制和具体工作方案5.2 内部审核按照内部 审核计划、标 准要求 实1施审核审核工作 记录保存完整1评估评估方法和标准结果对所属或 长期协议的考场进 行现场检查。发现问题的不得分。现场检查。根据发现问题 情况，评分档次为 3分、2分、1分和不得分。现场检查。发现问题不得分。现场检查。发现问题不得分。查阅资料。开展此项工作的得 5 分；未开展培训的不得分。查阅资料。开展此项工作的得 5 分；未开展培训的不得分。查阅资料。开展工作准确、及时得 2 分，执行不力得 1 分，有制度未执行或无制度的不得分。查阅 有关资料。有计划的得 1 分；无计划的不得分。查阅 有关资料。有培训计划、落实 培训工作得 1 分；没有开展培训不得分。查阅 有关资料。按照计划实施的得 1 分；未实施不得分。查阅 有关记录。保存完整的得1 分；有记录但不完整不得分。大项5.持续改进工作措施25 分6诚信建设5 分中项5.3 管理评审6.1 服务反馈6.2 诚信档案评估内容小项所应制订管理评审计划 ,并按要求由所 长主持评审工作评审前资料准备内部 审核的 结果（包括质量管理体系自我 审核的结果；鉴定质量审核，如质量督 导、年检 等结果）考生、用人单 位的意 见（满意度调查结 果）实际鉴 定过程与规定的符合程度（对过程监控的 结果）纠正和 预防措施的状况（包括 对内部 审核和日常 发现的未达 标项采取的 纠正和预防措施的 实施结果）过去的管理 评审跟踪措施的 实施结果改进质 量管理体系的建 议评审结 果应包括对所质量管理体系的改 进（包括任何决定和措施）与考生、用人单 位的要求有关的鉴定服 务的改进（包括任何决定和措施）评审后新提出的工作资源需求(包括人 员、经费、设备设施等 )建立所全体工作人 员服务情况服务态度的反 馈制度，确保服 务工作质量不断提高建立所全体工作人 员的诚信档案评估分值222221222223评估评估方法和标准结果查看有关 资料。计 划和落 实各得 1 分。对管理评审会前应准备的资料进行查阅。 1-6 项内容中 发现问题 ,则该项不得分。对管理评审会后结果进行审核。 1-3 项内容中发现 缺失情况 ,则该项不得分。查阅资料。建立反馈制度的得 2 分；未建立的不得分。查阅资料。全部人员建立 诚信档案的得3分 ;60% 以上人 员建立的得 2 分 ;30%-60% 人员建立的得 1 分 ;低于30%的不得分。