环境管理自律体系手册

有限公司环境管理自律体系手册发布令依据中华人民共和国环境保护法的要求，公司强化环保法治思维和环保责任意识，结合国家环保网格化管理和企业环境监督人员工作，公司自愿开展环境管理自律体系建设和运行，以自我管理、自我约束、自我监督、循序渐进的思路，进一步健全公司环保管理机构，完善自律制度，构建监督机制和环保自查自纠机制，提高企业环保治污主动性和环保管理水平，提升企业形象和产品竞争能力，并形成一套可操作、可复制的现代化管理模式，在河北省内企业环保管理方面做出示范和表率，当好全省企业环境管理自律体系建设工作的排头兵。本手册是环境管理自律体系的重要组成部分，是我公司自律体系的纲领性文件，全体员工应遵照执行。总经理：目录01 02 06 08 18 20 24 26 29 30 34 44 50 52 56 5912 1/81第一章公司简介有限公司是我国最大的化学制药企业之一，位于河北省省会石家庄市。前身厂是中国 “一五 ”计划期间的重点建设项目， 1953 年 6 月开始筹建， 1958 年 6 月建成投产，开创了我国大规模生产抗生素的历史，为改变我国缺医少药局面做出了重要贡献。 1992 年重组设立 有限公司， 1994 年在上交所挂牌上市，是河北省首批上市公司之一。多年来，有限公司持续创新，稳健经营，逐步壮大，经营范围不断拓展，发展业绩保持优良，主要经济指标始终处于国内同行业前列。截至2014 年底，有限公司实现营业收入170 亿元，职工2 万余人，拥有四十多家子（分）公司，主要产品包括抗生素与半合成抗生素、生物技术药物、生物农兽药、维生素营养保健品、制剂 5 个系列 700 多个品种。以新头孢、新制剂为代表的新园区项目的建成投产，标志着有限公司开启了打造国内领先、世界一流现代制药集团的新篇章。有限公司自八十年代初设立环保管理机构，建立了完善有效的环保监管体系，具备环保技术自主研发能力，各单位都配套了较为完善的污染防治措施，所有生产性单位实施了清洁生产审核， 2003 年通过 ISO14001 环境管理体系认证， 2004 年通过 SA8000 社会责任与职业健康安全管理体系认证。近年来，有限公司用于环保方面的资金近5 亿元，不断改善企业环保问题，提升企业环保管理水平，注重环保法治宣传力度，强化环保责任和全体员工环保意识，提高了企业形象和产品竞争。但是，我们清醒地认识到，消除污染改善环境，走可持续发展之路是永无止境的，公司下一步目标是创建绿色有限公司，只有大家共同努力，才能实现建设绿色有限公司的宏伟目标！1/81第二章自律体系手册说明1适用范围为了推进股份公司环境管理自律体系有效运行，指导各单位建立和完善体系内容,落实污染防治措施，实现自我规范、自我监督、自我评价的环保运行机制，特编制自律体系手册。本手册适用于有限公司的活动、产品和服务全过程环境管理自律要求。2规范性引用文件本手册规范性引用 中华人民共和国环境保护法 及相关环保法律、 法规、规章、政策、技术标准和其他要求 ( 具体见附件 1) 。同时依据环境管理体系要求及使用指南（ GB/T 240012004/ISO 14001：2004）、质量管理体系要求（ GB/T 190012008/ISO9001： 2008）、职业健康安全管理体系企业自律体系建设指南（ GB/T 28001 2011/OHSAS18001： 2007 ）相关要求。3 术语和定义下列术语和定义适用于本手册3.1环境管理自律体系企业自觉践行环保法律法规及其他要求，以自我规范、自我激励、科学发展、循序渐进的思路持续推进企业环保管理工作，主动实施清洁生产，规范生产经营活动，持续提升企业的环境绩效。3.2企业环境监督管理人员是指在企业环境管理总负责人的领导下，具体负责企业的污染防治、监督、检查等环境管理工作，承担其工作范围内的法律责任，并取得相应的培训合格证书的企业环境管理人员。3.3资源实施环境管理自律所需的人员、资金、设施、材料、技术和方法等。3.4不符合未能满足法律、法规、规章、工作标准、程序等要求的行为。2/813.5隐患不利环境因素未被事先识别，或识别但未采取必要的防护措施，可能导致突发环境污染事件的发生。3.6污染预防为了降低有害的环境影响而采取的（或综合采用的）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物的产生、排放或废弃。3.7突发环境事件指突然发生，造成或可能造成环境污染或生态破坏，危及人民群众生命财产安全，影响社会公共秩序，需要采取紧急措施予以应对的事件。一般是因事故或意外性事件等因素，致使环境受到污染或破坏，公众的生命健康和财产受到危害或威胁的紧急情况。3.8清洁生产是指通过不断应用先进技术与设备、改善管理、综合利用等措施，提高资源利用效率，从源头减少或者避免生产、服务和产品使用过程中污染物的产生和排放，以减轻或者消除对人类健康和环境的危害。3.9环境影响评价是指建设项目在动工兴建之前，对该项目的选址、设计和建成投产使用后可能对周围环境产生的不良影响进行调查、预测和评定，并提出防治环境污染的对策和措施，为环境保护行政管理部门的决策提供科学的依据。3.10环保“三同时”是指建设项目的环境保护设施与主体工程实现同时设计、同时施工、同时投入使用。3.11污染治理设施指组织用于防治废水、废气（烟尘、粉尘、恶臭） 、废渣、噪声、电磁辐射、放射性等污染物的处理和防护措施，以及其它基于环保要求建成的治理设施、在线自动监测设备等。3.12危险废物是指列入国家危险废物名录或者根据国家规定的危险废物鉴别标准和鉴别方3/81式认定的具有危险特性的废物。3.13整改措施消除实际发生的或潜在的不符合原因所采取的措施。3.14持续改进不断对自律体系进行强化的过程，目的是根据企业的环保战略目标，实现对整体环境绩效的改进。3.15固废处置是指将固体废物焚烧和用其他改变固体废物的物理、化学、生物特性的方法，达到减少已产生的固体废物的数量、缩小固体废物体积、减少或者消除其危险成分的活动。3.16文件信息及其承载媒介。3.17记录阐明已取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。3.18环保巡查通过定期或不定期地环保现场检查，进行环保隐患排查，对整改落实情况进行追踪。4 手册的管理4.1手册的批准和发放自律体系手册是体系的纲领性文件，由公司环境保护部负责起草，经有关部室会签和公司环保主管总经理审核后，由总经理批准发布并实施。手册以文件形式发放到公司职能部门、产业链公司及非产业链子分公司。手册更改权限在环境保护部，手册会签及审核批准资料文件予以存档。职能部门及各单位应做好文件的管理、发放、培训工作。4.2手册的评审与更改本手册每年进行评审和修订，以确保其持续有效。手册如有更改，应填写文件更改申请表，经主管总经理批准后，由环境保护部负责及时更新、修改。手册更改申请表及审核批准资料文件予以存档。4/81对已运行了一段时间的手册，若发生较大范围的修改时，应考虑对手册换版，换版时按照手册的编写与审批程序完成，发布要求同上。4.3各单位编制要求各单位按照本手册和制度要求，依据企业环境管理自律体系建设指南要求，编制各自的手册、制度，并将手册、制度等文件传达到全体员工，使员工能够理解并遵照执行，同时还应保证有关岗位和运行场所能及时得到手册和制度的适用版本。4.4机构描述说明本手册对公司各机构描述做如下规定：各职能部室：指公司级管理部门。各单位：指产业链公司、非链式的子分公司。各厂级：指归属产业链下的厂级设置，以及链内股份公司分厂或分公司。各车间：指厂级生产车间。5/81第三章总要求依据企业环境管理自律体系建设指南 （试行）建立和完善企业体系要素，形成文件，加以实施，并持续评审与改进其有效性。企业应主动做出遵纪守法、污染减排、持续改进、接受公众监督的承诺。1 建立和运行原则1.1适用性原则。企业环境管理自律体系建设与运行应能满足企业生产、技术和经营管理的需要，并根据企业规模设置管理层级，实现环保管理延伸至班组。1.2体系相融性原则。建立企业环境管理自律体系，应根据企业的特点充分满足其他管理体系的要求，与其他管理体系相协调并提供支持，促进形成一套完整、协调配合、自我完善的管理体系和运行机制。1.3符合性原则本体系的建立、实施、运行、评审应符合国家环保法律、法规、规章、标准、政策、行业标准和地方法规及其相关要求，企业应建立符合性评价的相关要求。1.4持续改进原则企业环境管理自律工作采用“策划、实施、检查、改进、再策划”动态循环的模式，根据不断变化的客观条件，及时对体系进行调整与改进；并通过定期评审和评价其体系运行情况，以确定改进的时机并付诸实施，建立环保绩效持续改进的环保管理长效机制。2 企业承诺为体现环境管理自律体系的自我约束、 自我管理、 自我监督，落实企业社会责任，严格规范自身环境行为，华北制药股份公司特进行如下承诺：2.1严格遵守各项环保法律法规、规章、标准及政策的规定，保证企业守法经营。2.2加强企业环保自律，建立和健全环保组织机构和环保管理制度，明确企业环保监管体系和责任体系，强化企业环境监督员制度，落实奖惩制度。2.3严格执行建设项目“环评”和“三同时”制度，确保生产配套的污染防治措施及6/81风险防范措施同步建设。2.4加强污染治理设施运行监管，治理设施正常运行，无擅自停运、闲置等行为；在线监控数据准确、传输稳定，不得对自动监控设备及传输设备进行违规设置，伪造监测数据。2.5确保污染物达标排放，危废合规处置，不私设暗管，不偷排、 漏排、直排污染物；执行排污许可制度，严控排污总量，按时缴纳排污费等应缴纳的费用，如实申报排污总量。2.6主动实施清洁生产全过程管理，淘汰高能耗、高污染、低产能生产方式，自觉实施节能减排。2.7加强风险应急管控， 制定并落实突发环境事件应急预案、辐射环境安全应急预案，落实应急物资与装备保障，定期进行环境风险隐患排查和应急演练，降低企业环境风险。2.8做好企业环保文化建设，开展环保宣传教育活动，提高员工环保意识，积极支持环保公益事业，建立企业发展与社会发展共存、共荣的和谐关系。2.9自愿公开企业环境信息，按照企业事业单位环境信息公开办法要求，在公司网站上定期向社会公开应公开的环境内容，主动接受新闻媒体和公众监督，妥善处理好企业与周围居民群众的关系。2.10自觉接受政府及相关管理部门的监督，对政府督察期间发现的问题接受处罚；企业未完成限期整改的，按照河北省减少污染物排放条例，其主要负责人及直接负责的主管人员自愿政府相应处罚。3 责任书为了加强各级环保监督管理人员的责任心，使全体员工从思想上树立环保理念，从我做起，积极营造良好的企业环保文化，保障自律体系的有效运行，公司内部应层层签订环保责任书。以“公司级子分公司级工厂级车间级班组级员工”等层级分别签订环保责任书。7/81第四章机构和职责1 目的建立企业环境管理自律体系组织机构，明确作用、职责和权限。2 职责（ 1）公司主管环保副总经理负责组织、策划公司自律体系组织机构、人员设置和各层级管理人员职责。（ 2）总经理负责批准公司环境管理自律体系组织机构和职责，并形成文件下发。3 控制要求3.1环保管理机构及人员设置要求3.1.1股份公司环保管理机构公司层面设有环保管理委员会，总经理任组长，负责公司环保规划、重大事项的审批；公司一名副总经理主管环保工作，下设环保总监，职能部门环境保护部。其中，主管环保副总经理兼环保总监。环境保护部负责公司日常环保管理、监督检查和重大事情办理工作。公司环保管理分为“四级”或“五级”管理，对于产业链公司设置五级管理：“公司产业链管理层各厂级管理（或子分公司级管理）车间级管理班组管理”，对于非产业链公司设置四级管理：“公司子分公司级管理车间级管理班组管理”。3.1.2环保管理人员设置要求企业应设置环境监督管理人员。公司各层级管理人员分别设置不同的企业环境监管师和企业环境监管员。其中，企业环境监管师分为高级、中级、初级三种职业资格，必须通过国家级以上专业机构培训后，持证上岗；企业环境监管员通过企业内部培训，考试合格后上岗。3.1.3各层级环保机构及人员设置要求。(1) 股份公司主管环保副总经理兼环保总监，必须为高级环境监管师。(2) 公司环境保护部管理人员至少为中级环境监管师。(3) 产业链公司环保机构设置要求8/81 各产业链层面应设立直属、独立的环保管理机构，机构内环保主管领导1人，专职企业环境监管师不少于2 人，职业资格至少为中级。 产业链下属各分厂或代管单位，应设立直属环保管理机构，机构内环保主管领导 1 人，专职企业环境监管师1 人，职业资格至少为初级。 分厂下属各生产车间设置兼职企业环境监管员1 人。 班组设置兼职企业环境监管员 1 人。(4) 非纳入产业链公司环保机构设置要求 不在产业链内的各子、分公司应设立直属环保管理机构，机构内环保主管领导 1 人，专职企业环境监管师1 人，职业资格至少为中级。公司下属各生产车间设置兼职企业环境监管员1 人。班组设置兼职企业环境监管员1 人。(5) 以下单位应配备兼职企业环境监管员 1 人。物资供应分公司、研发中心、销售公司及股份公司各职能部室。(6) 国控企业，专职企业中级环境监管师不少于2 人。(7)凡有污水治理设施的单位，应设立技术人员不少于1 人，设立专职环境监测人员，监测人员持证上岗，国控企业设立监测人员应不少于2 人，以确保设施的运行效果。3.1.4各单位应按照企业环境监督管理人员的不同级别，设置岗位津贴，岗位津贴不低于 30 元。9/81有限公司环境管理自律体系组织监管图总经理主管环保副总经理（兼环保总监）华新先华维环金玻秦生职环民制泰诺尔保坦璃皇物能保公剂公公康公公分岛技部部司司司公司司公公术室司司司分公司负负负负负负负负负负部部责责责责责责责责责责人人人人人人人人人人长长头倍奥莱华新北制康兽营中孢达奇欣胜制元药欣药养药工工德工公剂工总公事保事厂厂工厂司分厂厂司业健业厂厂部品部负负负负负负负负负负负负责责责责责责责责责责责责人人人人人人人人人人人人10/813.2职责分工3.2.1总经理（1）总经理对公司的环保管理工作负全面责任。（2）贯彻执行国家有关环保法律、法规，保证生产运营的正常进行，公司做出重大决策时，充分考虑环保，并从人力、物力、财力给予保障。（3）督促各分管副总经理在分管范围内落实环保职责，并作为对其业绩考核的一项重要内容。（4）负责主持公司重大环保工作会议，听取环保工作汇报，及时研究解决有关环保的重大问题。（5）负责健全公司环境管理机构，建立健全并督促落实各级环保责任制。（6）负责组织制定公司环保工作长远规划、环保方针目标、环保考核体系并监督实施。（7）协调组织较大及以上突发环保事件应急救援和处理。3.2.2主管环保副总经理（1）贯彻执行党和国家环保政策和法律法规，对公司环保工作负直接领导责任。（2）负责组织推进环境管理自律体系的建设和清洁生产源头减污工作。（3）协助总经理做好企业环保规划、环保目标、环保考核体系的策划和制定，并负责监督落实。监督检查各级环保责任制的制定及落实。（4）协助总经理健全管理机构、配备环保管理人员，建立健全环保管理制度。（5）组织、督促重大突发环境事件隐患的整改。（6）主持公司环保工作例会，传达贯彻上级有关环保政策、文件，总结、部署环保工作。（7）组织较大及以上突发环境事件应急救援和调查处理。（8）了解掌握公司环保动态。3.2.3环保总监（1）负责环保相关法律法规、标准规范的分析、研究，贯彻落实政府环保要求，争取环保优惠政策。（2）协助总经理做好企业环保规划、环保目标、环保考核体系的策划和制定。11/81（3）负责公司污染防治技术推广与应用，组织推广、实施环保新技术。（4）审核公司年度环措项目计划，组织公司环保新技术、新工艺、新设备、新材料等重大环保技术方案及措施的审查和论证。（5）负责企业污染减排计划制定及考核。（6）研究、指导公司重大环保隐患的治理。（7）指导公司较大及以上环境突发事件应急救援和调查处理。3.2.4其他副总经理及其他领导（1）遵守国家环保相关法律法规、标准规范及公司的环保管理制度。（2）负责分管工作范围内环保责任制的落实及考核。（3）组织制定分管工作范围内的环保管理制度。（4）组织分管工作范围内重大环保专业技术方案论证。（5）推广和应用环保新技术、新工艺、新设备、新材料。（6）参加公司有关环保会议。（7）参与较大及以上突发环境事件应急救援。（8）了解公司环保动态。3.2.5环境保护部（1）负责环保相关法律法规、标准规范的获取、研究，组织贯彻落实国家、上级政府环保政策和相关法律法规。组织公司级环保管理制度的制定、修订。（2）负责制定公司环保工作计划并监督检查。 负责组织公司环保工作会议， 总结、布置环保工作。督促相关部门落实环保责任制。（3）负责审核公司年度环措项目计划。参与环保新技术、新工艺、新设备、新材料等重大环保技术方案及措施的审查和论证。（4）负责组织公司级环保教育和培训。（5）负责企业污染减排计划实施和工作技术支持，监督各单位项目实施进度。协助开展污染减排核查工作。（6）负责组织并实施巡查和环保审计。巡查各单位生产设施、污染防治设施及存在环境安全隐患设施的运行情况，监督各级环保管理人员的职责落实。（7）协助项目建设单位申报和办理环保“三同时”手续。12/81（8）负责监督指导各单位环保工作，推动各单位清洁生产工作。组织推行环保技术专家库建设。（9）每季度向上级环保部门报告污染物排放情况，污染防治设施运行情况及污染物减排项目实施情况，接受上级环保部门的指导、监督，并配合检查工作。（10）组织、监督各单位开展自行监测工作。（11）组织、监督各单位环境统计工作。（12）组织各单位开展环境信息公开工作。（13）组织各单位突发环境事件应急预案的评审、备案。负责监督各单位环保应急预案的制定，组织协调较大及以上突发事件的处理。（14）协助相关领导做好突发环境事件应急处理工作，协调组织事件的调查处理及监督工作。（15）组织环保先进的评选、宣传及表彰。组织及时总结推广环保先进经验。（16）负责对各单位环保工作的绩效考核。对违法、违章、违规等现象进行处罚。3.2.6生产运营部（1）在工作职责范围内，遵守国家环保相关法律法规、标准规范及公司的环保管理制度。（2）将清洁生产思路融入生产、设备、动力管理之中，配合相关部门开展清洁生产、节能节水工作。（3）组织调度生产时，一并调度环境保护设施的运行，做好综合利用。（4）负责公司能源利用、 消耗情况的监督管理， 降低能源、 资源消耗， 提高能源、资源利用率。（5）负责组织本部门或相关应急处置及调查、处理。参与较大及以上突发环境事件的应急处置和调查处理工作。（6）负责突发事件应急调度指挥。启动公司级综合应急预案时，应急管理办公室设在生产运营部，上传下达与应急相关的各项具体工作、指令安排。（7）发生重大设备设施技术变更时，负责组织相关论证，要有对环保方面的论证及审核。（8）参加有关的环保会议和活动。13/813.2.7发展规划部（1）在工作职责范围内，贯彻落实国家环保法律、法规、方针政策和技术标准，监督各单位落实。（2）组织项目单位和各职能部门对新、改、扩建项目进行论证时，要有环保评审意见。（3）参与较大及以上突发事件的应急处置和调查处理。参加有关的环保会议和活动。3.2.8科技与市场部（1）在工作职责范围内，贯彻落实国家环保相关法律、法规、方针政策和技术标准。（2）负责工艺、技术监督管理，推广和应用清洁能源、无毒无害的新技术、新工艺、新设备、新材料。（3）发生重大工艺技术变更时，要有环保方面的论证意见。（4）参与较大及以上突发环境事件的应急处置和调查处理。参加有关的环保会议和活动。3.2.9财务部（1）在工作职责范围内，贯彻执行党和国家环保政策，法律法规。（2）负责监督各单位环保项目专项账户的设立。（3）负责公司环保奖罚资金的管理工作。（4）参加有关的环保会议和活动。3.2.10人力资源部（1）在工作职责范围内，遵守国家环保相关法律法规、标准规范及公司的环保管理制度。（2）审核环保管理机构设置及人员编制。（3）负责组织对子（分）公司经理层环保业绩考核。（4）负责公司各部门环保奖惩的核发工作。（5）负责组织公司劳动纪律的监督检查。（6）参加较大及以上突发环境事件的调查、分析、处理工作。参加有关的环保会14/81议和活动。3.2.11安全管理部（1）做好本部门环保工作。在工作职责范围内，遵守国家环保相关法律法规、标准规范及公司的环保管理制度。（2）负责危险化学品的监督管理。（3）负责危险化学品管理登记和新化学物质管理登记。（4）依照职责分工协助调查相关危险化学品环境事故，负责危险化学品事故现场的应急处置。3.2.12党群工作部（1）在工作职责范围内，贯彻落实国家有关环保方面的政策、法规，监督行政部门抓好公司的环保工作。（2）组织企业环保文化建设，引导职工形成良好的环保行为习惯。（3）组织开展环保活动，提高广大职工的环保意识，普及环保知识。（4）工会组织职工代表监督企业行政提取和使用环保经费。（5）工会参与重大突发环境事件调查，督促行政部门采取改进措施，及时向党委和上级工会反映，并协助做好事件的善后处理工作。（6）发挥各级监察审计组织在企业环保工作中的监督保障作用，教育领导干部严格执行环保各项法律、法规及各项规章制度，并带领广大员工做好环保工作。（7）通过开展效能监察工作，充分发挥效能监察的再监督作用，保证环保各项规章制度的落实。参加有关的环保会议和活动。3.2.13综合工作部（1）在工作职责范围内，贯彻落实国家有关环保法律、法规、方针政策和技术标准。（2）负责上传下达上级部门及有关领导的精神要求。督促董事会、总经理办公会通过的有关环保方面的决策的落实。（3）参与突发环境事件的应急处置，必要时代表公司对外发布有关信息。（4）参加有关的环保会议和活动。15/813.2.14法律审计部（1）在工作职责范围内，贯彻落实国家环保法律、法规、方针政策和技术标准。（2）负责开展环保法制宣传及日常法律咨询工作，参加环保法律事务活动。（3）负责突发环境事件处理的法律援助，监督指导生产、经营、施工等行为符合法律规范。在法律法规允许的范围内，维护企业利益最大化。（4）参加有关的环保会议和活动。3.2.15信息化中心（1）在工作职责范围内，贯彻落实国家有关环保法律、法规、方针政策和技术标准。（2）负责环保信息化工作。（3）参加有关的环保会议和活动。3.2.16各单位的共同职责（ 1）负责识别本单位的排污节点和源强 , 制定污染控制措施。（ 2）传达、宣传、贯彻国家环保法律法规及公司规章制度。（ 3）完成公司制定的年度环保目标指标 , 实施相关环保重点项目。（ 4）确定培训需求并对本单位员工进行培训。（ 5）定期开展环保隐患排查 , 对环保隐患实施纠正措施与预防措施 , 评价整改效果。（ 6）制定本单位需要的第三层文件或作业指导书，建立环保管理档案。（ 7）妥善管理本单位的文件与环境记录。（ 8）定期开展应急演练。（ 9）负责突发环境事件应急响应，信息报告与调查、处理。（ 10）做好体系的定期评审工作。3.2.17企业环境监管师职责（1）负责制定并监督本单位的环保工作计划和规章制度的执行。（2）负责污染减排计划实施和工作技术支持，协助污染减排核查工作。（3）负责监督本单位污水、废气、固体废物、厂界噪声排放达标情况。（4）协助组织编制本单位新建、改建、扩建项目执行环境影响评价及“三同时”计划，并予以督促实施。16/81（5）负责检查并掌握本单位污染减排情况。（6）负责定期向公司环境保护部报告污染物排放情况、污染防治设施运行情况和污染减排情况，每季度一次。接受上级环保主管部门的指导和监督，并配合环保主管部门监督检查。（7）协助开展清洁生产、节能节水等工作。（8）协助编写本单位突发环境事件应急预案，对突发性环境污染事件及时向当地环保部门报告，并进行处理。（9）负责环境统计工作。（10）负责组织对本单位职工的环保知识培训。3.2.18企业环境监管员职责（1）负责本单位新建、改建、扩建项目执行环境影响评价及“三同时”制度，污染防治措施配套建设，同步投入运行。（2）实施本单位污染减排和污染减排核查工作。（3）对废水、废气和厂界噪声等污染物实施监测，负责排放达标。（4）开展车间、班组、岗位清洁生产、节能节水等工作。（5）负责对车间员工进行环保要求及应急知识培训。（6）负责车间环保现场管理工作。（7）负责班组、岗位环保管理人员的培训及效果评价。（8）负责组织实施突发环境事件现场应急响应。4 相关文件4.1企业环保责任制4.2环境监督管理人员管理办法17/81第五章法律法规及其他要求获取与评价1 目的及时获取、识别适用于本公司生产、经营等活动的环保法律法规和其他应遵守的要求，指导企业守法经营，有效降低企业环境风险。2 职责2.1综合工作部负责将上级直接下发的法律法规和其他要求登记后传递到公司总经理和环境保护部。2.2环境保护部（ 1）负责获取并识别与公司有关的环境法律法规和其他要求，并确认其适用性，进行适用条款摘要、清单编制及培训工作。（ 2）负责组织对新获取或变化的法律法规和其他要求执行情况及符合性评价工作。（ 3）负责修订和完善公司级环保管理制度，与新环保法律要求保持一致。（ 4）负责对各单位制度执行情况的监督检查。2.3各单位负责及时获取公司发布的适用环境法律法规和其他要求，组织培训，修订本单位制度和工艺规程，并执行。3 控制要求3.1法律法规获取与发放3.1.1适用法规范围（ 1）中国政府签署的国际公约。（ 2）国家法律法规、规章、条例、制度、标准和其他相关要求。（ 3）地方法规、规章、条例、制度、标准以及其他相关要求。（ 4）行业要求或公司上级机构文件。3.1.2法律法规和其他要求的获取和发放。环保法律法规和其他要求可从国家、省、市环保主管部门、ISO14000 咨询机构、18/81标准发行站、书店、互联网、环保报纸、期刊等获取。环境保护部负责获取并识别与公司有关的环境法律法规和其他要求，并确认其适用性，摘录适用法律法规和其他要求的有关条款，编制“适用法律法规和其他要求清单”并及时更新。各单位应指定专人负责法规的获取，内部要建立法律法规和其他要求的信息传递渠道，做好获取和传递记录；应将适用法律法规的培训纳入年度环保培训计划中，将法规及时传达到相关人员。3.2法律法规符合性评价公司应每年组织法律法规符合性评价工作，将公司生产经营活动与适用法律法规和其他要求进行比较，对法律法规的执行情况进行判定，提出改进建议。（1）各单位组织人员对法规符合性进行评审，评审结果上报公司环保部。（2）环境保护部每年组织各单位企业环境监管师进行法规符合性判定工作，对存在问题组织制定改进方案，上报公司环保主管副总并组织实施。4 相关文件4.1法律法规获取与评价管理办法19/81第六章文件与档案1 目的以企业环境管理自律体系建设指南 （试行）为指引，对体系主要管控要素及其相互作用进行描述，提供查询相关文件的途径，并规范建立公司环保管理档案。2 职责（1）环境保护部负责编制体系手册，负责体系文件制度的管理发放和修订，负责指导各单位建立环保档案。（ 2）各单位负责编制、修订与本单位相关的制度和工艺操作规程等三级文件，负责档案的管理。3 控制要求3.1文件与控制3.1.1文件体系（1）自律体系文件的构成a）第一层次文件自律体系运行手册：体系的纲领性文件， 是对体系的总描述，主要对职责和途径进行确定。b）第二层次文件公司级环保管理制度，是指为完成各种环保工作的方法，是企业内部指导具体工作的管理性文件。c）第三层次文件各单位内部为管理需要所编写的管理制度、作业指导书、操作规程各种工艺规程等，详细说明生产岗位某一过程或活动的具体操作方法。d）环境记录、监测报告、评价报告等，对体系策划和运行的记载。（2）文件格式a) 环境管理自律体系的运行是与企业内部的其他管理体系运行相融、相通的，各层级文件的编制格式可参照各单位的质量管理体系、 SA8000、ISO14001 或安全标准化等体系的文件要求编制即可，本体系不做其他要求。b) 环境保护部负责手册和环保管理制度的编制，按照股份公司级管理制度格式编制，下属其他各单位的管理制度及岗位 SOP按照本单位文件格式要求编制即可。各单位三层文件的编制，由主管环保副总经理负责组织编写。20/81（3）各层次文件的接口良好，注明文件查询途径。3.1.2文件控制（1）文件的发布a）各层次文件发布前应由主管副总经理审核、批准，以确保文件是充分和适宜的。体系自律手册及公司级环保管理制度由环保部组织审批和发布。b）各单位环境监管师，负责文件下载、保存和发放；负责督促本单位涉及污染控制的作业指导书、岗位作业指导书等文件的发放管理。c ）纸制文件和网上发放的文件要处于现行、有效版本，确保对体系运行涉及的关键岗位，都能得到有关文件的现行版本。d）对自律体系在策划、运行中所需的外部文件做出标识，保存发放记录。（2）文件的管理a）各层次文件应有固定的场所妥善保存，便于查找。b）所有文件要求字迹清晰、标识明确，并在规定的时间内予以留存。（3）文件修订a）各层次文件每年定期进行评审和修订，并重新审批。公司环境保护部负责手册和制度的评审，各单位负责对第三层次文件进行评审，确保其适用性。b）相关文件更新后，原有文件应及时撤回，防止误用。3.2档案3.2.1档案类别（1）企业基本情况资料：企业基本情况概述、生产装置及设备、生产工艺描述、工艺流程图及排污节点图、原辅材料及动力消耗情况、物料平衡图、水平衡图、一厂一册检查规范，涉重金属种类、放射种类及危险废物种类等。（2）污染治理设施技术资料及运行记录：包括各种污染治理的设置与分布，环保设施名称、运行状态、设计能力、实际处理能力、设计效率、实际处理效率、设施的同步运转率，设施运行记录、维修记录台账，各工序控制点化验台帐、排污口监测台账，工艺操作规程、设备巡检手册与制度，在线设备联网证明、设备安装验收报告、验收比对报告等在线设备运行管理资料，排污口规范化管理、污水管网、雨水收集系统等资料。21/81（ 3）企业污染监测与排放资料：包括年度排污申报监测报告，废水、废气、噪声等污染物排放日常监测报告，企业自行监测报告，监督性监测报告、在线比对报告；危废产生台账、危废处置协议或合同、处置方危废经营许可证、运输方资质证明、转移五联单；放射性废物的产生台帐、产生量及进行安全处置的有关证明材料；各类废物处置量的原始凭证及统计表。（ 4）企业环境安全防范与管理资料：包括突发环境事件应急预案及备案，环境风险评估报告及专家意见，应急物资评估报告、演练记录及照片，突发环境事件分析报告、事件处置报告等相关资料。（ 5）建设项目环境影响评价资料：建厂以来的所有新、扩、改项目，环评报告书（表）、批复、竣工验收监测报告、竣工验收申请书（表） 、试运行批复及延期批复等，或项目变更资料。（ 6）企业环境监管资料：排污许可证、本年度排污申报登记表，各级环保部门现场监督检查记录单及排污费缴费单据，公众投诉，排污统计、污染源普查资料，节能减排及核查资料，污染控制、淘汰落后产能等资料。（ 7）企业现场检查管理资料：现场检查频次、现场检查记录、企业违法记录、行政处罚记录、限期治理、企业整改措施、举报信息及查处、督察督办等档案资料。（ 8）企业管理制度档案：包括公司所有环保制度及三层污染控制文件，列出制度清单。（ 9）清洁生产资料： 包括企业开展清洁生产审核报告、 验收资料、评估专家意见，企业实施环境管理体系的认证证书。（ 10）环境信息公开资料：企业环境信息公开报告，国控企业环境监测方案、年度监测实施报告、公司网站上公开时期的截图照片。（ 11）人员资质证明资料：包括监测人员证书、环境体系内审员证书、清洁生产审核师证书、企业环境监督管理人员培训证书。（ 12）职工环保培训资料：培训计划、培训记录、培训签到表。3.2.2档案管理与更新（1）各单位必须建立完善的环保档案，由企业环境监管师负责管理。（2）档案资料要编写详细的目录并分档存放，一档一盒，以便于查阅。22/81（3）各单位企业环境监管师要经常检查档案的建挡和档案管理工作，定期更新档案资料，使环保档案逐步完善和科学管理。（4）档案保存期限：建设项目环评资料、各级环保检查及处罚记录为永久保存，危废转移联单保存期限为五年，其余环保资料保存期限为四年。4 相关文件4.1环保档案管理办法23/81第七章企业环保管理制度1 目的为了遵守国家环保法律法规和其他要求，结合公司生产实际和排污状况，编制各项环保管理制度，正确指导公司各项生产经营活动，确保企业守法经营。2 职责（1）环境保护部负责公司级环保管理制度的编制，文件下发与修订；负责对各单位的制度执行情况进行检查。（2）各单位负责编制本单位的管理制度或工艺操作规程，负责制度培训、定期评审与修订。3 控制要求3.1公司环境保护部应按照新获取法律和其他要求，及时修订公司环保管理制度，明确公司环保工作中的职责、权限和工作流程，指导各单位开展环保管理、生产过程控制及污染治理工作，实现“预防为主、防治结合、综合治理”的环保工作宗旨。3.2 各单位主管环保副总经理负责组织人员结合股份公司环保管理制度， 编制本单位的管理制度和工艺操作规程等三层文件。3.3企业环保管理制度分类环保管理制度应结合企业实际排污情况和环保管理重点工作进行编制，包括以下制度：（1）环保基础管理制度：环保责任制度、环保例会制度、排污申报制度、排污许可证制度、环保培训制度、企业环境管理监督人员管理制度、环保法律法规获取制度、环境信息公开管理制度、环保档案管理制度、建设项目环评与“三同时”管理制度、辐射项目环保管理制度、环保巡检制度、环保考核与奖惩制度、环保责任追究与奖惩制度。（2）污染防治制度：废水、废气、固废、噪声等污染物防治管理制度，污染治理设施管理制度、在线监控设备管理制度，排污口规范化管理制度、环境监测管理制度。（3）应急管理制度：突发环境事件应急预案、危险废物泄露应急预案、重污染天气应急预案、异味气体控制应急预案、突发环境事件信息报告制度、企业与周边社区24/81和媒体等利益相关方的环保公共关系沟通管理制度。（4）其他环保管理制度。3.4工艺操作规程各单位根据污染排查和污染物控制及潜在泄露应急要求，编制相应的工艺规程,包括操作规程、运行规程、设备巡检维修规程、化验岗位作业指导书、现场应急处置方案、废水收集作业指导书、危废收集与贮存作业指导书、废气治理设施运行作业指导书等。3.5制度的修订与更新（ 1）公司环保部负责对公司级管理制度的评审和修订。（ 2）各单位负责对本单位环保管理制度、所有工艺规程的定期评审和修订，提高可操作性、适用性。4 相关文件25/81第八章教育培训1 目的为增强全体员工的环保意识和环保责任感，提高公司环保管理水平和环保应急处置能力，使与公司形成劳动关系的人员、进入公司的外来承包商、施工人员、实习人员都具备相应的能力，使他们有能力胜任本职工作，防止和减少各类突发环境事件。2 职责（1）环境保护部负责公司级环保专业培训计划的制定与实施。（2）各单位根据实际情况及培训需求，制定本单位环保知识培训计划，并组织完成相应的培训任务，建立人员培训档案。（3）宣传部负责环保宣传工作。3 控制要求3.1教育培训管理3.1.1培训计划的制定（1）各单位根据员工的胜任能力、公司重点工作的实际需要，制定不同层次人员的环保年度培训计划。（2)各单位培训计划因故需要变动时，可按程序变更。3.1.2培训的实施（1）公司环保部负责a）组织实施公司级环保培训。b）负责对各单位环保培训工作进行监督、指导和检查。（2）各单位负责a) 按照年度培训计划，实施相关培训。b) 指定专人负责聘请老师，安排课时、落实场地和培训费用等工作，确保培训顺利进行。c) 对培训效果及员工的胜任能力制定评估标准，并组织考核，考核不合格者不26/81得上岗。d) 各单位教育员要对员工的教育经历建档保存，对员工的在职培训经历和工作经历做好记录。3.1.3培训类型企业内部培训类型按照培训对象分为环保管理人员培训、岗位操作人员培训及其他人员培训三类，各类培训应满足培训学时要求。3.1.4环保培训内容结合企业情况，可选择以下培训内容：（1）国家环境保护法律、法规、标准、制度和其他要求等。（2）公司的环保管理制度及SOP相关污染控制要求等。（3）公司或部门的环保基本情况、生产特点，环境保护工作的重要意义等。（4）环保管理知识（包括现场管理、固废管理、环境安全管理等）。（5）环境风险目标、环境风险评估知识，重要环境因素控制措施等。（6）突发环境污染事件应急救援预案、重污染天气、危废泄漏、污染事件处置措施、现场处置方案等。（7）ISO14001、危险废物管理、清洁生产等相关知识。（8）有关环保案例。（9）其他环保相关知识、环保新技术、新工艺等。3.2环保管理人员教育培训（1）培训内容：相关环保知识、