关于构建政风险防控机制的尝试与探索

前言：对廉政风险管理的粗浅认识前言：对廉政风险管理的粗浅认识风险是指在特定条件下，某一事件的预期结果与实际结果间的变动程度。 风险可能性（概率）后果（程度）廉政风险是指监察对象发生腐败行为的可能性，廉政风险无处不在，无时不有，电网公司是一个廉政高风险行业。廉政风险管理是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。廉政风险管理与安全风险管理在管理思路、技术特点、工作内容、方法手段、管理目标等方面有许多相似之处。管理思路：开展超前的安全控制，采取管理思路：开展超前的安全控制，采取“三预三预”（预报、（预报、预警、预控）的手段防违法违纪案件于未然。预警、预控）的手段防违法违纪案件于未然。工作内容：风险辨识、风险评估、风险处理。工作内容：风险辨识、风险评估、风险处理。方法手段：预防、预警、预控。方法手段：预防、预警、预控。管理目标：实现廉政建设管理目标：实现廉政建设“可控、能控、在控可控、能控、在控”。技术特点：技术特点： 一是对象的全面系统性，对于发生腐败行为的各种一是对象的全面系统性，对于发生腐败行为的各种可能性，全面而有重点地实施预防、控制。可能性，全面而有重点地实施预防、控制。 二是过程的实时动态性，与企业生产经营活动的同二是过程的实时动态性，与企业生产经营活动的同步管理。步管理。 三是方法的超前预防性，在廉政风险上升到违法违三是方法的超前预防性，在廉政风险上升到违法违纪事实之前进行防范。纪事实之前进行防范。 四是效果的科学有效性，以最合理的投入，在最有四是效果的科学有效性，以最合理的投入，在最有效的节点采取措施，达到最佳效果。效的节点采取措施，达到最佳效果。（一）选定一种安全管理模式（一）选定一种安全管理模式 风险型安全管理模式管理对象：风险特点：超前预防，辨识系统，分级管理，预警预控。比较优势：相对事后型、缺陷型安全管理模式更加主动、更加科学、更加符合预防原则，而相对目标型安全管理模式则具有节约成本，技术含量较低的特点。风风险险辨辨识识分分级级评评价价控控制制方方案案实实时时报报警警适适时时预预警警及及时时预预控控降降低低风风险险图图1-11-1风险型安全管理模式关系图风险型安全管理模式关系图1、确定试点岗位、确定试点岗位试点岗位：人资、财务、基建3个部门主任和客户代表、大修与技改专责、业扩工程设计专责、技经专责、物资管理专责、造价管理专责、工程审计专责、基建财务及物资核算专责等8个专责人员。选定依据：一是充分体现重点岗位的代表性；二是贯穿工程管理权力运行的一条主线。（二）把握三个关键环节（二）把握三个关键环节2、找准廉政风险点、找准廉政风险点在2009年围绕三个关键环节和六个重点领域查找480个“岗位危险点”的基础上，组织对11个重点岗位进行再查找、再争控、再界定，共找出36个廉政风险点。重点岗位廉政风险查找流程第一步，对照检查岗位说明书第一步，对照检查岗位说明书党风廉政建设责任状党风廉政建设责任状岗位职责岗位职责工作流程工作流程第二步，自查三类风险点：第二步，自查三类风险点：思想道德风险点思想道德风险点制度机制风险点制度机制风险点岗位职责风险点岗位职责风险点第三步，制定三类风险点的第三步，制定三类风险点的防范措施防范措施要求：自己批，大家帮，领要求：自己批，大家帮，领导审导审第六步，组织审查，岗位风险第六步，组织审查，岗位风险点确定情况，风险等级确定情点确定情况，风险等级确定情况况第五步，进行风险等级评定第五步，进行风险等级评定划分情况紧急、出现苗头、划分情况紧急、出现苗头、存在可能三个风险等级存在可能三个风险等级第四步，召开座谈会征求意第四步，召开座谈会征求意见，个人述职述廉，听取问见，个人述职述廉，听取问题意见题意见图图1-21-21111个重点岗位廉政风险点查找流程图个重点岗位廉政风险点查找流程图3、完善防控措施完善相关业务流程。根据岗位风险点和个人自查情况，先后3次召开领导小组会议，2次召开总经理办公会议，修订完善了31个单项工作流程。 如：毕业生招聘工作增加了如：毕业生招聘工作增加了“总经理办公会议审议上报计划总经理办公会议审议上报计划”环节；业绩考核兑现工作增加了环节；业绩考核兑现工作增加了“总经理办公会研究分值兑现标总经理办公会研究分值兑现标准准”环节；物资报废工作增加了环节；物资报废工作增加了“主管部门组织进行技术鉴定主管部门组织进行技术鉴定”等环节。等环节。完善相关防控制度。采取岗位提、部门议、领导核、组织审等方式，对11个重点岗位完善了34项防控制度。 公司对公司对11个重点个重点岗位统一实行了新进岗位统一实行了新进人员半年试用期制、人员半年试用期制、廉政承诺制、月度考廉政承诺制、月度考评制、年度考核制、评制、年度考核制、大事报告制和原则上大事报告制和原则上3-5年岗位交流制，年岗位交流制，建立了个人廉政档案。建立了个人廉政档案。1、廉政风险管理教育培训 重点工作是分单位分层次集中时间开展廉政风险管理相关知识的宣贯培训，促进各级人员掌握廉政风险辨识内容、辨识方法和控制措施，增强全员廉政风险意识和廉政风险辨识控制能力。（三）做好五个阶段工作3、制定并实施防控措施 围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地制定并实施前期预防、中期监控、后期处理等防控措施，形成较为有效的廉政风险防控机制。2、查找及评定风险等级 重点工作是对照检查岗位说明书，通过梳理分析，对权力运行过程中的重点部位和管理事项，全面排查廉政风险点。在此基础上，依据情况紧急、出现苗头、存在可能三种情况确定风险等级。4、检查并考核防控效果 将廉政风险点防控成效作为“每季一查”的一项重要内容，采取公司设立投诉电子信箱，基层单位每月报送监测情况表等方法，纳入公司本部及直属单位绩效考核。5、完善并形成操作规程 总结试点经验，纠正存在问题，及时调整风险点和风险防控措施，完善相关业务流程和规定，为下一步在全部重点岗位开展廉政风险防控机制建设作准备。总体思路 以开展重点岗位廉政风险防控机制试点工作为切入点，岗位实施范围由点到面，制度建设由虚到实，整个防控机制建设工作由浅入深，逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控机制，形成全面、全员、全方位、全过程抓廉政建设的工作格局，实现公司反腐倡廉建设的“可控、能控、在控”。 一是加强监督检查，推动11个试点岗位廉政风险防控机制建设持续改进，总结试点工作经验，计划明年在全部重点岗位推开工作。当前工作 二是对一些腐败苗头性、隐患性问题开展专项治理，健全规章制度，规范相关业务管理，整体推进廉政风险防控机制建设。 全程监督群众密切关注的云南勐郎水电工程问题。积极配合省公司监察部做好信访件反映有关问题的调查核实工作，支持公司行政指导云南勐郎公司依法按程序决策重大事项，保持了员工队伍稳定。 规范县公司交流干部管理。责令3名带车、带司机的县公司交流干部无条件地于今年元月10日前整改到位；同时，公司统一规范了县公司负责人薪酬管理。 认真开展了工程建设领域突出问题专项治理。累计抽查项目53个，市、县公司自查发现问题45个，提出监察建议17条，采纳建议16条。完善制度13项，节约资金12万元。 统一立项开展了规范乡镇供电所业务收支管理效能监察。共查出3个乡所以劳务费提留方式设立的“小金库”5.6万元。尤其是针对自查中发现的问题，公司制订了一套完整的乡镇供电所收支业务管理规定，对乡镇供电所电费收缴、劳务收支、办公经费使用、工资奖金分配、废旧物资管理等进行全面规范。 开展了非招标项目采购管理专项检查。针对自查中发现问题，公司统一制定了非招标项目采购管理办法及其监督实施细则，实行非招标项目采购统一归口管理，市公司项目采购计划和方案分级审批、县公司10万元以上项目采购向市公司报批、报备制度。 全面落实纪检监察信访举报三级排查规定。对今年以来收到的17件信访件全面进行了调查核实，尤其比较妥善地解决了上高县假借他人名义反复举报问题，刹住了某些不良风气。 目前，宜春公司政治稳定，多年来未发生副科级以上干部违法违纪案件，未发生影响和损害公司形象的重大行风事件。今年上半年，在全市“创业服务年”发展环境监测部门满意率排名中，宜春公司列公共服务类第一位，7月份首次上升为全市综合排名第一位。 实施廉政风险管理是落实“三化三有”国网特色惩防体系的重要举措，特点是突出预防为主、突出过程控制、突出管理绩效。建立完善有效的廉政风险防控机制，贵在真实，重在整改，关键在持续改进。我们将在省公司纪检组的领导下，认真借鉴兄弟单位的好经验、好做法，努力推进廉政风险防控机制建设深入开展谢谢大家！谢谢大家！