青海省2017年证券从业《证券交易》：证券自营业务的运作管理考试试题

精选优质文档-倾情为你奉上青海省2017年证券从业证券交易：证券自营业务的运作管理考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的_。A30%B50%C65%D70% 2、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为_。A固定利率债券与浮动利率债券B单利债券与复利债券C固定利率债券与累进利率债券D贴现利率债券与浮动利率债券3、按照_划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A交易规模B交易对象的品种C交易性质D交易场所 4、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币_万元。A1000B2000C3000D50005、根据公司法第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本_以上的，可以不再提取。A30%B35%C40%D50% 6、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是_。A龙债券B亚洲债券C欧洲债券D外国债券 7、_不存在经营风险。A政府债券B高质量的公司债券C低质量债券D垃圾债券 8、_，证券法正式实施。A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日 9、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A2000万元B5000万元C1亿元D2亿元 10、破产清算组对负责并报告工作。A债权人会议B破产企业C破产企业的主管部门D人民法院11、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前（）次募集资金的实际使用情况。A1B2C3D4 12、政府发行证券的品种仅限于（）。A银行票据B基金C债券D股票 13、最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是_。A扣划待处分权证B暂停该结算参与人权证买入的结算服务C对透支金额按1日利率收取违约金D需求当日划入相应资金14、代办股份转让系统又称_。A一板市场B二板市场C三板市场D主板市场 15、对契约型基金认识正确的是_。A又称为单位信托B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D依据基金公司章程营运基金 16、甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为_。A不构成犯罪B构成内幕交易罪C构成泄露内幕信息罪D构成侵犯商业秘密罪 17、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明_A该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差B该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好C该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好 18、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前_刊登召开股东大会通知。A30日B40日C20日D10日 19、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A法人B证券营业部C投资者D分支机构 20、公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。A2B3C5D6 21、（）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。A欧洲债券B外国债券C亚洲债券D龙债券 22、证券投资基金销售管理办法第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。A资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B有专门负责基金代销业务的部门C具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚23、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课时间应不少于_个小时，集中授课次数应不少于_次。A30，8B20，6C30，6D20，8 24、威廉指标是_。A表示超买或超卖的B表示是强市或弱市的C表示多空力量对比的D表示趋势是上升还是下降的25、1993年8月，_发布了企业债券管理条例。A国家计划委员会B国务院C中国人民银行D中国证券监督管理委员会二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、资产评估的方法不包括（）。A账面折扣法B重置成本法C现行市价法D收益现值法 2、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。AT日存款BT日提款CT+1日存款DT+1日提款3、建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是_。A方便投资者开立证券和资金账户B有利于制定统一的登记结算业务规则和流程C减少资金占用，降低交易成本D有助于从体制上防范和控制市场风险 4、某公司1995年1月1日发行一批可转换债券，规定5年到期还本付息，发行后6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债券的转换期限为_。A5年B4年C4年半D半年5、下列界定为国有法人股的是（）。A国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份B国有企业（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份C国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份D国有企业（集团公司）的全资子企业（子公司）和控股子企业（控股子公司）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资人股形成的股份 6、关于股票的价格，下列说法不正确的是_。A理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证B股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息或资本利得，是据以取得某种收入的证书C根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定 7、权证自上市之日起存续时间为_。A3个月以上12个月以下B4个月以上18个月以下C5个月以上15个月以下D6个月以上24个月以下 8、公开募集证券说明书自_内有效。A最后签署之日起3个月B最后签署之日起6个月C最后签署之日起12个月D最后签署之日起2年 9、下列关于凸性的说法错误的是_。A由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数B凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度C凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资D当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益 10、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报_的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。A证券公司所在地B证券交易所所在地C期货公司所在地D投资者所在地11、对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括_。A经纪业务操作是否依法合规B资金往来是否正常C有否超范围或越权经营D会计核算及财务管理是否合规 12、证券投资基金特点包括_。A分散风险B专业理财C稳定市场D集合投资 13、我国证券清算、交割和交收业务所遵循的原则是_。A实物交收原则B净额清算原则C银货对付原则D法人结算原则E及时交收原则14、下列属于合规风险情形的有_。A客户资金不足而接受其买入委托B向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C无权或越权代理而造成的风险D在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 15、督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起_个工作日内向中国证监会报告。A1B3C5D7 16、公司型基金通过_选举董事。A董事长B公司员工C股东大会D证监会 17、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨 18、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。A证券交易所B证券登记结算公司C发行证券的公司D证券公司 19、在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。A委托人B受托人C授权人D代理人 20、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币_。A20万元B10万元C5万元D1万元 21、依据我国证券投资基金法规定，基金管理人的职责之一是_。A出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况B负责办理基金名下的资金往来C安全保管基金的全部资产D及时向基金份额持有人分配收益 22、关于MACD的应用法则不正确的是_。A以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测BDIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号CDIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号D当DIF向上突破0轴线时，此时为卖出信号23、依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是_。A国有资产管理委员会及其办事机构B国资控股公司C国资成分的企业D国有商业银行 24、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付_。A申购费B托管费C管理费D手续费25、债券市场上的交易品种不包括_。A政府债券B公司债券C企业债券D金融债券专心-专注-专业