企业债券信用评级业务开展情况报告及评价相关材料说明

附件22015年度企业债券信用评级业务开展情况报告及评价相关材料说明一、2015年度评级业务开展报告报告应包括但不限于公司基本情况、机构设置及人员情况、制度建设情况、企业债券评级业务情况、业务合规运行情况等内容，具体如下：（一）公司基本情况包括但不限于公司成立时间、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料、业务资质范围等。（二）机构设置及人员情况包括但不限于公司的组织架构、分支机构设置、总部部门设置、人员数量和构成，高管人员、分析师和研究人员基本信息，人员离职率，人员培训，以及激励机制等。（三）制度建设情况包括但不限于公司制度体系和框架、合规管理工作制度、利益冲突防范及管理制度、评级业务人员管理制度、评级质量管理制度、评级业务信息保密制度、评级数据库管理制度、评级技术文件（按行业或产品等分类）等情况。（四）企业债券评级业务情况1、评级业务开展情况以2015年度实际业务开展为统计口径，分别列示一般企业债券和创新品种企业债券的评级业务开展情况，包括但不限于初始评级、跟踪评级、主动评级和终止评级业务数量及分析等，收入状况应列明评级收入的细分业务构成。2、评级结果表现包括但不限于等级迁移（信用级别大幅调整的次数、近三年级别变动等情况）和企业债券利差分析检验，须列明数据来源与时间范围、剔除数据的原因、基准利率的选取和分析方法等。3、研究能力表现包括但不限于开展相关研究内容和方向，包括研究报告数量、应用行业数量、研究获奖情况等。（五）业务合规运行情况1、业务合规情况（1）评级质量控制机制、利益冲突管理机制、回避机制等内控制度的建设及执行情况、复评情况，公司存在的问题和改进措施，鼓励介绍离职人员追溯和分析师轮换等机制的建设及执行情况。（2）是否存在承诺信用级别、虚增级别、“以价定级”和恶意价格竞争的情况；评级报告出现重大错误、遗漏，未能揭示债券风险的情况；存续期未及时进行风险警示，且债券最终违约的情况；已出现违约或潜在违约项目负有过失责任等情况。2、违法违规情况包括但不限于受到的国家发展改革委、中国人民银行、银监会、证监会、保监会等相关监管部门的行政处罚及行政监管措施，中国银行间市场交易商协会、中国证券业协会等自律机构的自律处分情况等。二、信用评级机构业务情况表基本情况机构名称联系人部门职务联系电话一、业务人才队伍1、人员数量人员不满1年（含1年）1年-3年（含3年）3年-5年（含5年）5年-10年（含10年）10年以上合计高管人员信用评级委员会分析师研究人员说明：高管人员、信用评级委员会从业五年以上人员、分析师和研究员从业三年以上人员请随附人员简历。2、人员占比人员不满1年（含1年）1年-3年（含3年）3年-5年（含5年）5年-10年（含10年）10年以上合计高管人员信用评级委员会分析师研究人员3、人员变动情况人员新聘人数离职人数离职率高管人员信用评级委员会分析师研究人员说明：1、新聘人员与离职人员数量均为2015年全年变动数量。2、离职率=本年度离职分析师数/年初分析师总数100%。二、业务开展能力类别评价期内数量上一评价期数量变动率所评债券一般企业债券创新品种债券所评债券发行人说明：1、提供所评债券明细作为备查资料。债券明细包括但不限于债券名称、债券规模、期限。2、提供所评债券发行人明细作为备查资料。所评债券发行人明细包括但不限于发行人名称、所发债券名称、所在省市和行业。3、创新品种债券包括专项债券、可续期债券、项目收益债、小微企业增信集合债等。三、业务透明度序号披露评级技术文件名称行业产品网站链接12345说明：根据需求依次递增，如有需求，可将附有评级文件的截图附于附件。四、评级结果检验1、所评信用级别累计调整大于或等于三个子级的发行人序号发行人名称相关债项历史评级级别调级日期调级原因12345说明：根据需求依次递增。2、近三年所评企业信用级别调整数量（按评价期统计）年份近三年每年的级别上调企业数近三年每年的级别下调企业数当年存续过的受评企业总数2015年2014年2013年3、近三年所评企业信用级别调整占比（按评价期统计）年份近三年每年的级别上调企业数近三年每年的级别下调企业数当年存续过的受评企业总数2015年2014年2013年说明：分别附近三年每年级别上调企业、下调企业及当年存续过的受评企业（内容包含但不限于企业名称，所属行业，级别具体上调或下调情况）。五、处分与举报情况1、处分情况年份监管机构处分次数自律组织处分次数2015年2014年2013年说明：填写惩处情况数量。若有，请附处分情况明细和处分文件复印件，包括但不限于处分时间、处分原因、处分决定机构。2、举报情况序号举报时间举报事项123说明：填写受到承诺评级、以价定级、恶意价格竞争等不正当行为或其他失职失信情况的举报。如有必要，可另附材料说明。3、是否存在信用评级机构承诺信用级别、虚增级别、“以价定级”和恶意价格竞争情况？说明：若为是，请另附相关说明。4、是否出现信用评级机构评级报告出现重大错误、遗漏，未能揭示债券风险的情况？说明：若为是，请另附相关说明。5、是否有存续期未及时进行风险警示，且债券最终违约的情况？说明：若为是，请另附相关说明。6、是否已出现违约或潜在违约项目担有过失责任的情况？说明：若为是，请另附相关说明。单位盖章：日 期：