某水电有限公司管理办法

Q/HNGD华能果多水电管理办法Q/HNGD-JH02-12-24 发布果多水电工程变更索赔）管理办法（试行）-12-24实施发布华能果多水电、乙）前言11 范围22 规范性引用文件23 术语和定义24 变更（索赔）内容及依据35 变更（索赔）立项处理原则46 变更（索赔）立项审批权限57 变更（索赔）的处理流程88 变更（索赔）报价审批99 变更（索赔）的结算和支付及管理1110 其它12附图1：变更（索赔）立项程序流程图14附图2：变更（索赔）报价审批流程图15附表1：索赔意向通知单16附表2：变更项目立项审批表（一）17附表3：变更项目立项审批表（二）18附表4：变更项目立项审批表（三）19附表5：变更项目立项审批表（四）20附表6：变更项目立项审批表（五）21附表7：变更项目估算工程量清单22附表8：监理变更指示23附表9：变更报价书格式24附表10：监理变更（索赔）审核工程量清单29附表11：变更（索赔）工程量清单项目统供材料耗量审核表30附表12：变更（索赔）审核会签单31附表13：变更（索赔）审核完成情况月报表33附表14：变更（索赔）申报情况月报表34为规范变更立项和报价审批程序，理顺监理人、设计单位、承包人、发包人各方变更（索赔）管理工作，加强合同管理，有效控制工程造价，根据工程施工承包合同及华能澜沧江水电（以下简称澜沧江公司）华能澜沧江上游公司水电（以下简称上游公司）管理相关规定,结合果多水电工程实际，制订本实施办法。本办法的附表为规范性附表。本办法由华能果多水电总经理办公会批准。本办法由华能果多水电计划合同部归口管理。本办法起草部门：华能果多水电计划合同部。本办法由华能果多水电负责解释。本办法首次发布。果多水电工程变更（索赔）管理办法（试行）1范围本办法规定了果多水电工程变更（索赔）立项、审批、结算支付的分级管理、流程及格式等有关内容。本办法适用果多水电工程中现场工程变更（索赔）的管理。2规范性引用文件下列文件中的条款，通过本办法的引用而成为本办法的条款。云南华能澜沧江水电建设项目管理办法（云澜电办200620号）云南华能澜沧江水电合同管理办法（试行）（云澜电计200523号）3术语和定义3.1 本细则中的工程变更根据工程变更的依据分为：设计变更、现场变更。工程变更应符合合同、设计文件所规定的范围和要求，不降低技术标准、质量和使用功能，以技术优化完善、经济合理、工程安全为前提，变更前要进行技术经济论证，按本办法规定的程序和权限进行立项审批。3.1.1 设计变更：指因设计方案修改或细化引起的合同清单项目、工程量的增减以及合同实施范围等的变更。3.1.2 现场变更：非设计变更以外的工程变更统称“现场变更”，指合同执行过程中因业主、监理人指令和承包人因素，U及，工条件变化引起的合同实施范围等的变更。3.2 工程变更新增项目，按其合同属性划分为：合同内新增工程、合同外新增工程、索赔（补偿）费用三类。3.2.1 合同内新增工程：推在工程承包合同范围之内，因设计修改或监理变更指令而出现工程量清单未曾列示或包含的工程项目和内容。3.2.2 合同外新增工程：用在工程承包合同范围之外，由业主采用委托施工，或监理指令追加给承包人的工程项目。3.2.3 索赔（补偿）费用：排因非承包人原因和非承包人合同责任，承包人承担了超出合同规定的责任和义务，额外增加了施工成本，承包人要求额外支付的费用。4变更（索赔）内容及依据合同履行过程中，发包人和监理单位认为有必要，可以指示承包人进行以下范围的变更，但下述变更不应以任何方式使合同作废或无效。如：增加或减少合同范围内的工程项目；增加或减少合同清单工程量超过合同规定百分比；省略工程（但被省略的工作不能转由发包人或其他承包人实施）；更改工程的性质、质量或类型；更改一部分工程的基线、标高、位置或尺寸；进行工程完工需要的附加工作；改动部分工程的施工顺序或施工时间等。4.2 变更的主要依据：（1）工程施工合同文件及其附件；（2）经监理人签发的施工图纸及其他设计文件；（3）经发包人和监理人审批的变更立项（发包人和监理人发布的有关指令、通知、会议纪要等可作为变更立项的附件材料）。4.3 索赔的主要依据：（1）工程施工合同文件及其附件；（2）经监理人签发的施工图纸及其他设计文件；（3）发包人和监理人发布的有关指令、通知、会议纪要等；（4）实际发生的且经发包人或监理人签证认可的相关资料。5变更（索赔）立项处理原则5.1 变更立项处理原则5.1.1 设计变更处理原则原则上，米计变更不需办理立项审批，设计文件（图纸、设计通经监理人审核后签发给承包人使用，并作为变更报价的依据。设计变更过程中，涉及变更金额（净增加）较大的项目必须事前征得,包人同意；重大设计变更必须提交专题设计报告，经|发包人组织评审或报发包人上级单位审查后方可执行，具体按果多水电工程设计管理办法执行。5.1.2 进行工程变更之前，有关单位需要对变更的具体方案作技术经济比较，按照技术可行、经济合理的原则迅速决策，还应预先估计变更所带来的影响。若发现变更指令、变更文件有悖合同内容（以是否引起合同实质性变化为准），或不符合工程实际，或承包人未按设计文件及监理人指令实施，发包人有权视情况责令停止变更实施和支付费用，并追究有关单位责任。5.1.3 未按管理权限和程序报批的工程变更，不得施工和办理计量支付结算，但涉及工程和施工安全、防汛抢险、公共突发事件等紧急情况时，承包人在征得发包人和监理人同意后可立即实施，但承包人和监理人应及时补办有关手续，并报发包人备案。5.1.4 设计变更文件、承包人变更立项申请报告中，必须根据设计情况或实施条件进行估量，并经监理人审核，作为分析、变更报价审核的依据。索赔处理原则索赔项目无需立项审批。但用包人应根据合同条款相关规定，在知道或者应当知道索赔事件发生后,在合同规定的时间内，将索赔意向通知单，附索赔意向书提交监理人并抄送发包人。上述意向通知单发出后，经监理人同意，目合同规定的时间内，再向监理人提交索赔申请报告，并细说明索赔理由和要求追加的付款金额和（或）延长的工期，配附必要的当时记和证明材料。如果索赔事件具有连续影响的，承包人应按监理人要求的合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录，列出累计追加付款金额和（或）工期延长天数。在索赔事件影响结束后，在合同规定的时间内，承包人应向监理人提交包括同终要求索赔的追加付款金额和（或）延长的工期、延续记录、证明材料在内的最终索赔申请报告。（索赔意向通知单格式见附表1）6变更（索赔）立项审批权限6.1 果多公司相关经办部门变更立项审（核）批的职责：6.1.1 计划合同部是变更立项的归口管理部门，负责立项归类、编号、汇总统计台账，以及合同条件的界定和解释等；6.1.2 安全、水保、环保项目、机电设备及供用电项目由相应业务管理部门立项和报审；临建、主体工程项目变更4项均由工假部进行立项和报审；6.1.4 各经办部门在变更立项和报审前，原则上应与计划合同部进行交流和沟通,|对变更项目的成立与否进行研究分析，以及可能引起合同条件变化等分析；专人负责变更台账的建立，每月26日前将变更台账报交给计划合同部。6.2 合同内新增工程变更（现场）立项审批权限。6.2.1 单项变更估价（净增加额）在5万元以下的，填写附表2,须经监理工程师审核同意，总监理工程师审批，并报发包人备案；6.2.2 单项变更估价（净增加额）在530万元的，填写附表3,须由监理人审核，设计单位和发包人相关部门会签，监理人向承包人发出变更指示；6.2.3 单项变更估价（净增加额）在30150万元的，填写附表4,须由监理人审核，设计单位和发包人相关部门会签，发包人分管领导审批后，监理人向承包人发出变更指示；6.2.4 单项变更估价（净增加额）小于合同额5彼在150300万元的，填写幅表5,须由监理人审核，设计单位和发包人相关部门会签，发包人分管领导审阅，发包人主管领导审批后，监理人向承包人发出变更指示；6.2.5 单项变更估价（净增加额）小于合同额5%S金额大于5万元以及5万300万的变更，由发包人处理后，报上级单位备案。6.2.6 合同中新增工程单项估价300万元及以上的变更，填写附表6,须由监理人审核，设计单位和发包人相关部门会签，发包人主管领导审阅后，按发包人上级单位相关管理办法报批。6.3 合同外工程变更立项审批合同外新增项目原则上采取招，或委托承包方式（括业主委托监理人发出的指令），招标或委托前由发包人参照合同内新增项目审批权限办理立项审批，超过发包人立项审批权限的，报发包人上级单位进行审查立项。合同外工程变更需要编制设计文件的，由设计单位负责。6.4 重大技术方案调整或重大设计变更项目的处理对于超甘1000万用的重大技术方案或重大设计变更项目，由发包人组织对重大技术方案或设计变更方案评估报告报发包人上级单位审查，并组织进行后评估工作。现场变更区须按附件|变更项目立项审批表规定的M式填报后方能进行会审程序。评审通过后的变更，提出人需将变项目立项审批表交由监理人以书面变更指示确认并发出。经会审程序的变更，监理人可拒发监理指示，承包人可拒绝执行，发包人可拒绝付款。6.6 承包人提出变更立项申请，其主要内容：a）变更的原因及依据；b）变更的内容及范围；c）变更对原合同价格的影响分析；d）变更估算（附表7）;e）变更项目组织实施方案；f）其他辅助资料及附件6.7 监理人发出的书面变更指示至少应包括以下五项内容：（1）变更原因；（2）变更内容；（3）变更工程量；（4）变更计价原则；（5）工技术要求、图纸或有关文件等。具体格式见附表8。6.8 变更指示只作为工程施工要求，变更费用按照合同约定执行。没有监理人的书面变更指示，承包人不得做出任何变更。7变更（索赔）的处理流程7.1 现场变更立项处理程序监理人、承包人提出的变更，以及业主、设计、监理、承包人四方共同讨论确定实施的非设计范围的变更，需进行立项审批。7.1.1 业主提出的变更由设计单位编制设计文件，经监理人审核后签发给承包人使用,并作为变更报价的依据。7.1.2 监理提出的变更由承包人根据监理人指令（或指示）提出书面变更立项申请。7.1.3 承包人提出的变更因承包人施工方便需要、合同内含的（即有关项目费用已含于合同中），以及由于承包人自身原因引起的变更，其增加的费用和工期延误，应由承包人承担责任，不能列为合同变更或索赔补偿项目，发包人保留向承包人反索赔的权利。承包人提出的变更属于合理化建议，经论证后被采纳且引起变更的，可列为工程变更处理，由承包人提出变更申请，按权限报批。7.1.4 四方现场踏勘或会议确定的变更业主、监理、设计、承包人四方现场踏勘或会议确定的变更，必须形成书面指令或会议纪要；属于设计变更范围的，由设计单位编制设计文件执行；不属于设计变更范围的，由承包人提出变更立项申请，按权限、流程报批。7.2 变更（索赔）处理程序的流程见附图1。8变更（索赔）报价审批8.1 变更（索赔）报价审批流程见附图28.2 变更（索赔）价格计算原则8.2.1 套用合同单价：凡是有适用于合同工程量清单的变更项目，直接套用合同单价。8.2.2 以旨同单价为基础进行调整计算：涉及不能直接套用合同清单中的单价，但可制考合同价格的类似变更项目，U合同总价为基础，计算变更（索赔）项目的单价。例如运博变化、混凝土级配及标号的变化等项目。8.2.3 新编制单价：无可套用清单价格的新增变更（索赔）项目，按以下原则编制新增变更（索赔）项目的单价:8.2.3.1 选取器额、定额组合及水平与合同报价原则一致；8.2.3.2 人工预算价格、材料及半成品基价、施工机械台班（或台时）等基础单价套合同价格；8.2.3.3 单价分析表中以金额体现的其他材料费、其他机械使用费与合同报价水平一致；8.2.3.4 其他直接费率、现场经费、间接费率、技术装备费、利润、税金等费率与合同报价费率相同；8.2.3.5 单价水平的合理性原则。8.3 变更（索赔）报价时间要求8.3.1 承包人：自收到监理签发的施工图纸或设计通知单、监理变更指令后的14日|内，向监理申报变更（索赔）报价书（格式见附k9）一式三份，I其内容包含变更项目申报说明、变更报价编制说明、报价汇总表、单价分析表、统材耗量表、支持性资料等，|逾期视为承包人放弃变更报价要求；8.3.2 监理人：收到承包人报送的变更（索赔）报价书后应在14日内完成审核工作，并将审核结果报送发包人。报送资料应包含审核意见，附监理变更（索赔）审核工程量清单（附表10）、变更（索赔）工程量清单项目统供材料耗量审核表（附表11）按拟定的项目编码规则统一编码，及承包人变更（索赔）报价书，审核意见书除提交纸质文件外，还需提供相应可编辑的电子文件（Excel文件应带计算公式）。8.3.3 发包人：在收到监理人报送的变电（索赔）报价审核意见后15日|内完成是审、复核、审批工作，并拟定变更（索赔）审核会签单（格式见附表12）包括变更（索赔）工程量清单及统供材料耗量表，并向监理人反馈复核情况。8.3.4 监理人：在收到发包人复核意见后5日内与承包人就变更结果进行最后协商、确认，对存在争议的按合同规定处理。8.3.5 发包人、监理人、承包人达成一致后，在变更（索赔）工程量清单及统供材料耗量表上进行签字确认，作为合同补充工程量清单。承包人按变更（索赔）工程量清单在进度结算报表“工程变更及索赔项目”下列项、申报结算。8.4 发包人对变更报价的审批规定30万元以内（含30万元）的变更，其变更报价由计划合同审批、签发；30至150万元以内（含150万元）的变更报价，由发包人分管领导审批、签发；150至300万元以内（含300万元）的变更报价，由发包人主管领导审批、签发；300万元以上的变更报价，由发包人上级部门审批。9变更（索赔）的结算和支付及管理9.1 结算系统建立前，经双方协商确认的变更（索赔）费用直接录入到相应的合同，进行结算支付；系统建立后，变更（索赔）费用由监理人录入结算系统，进行结算支付。9.2 变更（索赔）项目录入各合同时需监理人统一进行编号，编号工作在变更（索赔）审核时完成。9.3 经双方协商确认后的变更（索赔）费用，若该项变更已完工，可在当月结算报表中变更（索赔）项下全部结算支付；若未完工，由监理人按当月实际完成量在报表中的变更（索赔）项下按进度结算。9.4 为进一步加强合同的变更和索赔管理工作，及时办理合同变更和索赔事务，确保合同管理与工程管理同步推进，要求各参建单位按照要求分别填报合同变更（索赔）审核完成情况月报表（附表13）、合同变更（索赔）申报情况月报表（附表14）。9.4.1 合同变更（索赔）审核完成情况月报表由监理人填报，以日历月为单位，次月5日前报送发包人，变更索赔项目分合同列报，并在合同名称（编号）行对应的列中将金额汇总，文件份数汇总。9.4.2 合同变更（索赔）申报情况月报表由承包人填报，以日历月为单位，次月3日前报送监理人。变更索赔项目分合同列报，并在合同名称（编号）行对应的列中将金额汇总，文件份数汇总。9.4.3 表格需书面与电子文档同时报送，其中书面报表要求由单位负责人批准，并加盖本单位公章。10其它10.1 附表中的“变更（索赔）”字样，如为变更项目，则将“索赔”字样删除，如为索赔项目，则将“变更”字样删除。10.2 变更（索赔）项目中，无业主统供材料的合同，可不填写统供材料耗量表。10.3 应尽量减少变更，特别是设计变更。合同执行过程中，原则上不允许切分；凡是因实施条件变化无法实施必须切分、合并或终止执行的合同，必须由提出单位、部门进行法律风险和经济风险分析，涉及金额超过300万元的项目需专题报发包人上级单位审批后执行。10.4 监理人变更处理权限内审批的变更，应客观、准确、真实，凡经查实已审核的变更（索赔）中存在虚假、重大偏差和技术失误等现象，将纳入监理人的季（年）度考核中，情况特别严重的将通报其母体单位。10.5 要按照合同规定的时间和原则及时办理变更和索赔。对于存在的分歧及时进行沟通和协商，不得拖延和积压。10.6 索赔的处理严格按照合同条款的规定办理，费用的审核原则及结算支付参照本办法。10.7 变更项目原则上不得使用计日工进行计量。10.8 对不按本办法流程及权限处理变更（索赔），将退回原单位、部门，并由其承担责任。本办法需与发包人有关合同文件配合使用。若合同中另有规定，合同文件优先。本办法未尽事宜按合同有关规定执行。变更原由设计变更发包人建议的变更监理人建议的变更承包人提出申请表不同意f包建的更承人议变超过监理-变更否决Z不同意超过权限内监理审核签发设计出具据施工图纸或通知单审批权限监理签发变更指令发包人变更实施其中：合同额5%或300万元内的发包人审批,超过报发包人上级单位审批涉及变更的所有价格，包含套用合同清单单价和新增项目新编单价，均须得到监理和发包人的审查确认，以经审查确认的变更报价清单为准。附表1:索赔意向通知单工程名称:索赔意向通知单文号（20-XX）合同编号:监理人根据施工合同约定，由于原因，我方现提出索赔意向书，请贵方审核。附件：索赔意向书。承包人（盖章）：施工项目负责人（签章）年审核意见另行签发。监理人（盖章）：监理工程师/总监（签名）：年月日说明：本表一式三份，由承包人填写。签收机构审签后，随同审核意见，承包人、监理机构、发包人各附表2:变更项目立项审批表（一）华能果多水电工程一般工程变更项目审批表合同名称：合同编号：编号：200X-XX总XX变更项目名称变更原因及内容：（工程变更的原因，目的及处理方法，附件：变更设计图、说明、工程量清单，工程量变更前后对照资料等，如填写不下可加附表）设计单位会签：（章）设计代表：值班设总：监理审批意见:监理单位（章）监理工程师：项目总监：总监：注：该表由施工单位填写，适用于变更估价10万元以下项目审批权限的单项变更，涉及设计参数修改、调整和设计结构物体形变化的工程变更，要求设计单位会签。华能果多水电工程工程名称:般工程变更项目立项审批表合同编号:编号：200X-XX总XX工程变更原因及内容（工程变更的原因，目的及处理方法，附件：变更设计图、说明、工程量清单，工程量变更前后对照资料等，如填写卜.可加附表）监理审查息见监理单位意见：（章）监理工程师：总监：设计息见设计单位会签：（章）设计代表：值班设总：发包人审批意见主管部门计划合同部项目工程师部门领导注：本表施工单位填，适用于变更估价530万元项目审批权限的单项变更；涉及设计参数修改、调整和设计结构物体形变化的工程变更，要求设计单位会签。华能果多水电工程工程名称:般工程变更项目立项审批表合同编号:编号：200X-XX总XX工程变更原因及内容（工程变更的原因，目的及处理方法，附件：变更设计图、说明、工程量清单，工程量变更前后对照资料等，如填写卜.可加附表）监理审查息见监理单位意见：（章）监理工程师：总监：设计息见设计单位会签：（章）设计代表：值班设总：发包人审查意见主管部门计划合同部发包人分管领导项目工程师部门领导注：本表施工单位填，适用于变更估价30150万元项目审批权限的单项变更;涉及设计参数修改、调整和设计结构物体形变化的工程变更，要求设计单位会签华能果多水电工程重大变更项目立项审批表合同名称：合同编号:编号：200X-XX总XX工程变更原因及内容变更概况：（工程变更的原因，目的及处理方法，附件：变更设计图、说明、工程量清单，工程量变更前后对照资料等，如填写卜.可加附表）监理审查意见监理单位意见：（章）监理工程师：总监：设计意见设计单位会签：（章）设计代表：值班设总：发包人审查意见主管部门意见：项目工程师（签字）：部门负责人（签字）：计划合同部意见：经办人（签字）：部门负责人（签字）：发包人总工：（签字）发包人分管领导：（签字）发包人主管领导：（签字）注：本表施工单位填，适用于变更估价在合同额5%在150300万元项目审批权限的单项变更；涉及设计参数修改、调整和设计结构物体形变化的工程变更，要求设计单位会签。附表6:变更项目立项审批表（五）华能果多水电工程重大变更项目立项审批表合同名称：合同编号:编号：200X-XX总XX工程变更原因及内容变更概况：（工程变更的原因，目的及处理方法，附件：变更设计图、说明、工程量清单，工程量变更前后对照资料等，如填写卜.可加附表）监理审查意见监理单位意见：（章）监理工程师：总监：设计意见设计单位会签：（章）设计代表：值班设总：发包人审查意见主管部门意见：项目工程师（签字）：部门负责人（签字）：计划合同部意见：经办人（签字）：部门负责人（签字）：发包人总工：（签字）发包人分管领导：（签字）发包人主管领导：（签字）发包人上级单位意见业务主管部门主任：（签字）计划发展部主任：（签字）财务部主任：（签字）副总经理：（签字）总经理：（签字）注：本表施工单位填，适用于变更估价大于300万元及以上项目审批权限的单项变更;涉及设计参数修改、调整和设计结构物体形变化的工程变更，要求设计单位会签。附表7:变更项目估算工程量清单华能果多水电工程变更项目估算工程量清单合同名称：合同编号：编号变更项目名称单位工程量估算单价合价备注项目监理工程师：合同监理工程师:注：本表仅作为变更立项报批阶段的基础资料，不是审核确认的变更报价清单监理变更指示编号：致时间变更项目名称n同多称及编P变更原因分析变更主要内容及工程量清单变更计价原则施工技术要求图纸或相关文件拟稿：核稿：（章）签发：附表9：变更报价书格式附表9-1（规范性附录）XXX项目部文件（文头）（文号）关于报送XX工程的XX变更项目报价的报告XXXXX淤理部：1简要说明变更项目概况，包括变更依据图纸、通知单及指令性文件等；2简要说明变更报价编制依据及确定方法、原则；3变更申报结果（总值）；4其它需要说明的事项。5附件（项目较多时，在编制说明中列示附件资料）。注释：文件号要求：单位简称+合同号+年号+文号。一个单位同时承担多个主体合同工程时，各标段经济类文件行文均应分开，且按年度编号。项目经理：年月日附表9-2（规范性附录）报价书编制说明一、编制原则依据的合同规定，或双方补充约定等。二、编制依据反映变更项目的来源（图纸、通知单、有关指令性文件等），套用的合同单价，依据的定额、图纸、新工艺项目单价编制参考资料等。三、基础价格直接采用合同基础价格的，简写即可。四、取费依据或费率采用合同报价费率的简写。五、施工情况及编制单价时考虑的因素说明需对主要项目的单价编制考虑因素（包括扩大系数、定额选项用的基本参数依据等）及申报结果进行详细说明，以便审核人员及时对报价合理性作出判断，提高审核效率。六、附件资料清单对所附支撑性材料清单进行列示。华能果多水电工程变更项目报价汇总表合同名称:合同编号:厅P变更项目名称单位工程量申报单价合价（元）备注单位主管:注：本表为施工单位申报变更新增项目报价清单，应附相应的单价分析表（水工项目）、或分项工程预算表（交通项目）、或工程预算表（工民建及其他项目），及其编制说明。单价分析表X项目名称：定额单位:定额编号：单价：施工内容：工作内容：编号名称及规格单位数量单价合价备注1直接出基本直接费人工费材料费机械使用费其他费用其他直接费%2间按费%3利润%4税金%合计注：按原承包人投标报价中单价分析表格式进行调整附表9-5(规范性附录)华能果多水电工程变更工程量清单项目统供材料消耗指标表合同名称：合同编号序号项目编号变更项目名称单位统供材料单位消耗指标柴油炸药(kg)钢筋水泥(kg)砂石料(kg)掺合料(kg)电(kWh)(kg)2#4#乳化(t)砾石天然砂碎石砂喷碎骨料粉(I)粉(II)附表10:监理变更（索赔）审核工程量清单华能果多水电工程变更（索赔）审核工程量清单合同名称：合同编号：变更/索赔名称：承包人：序号细目编号项目名称单位施工单位申报监理审核备注工程量单价（元）合计工程量单价（元）合计合计监理单位负责人:（单位公章）备注：本表由监理人填报，作为变更报价书审核文件的必要内容。备注内容需说明填报单价来源，对于新编单价，需附相应的单价分析表。附表11:变更（索赔）工程量清单项目统供材料耗量审核表华能果多水电工程变更（索赔）工程量清单项目统供材料耗量审核表合同名称：合同编号：变更（索赔）名称及编号：承包人：项目编号项目名称单位工程量统供材料单位耗量指标统供材料总耗量柴油(kg)钢绞线（kg）柴油(kg)钢绞线（kg）经办人:负责人:附表12:变更（索赔）审核会签单附表12-1华能果多水电工程XX变更（索赔）项目工程量清单代表（签字）：代表（签字）：代表（签字）：合同名称：XXX合同编号:变更清单编号：201X-X总XX承包单位:厅P项目编号变更项目名称单位估算，程量单价（元）合价（元）备注承包单位（章）：监理单位（章）：业主（章）：备注：1、结算的工程量应是乙方实际完成的质量合格的且逐项经监理工程师和发包人代表审定并签证的工程附表12-2华能果多水电工程合同编号:承包单位:XX变更（索赔）工程量清单项目统供材料耗量表合同名称：XXX变更清单编号：201X-X总XX项目编号项目名称单位工程量统供材料单位耗量指标统供材料总耗量柴油(kg)钢绞线（kg）柴油(kg)钢绞线（kg）承包单位（章）：监理单位（章）：业主（章）:代表（签字）：代表（签字）：代表（签字）：果多水电工程监理中心年_月合同变更（索赔）审核完成情况月报表填报单位名称：填报日期：第页共页序号项目名称（分合同列报）未处理文件本月完成情况发包人未审批文件备注承包人申报监理人审核发包人批复中报时间承包人发文号金额（元）文号金额（元）文号金额（元）文号金额（元）报送时间监理发文号金额（元）经办人：负责人:注：本表由监理人填报，每月5日前将上月情况报送发包人附表14:变更（索赔）中报情况月报表果多水电工程年_月合同变更（索赔）申报情况月报表填报单位名称：填报日期：第页共页厅P项目名称（分合同列报）已中报但未批复义件预计未申报项目备注中报时间承包人发文号金额（元）发生时间变更依据文号预计中报时问金额（元）经办人：负责人:注：本表由承包人填报，每月3日前将上月情况报送监理人安徽永阳物业绩效考核管理办法目录第一章总则3第二章考核方法4第三章季度考核11第四章年度考核13第五章申诉及其处理15第六章附则16附1：季度考核流程图16附2：部门季度团队任务绩效/评价表18附3：部门季度周边绩效考核评分表21附4：员工工作总结（述职）报告23附5：季度部门团队互评表26附6：中高层管理人员职业考评表28附7：员工职业考评表30附8：部门季度/年度业绩考核统计表32附9：员工季度绩效考核统计表33附10：员工年度绩效考核统计表34附11：部门周边绩效考核交叉表35附12：绩效考核申诉表36附13：部门周边绩效评定表38附15:部门关键任务绩效领域（KRA表45附16:关键绩效指标（KPI）辞典（供参考）49第一章总则第一条适用范围武汉XX（以下简称公司）的所有员工均需参加考核。总经理由董事会负责考核，不在本办法考核范围之内。考核对象具体分为高层管理人员、中层管理人员和普通员工。第二条考核目的与考核宗旨公司绩效考核倡导“以考核促进员工与公司的共同成长与发展，达到不断改进绩效、提升业绩的目的”。员工考核的目的是通过客观评价员工的工作能力和工作绩效，帮助员工提升自身工作水平，从而促进公司整体绩效的提升。公司的考核宗旨倡导“绩效是管理出来的，不是考核出来的”，公司的绩效管理按照以下程序进行循环：在主管副总/总经理的领导下，制定各部门考核期的绩效目标；部门主管进行绩效辅导实施，同时人力资源部进行绩效辅导培训，不断提高绩效技能，以期达到考核期的绩效目标；人力资源部组织绩效考核，部门主管进行本部门的绩效总结和考核；人力资源部公布绩效考核结果，部门主管组织绩效面谈，并提出绩效改进的思想和方法，以期取得更好的绩效；各部门在本期绩效考核的基础上制定下期的绩效工作目标，进入下一期的绩效循环。第三条考核原则考核工作遵循以下原则：以提高员工绩效为导向；定性与定量考核相结合；公平、公正；多角度考核。第四条考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面：薪酬分配；职务升降；岗位调动；员工培训。第二章考核方法第五条考核周期（一）公司考核分为月度工作自我总结、季度考核和年度考核等三种。（二）每月末公司各层员工都必须撰写工作总结（述职）报告（参加附录的员工月度/季度工作总结（述职）报告）。其中每一季度的第三个月份的工作总结直接表现为季度工作总结，季度工作总结应与公司的季度绩效考核同时进行。（三）季度考核于各季度结束后十日内完成；（四）年度考核于次年一月二十日前完成。第六条关于员工工作总结（述职）报告（一）员工撰写的工作总结（述职）报告（分电子版和打印版）必须提交给直接上级，直接上级必须认真仔细阅读下属提交的每一份工作总结（述职）报告，实时掌握员工的工作状态；（二）直接上级必须对下属的工作总结（述职）报告进行妥善保管，其中电子版工作总结（述职）报告必须统一提交人力资源部归档；（三）公司各主管副总随时有权调查所主管部门员工的工作总结（述职）报告，公司总经理、考核的组织部门（人力资源部）和权威部门（绩效考评委员会）随时有权调查公司所有员工的工作总结（述职）报告。第七条考核职责划分（一）绩效考评委员会职责由总经理、各副总经理、人力资源部经理组成公司绩效考评委员会领导公司的绩效考核工作。根据公司目前组织结构的特点，绩效考评委员会的全部职责由公司总经理办公会代为行使。绩效考评委员会承担以下职责：公司年度绩效目标的制定与分解；公司绩效管理体系的建设与维护；最终考核结果的审批；中层管理人员考核等级的综合评定；员工考核申诉的最终处理。（二）人力资源部职责作为考核工作具体组织执行机构，主要负责：对各部门进行各项考核工作的培训与指导；负责制定公司季度、年度绩效辅导培训计划，并组织实施；对各部门考核过程进行监督与检查；汇总统计考核评分结果；协调、处理各级人员关于考核申诉的具体工作；对各部门季度、年度考核工作情况进行通报；对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚；为每位员工建立考核档案，作为奖金发放、工资调整、职务升降、岗位调动等的依据。（三）各部门主管（包括部门经理、主任等部门负责任，下同）的职责负责本部门考核工作的整体组织及监督管理；负责帮助本部门员工制定季度绩效目标、工作计划和考核标准；负责本部门绩效目标的辅导实施；负责协助人力资源部门制定绩效辅导培训计划；负责所属员工的考核评分；负责本部门员工考核等级的综合评定；负责所属员工的绩效面谈，并帮助员工制定改进计划；负责处理本部门关于考核工作的申诉；负责对本部门考核工作中不规范行为进行纠正和处罚。第八条考核维度考核维度是对考核对象考核时的不同角度和不同方面。公司绩效考核维度包括业绩维度、职业能力维度和职业修养（态度）维度。业绩维度考核又称为显性绩效考核，体现直接的工作业绩和工作成果。职业能力维度和职业修养维度考核又称为基础绩效考核或职业考核，体现员工的职业化水平。每一个考核维度由相应的测评指标组成，对不同的考核对象采用不同的考核维度、不同的测评指标。（一）业绩：指被考核部门通过团队的共同努力所取得的工作成果，主要从以下两个方面进行考核：任务绩效：体现部门季度初指定的各项绩效目标的完成情况。周边绩效：体现对相关部门服务的结果。（二）职业能力：指被考核人完成各项专业性活动所具备的各种专业技术和知识技能及管理与领导知识技能。能力维度考核分为专业知识技能考核和管理与领导知识技能考核。专业知识技能：考核被考核人具备的该岗位所需要的专业技术与知识技能。管理与领导知识技能：从执行力、团队力、领导力三个方面进行考核，主要是管理和领导岗位适用。（三）职业修养：指被考核人员对待工作的态度和工作作风。职业修养考核从自动自发、忠诚敬业、责任心、服务意识、团队协作、进去创新等六个方面进行考核。第九条考核分布的指导思想与考核分布（一）指导思想。为了体现公司各层级员工的职业修养与职业能力和直接工作业绩之间的高度相关性，即公司每个员工都应该通过不断提高自己的职业修养和职业能力（即提高自己的职业化水平）来达到不断提升工作业绩的目的，最终达到公司整体业绩的提升。公司考核遵循以下考核思想：公司各个部门经理主要行使管理和团队建设的职能，即部门经理的工作重点是领导和管理整个部门团队，通过实施绩效辅导和培训，不断提升团队每个成员的职业修养和职业能力，以达到不断提升整个部门团队业绩的目的；部门员工应该在部门经理的领导下，不断提升自己的职业修养和职业能力，和部门团队所有成员共同努力来获得高部门团队绩效。因此部门经理对整个团队的绩效（结果）负责，每个部门团队成员对自己的职业修养和职业能力及行为过程负责。此考核指导思想同样适用于公司更高一级的部门和领导。同时，公司的绩效考核提倡静态与动态、短期与长期相结合的原则，静态和短期内以考核部门团队业绩为主，从动态和长期发展出发则以考核每个团队成员的成长为主，即考核每个团队成员职业化水平的提高。（二）考核分布。遵循以上考核思想，按照考核的维度，公司将分别进行季度和年度的部门业绩考核和部门员工的职业考核。即部门考核的重点是业绩，而公司员工考核的重点是职业化水平。部门的整体业绩水平即代表这个部门每个员工的业绩水平。第十条考核关系考核关系分为直接上级考核、直接下级考核、同级部门考核和自我总结评价。其中自我总结评价主要运用于公司每月/季度进行的员工月度工作总结及公司进行的部门团队业绩考核。不同考核对象对应不同的考核关系，见表1。表1考核关系表考核对象考核关系部门直接上级、自我、同级考核中高层管理人员直接上级、下级考核普通员工直接上级、同级考核第十一条考核指标的权重权重表示单个考核指标在指标体系中的相对重要程度，以及该指标由不同的考核人评价时的相对重要程度。具体权重见季度考核和年度考核的相关内容。第十二条考核程序各部门对考核期的工作进行回顾，召开绩效总结会议；人力资源部召开绩效考核会议，明确考核的目的，发放考核表格；各考核人对被考核部门和被考核人进行考核评分；人力资源部统计汇总所有人的评分，然后将统计结果反馈到各被考核部门的主管副总和被考核人的主管，并与主管副总和部门主管进行充分沟通，确认考核的结果；主管副总和部门主管根据得分确定被考核部门和被考核人的综合评定得分和评定等级，上报人力资源部；人力资源部将所有综合评定结果报绩效考评委员会审批后反馈到部门；人力资源部公布考核结果，部门主管将最终考核结果反馈给被考核人；部门主管组织绩效面谈，提出绩效改进方法，并制定下一考核期的绩效目标。绩效考核结果的运用。第十三条考核评分（一）职业考核评分。公司对每个员工进行的职业考核，每个指标均设计为A、B、C、D、E五个等级，综合职业考核的结果也设计为A、B、C、D、E五个等级，具体定义和对应关系如表2和表3:表2单个评分等级定义表等级ABCDE定义非常优秀比较优秀比较差差得分详见附件中职业指标评级标准表3综合职业考核（该岗位要求的职业化水平）等级ABCDE定义非常优秀比较优秀比较差差得分100120分80-100分6080分5060分4050分（二）部门业绩考核公司进行的部门团队业绩考核包括任务绩效考核、周边绩效考核及综合业绩考核，任务绩效考核、周边绩效考核（由人力资源部收集考核表格后进行统计，然后按照优秀次序进行排名）和综合业绩考核均按照A、B、C、D、E等五个等级评分，具体定义和对应关系如表4:表4评分等级定义表等级ABCDE定义超出目标10%以上达到目标低于目标10%低于目标20%远低于目标得分100120分80-100分6080分50-60分4050分第十四条综合评定（一）根据部门业绩评分和个人职业评分情况与比例限制计算综合考核得分和考核指数（考核得分除以100）,并综合评定个人等级。综合考核得分计算公式为：综合考核得分=部门业绩得分X50%+个人综合职业得分X50%综合评定结果共分为五级，分别是优、良、中、基本合格、不合格，具体定义及考核得分与考核指数见表5表5综合评定等级定义表等级优A良B中C基本合格D不合格E得分100-120分80-100分6080分5060分4050分指数定义实际表现显著超出预期计划/目标或岗位职责/分，要求，在计划/目标或岗位职责/分工要求所涉及的各个方卸都取得特别出色的成绩实际表现基本达到预期计划/目标或岗位职责/分，要求，无明显失误。实际表现基本达到预期计划/目标或岗位职责/分工要求，在主要方面后明显不足或失误。实际表现未达到预期计戈IJ/目标或岗位职责/分工要求，在很多方面失误或主要方面有重大失误。（二）比例限制：在综合评定等级时，对于不同类型人员有在部门范围及全公司范围内有等级比例限制。具体限制比例见下表:表6综合评定等级比例限制表人员类别等级比例限制评定人优优和良中基本合格不合格高层管理人员20%40%不限制不限制不限制总经理中层管理人员15%30%不限制不限制不限制绩效考评委员会一般人员10%20%不限制不限制不限制部门主管“优”、“良”等级的综合评定是根据得分从高到低排序后根据比例限制确定。其中：公司业绩表现为C和C以下的，公司中高层管理人员都不能评为“优”，公司业绩表现为D和D以下的，公司中高层管理人员都不能评为“良”和“优”。“中”、“基本合格”和“不合格”由主管副总和总经理根据得分和等级的定义描述自己评定，绩效考评委员会进行审定。部门业绩评为C和C以下的，部门内所有员工都不能评为“优”，部门业绩评为D和D以下的，部门内所有员工都不能评为“良”和“优”。“中”、“基本合格”和“不合格”由部门主管根据得分和等级的定义描述自己评定，绩效考评委员会进行审定第三章季度考核第十五条季度考核范围季度考核对象包括各直线和职能部门、中层管理人员和普通员工第十六条季度考核维度、权重与方法针对不同的考核对象，考核维度与权重不同。（一）部门业绩考核表7部门业绩考核维度、权重与方法表考核维度考核人季度看核权重考核方法任务绩效部门自我总结30%70%主管副总/总经理70%周边绩效相关部门30%（二）中层管理人员职业考核表8中层管理人员考核人、权重与方法表考核人季度看核权重考核方法直接上级70%考核表直接卜级30%考核表民主评议（三）普通员工职业考核表9普通员工考核权重与方法表考核人季度看核权重考核方法直接上级70%考核表部门团队30%团队互评表第十七条季度考核时间（一）第一季度考核：4月1日10日；（二）第二季度考核：7月1日10日；（三）第三季度考核：9月20日一30日；（四）第四季度考核：1月1日10日。各部门考核的具体安排由人力资源部负责通知和组织。第十八条季度考核流程季度考核流程包括以下几个步骤：（一）启动考核：人力资源部在季度初启动考核工作，组织召开季度绩效会议（必要时由公司总经理或指派特定人员直接主持）。上季度的考核评定和下季度绩效目标与工作计划的制定一起启动。（二）按照绩效考核流程组织本季度的绩效考核。各层级部门的主管领导组织召开季