采购管理项目采购管理

项目采购管理第一章 项目采购管理导论一、项目采购概述1什么是项目采购美国管理学会：为达到项目范围而从执行组织外部获取货物和服务所需的过程。 世界银行：项目采购分为工程项目采购、货物采购和咨询项目采购。2、项目采购的类型（1）按采购内容划分：有形采购和无形采购（2）按采购方式划分：招标采购和非招标采购3、项目采购的过程二、工程项目采购模式 1、传统的项目采购模式此种模式在国际工程界最为通用，世界银行、亚洲开发银行贷款项目和次啊用FIDIC的土木工程施工合同条件的项目均采用此种模式2、建筑工程管理模式简称CM模式，又称为阶段发包方式或快速轨道方式，是近年来在国外比较流行的一种工程项目采购管理模式。（1）CM模式的特点：1）由业主和业主委托的CM经理与建筑师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工，但CM经理对设计饿管理起协调作用；2）要挑选精明强干，懂工程、懂经济，又懂管理的人才来担任CM经理；3）阶段采购管理模式的最大优点是：缩短工程周期、减少投资风险、可以比较早地取得收益。 （2） 阶段采购管理模式的缺点：分项招标成本高，因此在实际工作中需做好分析比较研究项目分项的多少，选定一个最优的结合点。CM模式常用两种形式：1、代理型建筑工程采购管理模式：CM经理是业主的咨询商和代理商，业主和CM经理的服务合同采用固定酬金加管理费（成本补偿合同）方法，业主在各施工阶段和承包商签订工程施工合同 优点：业主自主选择建筑师活咨询工程师；招标前能够确定完成的工作范围和项目原则；有完善的管理与技术支持缺点：明确项目的成本之前，投入大；CM经理不对项目进度和成本作出保证；索赔与变更费用较高，风险大2、风险型建筑工程采购管理模式，纯粹的CM模式与传统模式的结合。这种方式CM经理同时也担任施工总承包商角色。CM经理承担额外的施工成本风险。英国称为管理承包 优点：完善的管理与技术支持；项目初期选定项目组成员；提前开工或竣工；业主风险少，任务轻缺点：保证的成本中包含设计和投标的不确定性因素；可选择的高水平的风险型CM公司较少3设计-建造工程项目采购管理模式此种模式是一种简练的工程项目采购管理模式。1955年FIDIC出版的“设计-建造于交钥匙合同条件”、1999年FIDIC出版的“工程设备与设计-建造合同条件”和“EPC（设计-采购-建造）交钥匙项目合同条件”都是基于设计-建造工程项目采购管理模式而编制的。近几年，这种模式比较流行主要是由于可以对各项分包采用阶段发包方式，具有提早投产的优势；同时设计与分工紧密衔接，业主能从节约包干报价费用和时间以及承包商对整个工程承担责任中得到好处。注意：此种模式下，选择设计-建造总承包商，如果是政府公共项目必须采用资格预审，用公开竞争性招标办法；如果是私营项目，业主可以用邀请招标方式选定。设计-建造工程项目采购管理模式的主要优点：项目初期选定项目组成员，连续性好，项目责任单一，有早期的成本保证；可采用CM模式，减少管理费用、利息及价格上涨影响；在项目初期预先考虑施工因素，可减少由于设计错误引起的变更。主要缺点：业主对最终设计和项目实施过程中的细节控制能力低，工程设计会受施工者的利益影响4、设计-管理工程项目采购管理模式类似于CM模式，但较CM模式更为复杂，由同一实体向业主提供设计和施工管理服务的工程管理方式。注意：CM模式下业主分别就设计和专业施工过程管理服务签订合同。设计-管理工程项目下业主只签订一份既包括设计也包括类似CM服务在内的合同设计-管理工程项目采购管理模式两种形式：（1）业主与设计-管理公司和施工总承包商分别签订合同，由设计-管理公司负责设计并对项目实施进行管理（2）业主至于设计-管理公司签订合同，由设计公司分别与各个单独的承包商和供货商签订合同，由其施工和供货。此种方式可以看做是CM与设计-建造两种模式相结合的产物，也通常应用于承包商或分包商阶段发包方式以加快工程进度5、BOT项目采购管理模式即建设-运营-移交模式，从20实际80年代开始由国外兴起的。该模式依靠外国私人资本进行基础设施建设的融资与建造。或者是基础设施国有项目的民营化。定义：指东道国政府开放本国基础设施建设和运营市场，吸收国外资金，收于项目公司以特许权，由该公司负责融资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款。在特许期满时将工程移交给东道国政府。BOT项目采购管理模式的类似模式：BOOT（bulid-owm-operate-transfer)建设-拥有-运营-移交；BOO（build-own-operate)建设-拥有-运营；BOS（build-operate-sell)建设-运营-出售；ROT（rehabilitate-operate-transfer)修复-运营-移交。BOT项目采购管理模式最早使用BOT模式的是1972年完工的香港第一海底隧道工程在中国大陆第一个参照BOT模式建成运营的是深圳沙角电厂B厂，原国家计委（国家发改委）1995年颁布了试办外商投资特许权协议项目审批管理有关问题的通知。 BOT项目采购管理模式的运作程序：（1）项目的提出与招标，大型项目由国际审批，小型项目由地方政府审批。程序包括：资格预审、招标、评标和通知中标。（2）项目发起人组织投标。（3）建立项目公司，签署各种合同与协议。（4）项目建设和运营。（5）项目移交。 BOT项目的资金一般来自两个方面：一方面是项目公司股东的股本金，大约占整个资金的10%30%；余下的90%70%则向金融机构融资。BOT项目有关各方的义务和职责：A主要参与方：政府、项目公司、金融机构。a政府是BOT项目的最终所有者，其职责为：确定项目，颁布支持BOT项目的政策；通过招标选择项目发起人;颁布BOT项目特许权；批准成立项目公司；签订特许权协议；对项目宏观管理；特许期满后接受项目；委托项目经营管理部门继续项目的运行。b项目公司的主要职责有：项目融资；项目建设；项目运营；组织综合项目开发经营；偿还债务（贷款、利息等）及分配股东利润；特许期终止时，移交项目与项目固定资产。c金融机构包括商业银行、国际基金组织等。其作用为：确定项目的贷款模式、条件及分期投入方案；在发起人拟定的股本金投入与债务比例下，对项目的现金流量、偿债能力作出分析，确定财团投入；必要时利用财团帮助项目公司发行债券；资金运用监督；与项目公司签订融资抵押担保协议；组织专项基金会为某些重点项目融资。B其他参与方：包括有关公司、承包商、供货商及代理银行。a咨询公司：专业咨询公司对项目的设计、融资方案等进行咨询，对施工进行监理。法律顾问公司替政府（或项目公司）谈判签订合同b承包商：负责项目设计-施工以及设备和材料采购c运营公司：负责项目建成后的运营管理、收费、维修保养。注：收费标准和制度由运营公司与项目公司确定d开发公司：负责特许协议中特许的其他项目开发，比如公路房地产、商业网点等e代理银行：东道国政府代理银行负责外汇事项。贷款财团的代理银行代表贷款人与项目公司办理融资、债务、清偿、抵押等事项f保险公司：为项目各参与方提供保险g供货商：负责供应材料、设备等三、 项目采购合同1、什么是项目采购合同定义：业主（或政府）通过招标选择理想的承包商、供货商、咨询公司后，由项目参与各方签订的明确相互之间权利义务关系的协议。分类：按工作内容可分为：咨询服务合同、勘察合同、施工合同、货物采购合同、安装合同等按承包范围分为：设计-建造合同、交钥匙合同、施工总承包合同、分包合同、劳务合同、设计-管理合同、CM合同等合同的支付是合同双方关注的焦点，按合同支付方式进行合同的分类：总价合同、单价合同和成本补偿合同。2、总价合同 定义：总价合同有时称为约定总价合同，或称包干合同。这种合同一般要求投标者按照招标文件要求报一个总价，并在这个价格下完成合同规定的全部工作。总价合同一般有以下四种形式：（1）固定总价合同（2）调价总价合同（3）固定工程量总价合同（4）管理费总价合同3、单价合同 定义：指能用某种单位计算工程量，投标人按照招标文件要求报出单位工程的价格，并按实际完成工程量结算的合同单价合同分为以下三种形式：（1）估计工程量单价合同（2）纯单价合同（3）单价与包干混合式合同4、成本补偿合同定义：也称成本加酬金合同，简称CPE合同（cost plus fee contract),即业主向承包商支付实际工程成本中的直接费（一般包括人工费、材料费和机械设备费），并按事先协议好的某种方式支付管理费及利润的一种合同方式。这种合同主要应用于项目内容未完全确定及维修、翻新工程，或是完全崭新的项目以及施工风险很大的项目。缺点：业主对项目的总造价不易控制，可能会出现承包商在项目实施过程中不注意精打细算的问题，并且早成成本很高。成本补偿合同的六种形式：（1）成本加固定费用合同（2）成本加定比费用合同（3）成本加奖金合同（4）成本加保证最大酬金合同，即成本加固定奖合同（5）最大成本加费用合同，简称MCPE合同（6）工时及材料补偿合同四、世界银行贷款项目采购1、世界银行集团 世界银行贷款项目的工程采购、货物采购和咨询服务招标采购文件时国际上最通用、最传统、最权威性文件世界银行集团五个成员组织：（1）国际复兴开发银行；（2）国际开发协会；（3）国际金融公司；（4）多边投资担保机构；（5）国际投资争端解决中心。2、世界银行各类采购合同文件：（1）货物采购标准招标文件，1995年9月11日；（2）工程、大型设备和工业安装采购的标准资格预审文件，1993年5月11日颁布；（3）小型工程合同采购的标准招标文件，1995年11月1日颁布；（4）工程采购的标准招标文件，1995年1月颁布；（5）货物和工程采购的标准评标格式，1996年5月1日颁布；（6）复杂的以时间为基础的咨询服务合同的标准格式，1995年11月1日颁布；（7）固定总价咨询服务合同的标准格式，1995年7月1日正式颁布；（8）设备提供和安装合同的标准招标文件，1996年4月1日颁布。3、世界银行“国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南”（1）、“世行指南”的目的和原则“世行指南”的目的在于使那些负责由国际复兴开发银行和国际开发协会提供贷款予以部分或全部资助的项目人员，了解在项目采购所需要的货物和工程方面所做的安排。该“世行指南”不适用于咨询服务。“世行指南”的原则：（1）经济效益；（2）均等机会；（3）促进发展；（4）公开透明。（2）、投标资格：A世界银行贷款资金只能用于支付由会员国国民提供的，在会员国生产的，或由会员国提供的货物和工程的费用。B在下列情况下，会员国企业或会员国制造的货物被拒绝投标：a根据法律或官方规定，借款国禁止与该国有商业往来；b响应联合国安理会的有关决议，借款国今后禁止从该国进口货物或向该国的企业、个人支付贷款。（3）、国际竞争性招标：合同类型和规模；公告和广告；资格预审；资格预审应以投标者圆满履行具体合同的能力和资源为基础，并考虑如下因素：投标者的经历和过去执行类似合同的情况，人员、设备、施工和制造设备方面的能力，以及财务状况。招标；开标、评标和授标。A投标在国际竞争性招标中，投标书的准备时间应不少于招标通告刊登之日，或招标文件发布之日起6周，如是大型工程或复杂设备，则不少于12周；b开标开标时间应与招标通告中规定的投标截止日期一致。借款人应在规定的时间和地点公开开标，投标者或其他代表可出席。（4）、世界银行审查五、FIDIC 简介1、 FIDIC 组织 国际咨询工程师联合会，简称FIDIC。1913年由欧洲几个国家独立的咨询工程师协会创立。1954年英国咨询工程师组织加入FIDIC，1959年美国、加拿大、澳大利亚等国相继加入，FIDIC的成员来自全球各地60多个国家和地区，中国在1996年正式加入FIDIC。FIDIC下属两个地区成员协会：FIDIC亚洲及太平洋地区成员协会（ASPAC)；FIDIC非洲成员协会集团（CAMA）。FIDIC下设专业委员会：业主咨询工程师关系委员会（CCRC）；合同委员会（CC）；执行委员会（EC）；风险管理委员会（RMC）；仲裁、裁决、调解审查委员会(ARB/MED/ADJRC)；环境委员会(ENVC)；质量管理委员会(QMC)；21世纪工作组(Task Force 21).2、FIDIC 编制的各类合同条件的特点：国际性、通用性和权威性；公正合理、职责分明；程序严谨，易于操作；通用合同条件和专用合同条件的有机结合。3、国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用 在世界各地，凡是世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行贷款的工程项目以及一些国家的工程项目的招标文件都采用FIDIC合同条件 在我国，凡亚洲开发银行贷款施工类型的项目，全文采用FIDIC“土木工程施工合同条件”，一些世界银行贷款项目也采用FIDIC合同条件，例如我国的小浪底水利枢纽工程六、 有关国际组织对国际项目采购的规定 在国际采购中，最典型、最有影响的是联合国贸易法委员会制定的“关于货物、工程和服务采购示范法”、世界贸易组织的“政府采购协议”和世界银行颁布的“国际复兴开发银行贷款和国际开发协会贷款指南”，它们已经成为国际项目采购的标准和规范1、联合国贸易法委员会的“关于货物、工程和服务采购示范法”“关于货物、工程和服务采购示范法”是联合国贸易法委员会于1994年在其27届年会上通过。联合国贸易法委员会是联合国大会的一个政府间机构，是联合国大会为促进协调和统一国际贸易方法，消除贸易法差异而对国际贸易造成的不必要障碍，于1967年设立的。“示范法”的适用范围：（1）采购是指以任何方式获取货物、工程或服务。采购实体是指本国从事采购的任何政府部门、机构、机关或其他单位以及下属机构；（2）示范法适用于采购实体进行的所有采购，但不适用于设计国际安全或国家安全的采购，以及颁布国列明派出在外的其他类型的采购，此外如果颁布国所承担的国际义务对采购有特殊要求，也不适用示范法供货商或承包商在采购中的资格：（1）供货商或承包商是指与采购实体订立采购合同的任何潜在当事方；（2）示范法规定供货商或承包商无论国籍如何，均可参与采购过程，但采购实体可以出狱本国采购条例规定的理由或根据其他法律决定国籍限制参与采购过程；（3）为保证只有合格的供货商或承包商参加投标，示范法规定采购实体可以采用资格预审的程序。采购方法“示范法”规定，凡采购货物或工程均应通过招标程序进行，只有在特定条件下才可使用限制性招标、两阶段招标、邀请招标、邀请建议书、竞争性谈判、单一来源采购方式。供货商或承包商必须具备的资格：具有履行采购合同所需的专业技术资格；具有订立采购合同的法定权利；有清偿能力；履行缴纳本国税款和社会保障款项业务；在采购过程期间没有刑事犯罪，否则可以取消该供货商或承包商的资格。招标程序服务采购的主要方法及其他采购程序“示范法”规定服务采购的主要方法为“征求建议书”，该方法旨在适当地重视对服务提供者的资格和专门知识进行评估的过程。“示范法”还规定了招标以外的采购程序，有两阶段招标、限制性招标、征求建议书、竞争性谈判、邀请报价、单一来源采购方式等。2、世界贸易组织的“政府采购协议”政府采购协议的形成：（1）“政府采购协议”是世界贸易组织多边贸易体系中一个重要的协议；（2）政府采购协议建立了一个从国际稻国内政府采购的法律框架。协议的基础是非歧视原则以及最惠国待遇和国民待遇；（3）政府采购协议时在乌拉圭回合谈判后期达成的，为全球的政府采购确定了方向。在东京回合“政府采购守则”的基础上，新的“政府采购协议”做了扩大和更为详尽的规定。政府采购协议的主要内容“政府采购协议”于1979年4月12日在日内瓦签订，是世界上第一个规范政府采购的多边框架协议。于1981年1月1日生效，共有包括美国、欧洲、挪威、加拿大瑞士等14个国家加入该协议，并于1994年签订了新的“政府采购协议”。（1）协议的适用范围：主体“协议”适用于一国政府部门、机构或其他代理机构，各国可以在加入“协议”时提交一份清单，列明本国适用“协议”的有关单位；采购对象“协议”适用于以任何契约形式采购产品、建筑工程和服务；采购限额“协议”适用限额规定在附件中，对各签署国中央政府而言，达到13万美元特别提款权以上的采购均要使用本“协议”；例外即不适用于“协议”的有采购武器、弹药、战争物资等；合同估价合同估价问题涉及到“协议”的适用范围，即确定某一项合同是否达到了协议规定的限额。（2）协议的原则：国民待遇和非歧视性待遇；发展中国家的特殊与差别待遇；透明原则。（3）技术规格（4）资格审查（5）招标程序（6）质疑（7）争端解决第二章 工程项目采购一、工程项目采购的程序 工程项目采购是指业主通过招标或其他方式选择一家或数家合格的承包商来完成工程项目的全过程。1、工程项目的采购招标方式（1）、公开招标指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标。其特点：业主有较大的选择余地；有利于减低造价，提高质量和缩短工期；资格预审和评标的工作量较大。（2）、邀请招标指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织投标。其特点：选择范围小；节省资格预审工作的时间和经费；可能会漏掉一些有竞争力的承包商。（3）、谈判招标业主直接选定若干承包商进行谈判，确定承包条件及标价的方式。其特点：节省时间；容易达成协议，迅速开展工作；很难获得有竞争力的报价。2、工程项目采购应具备的条件根据我国建设设计工程招标投标暂行规定，实行工程施工招标，必须有经过批准的工程建设计划、设计文件和所需的资金，对于世界银行项目而言，就是国内配套资金。工程项目采购必须具备的条件：（1）工程建设项目或计划已批准。工程建设项目已经主管部门批准，并已列入年度投资计划。没有列入计划的建设项目，也就不能进行施工招标。（2）设计文件已批准。初步设计和概算文件已经批准是实行施工招标的必备条件之一，这也是编写招标文件的起码条件。（3）建设资金已经落实。世界银行项目：指世行贷款和国内配套资金已经落实或基本落实；国内项目：建设资金指自有资金和银行贷款。（4）招标文件已完成并经批准。招标文件的重要性和主要内容，是进行项目施工招标的前提条件，应经有关部门批准。（5）施工准备工作业已就绪。施工准备工作，包括征地拆迁、移民安置、临时道路等现场条件的准备已经就绪，当地的施工许可证已经取得。3、工程项目采购的准备工作（1）资格预审1）、资格预审项目执行机构在邀请投标人投标之前评审公司履行合同能力的过程。即Prequalifacation，简称PQ资格预审是大型工程项目和复杂货物国际招标采购的一个环节。2）资格预审的意义：招标人可以通过资格预审程序了解潜在投标人的资信情况。可以减低招标人的采购成本，提高招标工作的效率。招标人可以了解到潜在投标人对项目的招标有多大兴趣。如果潜在投标人兴趣大大低于招标人的预料，招标人可以修改招标条款，以吸引更多的投标人参加投标。可吸引实力雄厚的承包商或供应商进行投标，有利于真正的有实力的投标人参加合格的投标人之间的竞争。使世行了解业主管理早期重要采购的能力。3）资格预审程序和相应内容资格预审程序：编制资格预审文件；刊登资格预审通告；出售资格预审文件；资格预审文件发售的持续时间为从开始发售至截止接受资格预审申请为止。对资格预审文件的疑问；报送资格预审文件；投标人应在规定的截止时期之前报送资格预审文件，已报送的资格预审文件在规定的截止时间之后不得作任何修改。澄清资格预审文件；评审资格预审文件；向投标人通知评审结果。4）资格预审文件内容5）资格标准和要求 资格标准是文件编制中最关键部分。资格标准主要包括：合法性主要对投标人做如下审查：国籍和政府拥有的实体满足ITA相应要求；无ITA相应条款的无利益冲突；没有被世行宣布为不合格；没有被借款国法律或官方规定或联合国安理会决议排除。不履行合同的历史主要包括：在递交申请书前510年内没有不履约的情况，申请人不应该是被雇主国列入因投标保证金的原因而被禁止投标的投标人。全部未解决的诉讼不超过申请人净值的50%。财务状况递交资审文件规定年限的经审计的资产负债表或其他财务报表，以及申请人平均年营业额，要求最少平均年施工营业额达到资审文件规定。经验申请人在过去5至10年实质上完成了或基本完成规模上近似于本合同的、价值相当的（至少为本合同的80%）一项或几项工程；申请人应当有在工程总量、质量和施工强度上相类似工程的经历。6）资格预审的评审。（2）资格后审 对于不进行资格预审的项目，应进行资格后审，即在招标文件中加入资格审查内容。资格后审的内容与资格预审的内容大致相同。4、工程项目采购招标程序 工程项目采购程序作为一个完整的招标过程，通常包括招标、投标、开标、评标和定标五个环节。二、 工程项目采购招标文件工程项目招标文件的编制必须做到系统、完整、准确、明了，使投标者一目了然。1、编制招标文件的主要依据和原则：（1）遵守法律和法规；（2）遵守国际组织规定；（3）风险的合理分担；（4）反映项目实际情况；（5）文件内容力求统一。2、工程项目采购招标文件内容（1）投标邀请书投标邀请书是用来邀请资格预审合格的投标人。投标邀请书的主要内容：业主地址、招标性质、资金来源、工程简况。购买招标文件的地址和费用及时间。递交投标保函的规定。现场考察、召开标前会议及开标的日期、时间、地点。递交投标书的时间、地点。承包商为完成本工程所需要提供的服务内容。要求以书面形式确认收到此函，如不参加投标也希望能通知业主方。（2）投标者须知：是招标文件的重要组成部分，是业主或其委托的咨询公司给投标人提供的如何编制投标文件的指导性文件。投标者须知的主要作用是告知投标者投标时有关的注意事项。招标文件中的这一部分内容和文字不能改动，如需改动可在“招标资料表”中改动。总则投标范围资金来源合格的投标者世界银行工程项目采购标准招标文件投标者的资格规定：投标者必须通过业主的资格预审；投标者不能与为本项目业主服务的咨询公司和监理单位有关系；投标者必须来自世界银行采购指南规定的合格成员国，当业主提出合适的要求时，投标人应提供令业主继续满意其资格的证明材料；投标人不属于本须知公布的具有腐败和欺诈之列；对借款国的公有企业，必须在财务上和法律上自主，并且不是借款人或转借人隶属的机构。投标者的资格：投标者在单独投标时应满足：递交一份公司法人对投标者的书面授权书；对在资格预审中提交的资料进行必要的更新，至少应包括:取得信贷额度和其他财务资源的证据、当年和今后两年财务预测、资格预审后取得的工程、最近的诉讼材料和可利用的关键设备情况。联营体投标时应满足：投标书中应包括“投标者在单独投标时应满足条件”中指明的全部材料；所有联营体成员均应在投标书和中标后的协议书上签字，并应声明对合同的实施承担责任。推荐一家成员作为主办人，并提交全体成员的合法代表签署的授权书。主办人应有权代表联营体全体成员承担责任、接受指示和实施合同。随投标文件同时提交一份各成员签署的联营体协议。合格的材料、设备、供货和服务投标者的资格一标一投：只能以一种身份对一个标段投标投标费用现场考察招标文件招标文件的内容招标文件的澄清招标文件的修改投标书的准备投标文件的语言投标文件组成投标价格投标价格以投标者递交的工程清单中的单价和工程量为依据，计算得出的工程总价格。投标和支付的货币投标文件有效期投标有效期即从投标截止日期到公布中标日止的一段时间，在此期间内，全部投标均应保持有效，投标者不得修改或撤销其投标。投标保证金投标保证金是保护业主利益的一项措施，即由投标者选定世界银行合格成员国有信誉的银行，采用投标文件中规定的格式，或业主批准的格式开具的保付支票、信用证或银行保函。投标保证的有效期为投标有效期（或加上延长期）后的28天内。投标保证的金额通常为投标总额1%-3%。一般超过1亿美元的工程可选1%，小型合同可选3%左右。未中标的投标人的投标保证金在最迟不超过投标有效期满后的28天退还。投标者的选择报价标前会议投标文件的形式和签署投标文件的递交投标文件的密封和印记投标截止日期迟到的投标文件投标文件的修改、替代和撤销开标与评标开标业主将按照投标邀请书规定的时间和地点举行开标会议。过程保密投标文件的澄清投标书的检查和符合性的确定错误的修正为评标折算成一种货币：将投标报价换算成一种货币投标文件的评审和比较业主对投标价格进行调整的因素：A根据投标者须知，修改报价计算中的错误。B在工程量汇总表中扣除暂定金额和不可预见费（如有），但应包括具有竞争性标价的计日工。C按相应规定，换算为单一货币。D对任何其他可量化、可接受的更改、偏离或备选方案的报价，当具有满意的技术和/或财务效果时，可进行适当的调整。E如果招标资料中允许并规定了考虑工期的调价方法，应对投标者报的不同工期进行工期折价。F如果投标者投了一个以上的标段，则应将其投标时许诺的折价计入评标价。国内投标者的优惠本国投标者和工程所在国承包商与外国承包商组成的联营体，应提供所有必要的证明文件，在符合下列所有条件时，可享受7.5%的优惠差额。本国投标者：在工程所在国国内注册；工程所在国公民所有权占大多数者；分包给外国公司的工程量不大于合同总价（减去暂定金额）的50%者；满足“招标资料表”中的其他规定。联营体投标：工程所在国国内的每一个合作者已单独满足了上述优惠条件；国内合伙人能证明他们在联营体中收入不少于50%；本国承包商有资格并应实施50%以上的合同（不包括暂定金额）工程量。（不包括国内承包商拟进口的材料及工程设备）；满足“招标资料表”中的其他规定。授予合同授予合同：投标文件相应招标要求、有能力完成、价格最低业主有权接受任何投标和拒绝任何或所有投标中标通知书签订协议：28天内履约保证在收到中标者通知后的28天内，中标人应按招标资料表和合同条件中规定的形式向业主提交一份履约保证。争端审议委员会腐败或欺诈行为3、招标材料表投标者须知的文字和规定是不允许修改的，业主方只能在招标资料表对之进行补充和修改。招标资料表中的内容与投标者须知不一致时以招标资料表为准。4、合同条件：合同条件一般分为两部分：通用合同条件和专用合同条件。5、技术规范技术规范分为：总体规定和各项规定两部分。6、投标书格式和投标保函格式（1）投标书格式投标书是由投标人充分授权的代表签署的一份投标文件，是对业主和承包商双方均有约束力合同的一个重要组成部分。投标书包含投标书及其附录，一般都是由业主或咨询工程师拟定好固定的格式，由投标人填写。（2）投标保函格式主要目的是担保投标人在业主定标前不撤销其投标。投标保函通常为投标人总额的2.5%，其有效期与报价有效期相同，一般为90天。7、工程量清单工程量清单是对合同规定要实施的工程的全部项目和内容按工程部位、性质等列在一系列表内。每个表中既有工程部位需要实施的各个分项，又有每个分项的工程量和计价要求（单价与合价或包干价）以及每个表的总计等，后两个栏目留给投标人填写。工程量清单的作用：投标人报价用：投保人根据施工图样和技术规范的要求以及拟定的施工方法，通过单价分析并参照本公司以往的经验，对表中各栏目进行报价，并逐项汇总为各部位以及整个工程的投标报价。每月结算用：工程实施过程中，每月结算时可按照表中已实施的项目的单价和价格计算应付给承包商的款项。工程变更或索赔用：在工程变更增加新项目或索赔时，可以选用或参照工程量清单中的单价确定新项目或索赔项目的单价和价格。工程量清单的组成：（1）前言（2）工程细目表编制工程细目表时要注意：将不同等级要求的工程区分开；将统一性质但不属于统一部位的工作区分开；可能进行不同报价的项目分开。（3）计日工表包括：劳务、材料和施工机械。计日工：在工程实施过程中，业主有一些临时性的或新增加的项目需要按计日使用人工、人工和施工机械时，填写的费率计价。任何工程不得按计日工施工计价。计日工劳务的工时计算是由到达工资地点并开始从事指定的工作算起，到返回原出发地点为止的时间，扣去用餐和工间休息时间。（4）汇总表将各个区段、分部工程中各类施工项目报价表的总额汇总就是整个工程项目的计算标价。8、协议书、履约保证和预付款保函的格式（1）协议书协议书签署时应要求承包商提交履约保证，有的国家规定投标者的投标书和业主发给其他的中标函二者构成合同，但世界银行贷款项目一般要求签订协议书。（2）履约保证履约保证是承包商向业主提出的保证认真履行合同的一种经济担保，一般有两种形式，即银行保函或叫履约保函，以及履约担保。世界银行贷款项目一般规定：履约保函金额为合同总价的10%，履约担保金额则为合同总价的30%以上。 银行履约保函有两种类型：无条件银行保函、有条件银行保函。 无条件银行保函：如果业主在任何时候提出声明，认为承包商有违约，而且提出的索赔日期和金额在保函有效期和保证金额的限额内，银行即无条件保证，对业主进行支付。有条件银行保函：在银行支付之前，业主必须提出理由，指出承包商执行合同失败，不能履行其义务或违约，并由业主或工程师出示证据，提供所损失的计算数值等，赔偿的最大金额为保函的投保金额。（3）预付款保函一般在合同的专用条件中均注明承包商应向业主呈交预付款保函，主要目的是担保承包商按照合同规定偿还业主垫付的全部动员预付款、防止出现承包商拿到动员预付款后捐款逃走的情况发生，有效直到工程竣工。9、图纸三、工程项目采购的开标、评标与定标1、开标开标应当在招标文件规定提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，地点应为招标文件中预先确定的地点。开标由招标单位的法人代表或其指定的代理人主持，并邀请所有投标人参加。开标程序：（1）密封性、完整性，并签字确认（2）宣读投标单位名称、投标报价、工期、质量等（3）未参加开标会议视为自动弃权2、评标（1）评标机构：5人上单数，专家不少于总人数2/3，专家相关领域8年（2）评标原则竞争优选；公正、公平、科学、合理；价格合理、保证质量、工期；反不正当；规范性与灵活性相结合。（3）评标程序：评标可按两段三审进行，两段指初审和详细评审；三审指符合性评审，技术性评审和商务性评审。评标只对有效性进行评审。初审：符合性评审投标文件应实质性响应招标文件的所有条款、条件，无显著差异和测留。所谓显著差异和保留包括以下情况：对工程的范围、质量以及使用性能产生实质性影响；对合同中规定的招标单位的权利及投标单位的责任造成实质性限制。而且纠正这种差异或保留，将会对其他实质性响应的投标单位的竞争地位产生不公正影响。技术性评审包括方案可行性评审和关键工序评审，劳务、材料、机构设备、质量控制措施评估以及对施工现场周围环境污染的保护措施的评估等。商务性评审包括投标报价校核：审查全部报价数据计算的正确性，分析报价构成的合理性等。详细评审（4）评标方法：1）经评审的最低投标价法能够满足招标文件的实质性要求，按照评审程序，经初审后，以合理低标价作为中标的主要条件。合理低标价必须是经过终审，进行答辩，证明实现低标价的措施有力可行的报价，但不保证最低的投标价中标。适用于具有通用技术、性能标准或者其技术、性能没有特殊要求的招商项目，是一般项目的首选评标方法。世界银行、亚洲开发银行等都是以这种方法作为主要的评标方法。在经评审的最低投标价法中，需要考虑的修正因素有：一定条件下的优惠（如世行贷款项目对借款国国内投标人有7.5%的评标优惠）；工期提前的效益对报价的修正；同时投多个标段的评标修正等。采用经评审的最低投标价法的，中标人的投标应当符合招标文件规定的技术要求和标准，但评标委员会无需对投标文件的技术部分进行价格折算。2）综合评估法投标文件是否最大限度地满足招标文件的各项评价标准，可以采取折算为货币的方法、打分法或者其他方法。需量化的因素及其权重应当在招标文件中明确规定。（5）否决所有投标3、中标招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。第三章 货物采购货物采购指业主或买方位获得货物，包括：工程项目的永久设备、机械、仪表和控制设备、材料等，通过招标的形式选择合格的供货商或供货方，它包含了货物的获得以及整个获取方式和过程，其中货物是指具有各种形态的物品，包括原材料、燃料、设备、产品等。一、货物采购程序1、货物采购业务范围：（1）确定所要采购货物的性能和数量（2）供求市场的调查分析（3）合同的谈判与签订及监督实施（4）合同执行中对存在问题采取必要的措施（5）合同支付及纠纷处理2、货物采购方式货物采购方式分为招标方式和非招标采购。招标方式分为国际竞争性招标、国内竞争性招标和有限国际招标；非招标采购分为国际询价采购、国内询价采购、直接采购和自营采购。国际竞争性招标占采购总金额的70%以上，国际竞争性招标方式是世行贷款项目货物采购采用的最主要方式。二、货物采购招标文件招标文件在经过规定的审批程序之后就成为招标采购的法律文件和依据，它是投标和评标的依据，是构成合同的重要组成部分。1、货物采购招标文件的编制准备招标文件编制的准备工作：（1）项目设计要求达到初步设计深度或技术设计深度（2）确定分标和分包的方式（3）确定要求进行技术服务的项目，以便列入招标要求（4）确定资金来源（5）确定交货进度要求、地点以及有关运输问题（6）确定对供货商进行资格预审还是资格后审2、货物采购招标文件（1）投标者须知投标者须知的规定和条文使用时不得修改。1）总则：投标范围、资金来源、欺诈和腐败、合格的投标人、合格货物和相关服务。合格的投标人应满足的条件：投标人不得有利益冲突。投标人在合同授予时不应被世行宣布为不合格。如果是买方所在国的政府所拥有的企业参加投标，则要求：法律上和财务上独立；按照商业法则运作；不依附于买方机构。2）招标文件澄清要求必须在投标截止日前21天提出。3）投标书的编写投标人应承担所有与编写和提交投标书有关的费用，不论投标的结果如何，买方在任何情况下均无义务和责任承担这些费用。投标者准备的投标文件应包括：要求填写的投标书函格式和投标报价表；按规定提交的投标保证金或投标保证声明；提交的书面授权，确认投标书签字人代表投标人投标；要求出具的资格证明文件，证明投标人是合格的；证明投标人提供的货物及其相关服务是合格的货物和服务，并符合招标文件的规定；证明投标人执行合同的资格符合招标文件规定。对于国外提供的货物按清单规定，可报：A. CIF（指定目的港的到岸价）价。B. CIP（运费、保险费付至指定目的地）价。C. FCA（指定目的地货交承运人）价。D. CPT（运费付至指定目的地）价。在固定价格条件下，若授予合同的时间迟于投标有效期56天以上，则合同价格可根据延期要求中所列条件加以调整。投标保证金常见的形式有：银行保函、不可撤销的信用证、现金、本票、保兑现金支票、保险公司的担保书、证券公司的担保书等。投标保证金的有效期一般规定为在投标有效期的基础上加28天。银行保函的有效期应至投标有效期后30天归还，中标者用履约保证金换回投标保证金，如果投标者在投标有效期内撤销其投标，或中标时拒签合同，或不在规定的时间内提交履约保函，买方有权没收其保证金。4）投标书的递交和开启5）投标书的评审与比较6）合同的授予买方在发出中标通知书之后，应及时将合同协议和合同专用条款发给中标人，中标人应在收到合同协议后28天内签署合同并寄回买方。中标人应在收到买方寄来的授标通知28天内，根据合同条件提交履约保证金。中标人如不签订合同和提供保证金，买方可没收投标保证金，合同授予评标价次低标的投标者。2、招标资料表根据对将要采购的货物的具体资料，对“投标者须知”的补充和修改，注：如有矛盾，应以资料表为准。招标资料表的内容：总则具体列明借款人名称、贷款号码及金额，项目名称，合同名称，购货人名称、地址、电话、传真，以及投标书应采用的语言。投标报价与货币即规定报价的贸易术语，如报工厂交货价，是否加内陆运费、附加服务费等具体问题。规定所报价格应为固定价格或是可调整价格。投标书的准备与递交主要规定投标者的资格，如投标者生产购货人拟采购货物的经验，供设备运转的零备件的年限，投标保证金金额，投标有效期，投标书份数，递交投标书的地址与截止日期，投标邀请名称及号码，开标的时间、地点。评标针对投标者须知的内容，规定投标者投标折算货币、汇率标准与基准时间，规定评价准则。授予合同规定买方在授予合同时变更购货数量的变动幅度。3、评标和资格标准买方用以评审投标书的标准和确定投标人是否具有所要求资格的标准，包括：国内优惠、评标标准、多个合同、资格后审要求。4、投标函投标书、报价表、投标保证金与投标书同时递交的制造厂家授权的格式5、合格国家6、需求一览表需求一览表的内容：货物和有关服务一览表；交货和完工时间表；技术规范；图纸；检查和实验表。7、通用合同条件供货方一旦完成合同规定的义务，及以书面通知买方付款，并随附证明已完成交货或服务的发票和专用合同条件规定的单据，买方应在收到供货方书面付款要求或发票不超过60天内以供货方在投标书中列明的货币付款。供货方应在合同授予通知后28天内，按专用合同条件规定的金额向买方提供履约保证金。除非专用合同条件另有规定，否则买方应在供货方完成合同规定履约责任后28天内退还保证金。为防止货损、货差，在制造、运输、储存和交货过程中必须按专用合同条件对货物办理保险，以CIF或CIP条件签订合同，由供货方办理以买方为受益人的货物运输保险，在FOB或FCA条件下则由买方办理。FOB合同条件下，供货方负责将货物运至指定装运港装船，由此产生的一切费用计入合同价，在FCA合同条件下，供货方负责将货物运至买方指定或双方约定的承运人之处，并货交承运人，由此产生的费用计入合同价。在CIF或CIP条件下，供货方负责安排运输工具，支付从装运港至合同规定目的港、目的地的运费。如果合同要求供货方将货物运至买方所在国项目现场，按合同规定，由供货方安排该运输保险和储存事宜，费用计入合同价。在CIF或CIP条件下，买方不得对供货方选择承运人加以限制。在FOB或FCA条件下，如果供货方无法在合同规定的期限内按照合同规定条件代买方安排指定的承运人或悬挂买方所在国国旗的运输工具，则供货方可另行安排其他运输工具。质量保证有效期为买方在合同规定的目的地接受货物12个月，或在生产国装运后18个月。8、专用合同条件专用合同条件的主要作用：使通用合同条件中的某些条款根据合同需要进一步具体化，并对通用合同条件下某些条款作出特殊规定。货物采购专用合同条件主要包括的内容有：交货条件、履约保证金的具体要求、付款方式和货币要求、解决争议的具体规定、零配件和售后服务的具体规定和对通用合同条件的增减等。三、货物采购评标方法货物采购的评标方法：最低评估价法打分法综合成本评价法最低报价法合包优惠法最低评估价方法指以设备投标价为基础，将评定个要素按预定的方法换算成相应价格，在原投标价上增加或扣减该值而形成评标价格，评标价格最低的投标书为最优。第四章 咨询服务采购一、咨询服务采购咨询服务是咨询公司（或咨询专家）为业主提供专业技术支持的过程，它是运用专家的只是、技能和经验，为业主提供咨询建议、人员培训或进行其他创造性的劳动。1、咨询服务的特点独立性：从实际出发，独立得出符合客观规律的结论；公正性：不接受任何可能导致判断不公的报酬；综合性：多专业、跨学科，体现综合水平和实力。2、咨询服务的内容（1）项目决策研究（2）准备性服务（3）执行服务（4）技术援助什么是咨询服务采购咨询服务采购是指业主选聘咨询公司（或咨询专家）为自己提供各方面技术支持的过程。1、特点：（1）工作大纲可以修改（2）业主开列短名单（3）以技术评审为主（4）不进行公开招标2、咨询服务合同的类型（1）总价合同总价合同的特定是：合同项下的付款总额一旦确定，就不要求按照人力或成本的投入量计算付款。（2）计时制合同计时制合同又称为人/月合同，主要用于复杂的研究、工程监理、顾问性服务，以及大多数的培训任务，这类任务的服务范围和时间长短一般难以确定。人员的费率包括工资、社会成本、管理费、酬金/利润以及特别津贴。（3）雇佣或意外费合同（4）百分比合同此类合同通常用于建筑方面的服务，也可用于采购代理和检验代理。百分比合同将付给咨询公司的费用与估算的或实际的项目建设成本，或所采购和检验的货物的成本直接挂钩。（5）不定期执行合同3、咨询服务合同的主要条款（1）货币咨询公司可以不同的货币金额之和来报价，但使用的外币不应超过3种。（2）价格调整合同期超过18个月的合同，应在其中包括一个价格调整条款。（3）支付条款业主和咨询公司应在谈判期间就合同中的支付条款，包括支付金额、支付时间和支付程序达成一致。（4）保证金咨询服务通常不收取投标和履约保证金。（5）业主的贡献业主应指派自己的专业人员（对口人员）以不同方式参与工作任务。否则，咨询公司将采取措施和获得补偿。（6）利益冲突咨询公司除得到合同规定报酬外，不应得到任何与该任务有关的报酬。（7）争端解决合同应包括涉及适用法律和争议解决机制的条款，一般使用国际商务仲裁。咨询服务采购招标方式：（1）公开招标公开招标也称国际竞争招标。（2）邀请招标邀请招标也称有限竞争性招标。（3）指定招标指定招标也称谈判招标，是由业主直接选定一家公司通过谈判达成协议，为其提供咨询服务。公开招标程序（1）编制工作大纲工作大纲也称职责范围，是业主要求咨询公司完成的咨询任务的详细说明文件。（2）估算咨询费用（3）准备短名单（4）指定评选方法和标准（5）发邀请函，征求建议书（6）评价建议书（7）合同谈判与签约4、世界银行贷款项目咨询合同标准格式世界银行贷款项目咨询服务合同最常用的合同类型有两种：复杂的以时间为基础的咨询服务合同和总价合同。复杂的以时间为基础的咨询服务合同包括四方面内容：合同格式、通用合同条件、专用合同条件及合同附件。合同格式（1）合同封页标准的封页一般设计为咨询服务名称、业主和咨询公司正式名称及合同签字日期。（2）合同格式通用合同条件（1）总的要求（2）合同的开始、完成、修改及终止（3）咨询公司的义务（4）咨询公司的人员和分包咨询者（5）业主的义务（6）对咨询公司的支付（7）公正和信守（8）争议解决专用合同条件 定义：根据不同项目的具体情况，对通用合同条件相应条款的补充规定，是合同不可分割的一个组成部分，一般是合同谈判的主要内容。合同附件附件A服务描述附件B报告要求附件C关键人员和分包咨询者附件D体检证明附件E关键人员的工作时间附件F业主的责任附件G外币的成本估算附件H当地币的成本估算附件I预付款保函格式第五章 IT项目采购一、IT项目采购及其分类1、IT项目概念 定义：通过信息技术，将组织的生产过程、事物处理、现金流动等过程数字化，通过各种信息系统网络加工生成新的信息资源，提供给各层次的人们洞悉、观察各类业务中的一切信息，以便做出有利于各种要素组合优化的决策，使资源合理配置，以适应瞬息万变的市场经济竞争环境，求得最大的综合效益。2、IT项目应用:基础管理-信息管理-资源管理-智能管理3、IT项目的特点 (1)不确定性(2)个性化(3)高风险(4)长期性(5)协同性4、IT项目管理的特点 （1）实施与识别并举；（2）风险管理机制；（3）产品和服务结合；（4）管理模式多样化。5、IT项目采购IT项目采购是从组织外获取完成IT项目所需的硬件产品、软件产品、设计咨询以及配套服务的过程。IT项目采购的主要内容有：（1）硬件（2）软件系统软件（操作系统、数据库管理系统、网络服务器）；商业应用软件及系统；工具软件（3）咨询服务。6、IT咨询服务的主要内容（1）系统规划设计（2）采购咨询（3）监理、IT审计7、IT项目采购的分类（1）单纯的IT咨询服务项目：不涉及软硬件设备的采购，只是获得IT项目的设计、项目管理等咨询服务，是一种无形采购。（2）现成IT产品的提供和维护项目（3）信息系统的设计、提供和安装项目涉及IT货物采购和IT咨询服务采购。（4）复杂的系统工程和系统集成项目IT项目中最复杂的一种，包含工程项目、咨询服务和货物采购。8、复杂IT项目的采购招标对于复杂IT项目采购，可以采取单阶段招标方式和两阶段招标方式。（1）单阶段招标方式适应条件在复杂IT项目采购招标中，若业主提供了产品或服务的明确的技术条件，则适宜采用单阶段招标方式。特点业主承担相应的设计风险，招标是依据业主制定的一整套完整的、定义清楚的技术条件；业主不能从未知的技术方案中获得好处。工作内容一般包括投标之前的投标人会议、书面的澄清等环节，业主会向所有投标人回答问题，通报技术条件及其变化。（2）两阶段招标方式适应条件在复杂IT项目采购招标中，若业主不是依据达到一定程度的技术条件，而是依据业务或实施的需求来进行采购，则适宜采用两阶段招标方式。特点第一个阶段来落实技术条件，然后第二阶段可以按照单阶段招标来进行管理。第一个阶段招标仅仅给出业主的业务需求，投标人可以提出不同的技术解决方案。工作内容制定目标