20112年证 券从业资格考试《市场基础知识》预测试题

2011年证券从业资格考试市场基础知识预测试题一、单项选择题 1狭义的有价证券是指（B）。 A商品证券 B资本证券 C货币证券 D上市证券 2下列各项中，属于商品证券的是（A）。 A仓库栈单 B商业汇票 C银行汇票 D支票 3证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A发行市场与流通市场 或 一级二级市场 B场外市场与交易所市场 C主板市场与二板市场 D二板市场与三板市场 4按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A上市证券与非上市证券 是否挂牌交易 B国内证券和国际证券 C公募证券和私募证券 D固定收益证券和变动收益证券 5在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。 A金融债券 金融证券中常见的一种 B公司债券 C政府机构债券 D金融证券 政府证券、政府机构证券、公司证券 6下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。 A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B非上市证券不允许在证券交易所内交易 C非上市证券可以在其他证券交易市场交易 D凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券 凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额 非上市公众公司的股票属于非上市公司证券 7资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（）。 A股票市场和基金市场 B期信贷市场和证券市场 C短期资金市场和长期资金市场 D中长期信贷市场和证券市场 8保险公司进行证券投资主要考虑（）。 A本金安全和收益率 B提高流动性和分散风险 C调剂资金余缺 D筹集资金 9下列各项中，不属于证券中介机构的是（）。 A证券业协会 （自律性组织） B计审计机构 C律师事务所D资产评估机构证券发行人：公司（企业） 政府政府机构证券经营机构证券投资人：机构投资者 政府机构、金融机构、银行业金融机构 企事业法人、 主权财富基金保险公司及保险资产管理公司合格境外投资者QFII单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司的股票，持股比例不超过该公司股份总数的20%，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%各类基金（证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益金）个人投资者证券中介机构：证券公司、证券登记结算机构（不以盈利为目的）、证券服务机构（证券投资咨询公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计事务所、律师事务所）自律性组织：证券交易所、证券业协会证券监管机构1015世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。 A债券 B股票 C商业票据 D国家债券11世界上第一家股票交易所在（）成立。 A纽约 B阿姆斯特丹 （1602） C伦敦 D费城 12英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”（伦敦柴思胡同）成立的时间是（）年。 A1771 B1772 C1773 D1774 13美国的第一个证券交易所是（）。 A费城证券交易所 B太平洋证券交易所 C美国证券交易所 D纽约证券交易所2000年阿姆斯特丹交易所、布鲁赛尔交易所、巴黎交易所合并为泛欧交易所2006年泛欧证交易所、纽约证券交易所合并为泛欧证交易所证券化率 反映资本市场容量 证券市值/GDP我国最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易所是外商开办的上海股份公所和上海众业公所1918年中国人自己创办的第一家证券交易所 北平证券交易所1872年轮船招商局是我国第一家股份制企业1987年中国第一家专业证券公司 深圳特区证券公司成立境内上市外资股 B股 境外上市外资股 H、N股外国证券机构可以直接从事B股交易外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合影公司可以从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 14（）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。 A设权证券 B证权证券 C要式证券 D资本证券股票的性质：股票是有价证券、股票是要式证券、证券证券（权利已经存在，证券是权利的表现形式及载体）、资本证券、综合权利证券（物权证券和债券证券的综合） 15普通股票和优先股票是按（）分类的。 A股东享有的权利 B股票的格式 C股票的价值 D股东的风险和收益股票的类型：享有权利（普通股、优先股）、记载股东姓名(记名股票、不记名股票)、票面金额（有票面金额、无票面金额）记名股票记载股东的姓名或者名称及住所、各股东持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余的由发起人2年内缴足以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得低于公司股份总数的35% 16记名股票与不记名股票的区别在于（）。 A股东权利的差异 B股东义务的差异 C记载方式的差异 D股东属性的差异记名股票：权利归属记名股东、可一次分次缴纳出资、转让受限、安全性好易挂失不记名股票：权利归属持有人、一次缴纳出资、转让方便、安全性差 17清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 票面价值：平价、溢价发行 发行价的参考账面价值：股票净值/每股净资产=公司净资产/普通股股数 股东权益价值、清算价值：清算时每一股所代表的实际价值 通常实际清算价值低于账面价值内在价值：股票未来收益的现值 18股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。市场价格：由价值和供求决定 A现值理论 B预期理论 C合理收益理论 D流动性理论 19下列关于优先股的说法中，不正确的是（）。 A优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率 B发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本 C优先股票股东也有表决权 D在财产清偿时先于普通股股东，风险较小 特征：股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权优先股的种类：累积优先股和非累积优先股（股息发放状况）、参与优先股和非参与优先股（是否参与本期剩余盈利分配）、可转换优先股和不可转换优先股、可赎回优先股和不可赎回优先股股东可以用货币出资 也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资股东大会每年定期召开一次，董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时也可以临时召开（3种）股东大会做出决议需半数通过，修改公司章程、增加或减少注册资本、公司合并分立变更公司形式的决议时需2/3以上通过（3种）公司税后利润分配顺序：弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、红利公司剩余资产分配顺序：支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务 20下列对股东表决权的论述中，不正确的是（）。 A普通股东对公司重大决策的参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权21在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（）分类。 A股东的权利和义务 B投资主体的不同性质 C流通受限与否 D按剩余资产分配顺序股票类型：投资主体性质（国家股、法人股、社会公众股、外资股）、流通是否受限（有限售条件股份、无限售条件股份）社会募集公司申请股票上市：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额达到4亿，向社会公开发行股份比例为10%以上。 22优先股票的“优先”主要体现在（）。 A对企业经营参与权的优先 B认购新发行股票的优先 C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D股息分配和剩余资产清偿的优先 外资股：境内上市外资股（B股）境内居民个人可以用现汇存款、外币现钞存款、境外汇入的外汇资金从事B股交易，不允许外币现钞 境外上市外资股（H、N、S）H股：在我国内地、上市地在我国香港的外资股 N股：上市地在纽约 S股：新加坡 L：伦敦红筹股不属于外资股，在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国据内地或大部分股东权益来源中国内地的股票。第三章 债券（定期支付利息到期还本）23下列说法中，不属于债券票面要素的是（）。 A债券的票面价值 B债券的到期日期 C债券承销机构的名称 D债券的票面利率票面要素：价值、期限、利率、发行者名称 24受利率风险影响较大的债券是（）。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D浮动利率债券 25下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是（）。 A利率风险对债券的影响较大 B率风险对股票的影响较大 C利率风险对股票和债券的影响同样大 D股票和债券受利率影响不大 26下列关于债券票面要素的描述中，错误的是（）。 A流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受 B未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券 C面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广 D为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券 27下列关于债券发行主体的论述中，正确的是（）。 A金融债券的发行主体是银行 B司债券的发行主体是股份公司 C记账式债券的发行主体是非股份制企业 D凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业债券的分类：发行主体(政府债券、金融债券、公司债券) 28下列关于地方政府债券的论述中，正确的是（）。 A地方政府债券通常可以分为一般债券（普通债券）和普通债券 专项债券（收益债券） B收益债券（一般债券、普通债券）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C普通债券（专项债券、收益债券）是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 29在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D赤字国债国家债券类型：按偿还期限（中长短）、资金用途（赤字、建设、战争、特种）、流通状况（可流通、非流通国债）、按发行本位（实物、货币国债） 30下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是（）。 A针对个人投资者，不向机构投资者发行 B采用实名制，不可流通转让 C收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税 D采用电子方式记录债权我国国债：记账式国债：电子记账方式、可上市流通转让、机构和个人都可购买凭证式国债：纸质记账方式、不可上市流通、机构和个人都可购买、现金可直接购买、逾期后不计息、付息方式单一、承办机构多储蓄型国债：电子记账方式、不可上市流通、只允许个人购买、需开立账户、逾期后按过期计息、付息方式两种、承办机构受限31发行对象仅限于个人的国债是（）。 A储蓄国债(电子式) B记账式国债 C战争国债 D凭证式国债 32从1999年开始，我国银行间债券市场开始以（）为发行主体发行浮动利率债券。 A中央银行 B商业银行 C证券公司 D政策性银行 33我国首次发行境内外币金融债券是在（）年。 A1991 B1993 C2000 D20021993年中国投资银行被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券 34可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式（）。 A分别是股票、公司债 B分别是公司债、股票 C都属于股票 D都属于债券 35对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（）。 A不动产抵押公司债 B信用公司债 C保证公司债 D收益公司债公司债券的类型：信用公司债券：无担保 不动产抵押公司债券：抵押证券 第一抵押债券、第二抵押债券保证公司债券：第三者作为还本付息担保人的债券受益公司债券：清偿顺序优于股票可转换公司债券：可转换为上市公司股份附认股权证的公司债券：发行股票时享有优先购买权 可分离、不可分离型（债券和认股权是否可以独立操作），现金汇入型、抵缴型（购买股票时是否使用现金还是以债券价值抵扣） 可交换公司债券：上市公司股东发行的 可交换为该公司股东所持有的股票36外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。 A投资者所在国 B发行者所在国 C发行地所在国 D第三国 国际债券：在国际市场上发行的 以外国货币为面值 向外国投资者发行的分类： 外国债券：发行人为A国家 发行市场和货币面值为B国家 B为美国时称为扬基债券 B为日本时为武士债券 欧洲债券：发行人为A国家、发行市场为B国家 货币面值为C国家 龙债券：除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券第四章 证券投资基金37下列说法中，不正确的是（）。 A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性 B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金 C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票美国称为共同基金 英国和香港称为单位信托基金 日本和台湾称为证券投资信托基金 基金起源于英国 1998年 国泰基金金泰 南方基金开元2004年 证券投资基金法 实施基金反映的信托关系 公司型基金除外证券投资基金的分类：按组织形式：契约型基金（单位信托基金）依据契约形式发行 无基金章程无公司董事会 通过基金份额募集的信托财产、投资者为基金的委托人和受益人公司型基金 依据公司章程设立 通过发行普通股票募集的资本、投资者为公司的股东按基金运作方式：封闭式基金：在存续期内（通常5年以上 一般为10/15年）不能追加或赎回、基金规模固定、交易在基金投资人之间完成、价格受供求关系的影响、基金净值每周更长时间公布一次开放式基金：可申请申购或赎回、基金规模不定、交易在基金投资人和基金管理人或代理人之间完成、价格由基金净值决定、基金净值每个交易日连续公布 按投资标的： 国债基金：年利率固定股票基金：一般股票基金、专门化股票基金（基金投资分散程度） 货币市场：可投资现金、一年以内的银行定期存款大额存单、剩余期限在397天以内的债券、期限在一年以内的债券回购、期限在一年以内的中央银行票据、剩余期限在397天以内的资产支持证券指数基金：投资非常分散 可完全消除投资组合的非系统风险黄金基金衍生证券投资基金 按投资目标：成长型基金：基金资产的长期增值（稳健、积极） 收入型基金：固定收入（投资债券和优先股）和股票收入型基金 平衡型基金：25%-50%投资于债券和优先股 其余的投资于普通股 交易所交易的开放式基金：ETF 交易所交易基金 LOF 上市开放式基金 38认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。 A债权人 B收益人 C股东 D委托人 39公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。 A合资公司 B有限责任公司 C股份有限公司 D集团公司 40下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是（）。 A管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系 B对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策 C基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责 D两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立基金份额持有人：享有基金收益、参与基金经营决策召开基金份额持有人大会的情况有：提前终止基金合同、基金扩募或延长基金合同期限、转换基金运作方式、提高基金管理人基金托管人的报酬标准、更换基金管理人基金托管人、合同约定的其他事项（6种）基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金管理人未召或不能时由基金托管人召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人托管人不召集的，其有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。基金管理人：由基金公司担任，通常由证券公司、信托公司或其他机构发起设立 设立基金管理公司的条件：符合章程、注册资本不低于1亿元且为实缴货币资本、主要股东三年无违法记录 注册资本不低于3亿、基金从业资格达到法定人数、有场所和设施基金托管人41基金托管费是指（）。 A基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用 B基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用 C基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用 D基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用证券投资基金的费用：基金管理费：基金管理人管理和操作 按每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付 规模大风险小越低 从基金的股息、利息收益或基金资产中扣除 认股权证基金最高 依次为股票基金、债券基金、货币市场基金 通常为1.5% 债券基金一般低于1% 货币市场基金为0.33%基金托管费： 基金托管人保管和处置 基金资产净值一定比率逐日计提按月支付、封闭式式基金为0.25%，开放式基金低于0.25%，股票型基金高于债券基金和货币市场基金 由证监会核准公告 无需开基金持有人大会 42随着基金规模的扩大，管理费用有逐步（）的倾向 A调高 B调低 C稳定 D不断波动 43基金资产估值的最终目的是（）。 A客观准确地计算基金管理费和托管费 B计算、评估基金资产的价值 C计算、评估基金负债的价值 D确定基金份额净值基金资产净值=基金资产总值-基金负债基金份额净值=基金资产净值/基金总份额每个交易日当天对基金资产进行估值暂停估值的情况：节假日、不可抗力、重大转变、紧急事件 44基金在进行收益分配时，（）。 A当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配 B当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配 C当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配 D只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配证券投资基金在获取投资收入扣除费用后，须将利润分配给受益人。封闭式基金收益分配每年不少于一次，分配比例不低于基金年度已实现收益的90%。开放式基金根据合同约定。第五章 金融衍生工具金融衍生工具分类：按产品形态分：独立衍生工具、嵌入式衍生工具 按交易场所分：交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具 按基础工具种类分：股权类产品的衍生工具 以股票或股票指数 货币衍生工具 、利率衍生工具、信用衍生工具、其他衍生工具 按衍生工具的交易特点：金融远期合约：在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约 远期利率协议、远期外汇合约、远期股票合约 金融期货：在交易所内通过竞价的方式约定在特定时间交收标准数量特定金融工具的协议 货币、利率、股票指数、股票期货 金融期权：买方向卖方支付一定费用，在约定日期内享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利 现货期权、期货期权 金融互换：两个或两个以上的当事人约定在按某种条件在约定时期交换现金流 结构化金融衍生工具 451982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。 A美国证券交易所 B堪萨斯期货交易所 C纽约证券交易所 D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场（外汇期货） 46金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据（）分类的。 A合约所规定的履约时间不同 B选择权的性质 C金融期权基础资产性质的不同 D交易标的不同 47在期权有效期内基础资产产生收益将使（）。 A看涨期权价格上升，看跌期权价格上升 B看涨期权价格上升，看跌期权价格下降 C看涨期权价格下降，看跌期权价格上升 D看涨期权价格下降，看跌期权价格下降 48如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）发挥作用。 A资金和资产存管机构 B信用增级机构 C信用评级机构 D证券化产品投资者 491993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。 A中国石化 B上海石化 C北京石化 D广州石化 50下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是（）。 A我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场 B三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场 C证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告 D社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让51股价指数编制的第四步是（）。 A选择样本股（1） B选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值（2） C指数化 D计算计算期平均股价或市值（3） 52下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是（）。 A简称“中小板指数” B由深圳证券交易所编制 C以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点 D属于综合指数类中证指数有限公司及其指数：沪深300指数（大中盘指数）：成分股数量300只、指数基日为2004.12.31、基点为1000、采用除数修正法修正、每半年调整一次（1.7月）、调整比例不超过10% 中证规模指数：中证100（2005.12.30、1000点）、中证200（中盘指数）、中证500（小盘指数）、中证700（中小盘指数）、中证800（大中小盘指数）（2004.12.31） 沪深300行业指数 沪深300风格指数系列：沪深300成长、价值、相对成长、相对价值指数（2004.12.31 1000）上海证券交易所的股价指数： 53股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（）。 A股息收入 B资本利得 C公积金转增收益 D再投资收益 股票收益：股息：股票持有者从发行公司取得的盈利 来源于公司的税后利润（提取法定公积、分配优先股股息、提取任意公积、分配普通股股息）、现金股息、股票股息、财产股息、建业股息 资本利得：股票持有者买卖股票取得的差价收入 公积金转增收益：（公积金来源于：溢价发行、税后利润提取的法定和任意公积、资产重估增值部分、取得赠与财产）、提取税后利润的10%为法定公积、累计超过注册资本的50%后可不再提取、不得用于弥补亏损、法定公积转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前注册资本的25%54下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（）。 A风险较大的证券其要求的收益率相对要高 B收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高 C收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬 D投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险系统风险：都存在的风险 政策、经济周期波动、利率非系统风险：信用、经营、财务 55证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）元。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿证券公司经营证券经纪、投资咨询、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务时为5000万元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项时为1亿元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以上为5亿元 56证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。 A1 B3 C6 D96个月审批 15日内申请许可证 57证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币（）元。 A5000万 B1亿 C1.5亿 D2亿 58单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。 A董事 B经理 C监事候选人 D独立董事 59下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。 A自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元 B必须经国务院证券监督管理机构批准 C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 60涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委 员会制定并颁布的（），由国务院制定并颁布的（）以及由有关证券监管部门和相关部门制定的（）。 A行政法规 国家法律 部门规章 B国家法律 行政法规 部门规章 C国家法律 部门规章 行政法规 D部门规章 国家法律 行政法规61下列各项中，属于欺诈客户的行为是（）。 A利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。 B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量 C在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖 D单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量 62根据证券投资基金法，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（）为准。 A基金合同 B基金募集方案 C基金发行计划 D招募说明书 63下列各项中，属于行政法规和部门规章的是（）。 A证券法 B上市公司收购管理办法 C基金法 D中华人民共和国刑法 64证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。 A审慎 B诚信 C依法 D独立 65国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A中国人民银行 B地方人民政府 C国务院银行监督管理机构 D国务院保险监督管理机构 66下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（）。 A防止信息滥用 B有利于价值判断 C降低证券市场效率 D防止不正当竞争 67下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是（）。 A公司设立、收购或撤销分支机构 B变更业务范围或注册资本 C变更持有4%以上股权的股东和实际控制人 D证券公司在境外设立证券经营机构 68下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是（）。 A接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准 C会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用 D决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案 69中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取（）的组织形式。 A会员制 B公司制 C社团组织 D非独立法人 70受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的（）。 A基本信息 B奖励信息 C警示信息 D处罚信息二、多项选择题71从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（）。 A反映了一种权利义务关系 B是持有者的财产权利证明 C是证明或设定权利的书面凭证 D表明持有人拥有某种特定权益 72下列关于有价证券的认识中，错误的有（）。 A本身具有内在价值 B无法代表财产权利 C不具有交易价格 D标有票面金额 73下列对于虚拟资本定义的描述中，正确的有（ABCD）。 A虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在生产过程中发挥一定作用 B所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本 C有价证券是虚拟资本的一种形式 D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 74下列各项中，属于货币证券的有（DB）。 A运货单 B商业本票 C现金 D银行支票 75按证券发行主体分类，证券可分为（AC）。 A公司证券 B金融证券 C政府证券 D私募证券 76政府发行债券所筹集的资金可以用于（ABCD）。 A协调财政资金短期周转 B弥补财政赤字 C兴建政府投资的大型基础性的建设项目 D实施某种特殊的政策 77下列关于非上市证券的认识中，正确的有（ABC）。 A指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券 B非上市证券也称非挂牌证券、场外证券 C不允许在证券交易所内趸易 D不可以在其他证券交易市场交易 78有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有（AC）两种权利的凭证。 A所有权 B使用权C债权 D收益权 79资本证券包括（ABCD）。 A股票 B债券 C基金证券 D可转换证券 80证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（BC）。 A货币凭证 B法律凭证C书面凭证 D资本凭证81下列各项中，属于企业的组织形式的有（ABC）。 A独资制 B合伙制 C公司制 D集体制 82下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（AD）。 A工商企业 B证券经营机构 C个人 D政府及其机构 83我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行（AB）的职责。 A国有资产保值增值 B参股来支配更多社会资源 C控制货币发行量 D以上都是 84下列各项中，属于证券市场产生的原因的有（BC）。 A商业银行的出现 B股份制的发展 C信用制度的发展 D公司的产生 85（ABC）为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。 A股份公司的建立 B公司股票的发行 C债券的发行 D社会化大生产的出现 86下列关于中国证券市场对外开放的描述中，正确的有（ABCD）。 A我国股票市场融资国际化是以8股、H股、N股等股权融资作为突破口的 B自1993年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资 C逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制 D自2001年12月11日开始，我国正式加入WT0，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段 87下列概念中，属于股票性质的有（ABD）。 A有价证券 B要式证券 C设权证券 D证权证券 88股票应载明的事项主要有（ABCD）。 A公司名称 B公司成立时间 C股票种类 D票面金额 89下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有（ACD）。 A公司经营状况 B心理因素 C行业与部门因素 D宏观经济与政策因素 90普通股票的特征可表述为（BCD）。 A普通股票是股息率固定的股票 B普通股票是最基本、最重要的股票 C普通股票是标准的股票 D普通股票是风险最大的股票91非累积优先股票的特点有（ABD）。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻 92下列各项中，属于外资股的有（ABC）。 AH股 BS股 CN股 D红筹股 93国有股从资金来源上看主要有（AD）。 A现有国有企业改制时所拥有的净资产 B现有国有企业改制时所拥有的总资产 C政府部门向新建股份公司的投资 D授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资 94下列有关债券含义的说法中，正确的有（ABC）。 A发行人是借入资金的主体 B投资者是出借资金的经济主体 C发行人需要还本付息 D反映了债券发行人与投资者之间的委托与受托关系 95下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有（）。 A市场利率下降 B紧缩的货币政策 C本币升值 D对通货膨胀实行保值补贴 96影响债券理论价格的主要变量有（ABD）。 A债券的期值 B待偿期限 C买卖价格 D市场利率 97在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括（AB）。 A票面价值的币种 B债券的票面金额 C债券的票面利率 D债券的利率计算方法 98导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别为（AC）。 A债务人不履行债务 B恶性通货膨胀导致货币的贬值 C流通市场风险 D债权人的意外死亡 99下列关于债券特征的描述中，正确的有（BD）。 A偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息 B流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度 C一般来说，具有高度流动性的债券风险较大 D一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券 100下列关于债券的说法中，正确的有（AC）。 A许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平 B债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回 C债券收益可以表现为利息收入和资本损益 D债券具有偿还性，投资一定能够收回101下列国债分类中，属于电子记账方式记录债权的有（AB）。 A储蓄国债 B账式国债 C凭证式国债 D实物国债 102下列各项中，不属于我国在20世纪50年代发行的国债有（AD）。 A人民胜利折实公债 B财政证券 C电子式储蓄国债 D国家经济建设公债 103凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（BCD）。 A是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免 B申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买 C付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种。 D发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有 104储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（ABCD）。A发行对象不同 B发行利率确定机制不同 C到期兑付方式不同 D到期前变现收益预知程度不同 105我国企业债券的发展大致经历的阶段有（ABCD）。 A19841986年是我国企业债券发行的萌芽期 B19871992年是我国企业债券发行的第一个高潮期 C19931995年是我国企业债券发行的整顿期 D从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期 106证券投资基金的特点有（BCD）。 A收益显著 B集合投资 C分散风险 D专业理财 107下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有（ABCD）。 A期限不同 B基金份额交易方式不同 C交易费用不同 D发行规模限制不同 108下列关于基金的分类说法中，正确的有（AD）。 A按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金 B按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金 C按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金 D按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金 109下列关于我国证券投资基金的发展概况描述中，正确的有（AC）。 A基金规模快速增长 B现阶段的主流形式为封闭式基金 C基金产品差异日益明显 D基金的投资风格趋于多样化 110下列关于信用衍生工具的论述中，正确的有（ABC）。 A用于转移或防范信用风险 BOTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品 C信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品 D用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种111金融期货的基本功能有（ABC）。 A套期保值 B价格发现 C投机 D套利 112下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有（）。 A认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌 B对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高 C认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数 D认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多 113可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（）等情况时，对转换价格所作的必要调整。 A发行债券 B股价上升 C股票送股 D股票增发 114下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有（）。 A将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品 B各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品 C按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品 D结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品 115存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表（）证券。 A债权 B外国公司 C跨国公司 D基金组合 116证券发行制度有（）。 A注册制 B核准制 C公司制 D会员制 117下列各项中，属于场外交易市场的有（）。 ANASDAQ市场 BEASDAQ市场 CSESDAQ市场 D深圳证券交易所 118与交易所相比，场外交易的优势在于（）。 A交易设施先进 B交易灵活 C交易成本低 D交易效率高 119我国银行间债券市场的主要职能包括（）。 A提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易 B办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督 C提供网上票据报价系统 D提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务 120公司的公积金来源有（）。 A股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金 B每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金 C股东大会决议后提取的任意公积金 D公司经过若干年经营后资产重估增值部分121下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有（）。 A在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿 B风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿 C美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率 D在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿 1222006年实施的新证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（）。 A增加了公司章程的要求 B增加了对主要股东资格的限制条件 C证券公司的注册资本应当是实缴资本 D将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准 123证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（）。 A派发股息 B派发红股 C派发资本利得 D派发利息 124下列各项中，属于国家法律的有（） A关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知 B证券法 C基金法