英美法复习提纲(共15页)

精选优质文档-倾情为你奉上第一讲 总论1. Functions of law in the society 社会中法律的作用2. Functions of law in the society 社会中法律的作用Law proscribes certain activities 法律禁止特定的行为 malum in se or “wrong in itself” 本质上违法(自然法)的行为、自然犯 malum prohibitum 法律禁止的行为(本质并未违法)、法定犯 debatable 具有争议的 (社会普通人观念是否接受)3. Sources of law in society 美国法律的法哲学渊源 （重点）1) Natural law approach 自然法理论 法律应然laws - sown in nature 植根于本性 (1)governing relationships among people 规范人们的关系(2) governing the physical universe 规范物质世界 (3) eternal & immutable 永恒不变 just as God (4) source of law eternal (5) moral overtones higher law Gods law 道德层面2) Positive law approach 实证法理论 - 法律实然 - 规范理论，它关心法实际是什么？(1) law reflects the will of the majority 法律反映多数人的意志 (2) law becomes whatever a majority wants 法律反映的是多数人所想 strip of moral overtones and boils down to the old adage “Might makes right.” (3) Subject to challenge democracy process 如果要对法律提出异议，必须通过民主程序来推翻but must accept it as the legitimate reflection of the will of the majority 但必须接受事实 4. Kinds of Law 法律的种类1) Substantive law 2) Procedural law 3) Criminal & Civil law4) Statutory law 制定法，国会和各州立法机构通过的法律 Roe v. Wade （重点）Miranda v. Arizona （重点）第二讲 宪法1. 既是颁发给政府的特许状charter又是政府权力的一种限制restraint。2. 公民权利保障a) Equal Protection of Law 平等保护 “向前看”的政治问题(p150-153) 向未来的、未知的、不确定的、优于现状的权利提供法律保障 b) Due Process 正当程序保护 3“平等保护”（ equal protection of law ）的两种理解n 一种理解常说的“法律面前人人平等”，这不无道理；（形式平等）n 另一种理解，则是要求法律对不同的人提供平等的保护。（实质平等）n 也就是说：如果说平等表现为“给每一个人他所应得的”，那么实现平等的原则要求：“对于在所有相关的方面都相同的情况，必须同等对待;对于在相关的方面不同的情况，则必须不同地对待，而且这种不同对待应对应于相关的不同。”而且，“待遇的相对不平等必须与情况的相对不同成比例。” 英 AJM 米尔恩：人的权利与人的多样性，夏勇、张志铭译，中国大百科全书出版社1996年版，第59页。 n The general thrust of the Equal Protection Clause is that government must treat “people similarly situated” alike. This does not mean that government may never classify people or never treat them differently. (p150, 2nd para.) Depending on the criteria, these benefits may be extended to some people and denied to others without violating the Equal Protection Clause. 4在判定是否违反平等保护条款时，Criteria for determining classification:美国最高法院形成了三种分类模式以对所有政府的立法和行为进行合理性分析。 (p151 2nd para) （重点）1) Suspect classification: 嫌疑族群 Classifications based on race, national origin, or alienage. 对于侵害人民之基本权利或影响“嫌疑族群”人民（有色人种和外国人）的法律或政府行为的分类， （即一旦涉及种族问题立刻会引起人们认为其违反宪法的嫌疑）Race and alienage are examples of suspect classes. Any law that classifies on the basis of race or alienage is immediately suspect and presumed unconstitutional. 2) Quasi-Suspect classification:半嫌疑族群 (Near-suspect classification) Classifications based on gender or legitimacy (illegal children) 对于以性别或非婚生子女的区分的法律或政府行为的分类， This group includes sex, illegitimacy, disability, and age. 3) Non-Suspect classification:非嫌疑族群 Classification based on commercial, economic issues concerning social welfare. 对于与商业、经济或福利事务有关，但不侵害某个种族或某项人民基本权利的法律或政府行为的分类。 Laws that bestow benefits on farmers, veterans, poor people, college students, and other special interest groups are generally considered to be reasonable and will usually survive judicial review. n 美国最高法院发展出三种司法审查标准以决定某法律或某政府行为是否剥夺人民之法律平等保护的权利。(p152 4nd para p153 2nd para)1） Suspect Classification involved Strict Scrutiny Test 嫌疑族群 - 严格审查标准 对于侵害人民之基本权利或影响“嫌疑族群”suspect class人民（有色人种，也就是基于种族或国籍的分类）的法律或政府行为的分类，美国最高法院采取“严格审查标准”strict scrutiny 并规定必须有超越保护公民个人利益之政府利益为分类的正当理由, 2） Quasi-suspect Classification involved Intermediate Scrutiny Test 半嫌疑族群 - 中级审查标准 The govt must prove “exceedingly persuasive justification.“ 对于以性别和非婚生子女作为标准区分的法律或政府行为的半嫌疑族群的分类，美国最高法院适用“中级审查标准”middle-level scrutiny, 并规定以性别区分的分类须与政府的重大利益有密切关联，政府须承担证明责任； 3) Non-suspect Classification involved, i.e. neither suspected class nor quasi-suspected class is involved Lax Scrutiny Rational Basis Test 非嫌疑族群 - 宽松审查标准/合理根据审查标准 对于与商业、经济或福利事务有关，但不侵害某个种族或某项人民基本权利的法律或政府行为的非嫌疑族群分类，美国最高法院适用“宽松审查标准”lax scrutiny reasonable basis analysis/rational basis test，且规定该法律或该政府行为的分类须有合理的根据.5. “平等保护” equal protection 宪法条文宪法第13、14、15修正案（第二个权利法案）规定的平等权常与宪法正文第5条的 “正当法律程序” 观点一起用于限制法庭的诉讼程序1）尽管宪法条文中没有明文规定可以适用于联邦政府的平等保护条款，美国联邦最高法院已经裁决美国宪法第五修正案的正当程序条款包括限制联邦政府的平等保护条款构成要素。第14修正案 种族平等 为保护刚刚解放的奴隶不受政府的种族歧视而规定 Plessy v. Ferguson 案 （1896年）各州有权在公共设施使用上实行种族隔离但对各种族必须提供平等的设施 separate but equal. Brown v. Board of Education案 （1954年）具有划时代意义的案子Plessy 案被推翻-联邦最高法院终于承认尽管提供相同的设施给白人和有色人种，根据种族隔离即构成种族歧视，因为由白人强制将少数族群孤立的隔离使少数族群蒙上污名。此后，该案被各种法院以类推的方式适用在政府所有其他的种族隔离判决上。6Race/National Origin classifications 基于种族和国籍的分类1） Strict Scrutiny 严格审查 （嫌疑族群分类） The law must be necessary (least restrictive) to achieve a compelling government purpose. 该受质疑的法律必须能证明有必要(最迫切的)去实现一个压倒一切的政府目的。 * 课本提出检视嫌疑族群分类的三部走2）How is it proven? 如何证明？3）Benign Discrimination 善意歧视 （也被称为间接歧视或积极歧视） Affirmative actions to favor racial or ethnic minorities strict scrutiny test 平权措施向少数种族或少数民族的提供优惠接受严格审查 a. To Remedy Past Discrimination 以弥补过往的歧视 case3 , case4b. To have compelling interest, the past discrimination must be persistent and readily identifiable. 过往的歧视必须是根深蒂固并且足够明显方能构成(所谓) 压倒一切的利益之存在， General past “societal discrimination” is not sufficient. 已普遍存在的“社会歧视”不足为压倒一切的利益,或超越人民根本利益的政府利益 Numerical set-asides (quota) require clear proof of past discrimination. 须有足够数量的清晰证据证明之4) Diversity in Public Education 公共教育的多元化 case5 Ensuring a diversity student body is considered a compelling govt interest, but the means must be narrowly tailored: 为确保学生主体多元化而采取之行为被视为该政府的压倒性的利益，但实施手段必须受到严格限制：Schools may deem race as a plus factor among a range of factors, but cannot be defining criterion in admissions to help minorities. 在所有因素中，学校可以视种族为一个扶助的因素，但是不能在入学标准中加入有利于少数族裔的倾斜性规定。7. 正当程序保护权due process of law 第5修正案和第14修正案 p146-148 1) 定义n Due process of law 正当程序,更常被称为正当法律程序或法律正当程序, 既指法治、法律程序的公正，也指一项基本权利。In simple terms it means that before government can take away a persons life, liberty, or property, certain procedures must be followed. Due process of law prevents govnt interference with the basic rights of its citizens. 它作为英美法系的一条重要的法治观念与宪法原则，起源于英国的“自然正义”，光大在美国，传播于全球。注重程序公正日益成为现代法治国家共同的价值取向。n 程序的正当性包含的价值是程序的中立、理性、排他、可操作、平等参与、自治、及时终结和公开；通过正当程序达到宪法的至信、至尊、至上从而实现宪法权威。实体的正当程序，即对立法权所要达到的目的的“合理性”进行审查，与平等保护大部分重叠。 作为普通法的基本要求，法庭在对任何一件争端或纠纷作出裁决时应绝对遵循“自然正义”原则。这个原则包含两项具体要求：第一，任何人均不得担任自己诉讼案件的法官。第二，法官在制作裁判时应听取双方当事人的陈述。可以说，自然正义的两项要求均与程序有关，是判断有关法律程序本身正当性和合理性的标准。 2）对两种误解的澄清n 1) Due process does not mean that govnt may never take away ones life, liberty, or property. 政府不能剥夺个人的生命、自由或财产。(the law be properly followed and the takings not be arbitrary or capricious.) When the state executes a convicted murderer, it takes life; When it drafts a person into the armed forces, it takes liberty; When it confiscates land to build a new highway, it takes property. n 2) Due process is reserved for citizens.正当程序仅保护公民。 The 5th and 14th Amendments refer to persons not just citizens. Both legal and illegal aliens are entitled to due process. This is because the Framers of these two amendments regarded life, liberty, and property as basic human or natural rights that do not depend upon citizenship for protection against govnt abuse. 3）宪法条文第5修正案之due process of law 正当程序保护权 仅适用于联邦政府 第五条修正案1791“无论何人， 不经正当法律程序，不得被剥夺生命、自由或财产。” (仅限制联邦)第14修正案 due process of law 正当程序保护权 适用于各州州政府 第十四条修正案1868第一款“任何一州， 不经正当法律程序，不得剥夺任何人的生命、自由或财产；”(把正当程序条件扩充到规范州的行为,随后发展出实质性正当程序)正当程序的司法条文，因其极为简洁，使得美国联邦最高法院以正当程序为理由，解决了许多争议。可以说，在美国联邦最高法院的发展进程中，所有具有划时代意义的判决都是援引正当程序条款作出判决的。4）第14修正案 把正当程序条件扩充到规范州的行为,随后发展出实质性正当程序 实体性正当程序或实质性正当程序是美国宪法未明定赋予人民的根本权利的主要来源。实体正当程序引发了对于美国最高法院运用其司法审查权，判决政府行为无效的正当性的质疑。实体正当程序的历史始于1900年。从1900年到1937年之间的案件中，最著名的就是判决美国宪法的正当程序条款保障人民自由的判决Lochner v. New York, 198 U.S. 45 (1905) .时至今日，美国最高法院仅就隐私权方面对人民的自由作出更为详尽的说明。5）国家干预主义时期的正当法律程序原则。n 为了实现对行政权的支持与制约，最高法院司法审查的态度发生了变化并导致了“正当法律程序”的法律作用的变化。n 第一、在经济领域对社会经济进行积极的干预的“实质性经济正当程序”衰落。n 第二、正当法律程序条款由以前的干预社会经济转向了强调对公民人身权利的保护。 隐私权的实质性正当程序 - the right of privacy substantive due process revisited? n 第三、正当法律程序条款在行政法领域、司法领域获得了发展，表现出了新的生命力。司法领域获得长足进展：n 正当法律程序原则在司法领域获得的发展集中体现在美国的刑事诉讼法典当中。1868年通过的第十四条宪法修正案中的“正当程序”对美国的刑事诉讼活动影响深远。在法律传统上，美国直到1945年才有联邦刑事诉讼规则，该规则以联邦最高法院的判例为依托，并经过了多次修改。 “马普诉俄亥俄州案”中确立的排除规则 “米兰达诉亚利桑那州案”中确立的米兰达规则是刑事诉讼适用正当法律程序条款的典范，n 并由此引发了本世纪中期在美国司法领域的“正当程序革命”，对世界各国刑事诉讼司法制度的发展起了积极的推动作用。6）刑事诉讼中的程序性正当程序 （重点）n 就刑事案件而言，程序性正当法律程序保障被告人至少享有如下程序性权利：（1）通知指控罪名的权利；（2）受审的权利；（3）由辩护律师辩护的权利；（4）对指控罪名答辩的权利；（5）与指控人和证人当面对质与辩论的权利；（6）拒绝自认犯罪的权利；（7）出示被告人证人的权利；（8）无罪推定的权利，即被告人被视为无罪, 除非法庭在审判期间根据实质证据证明被告人有罪；（9）获得判决书的权利；（10）上诉的权利。7）行政法领域的程序性正当程序n 行政法领域，在正当程序诉讼中最经常地予以审核的程序权利包括：（1）事前的通知和听证的权利；（2）获得审判形式的听证的权利；（3）律师辩护权；（4）由公正无私裁决人进行裁决的权利；（5）获得调查结果和结论的权利。对以上任何一项权利的剥夺，都将导致裁决无效。8）实体性正当程序n 定义：也被称为实质性正当法律程序(substantive due process)，最先由州法院发展起来，是一项最经常被诟病的一个法律原则。n 实体性正当程序是对联邦和州政府部门立法权的一项宪法限制，即“对行使政府权力做什么加以限制”，“同法律的内容有关”，主要限制立法部门。n 它是指一项“不合理”的法律，即使是恰当地通过了，恰当地实施了，仍是违宪。n 它要求任何一项涉及剥夺公民生命、自由或财产的法律不能是不合理capricious的、任意的或反复无常(capricious)的，而应符合公平、正义、理性等基本理念。n 实体正当法律程序是美国宪法未明定赋予人们之基本权利的主要来源。因此，实体正当法律程序引发了对于美国最高法院运用其司法审查权，判决政府行为无效之正当性的质疑。n 内容：(1）放任自流时期（从19世纪90年代到20世纪3年代）经济性质的实体性正当程序保护 （在经济正当法律程序旗帜下废除了大量州和联邦的法律）a. 州的治安权（在1873年之后的25年里，美国最高法院在正当程序的法律含义上进行了一场革命。从1884年开始，美国最高法院宣布“专横的权力不是法律”。美国最高法院迅速把正当法律程序解读为对有关调整经济活动的联邦和州政府权力的实质性宪法限制）、b. 劳工权益、c. 个人财产权和公司财产权利被纳入个人财产权而获得保护、d.自由权(2）国家干预时期（20世纪中叶）强调权力合理行使-体现为公民人身权利的实体性正当程序保护例如：隐私权性质的实体性正当程序第九条修正案规定：本宪法列举各种权利，不得解释为否认或取消人民所保有之其它权利（所指即隐私权Right to Privacy，亦指民权隐摄论Penumbra theory，即人民握有对隐私的隐摄权的保留权Penumbra right to privacy 。）a. 隐私权 -避孕和堕胎； b. 其他的隐私权 -隐私权已扩展到包括家庭生活和婚姻等其他方面，如求死权利的问题n 美国最高法院处理实体正当程序的争议时，也适用处理平等保护争议时适用的严格审查、宽松审查和中级审查三种标准。(i) 在处理有关人民根本权利的正当程序争议时，美国最高法院适用严格审查标准：政府制定的法律或实施的行为必须是为了促进超越人民利益的政府利益，才能侵害人民的任何根本权利。如Roe v. Wade 的第三个阶段，因为此时，政府有一个超越了Roe根本利益的政府利益，也就是保护一旦脱离母体即能生存的胎儿的生命，因此政府可以侵犯或限制妇女堕胎自由这项根本权利。(ii) 正当程序同样也有宽松合理根据审查标准，适用于商业、福利或经济方面的法律。(iii) 只有在美国最高法院认为这些法律完全不合理时，才会判决其因为违宪而无效。8 Incorporation (1) 全称是权利法案的并入或合并原则，The “Incorporation” of the Bill of Rights. (2) “并入原则”是当代美国权利政策的核心要素，其最初是在巴伦诉巴尔蒂摩（Barron v. Baltimore 32 U.S. (7 Pet.) 243 (1833) ）案中得以确立。美国联邦最高法院通过“并入原则”对“权利法案”中的几个修正案所保护的权利加以纳入第十四条的保护范围，使联邦法律中规定的权利得以贯彻到各州，从而使公民权利“全国化”或“联邦化”。(3) 背景直到19世纪初，美国法院一直将权利法案适用于联邦政府。但此种观点在19世纪中期受到质疑。而在合并进程中起关键作用的则是1868年获得批准的美国宪法第十四条修正案，该修正案规定非经正当程序任何州不得剥夺公民的生命、自由和财产。通过美国宪法第十四条修正案，将最初仅对联邦政府权力有约束力的权利法案Bill of Rights的多数规定，同样扩展适用于州政府的宪法原则。从1925年到1975年，大多数判例法都是关于权利法案的某条款应被合并入或纳入第十四修正案正当程序条款的内容，因此得以适用于各州。早在1897年，法院就依据正当程序条款要求各州在扣押财产时要给与补偿。在1925年，法院又将其解释为适用于保护言论自由，从而也适用于包括出版自由、集会自由、申诉自由和宗教自由等权利的保护。(4) 不适用合并的例外情形自1897年起，美国最高法院通过各类判决意见以将除了下列的规定之外权利法案所有权利并入州。* 第二条修正案的携带武器的权利 right to bear arms “国会权力不涉及在他们看来基本属于应由地方法律管制和处罚的具体地方情况。” * 第三条修正案的禁止驻扎士兵 prohibition of quartering soldiers * 第五修正案的由大陪审团起诉的权利 right to grand-jury indictment * 第七条修正案的民事案件受陪审团审判的权利right to a jury trial * 第八修正案的禁止科处过高保释金 Prohibition of excessive bail and fines9 公民自由权利定义及宪法条文 (1# 4# 5# 6# 7# 8# 9# ) 自由权包括：财产权、自由权、政治权、诉讼权(1) 财产自由权 自由地占有财产与获取金钱有悖于均贫富的平等观念，因此在Scott v. Sandford 案中美国最高法院一致驳回了在依据法律适用平等原则时要涉及财产这一主张。 n 第四修正案 个人的住宅财产不受无理搜索、扣押、不得侵犯。n 第五修正案 不经正当程序任何人不得被剥夺生命、自由和财产。不给予公平补偿，私有财产不得充作公用。 财产不得侵犯 “风能进，雨能进，国王的士兵不能进！” 财产权根据公共利益的依法受限制 在合理补偿的条件下，可用于公共利益的目的，国家可以征用。(2) 人身自由权 n 第5条修正案任何公民不经正当程序不得接受审判、不得被剥夺生命自由n 第3条修正案 公民住宅不受侵犯。除依法搜查，非经本人同意，不得侵入。和平时期，未经房主同意，士兵不得驻扎，除依法律规定的方式，战时亦是如此。n 第4条修正案人身、住宅、文件和财产不受无理搜查和扣押 n 隐私权- 家庭生活私人领域国家权利不能干预高于 判例法确立 1965年 最高法院确定了禁止使用、禁止帮助使用或禁止鼓励使用避孕药物的刑法是违反隐私权的。 Roe v. Wade 案中，最高法院确认得克萨斯州关于除挽救母亲性命禁止堕胎的法律侵犯了公民隐私权，即“某项利益对个人有重要意义，其本身就足以将其价值提高到宪法的高度”。（3）诉讼权利 （重点）n 陪审权 第五条 “非经大陪审团提起公诉，人民不受犯罪或其他不名誉罪名之审判” 第六条在一切刑事诉讼中，被告应享有犯罪行为地的公正陪审团、予以迅速而公开的审判 第七条标的超过20元的案件，享有陪审团审判之权利n “一罪不二审”权利 第五条 受同一犯罪处分者，不得令其面临两次性命或身体上的危险，此即一事不二审原则。n 律师辩护权-第六条 以强制程序取得对其有利的证人，并取得律师帮助为其辩护的权利。n 反对强迫其自证其罪的权利n 反对刑讯逼供 对被告非法询问时，被告有权保持沉默 n 刑事诉讼被告人有获得起诉书、与对方证人对质、正当法律程序、公开审判等权10 三权分立下的司法系统 法院唯一非民选机构人组成少数服从多数断案原则党派之争n 美国宪法史上最差劲的判决：斯科特案 Scott v. Sandford 判决黑人不是美国公民普莱西案 Plessy v. Ferguson 裁决种族隔离合法并确定隔离但平等原则 是松案 Korematsu v. United States 认可联邦政府可无理拘留日裔美国人n 最高法院受理上诉案件之选择： 不告不理原则（不会主动出击）n 受理案件两个标准： 一致性 consistency 只受理与下级法院判决不一致的案件以形成全国统一标准 可司法救济性 可由法院裁决的 justiciable -（不）可裁判的争议eg. 对枪支管制问题，质疑国防部姑息军中同性恋问题的政策，虐囚等问题的回避n 可司法解决性/可诉不可诉的标准有三：（详见 p111-117 第五章 对有关违宪审查之上诉案件之司法限制） n Standing/standing to sue doctrine 适格原则/起诉资格原则 - 真实性n Moot/Mootness 案件决议度 / 实效性 太晚了n Ripeness 案件成熟度 / 时效性 太早了n Political question 政治问题排除原则11马伯里 诉 麦迪逊案 (Marbury v. Madison) 5 U.S. 137 (1803) （重点） 最高法院首次行使司法审查权并使国会一项法律无效,此案例确定了美国宪法中的司法审查先例。 马歇尔确立了由永久性的成文宪法支配临时性的国会的基本原则 “司法审查已经成为我们宪法机器中绝对必要的部件，抽调这一个特制的螺栓，这部机器就化为碎片。” - 伯纳德施瓦茨 美国法律史 p. 39 判例结构：事实、争点、理由、结论、影响事实 Facts n 威廉马伯利（William Marbury）被即将卸任的总统约翰亚当斯任命为太平绅士。参议院亦于1801年批准了这项任命。但是，由于官僚的疏忽，时任国务卿的约翰马歇尔并未将正式的委任状投递给马伯利。继任的总统托马斯杰斐逊指令其国务卿詹姆斯麦迪逊不可将委任状投递给马伯利，因为他是由联邦党员，而非民主共和党员，执政时任命的。n 马伯利依据国会于1789年颁布的司法法案在美国最高法院一审起诉詹姆斯麦迪逊，要求最高法院颁布训令状，指令麦迪逊将委任状投递给他。争点 Issues 1、原告有无权利获得其委任状？ (理由1)2、如果其有上述权利，且该权利受到侵犯，那么美国法律是否提供补偿措施？（理由2）3、如果确有补偿，那么该补偿是否应是从主审法庭颁布的训令状？ （理由3）理由 Reasoning 1、有。总统的酌情权在其签署了委任状后便行终止。委任在国务卿加盖国玺之后便全部完成。投递仅为一个例行手续，行政部门并无酌情权。 2、是。作为一个法治而非人治的国家，如果美国不能对合法权利进行保护与补偿的话，那么就不配享有这个荣誉。太平绅士作为司法系统中的一员，并不像各部部长一样从属于总统的酌情权。所以总统于该案中的作为必须要经受司法审查。 3、不是。马歇尔参考了国会于1789年颁布的司法法案，认为该法案确实给与了美国最高法院在颁布训令状案件上的“原诉管辖权”。后世有学者认为该论定并非无懈可击，因为司法法案原文可有多种合理的解释。 n 马伯利所依据的是1789年的法官法第13款，这一款规定最高法院对这类问题有一审管辖权，可以向麦迪逊发出训令。但是，马歇尔说，依据美国宪法第三条，马伯利的案件不属于宪法规定的联邦最高法院一审管辖之内，1789年的法官法实际上扩大了最高法院的管辖权。n 因此，宪法和法官法之间在这一问题上的规定相互抵牾。当宪法和普通立法有冲突时，马歇尔指出，必须服从宪法，因为宪法是最高的法律，不允许国会以一般立法来改变其内容。也许有人会说，国会可以解释宪法和法律，作扩大的解释。但马歇尔指出，确定法律规定的含义断然是司法部门的领地和责任；如果发现两个规则有冲突，必须由法院来决定谁有效。马歇尔的解释是，与宪法相背的法律是违宪的，也因此是无效的。n 因此，尽管马伯利享有权利，尽管麦迪逊不送达委任状违反了马伯利的权利，尽管马伯利应当得到法律救济，但是，最高法院对此问题没有管辖权。短促突击，有利有节，马歇尔巧妙地利用了一个法律技术问题在判决的最后否决了马伯利的诉求，也就避免了与杰弗逊的正面冲突。 结论 Holding and Decision 宪法并未明文规定最高法院有该类案件的原诉管辖权，而是指出最高法院有上诉管辖权。据此，马歇尔得出结论，宪法的含义否定了最高法院拥有原诉管辖权；尽管司法法案赋予了最高法院原诉和上诉管辖权，但因违宪而无效，本案撤销。 影响 Impact 1、最高法院至高无上的政治权力是最高法院大法官自己赋予自己的。 2、在这个案件中写下的著名的一句判语，现在被刻在美国最高法院的墙壁上。 “判定什么是法律是断然属于司法部门的权限和职责”It is emphatically the province and duty of the Judicial Department the judicial branch to say what the law is. 12 Separation of Powers 分权主义 联邦与州的分权 联邦的权利n 宣战 Declare war n 处理外交事务Handle foreign affairs n 发行货币 Print money n 军事权、n 借贷、n 接纳新州和管理州际事务权、n 决选总统和副总统权力、n 提出宪法修正案权、n 计划合众国国防和公共福利，n 设立邮局、n 司法审查权 - 解释联邦宪法权和裁定联邦法律、州宪法和法律违宪作废权（从马伯里诉麦迪逊案获取的）n 默示权力 （从马卡洛克诉马里兰州案获取的）n 从列举权力里面引申出来的 设立银行和公司、设立军事学院、发电和出售剩余物资、管理河道运输、为发展教育、交通、卫生、保险事业提供经费，帮助和管理农业生产等等。 13 State Powers 州政府的权力 - Police Power 治安权n 联邦不得对从各州输出的商品征税。 美国宪法第一条第九款n 联邦不得在商业上给予任何一州优惠于他州的待遇和政策。 美国宪法第一条第九款n 联邦不得实行封建贵族制度，即不得授予贵族爵位。美国宪法第一条第九款n 联邦不得未经州的同意而剥夺该州在国会参议院中的平等参政权。 美国宪法第一条第九款n 联邦不得未经州的同意，而改变州的疆界。 美国宪法第一条第九款* 州行使权力必须同时满足两个前提：*n 1）联邦宪法未授予由联邦行使的权力。 n 2）联邦宪法未禁止各州行使的权力。选举州议会和州政府，设立州法院、建立州以下的各级地方政府在不与联邦宪法和法律冲突的前提下，修改州宪法，制定州法律提出联邦宪法修正案选举联邦总统和联邦国会两院议员管理州内的工商业、交通贸易、设立银行、建立学校、卫生等在州内征收联邦未禁止的税款，以州名义贷款建立州民团和地方警察，维持州内的社会秩序14 宪法 第六条 宪法至高无上条款The Chinese translation of the Supremacy Clause(最高条款) of the U.S. Constitution is: 本宪法及依本宪法所制定之合众国法律；以及合众国已经缔结及将要缔结的一切条约，皆为全国之最高法律；每个州的法官都应受其约束，任何一州宪法或法律中的任何内容与之抵触时，均不得有违这一规定。15 注意 拉丁词语的翻译：e.g. 例如 ibid 如上所述，同上 ad hoc 特别 et al 等等（指人）etc. 等等（事情或事物）stare decisis 遵循先例原则 等等 第三讲 司法限制 1、The U.S. Constitution states that “the Judicial Power shall extend to all Cases, in Law and Equity, arising under this Constitution, the Laws of the United States, and Treaties madeunder their Authority” (Art. III,2).“在本宪法、合众国法律、和合众国已订的及将订的条约之下发生的一切涉及普通法及衡平法的案件”。（宪法第三条第2款）The key word here is cases. 这里的关键词是案件。暗含case and controversy 的意思，就是说必须有adveraries对抗者的真实争议，是“无利益则无诉讼”原则的体现。 * Constitutional Courts Art III Courts 宪立法院 （联邦法院） Judges Art III Judges 宪法第三条法官 Art III法院的 法官是受宪法第三条保护 2、Standing (to sue): 诉讼资格、原告适格The right of a litigant to “stand” before a court. It refers to the litigants right to bring a cause of action before a court for judi-cial resolution.在大陆法系，每个诉讼案件都必须满足“对司法救济有着需要”的条件，这种“需要”一般称之为“诉的利益”。它既是当事人行使诉权的要件，也是法院判决的前提。但英美法中并没有“诉之利益”法理，而代之以诉讼资格（Standing）理论，即一个人是否享有诉权，取决于是否具有向他人要求给予救济或补偿、可强制执行的权利。提起诉讼的原告必须已受到直接损害，而且受到损害的利益得到宪法或制定法的保护3、Standing (to sue): 诉讼资格、原告适格Major bar to so-called taxpayers suits. 法院回避审理纳税人案件的主要依据.A taxpayers suit 纳税人诉讼 A suit filed by someone claiming standing solely on the basis of status as a taxpayer.It involves govnt programs or policies that a taxpayer or even a group of taxpayers disapproves of as a waste of money.涉及一个纳税人或一群纳税人以乱花钱为由抵制政府项目或政策。4、A taxpayers suit 纳税人诉讼 （重点）内容具体看课件，重点。Mootness 诉由消失之事项法院不可能在提供一方当事人任何救济的案件.因为争议已经解决或已经不存在.诉由消失之事项不再是一个真实的争议. 美国宪法第3条要求提交到法院的案件必须是真实的争议.当环境使案件所含的争议或问题不存在时,诉讼变成了不再需要继续审理的案件,因为缺乏可以司法解决的问题,因此案件中出现的只是假设的问题. DeFunis v. Odegaard （重点）最高法院依据诉由消失之事项原则拒绝对反向歧视问题进行裁决时，它认为争议不再是明确存在的和具体的。最高法院发现争议成为诉由消失之事项，因为当德芬尼斯对于反歧视法案影响下的公立法学院的入学条件提出异议时，他已经被允许入学和享有其他方面的权利，就像他是通过诉讼获得入学那样。法院拒绝根据案件的是非曲直对案件作出裁决，因为案件不再“具有相反利益的当事人之间的法律关系。”Ripeness 真实争议 / 案件时机成熟案件适宜于通过司法手段加以回应。时机成熟涉及到一个案件是否已成熟到足以要求行使审判权。法院仅对存在真实争议的案件行使审判权。时机不成熟的案件也许没有充分发展到争议值得引起司法注意的程度。是法院确定起诉资格的重要问题之一。若原告的诉请时机不成熟，该案便缺乏起诉条件，法院就不认为它是一个可司法的事项。也适用于上诉法院。司法自我约束的表现。意味着所有的行政和低级法院的救济途径都已被穷尽。Colegrove v. Green, 328 U.S. 549 (1946) 政治棘丛（political thicket），是最高法院司法自制哲学代言人法兰克福特（Felix FrankFurter）大法官在1946年发表的Colegrove v. Green判决意见书中的著名用语，它后来演变成司法审查远离政治问题的经典术语。第四讲 法院组织架构n 1、Art III Section II, the Constitution“The judicial Power shall extend to all Cases, in Law and Equity, arising under this Constitution, the Laws of the United States, and Treaties made, or which shall be made, under their Authority; 第三条 司法权第二款 司法权适用的范围，应包括在本宪法、合众国法律、和合众国已订的及将订的条约之下发生的一切涉及普通法及衡平法的案件 ; 联邦问题管辖权2、nRight to jury trial 获得陪审团审理的权利 1）、民事 - 宪法第7修正案规定, “在适用普通法的诉讼中，若其诉讼标之价值超过20美元，当事人要求陪审团审理的权利应当获得保全。任何业经陪审团审判之事实，除依照普通法上的规定外，不得于美国任何法院重审”。n“In Suits at common law, where the value in controversy shall exceed twenty dollars, the right to trial by jury shall be preserved, and no fact tried by a jury, shall be otherwise reexamined in any Court of the United States, than according to the rules of the common law.” 2）、刑事 -宪法第三条第二款规定，“对一切罪行的审判，除了弹劫案以外，均应由陪审团裁定，并且该审判应在罪案发生的州内举行 ; 但如罪案发生地点并不在任何一州之内，该项审判应在国会按法律指定之地点或几个地点举行。”“The trial of all crimes, except in cases of impeachment, shall be by jury; and such trial shall be held in the state where the said crimes shall have been committed; but when not committed within any state, the trial shall be at such place or places as the Congress may by law have directed.”3、第二级 中间上诉审 2nd tier The U.S. Courts of Appeals 美国联邦上诉法院 （俗称美国巡回法院）(share the same substantive jurisdiction among 13 courts) 请求上诉法院审理-当事人的权利-法院必须受理 general appellate jurisdiction the U.S. courts of appeal hear cases on appeal from U.S. district court or federal regulatory agencies. 13 permanent U.S. Courts of Appeals 1st 11th are designated by numbers 12ththe U.S. Court of Appeals for the District of Columbia13ththe U.S. Court of Appeals for the Federal Circuit 3 judges ( = a panel) hear cases 4、第三级 3rd tier (highest / ultimate one) the U.S. Supreme Court Nature and dual/hybrid function 职能 管辖权 国会规定 Exercise original jurisdiction over disputes of land ownership, land lines, tax受理的一审案件类型主要为:涉及两个或多个州之间地界纠纷,如因河流改道而引起道德土地归属纠纷,以及涉及两个或多个州对某一万富翁的财产权征税权纠纷 Exercise appellate jurisdiction over judicial review as to federal issues 上诉案件的纠纷:司法审查权问题. -三审法院或“四审”法院 Cases appealed from the U.S. Courts of Appeals 审理来自联邦巡回法院的上诉案件 组织结构 structure 国会规定 Justices total 9 - 1 Chief Justice of