地产集团现场项目工程签证管理流程

一、流程目的二、适用范围三、术语/定义四、 职责规划加强现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，提高现场签证的结算效率。工程施工过程中的工程签证管理。3.1 现场签证： 指对施工管理中发生的零星事件的确认。 例如： 因设计变更引起的拆除、 地下障碍的清除迁移、 销售通道的搭建、 临时用工、各种技术措施处理、 施工过程中出现的奖励和索赔问题、 发包单位委托承包单位施工的零星工程（在施工合同之外）等。1)负责填写工程变更签证确认单的工程量内容， 并监督承包商的执行情况；地区公司4.1项目部门4.2成本部门4.3项目分管领导4.4总经理2) 负责给签证单编号，并下发承包商和监理公司；3) 项目经理负责审批现场签证。1) 负责工程现场签证现场核量、核价；2) 负责审核签证工程造价金额。1) 负责审核工程签证。1) 负责审批金额在 30 万元以下的工程签证。集4.5 工程成本中心团公4.6集团领导司1) 负责审核金额大于 30 万元以上的工程签证；2) 负责各项目工程类签证的备案。1) 负责审批金额大于 30 万元以上的工程签证。1/11五、流程图工程技术部填写签证单确定责任承担单位项目经理审批向施工单位发签证通知施工单位上报预算组织施工单位、监理单位 施工审核施工单位提交结算资料项目成本部主管副总成本预算经理总监审批小于审批3000 元？小于10000元？审定是否超预算经理审批小于审批3000 元？小于10000元？审核结算资料，办理付款手续信息管理统计归档报送相关部门总经理表单现场签证通知单审批小于30 万元审批小于30 万元注： 1. 现场签证超过30 万元的须报集团相关领导审批；2/11六、现场签证的原则6.1 事实求是原则：所有签证要本着事实求是的原则，经办人必须保证签证真实性；6.2 公平原则：在与合作单位发生签证时，应本着公平的原则，保证签证办理过程及时、准确；6.3可追溯原则：现场签证的资料，包括：签证手续、签证申请、签证预算、签证预算审核等原始文件应及时整理、归档，经办人有必要时应保存复印件。6.4 多级审核原则：至少要经过二级及以上的审核；6.5权力限制原则：实行严格的权限规定，并在施工合同中明确规定：除工项目经理外，其它人的签字一律无效。工程技术部负责对引起现场签证的原因进行确认，同时对设计图纸以外的工程量和设计图纸无法准确计算的工程量会同成本控制部共同确定。成本控制部负责按照合同规定的原则，对经工程技术部上报的签证预算书进行审核。各部门发放的文件必须通过工程技术部转交监理单位和施工单位；施工单位上报的文件必须通过工程技术部转交项目公司相关部门。6.6时间限制原则：实行严格的时间限制，并严禁事后补办。现场签证完工后，项目部和监理公司必须在完工后5 日内签字确认， 如属隐蔽工程， 必须在隐蔽前完成验收手续，工作量确认。6.7原件结算原则：必须要有齐备、有效的原件作为结算依据。6.8一单一算原则： 一个现场签证单应编制一份结算单，对应一个工程合同，且需连续编号。每月10日前，成本部应就截止上月末已完工且手续完备的现场签证，核清造价并签字确认， 交部门主管领导复核。6.8标准表格原则：必须使用规定的标准格式。七、现场签证的内容7.1 因设计变更导致已施工的部位需要拆除（需注明设计变更编号）；7.2 施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施处理；7.3 在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项；7.4 发包单位在施工合同之外，委托承包单位施工的零星工程；7.5 合同规定需实测工程量的工作项目；3/117.6 红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）。八、现场签证分类现场签证分为两类：特急类和正常类。8.1 特急类现场签证特急类现场签证指：不能做到事前控制，同时又必须立即执行，而且延缓实施会造成更大损失的现场签证。特急类现场签证办理流程发起单位（可以是施工单位、所属项目公司任何一方）口头通知项目公司工程部/ 施工单位、监理单位，并作相应的原始资料记录（文字和影像）。施工单位得到所属项目公司代表（工程副总经理）口头或其他方式认可后即可开展工作，事件发生 24小时内项目公司工程部、成本控制部及监理单位确认现场事实。详细办理流程同正常类现场签证。特急类现场签证的界定：总公司工程副总经理负责界定。8.2 正常类现场签证正常类现场签证指：可做到事前控制，能遵循“ 先估价后施工 ” 原则的现场签证。九、格式要求及审批办法9.1 现场签证格式要求实行现场签证通知单、现场签证审批单 、现场签证确认单完成现场签证确认及审批流程。公司各部门与监理单位、施工单位之间的技术或事务通知，通过工程联系单形式完成。提出人填写现场签证通知单的签证内容；工程技术部填写现场签证审批单及现场签证确认单的签证内容。工程技术部填写现场签证通知单 、现场签证审批单 、现场签证确认单编号；成本部填写现场签证审批单 、现场签证确认单费用审核编号。结算以费用审核编号为准。编号方法为：在现场签证归属的工程承包合同的编号后加“QZ xxx ”（ xxx 为序号）。工程结算以现场签证确认单的实施确认为准。工程技术部经办人负责现场签证审批单、现场签证通知单 、现场签证确认单的全程跟踪及归档。现场签证审批单原件成本部、工程技术部和档案室各1 份。现场签证通知单 、现场签证确认单原件工程技术部和成本部、监理单位、施工单位各1 份。4/119.2 现场工程签证审批办法9.2.1监理公司及地区公司项目部在签证前必须认真核对签证工程的施工时间、工作内容、发生原因、发生的工程量、 工日数、 机械台班数以及签证所发生的费用应由何方负担等，特别是对发生的原因以及责任单位的交代应详细明确。9.2.2项目部填写现场签证审批表 ，填写过程中应写明工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更签证的内容做法及原因说明、增减的工程量（签证原因应尽量明确）；并根据现场签证实际涉及的合同单数，按一单一算的原则提供现场签证审批表原件，作为结算依据。9.2.3正常的现场签证必须先审批后实施，特急类现场签证，提出部门与成本、项目等部门经理沟通后可以先通知承包单位实施，但必须在实施后5 天内，填写审批单交到成本部门。9.2.4项目部将现场签证审批表转交由成本部在2 至 5 日内估价，估价时须注意如一张现场签证审批表涉及几家施工单位，应分别估价并列明。对于措词含糊容易引起歧义的签证，项目部的现场工程师在签署时应征求成本部专业造价师的意见，成本造价师审核重大签证费用须避免用词不准导致的结算经济纠纷。成本部核价后，将现场签证审批表返还项目部。由项目部按流程进行后续环节的审批跟踪，跟踪过程中做交接记录，每个审批环节须在 1 日内完成。为提高效率，公司领导、签批部门负责人可根据实际需要，在自身职能范围内，对下属职员作书面授权，但授权人仍为责任人。审批过程中应注意：1) 对于措词含糊容易引起歧义的签证，项目部的现场工程师在签署时应征求成本部意见，成本部在审核重大签证费用也应避免用词不准在结算时造成经济纠纷。2)签证金额如小于30 万元（含）以下，由地区公司总经理审批；签证金额如在30 万元以上，由地区公司总经理审核，上报集团工程成本中心审核，集团分管领导审批。3) 如现场签证是由设计变更引起，则项目部负责在现场签证审批表中记录相应设计变更的编号。4) 如涉及到相关部门，审批过程中需得到相关部门负责人的签字。5) 对于应上报集团公司审批的现场签证，应报齐所需的签证原因、依据、工程量计算过程及计算依据（包括但不限于施工图、有效的现场签认记录及简图、有效的文字说明材料等）、组价明细及依据（包括但不限于原合同清单、报价洽价、询价、信息价等）。十、 工程签证实施阶段5/1110.1 现场签证审批表按相关审批流程完成后，项目部负责根据审批表制作现场签证联系、通知及确认单，制单时需注意如一张审批表涉及几家施工单位，应分别制单，做到一家施工单位一张通知单。项目部审核后转交成本部盖现场签证、现场签证协议书中留有印样的专用章。成本部确认已按流程审批完成后，盖章编号记录台帐后将现场签证通知单交项目部。10.2项目部向施工单位发放现场签证联系、通知及确认单原件（不得将审批表发放或展示于施工单位，如违反应视情况追究责任） ，自行存档复印件，与施工单位办理单据签收， （注明原件或复印件）；将审批表原件交成本部留作结算必要依据。10.3 关于临时用工的签证事项，双方应在签证通知单上洽商确定以下问题：工作内容及工作量、工日、工日单价（如属综合单价，则包含间接费、管理费和利润，并明确是否包含税金）。10.4 项目部跟踪确认变更的实施情况，与监理填写执行回执，交成本部作为结算依据。10.5 承包单位实际完成现场签证工作后，项目部负责在现场签证确认单原件上确认此工作的完成，确认时只需要按照相应的现场签证文件确认完成或未完成的事实，而不需要确认具体的工程量。但当无法根据现场签证文件直接计算出工程量，或者相应现场签证文件的某条或某几条只完成一部分时，监理工程师及项目部的现场工程师应直接在现场签证单中确认相应的工程量。10.6对于造价调减的现场签证，项目部应及时跟踪、落实、核定减少的具体数额，并与承包单位形成书面记录，后报地区公司成本部存档防止因漏报而给公司造成损失。10.7如属隐蔽工程及事后不可复核的工程，项目部应督促承包单位在隐蔽部位覆盖之前或拆毁前提出预算并对清工程量。10.8如果签证单附有交工图纸，则监理及项目部应审核图纸是否与实际施工结果相符，并在图纸上签字确认，此时可不对工程量进行确认，由地区公司成本部按图核算工程量。10.9 项目部和监理应在变更签证内容完成的 5 个工作日内在现场签证和现场签证单上对完成时间和完成情况进行说明，后报地区公司成本部门存档。十一、结算阶段11.1工程结算以现场签证确认单的实施确认为准。无论有无发生，每份签证都必须进行确认。如未能提供原件，或提供的时间是甲方确认施工完毕后的5 日后，此变更内容不予结算。11.2相应资料齐全后，成本部负责与承包单位核定现场签证或现场签证的造价，核定前在成本部内部进行复核，之后与施工方对造价达成一致意见。双方在现场签证确认单上注明核定费用，并由双方责任人签字、盖章。6/1111.3 现场签证引起的成本变动及时计入成本动态控制表。十二、支持性文件12.1 流程 / 指引现场签证审批单现场签证通知单现场签证确认单12.2 记录 / 表单工程联系单 ( 签证 )现场签证登记台帐12.3 模板 / 标准7/11工程联系单（签证）编号：工程名称联系事项原因及内容发文单位：发出部门经办人：日期：负责人：日期：收文单位：接收部门接收人：日期：8/11现场签证通知单工程名称：签证编号：费用审核编号：签证名称归履施工合同名称特急类签证（专用栏）原因：费用承担单位施工单位：甲方设计部甲方工程部甲方销售部甲方项目部乙方监理内容： 1签证内容需注明施工方法、工程量、工日、部位等； 2 若无法确定具体工程量，则应说清签证的具体事件。签证内容经办人：负责人：日期：监理单位确认的情况： （工期、质量、工程量）签证实施经办人：负责人：日期：前 建设单位确认的情况： （工期、质量、工程量）应依据审批单意见确认现场签证确认单9/11工程名称：签证编号：费用审核编号：签证名称归履施工合同名称特急类签证（专用原因：栏）费用承担单位施工单位：提出：建设单位施工单位其他内容： 1签证内容需注明施工方法、工程量、工日、部位等；2 若无法确定具体工程量，则应说清签证的具体事件。签证内容经办人：负责人：日期：施工单位确认的情况：（工期、质量、工程量）经办人：负责人：日期：监理单位确认的情况：（工期、质量、工程量）签经办人：负责人：日期：证建设单位确认的情况：（工期、质量、工程量）实施后确认经办人：工程（配套）部门经理：日期：双方确认金额：建设单位负责人：建设单位成本控制部经理：日期：施工单位负责人：施工单位造价工程师：日期：10/1111/11