华师大法商学院内审资料

华东师范大学闵行校区法商学院安全生产保证体系内部审核山东德信建设集团股份有限公司（沪）第二项目部目录1 施工现场安全保证体系认证申请表2 施工现场安全生产保证体系认证审核申请证明单3 环境与职业健康安全计划发布会4环境与职业健康安全计划审批表5 安全生产保证体系内容申请报告6 关于开展环境与职业健康安全计划内部审核的通知7 上海市建设工程安全质量监督申报表（正表）8 上海市建设工程安全质量监督申报表（副表）9 内审员证书10 企业法人营业执照11 上海市建筑施工企业进沪许可证12 上海市外来从业人员工伤保险- 保险凭证13 上海市外来从业人员住院医疗保险- 保险凭证14 安保体系内审计划15 施工现场安全生产保证体系审核报告16 审核综述17 安全生产保证计划审核报告18 施工现场安保体系审核报告19 首次会议签到20末次会议签到21 施工现场安保体系审核记录22 3-1 总要求 3-2 策划23策划 3-2-23-2-324 策划3-2-4253-3 实施3-3-1 组织机构26 实施3-3-2安全教育27 实施3-3-3文件控制28 实施3-3-4采购29 实施3-3-5分包控制30 实施3-3-6过程控制31 实施3-3-7事故救援323-4 检查与改进3-4-1 安全检查33检查与改进3-4-2 纠正预防34 检查与改进3-4-3 内审35、检查与改进3-4-4评估36、检查与改进3-4-5记录37、施工现场生产保证体系审核不合格报告38、施工现场安保体系文件审核表施工现场安全保证体系认证申请表申请单位名称施工现场名称施工现场地址联系人电话邮编工程概况建设单位建筑面积设计单位结构类型监理单位地下层数与深度开工日期地上层数与深度计划竣工日期形象进度申请日期安全体系标准 DGJ08-903-2003申请单位声明：1、授权同志（中请认证施工现场项目经理）为我方代表，负责认证审核工作的申请和认 证有效期内的各项事务。2、及时向认证审核机构通报有关的重要安全信息（包括用户的重大投诉，质量安全事故， 组织机构和安全保证体系的重大调整）。3、如发生被审核认证机构暂停，撤销，注册认证资格情况，立即教会认证证书。4、不聘请审核认证机构进行安全保证体系咨询工作。申请单位代表法人签名：年月日（公章）随申请表提供下列材料（在口中打“ X”号）施工现场安全保证计划（一份）口企业法人营业执照，企业资质证书复印件（各一份）口安全受监登记表复印件（一份）其他补充资料本表由总包单位或总包单位填写施工现场安全生产保证体系认证审核申请证明单工程项目名称项目经理工程地址邮编形象进度基础施工：工作量装饰完成：工作量体系实施日期年月日项目经理是否经过贯标培训内审日期第一次：年月日第二次：年月日申请认证审核时间联系电话施工现场安全生产状况自评：施工企业：（盖章）年月日安监站（盖章）年月日注：1、此单由申请认证审核的工程项目的施工企业填写；2、工程受监安监站应根据中报企业的自评情况、结合日常掌握情况对有无 各类重大事故发生，作出证明意见；3、此联系单一式三份，一份由安监站留底；一份交认证机构；一份由申报 外审认证的单位留存。环境与职业健康安全计划发布令华东师范大学闵行校区法商学院， 为在施工过程中确保安全生产和职业健康，防范安全和污染事故，实现对施工全过程，全员、全面控制，达到环境、安全管理的指标和目标，满足相关各方管理要求，依据各相关法律、法规和公司环境、职业健康管理办法，制定了本安全计划。本计划自 2005 年 3 月 11 日起实施。请各岗位责任人按计划中的职责要求执行。发布人：第二项目部项目经理：李志权发布日期： 2005 年 3 月 11 日安全生产保证体系内审申请报告公司领导：我项目部自 2005 年 3 月建立了环境与职业健康计划 （安保体系）以来，全面贯彻DGJ08-903-2003 标准精神，并认真组织实施，各方面条件成熟，望公司有关部门组织对我项目部进行全生产体系审核，使我们进一步完善工作程序，更好地实施环境与职业健康计划，不断提高安全生产管理水平。山东德信（沪）第二项目部2005 年 4 月 19 日关于开展环境与职业健康安全计划内部审核的通知为了提高第二项目部施工现场的环境与职业健康的安全管理，确保环境与职业健康安全计划在第二项目部正常运行。经研究决定对第二项目部的环境与职业健康的安全计划实施内审。具体时间如下：一、审核对象第二项目部法商学院工程二、审核范围法商学院工程环境与职业健康安全计划中所涉及到的各项内容三、审核时间年月日四、审核组织成员内审组长：内审成员：山东德信建设集团股份有限公司（沪）安保体系内审计划主体结构阶段山东德信建设集团股份有限公司（沪）2005 年 4 月第二项目部的华师大闵行区法商学院工程已经进入主体结构施工。根据项目部申请，公司将于 2005 年 4 月 21 日对该工程进行主体结构内部安保体系审核。具体计划如下：一、内部审核的目的1 、为了确保施工现场安全生产保证体系正常运行，有效地控制施工现场的环境、安全、职业健康、生产活动。2 、由系统的、独立的检查项目部安保体系运行结果是否符合计划安排，是否有效实施。3 、评价安全生产保证体系是否适用项目部工程特点及安全管理状况。4 、 对安全体系中各个要素是否全面开展， 并形成文件予以实施，过程是否按要素全面实施。5 、通过内部审核，使安保体系满足各类标准规定规程、其他文件（合同）要求。6 、能及时发现安全管理中的问题，组织力量加以纠正或预防。7 、通过内审，能不断的改进、完善安全生产保证体系，使之持续其有效性。二、内部审核的范围本次内部审核范围是本公司所属的第二项目部的法商学院工程三、内部审核时间本次内审时间定于 2005 年 4 月 21 日四、内部审核的依据1 、 DGJ08-903-20032 、环境与职业健康安全计划（第三版）3 、合同4 、国家有关法律、法规五、内部审核小组的组成和任务配合1 、内部前一周，由主管领导选定审核员组成审核组同时任命审核组长，并分配审核任务。2 、由企管办向受审方发出内部审核通知单，受审审核方应做好准备工作，进行全面合作。3 、审核组接受任务后，由审核组长分配本组内审员的任务工作计划。4、内审员接受任务后，根据实际情况编制审核检查表作为审核备忘录。5 、内审前一天，召开全体审核员会议，统一思想，检查审核的准备工作情况。六、内部审核的实施1 、 审核组应准时到达审核现场， 召开首次会议， 说明审核目的、范围、依据和方法。2 、进行现场审核。内审员可以采用个别、集体谈话，观察现场，观察现场，检查资料等方法进行审核，如发现不合格、及时提出。3 、现场审核结束后，由审核组长召开审核组会议，对审核中发现的不合格进行研究讨论， 开出不合格报告， 请受审核方负责人签名认可，并提出纠正措施的建议。4、召开末次会议，审核组报告审核结果，宣读不合格报告。七、编写内审报告4 、审核组长根据审核结果编写内审报告，报主管领导审批。5 、企管办根据确定的范围将内审报告和不合格报告分发给有关部门。八、纠正措施1 、责任部门接到不合格报告后，应按时提出纠正措施计划，并上报，经主管领导批准后实施。2 、审核组对纠正措施计划的实施进行跟踪验证，并做好纠正措施验证记录。九、内审资料的整理审核组将内审有关的资料收集、整理后上交企管办。施工现场安全生产保证体系审核报告审核编号：受审核方上级单位：受审核施工现场：工程概况：建设单位：面积：设计单位： 结构类型：地下层数：地上层数：开工日期：年月日计划竣工日期：年月日形象进度：施工现场地址：施工现场电话：施工现场传真：施工现场邮编：审核日期：审核目的：施工现场安全生产保证体系认证审核审核依据： DGJ08-903-2003 标准、施工现场安全保证计划受审核现场主要参加人：项目经理签字：项目副经理签字：项目工程师签字：工程施工现场安全生产保证体系审核组组长签字：组员签字：组员签字：组员签字：报告日期：审核机构审定意见：审定人（签字） ：年月日内部安保体系审核报告为了确保施工现场安全生产保证体系的正常运行， 有效的控制施工现场的安全生产活动， 同时准确评价项目部在实施安全生产保证计划过程中的适应性核有效性。 根据项目部的内审申请， 公司主管领导批准成立了内部安保体系审核小组， 小组由四名公司成员， 均通过正式内审员培训，并取得资格证书，具体审核经过如下：一、内审准备阶段小组人员确定后， 首先组织编制了具体审核计划， 根据时间上的安排，决定分A 、 B 两个组，并对具体的审核要素进行了分工，各小组分头准备审核内容， 经审核组长批准确定后通知项目部本次内审的 具体安排及应提供的必要的配合。具体工作程序下：编制审核时间表确定各岗位要审核的具体要素两组分头准备审核内 容由审核组织批准确定通知项目部做好内审准备二、内审阶段1、首次会议：2005年4月21日8: 30分审核组一到现场会议室，项目部已 组织了所有有关人员到会，审核组长就本次审核的时间安排、目的和 要求做了简单的描述，目的使到会的所有人员的安全生产保证体系的 概念有进一步的认识。2、现场巡视：审核组分头由有关要素的具体负责人陪同进行现场检查， 特别是 对审核内容相关的安全问题进行了现场记录， 并及时反馈信息，对存 在的缺陷，经过当事人首肯。3、分组审核：根据分工，两组分头对各岗位负责人的主管要素及相关要素进行 审核，审核过程中允许相关人员发表自己的看法， 但对体系要求不符 合的缺陷，审核组坚持了自己的原则，并做了大量的说服工作，直到 当事人认同，并认真填写了检查记录，必要时还进行了现场补充巡视。 .4、审核组内部小结：根据填写的检查记录， 利用半小时时间进行汇总， 编制不合格报告，并集体讨论其严重程度，属于实施性不合格的判定为严重，属于效果性不合格的判定为一般。5 、末次会议2005 年 4 月 21 日 17 ： 00 首先对项目部实施安保计划过程中所做的工作加以肯定， 同时在会议中通报了本次内审的不合格报告及严重程度，帮助分析原因，建议纠正措施计划及完成期限，并要求项目部当场制定纠正措施计划，由项目经理签字确认。三、存在的主要问题：在实施过程中存在一些问题，其产生了三项不合格，其中：1 、由安全员控制的 3-3-2 对新工人进场进行三级教育，违反了标准 3-3-2 条款的要求，判为严重不符合。2 、其它均属于效果性的不合格，详见不合格报告。四、纠正措施：针对审核组确定的不合格事实， 项目部拟定了纠正措施， 确定了完成期限，并由项目经理签字确认。五、纠正措施的验证：审核组根据项目部纠正计划完成的期限，于 4 月 22 日上午赴项目部进行纠正措施实施和效果的验证， 结果证实项目部对纠正措施进行了认真的执行，实施有效，全部转为职责，同时审核人员在不合格报告的验证栏中签字确认。六、总结评价：通过本次审核，我们认为第二项目部安全保证体系符合DGJ08-903-2003 标准要求，适合项目部的工程特点，并有效的组织了实施。山东德信建设集团股份有限公司（沪）2005 年 4 月 23 日审核综述受山东德信建设集团股份有限公司（沪）第二项目部的委托，山东德信建设集团股份有限公司上海分公司组成审核小组， 对法商学院工程施工现场安保体系和运行情况及施工现场进行了认真审核。一、 经审核， 法商学院工程的环境与职业健康计划由开工至今已运行近两个月。 安保计划根据现场情况进行了修改。 经审核认为基本符合上海市DGJ08-903-2003 标准的要求。二、审核组于 2005 年 4 月 21 日为期一天的审核，审核中发现了三处不合格 （详见不合格报告） ， 并实施了纠正措施， 经审核组 2005年 4 月 22 日验收，措施有效。综上所述，审核组认为法商学院工程的施工现场安保体系符合DGJ08-903-2003 标准的安保体系认证。本审核报告一式四份。 经审核组审核后报外审一份； 报安监站一份；项目部一份；分公司审核组存档一份。山东德信建设集团股份有限公司上海分公司施工现场安全保证体系审核组2005 年 4 月 22 日安全生产保证计划审核报告第二项目部环境与职业健康安全计划经公司审核， 适宜施工现场环境与职业健康安全的正确运行。编制完整、可行、各级安全生产岗位责任制明确，环境保护措施得当。工程项目部由满足安全、环境的保证能力。同意该计划按计划实施。山东德信（沪）2005 年 4 月 22 日施工现场安保体系审核计划审核编号：受审核施工现场：受审核现场地址：审核日期：审核目的：施工现场安全保证体系认证审核审核依据： DGJ08-903-2003审核组长：审核组成员：具体安排：月 日 08: 0008: 30首次会议08: 3009: 00现场巡视09: 0011 : 30A 组与施工现场主要负责人交谈施工部门( 3.3.5,3.3.6,3.3.7,3.4.1,3.4.2 )技术部门(3.2.4,3.3.3,3.3.6,3.4.2,3.4.3,3.4.4)B 组材料部门 (3.3.4)安全部门(3.2.4,3.3.2,3.3.5,3.3.6,3.3.7,3.4.1,3.4.2,3.4.3,3.4.5)11 : 3012: 30午餐，休息12 : 3013: 30A 组综合治理部门(同安全部门)B 组宣传资料部门(同技术部门)13 : 3014: 30审核内部交流14 : 3015 : 00与受审核方沟通信息15 : 0015: 30补充调查15: 3016: 00审核组内部小结16: 0016: 30与受审核方交换意见17: : 3017: 00末次会议工程施工现场负责人：年月日审核组长：年月日首次会议签到会议地点：第二项目部会议室会议时间：2005年4月21日8: 00参加人员：项目经理组长生产副经理技术经理内审组项项目工程师员目综合治理组组部安全员成员员材料员组员技术员宣教员末次会议签到会议地点：第二项目部会议室会议时间：2005年4月21日17: 00参加人员：项目经理组长生产副经理技术经理内审组项项目工程师员目综合治理组组部安全员成员员材料员组员技术员宣教员施工现场安全生产保证体系审核不合格报告受审核方上级单位审核标:受审核现场不合格报告编号发生地点（部位、岗位）陪同人员不合格事实要求：缺陷：不符合：口DGJ08-903-2003 标准条款号施，现场安全保证计划第版条款号严重程度：口严重口一般受审核施工现场代表（签字）年月日审核员（签字）年月日原因分析：纠正措施：受审核施工现场代表（签字）计划完成日期：年月日年月日纠正措施验证评价：验证结论：口转为合格口转为一般不合格口保持原水平审核员（签字）年月日华东师范大学闵行校区法商学院施工现场全资料山东德信建设集团股份有限公司（沪）第二项目部施工现场安全生产保证体系管理资料（项目经理部安全管理台帐）安 1 文件安 1-1 企业和项目部安全生产岗位责任制1-2 施工现场安全生产保证计划1-3 施工组织设计1-4 专项施工组织设计（方案）1-5 事故的应急救援预案1-6 企业和项目部安全管理制度1-7 工种安全技术操作规程及安全作业指导书安 3-3 文件控制安 2-1/T 重大 / 一般危险源及控制措施清单2-1-1/T 重大危险源控制目标和管理方案2-2/T 重大 / 一般环境因素控制措施清单2-2-1/T 重大环境因素控制目标、指标和管理方案2-3 法规文件清单2-4 安全记录清单安 3 实施安 3-1 组织机构与职责权限3-1-1 经济承包责任制和目标管理3-1-2 工程项目部管理人员名册安 3-2 安全教育培训3-2-1 职工劳动保护教育卡汇总表3-2-2 新工人三及安全教育卡3-2-3 各类安全教育记录表3-2-4 班前安全活动及周讲评记录表3-2-5 特种作业人员名册3-2-6 安全监护、中小型机械作业人员名册附：进入施工现场安全教育基本要求3-3-1/T 文件收发记录表安 3-4 安全物资采购和进场验证3-4-1 合格供应商名录3-4-2 安全物资采购、租赁计划或协议书3-4-3 安全物资验收记录汇总表3-4-4 活动房控制安 3-5 分包控制3-5-1 工程项目分包名录3-5-2 总包对分包编制的专项施工组织设计 （方案） 、 安全技术措施审批记录表3-5-3 提供给分包的安全物资、工具、实施设备移交验收记录表3-5-4 对分包的分部（分项）安全技术交底记录表3-5-5 对分包的安全交底记录3-5-6 对分包的安全监督、检查记录表3-5-7 分包方安全业绩评定表安 3-6 施工过程控制3-6-1 分部工程安全技术交底记录3-6-2 分项工程安全技术交底记录3-6-3 模板拆除申请表3-6-4 设施拆除申请表3-6-5 危险作业的监控记录表3-6-6 防火控制（动火许可证）3-6-7 落地式脚手架验收记录表3-6-8 挂脚手架验收记录表3-6-9 悬挑式脚手架验收记录表3-6-10 吊篮脚手架验收记录表3-6-11 门型脚手架验收记录表3-6-12 附着式升降脚手架（升、降）验收记录表3-6-13 安全防护搭设验收记录表3-6-14 模板支撑系统验收记录表3-6-15 井架与龙门架的验收记录表3-6-16 大型机械控制16-1 大型机械（装拆）施工方案16-2 大型机械（装拆）的安全交底16-3 基础验收资料16-4 隐蔽工程验收单16-5 上回转塔式起重机安装（加节）验收记录表16-5 （续）下回转塔式起重机安装验收记录表16-5 （续）施工升降机安装（加节）验收记录表16-6 机械检测中心的检测报告16-7 机械检测中心的检测合格证书16-8 大型机械的出厂合格证书使用说明书等原始资料16-9 大型机械运行及例保记录3-6-17 落地操作平台验收记录表3-6-18 悬挂式钢平台验收记录表3-6-19 施工用电控制19-1 临时用电施工组织设计19-2 临时用电安全技术交底资料19-3 临时用电验收记录表19-4 临时用电专项安全检查记录表（每月必须组织一次，可用安 4-2 表式） ;19-5 接地电阻测定记录表19-6 绝缘电阻测定记录表19-7 电工巡视（维修）工作记录表3-6-20 施工机具检查验收记录表安 4 检查和改进4-2 纠正措施和预防措施（事故隐患处理）4-2-1 工伤事故（月）报表安 4-3 内部审核安 4-4 安全评估报告