贯彻质量、环境和职业健康安全管理体系标准实施方案建议书

贯彻质量、环境和职业健康安全管理体系标准实施方案建议书南京市质量技术监督技术咨询服务中心 南京宁质认证咨询中心目 录1.0 前 言2.0 项目名称3.0 对贵公司贯彻QMS、EMS、OHSMS标准的总体构想4.0 咨询工作流程5.0 咨询/认证时间进度表6.0 咨询专家职责7.0 贵公司配合性事宜8.0 咨询实施过程中各个阶段双方的具体分工9.0 预期目标10.0 服务特色及咨询承诺11.0 咨询后续服务1.0 前言 为帮助贵公司建立有效的质量、环境和职业健康安全管理体系，并通过体系的运行和持续改进，规范组织的质量、环境和安全与健康管理，以期达到提高贵公司综合管理水平和整体绩效的目的，特制订本实施方案建议书。2.0 项目名称 2.1 GB/T19001-ISO19001：2008质量管理体系认证咨询；2.2 GB/T24001-ISO14001：2004环境管理体系认证咨询；2.3 GB/T28001-OHSMS18001：2001职业健康安全管理体系认证咨询。3.0 对贵公司贯彻QMS、EMS、OHSMS标准的总体构想 3.1整合管理体系策划的原则以“十二项管理原则”为实施导向：a）以相关方为关注焦点；b）领导作用；c）全员参与；d）过程方法；e）管理的系统方法；f）持续改进；g）基于事实的决策方法；h）与供方的互利关系；i）守法诚信；j）预防为主；k）以过程，危险源、环境因素识别、评价为基础；l）分层管理，逐级负责。3.2贵公司整合管理体系建立的步骤及实施要求贵公司整合管理体系的建立应遵循整分合原则，即把握整体、科学分解、高度综合，具体步骤要求如下：3.2.1领导决策的实施要求a）明确贯标目的；b）指定管理者代表；c）选择咨询机构/认证机构；d）确定认证/注册时间；e）明确体系覆盖范围；f）成立整合管理体系推进小组，并明确小组成员；g）建立整合管理体系投入预算；h）资源配置计划；3.2.2标准培训的实施要求（1）基本目标：确保每个员工能够结合实际理解标准要求。（2）培训内容：a）ISO19001标准解析；b）ISO14001标准解析；c）OHSMS18001标准解析；d）法规及其他要求；e）环境污染及防治；f）事故预防原理与技术；g）初始状态评审；（3）参加人员：中、高层管理人员、业务骨干，整合管理体系推进小组成员等。（4）培训有效性评价：考试和（或）记录。3.2.3文件编制的实施要求（1）基本目标：完成整合管理体系框架设计，初步理顺两条主线（职责权限和业务流程），掌握质量、环境、职业安全与健康现状，落实文件编制内容和人员。（2）组织机构：岗位设置、职责权限确定。（3）体系文件编制培训：每个职能部门至少指派1人，该人员应熟悉业务，有一定的文字能力、部门主管参加更好。（4）整合管理体系框架设计和体系文件编制计划的制定并落实。a）每个文件应确定与三大管理体系标准条款相对应；b）与体系文件有关的业务流程确定；c）每个体系文件编制提纲及要求确定；（5）编制文件的原则 a）在满足标准要求、管理需要、相关方要求的前提下，文件的数量要适宜； b）该做的必须写到； c）尽量与其他管理体系文件融合。（6）编制文件的依据 a）标准要求； b）法规与其他要求； c）经营管理需要； d）活动范围、场所涉及的环境因素、危险源和性质； e）初始状态评审结果； f）相关方的关注焦点。（7）编制文件的要求 a）符合法规及其他要求。 b）体现并能贯彻QMS、EMS、OHSMS方针、目标。 c）体现并能贯彻体系“十二项原则”。 d）围绕相关方满意、控制危险源、环境因素，减少风险展开。 e）系统性要好。任一文件内容完整、结构严谨、环节紧密；文件之间功能协调，取向一致，接口合理；文件规定与相关方要求协调一致；有较强的适应性。f）操作性要强：文件规定详略得当，过细、过粗均难操作，关键是操作要经济、高效地达到目的。g）追求最优化：文件编制过程应贯彻最优化思想，尽量体现先进的管理思想、方法和要求，使文件化过程成为“增值”过程和现状改善过程。h）强调可证实：应考虑文件执行结果的可证实、可追溯性，必要时设置记录。（8）初始环境、职业安全与健康状态评审a）成立初始状态评审小组，组长应得到最高管理者充分授权；b）制定初始状态评审计划，评审内容力求全面、系统、评审方法适用，有效；c）准备初始状态评审标准和图表；d）收集和评审EMS、OHSMS信息数据；e）识别并确定危险源环境因素及其重要性；f）适用法规及其他要求、收集、识别，并建立清单；g）编制初始状态评审报告；h）确定有关目标、指标、编制EMS、OHSMS管理方案。3.2.4文件评审、批准的实施要求（1）基本目标：确保每个文件适宜、可操作并有效。（2）每个文件在批准前都应得到评审，评审应由实施该文件的主、相关人员参加。（3）每个文件在发布前都应得到批准，批准人应拥有足够权威并适宜。3.2.5整合管理体系准备的实施要求（1）基本目标：确保体系运行前各项准备工作到位、充分、适宜、有效。（2）文件颁布：文件应发至所有使用场所，并对手册、方针进行宣贯。（3）实施动员：文件颁布日应召开整合管理体系实施动员会，营造良好的贯标氛围，可编制贯标宣传册，发放至相关人员。（4）导入培训：体系文件颁布后，必须逐个文件组织使用人员进行培训学习，使之理解，接受并能执行文件规定。（5）实施计划：编制整合管理体系实施计划，明确实施项目，期限、责任人。（6）前提指导：到各部门进行实施前期准备指导。（7）资源配置：按照体系文件规定，提供体系实施所需资源，如记录、标识、应急设施等。（8）信息系统：建立主要相关方协商与沟通渠道和相应记录。3.2.6整合管理体系运行的实施要求（1）基本目标：确保体系文件都得到有效执行，管理水平明显提高，尽快进入贯标状态。（2）写到的必须做到，做到的必须有效。（3）分层分类组织培训，不断强化意识和能力。（4）内部审核员培训：每个部门至少培养一名，建立一支合格的、足够的内审队伍。培训有效性评价：考试合格者，由市质监局颁发内审员上岗资格证书。（5）监视和测量：确定监测重点和标准，严格实施，认真记录、及时反馈。（6）内部审核：整合管理体系运行二个月左右后，可考虑内审。内审应覆盖体系的所有部门、场所和与重大危险源、环境因素有关的运行和活动，保持审核的系统性、客观性和独立性，对不符合项必须采取纠正措施。（7）应急准备和响应演习。根据应急计划、方案组织演习并修订。（8）文件修订：根据体系文件实施中暴露出的问题，及时按照规定修订文件，以完善文件为主线推动实施，实现改进。（9）管理评审：可在内审整改后的基础上考虑由最高管理者组织管理评审活动，管理评审的重点是就整合管理体系的适宜性、充分性、有效性提出改进决议。3.2.7迎接认证的实施要求（1）基本目标：确保一次性通过第三方认证审核。（2）模拟审核：在第三方审核前应进行模拟审核，借第三方审核东风，促整合管理体系运行到位，并根据模拟审核结果确定正式审核日期。（3）认证前动员：在第三方审核前，可召开一次认证前动员会，明确迎接认证准备要求。（4）向认证机构提交整合管理体系文件：根据认证机构文件审查意见，修改文件直至符合。（5）接受第三方第一阶段审核并整改：第一阶段审核后，组织整改并提交文件。（6）接受第三方第二阶段审核并整改：根据认证机构提出的问题采取纠正/预防措施，并提交见证性材料。3.2.8体系维持与提高的实施要求（1）基本目标：确保体系正常运行并持续改进。（2）证书使用：根据认证机构规定正确使用证书标志，尽量发挥证书效应，特别是市场推广作用。（3）内部审核：根据规定开展，监督审核前至少进行一次。（4）管理评审：根据规定开展，每年至少进行一次。（5）接受第三方监督审核：根据监督审核发现的问题采取纠正/预防措施，并提交见证性文件。4.0 咨询工作流程 彼此了解、商谈签定协议成立推广工作小组明确主管人员初步接洽部门意向阶段公司准备制订工作计划人员培训咨询人员对部门作现状诊断部门战略发展规划ISO9001:2008ISO14001:2004OHSMS18001:2001管理体系策划（分析、策划）调研策划咨询人员的管理经验部门原有的制度、规定、惯例等制订文件（咨询人员与部门人员优势互补）体现部门实际运作的过程处理好各部门的接口 符合三个标准的要求 对不同的管理方案进行优化力求提高公司的绩效有计划、分步骤实施文件编写以业务流程的形式描述过程管理接口清晰、易于理解实施 文件数量控制在必要的限度内着眼于过程的增值体系试运行现场督导指导内审员培训及内审管理评审体系文件评审、发布实施运行认证机构第三方认证颁发证书ISO9001ISO14001OHSMS18001整合管理体系第三方认证文件审核一阶段审核二阶段审核评估体系成果制订下一阶段实施 计划总结评价5.0 咨询/认证时间进度表 序号指导项目主要内容与要求完成期限一体系诊断依据三大标准对照各部门职能及现场进行现状诊断:质量体系：识别服务实现过程及相关活动环境体系：识别水、气、声、渣的产生源，确认重要环境因素。安全体系：识别危险源，确认重大危险源。2011年3月二教育培训：1贯标培训（1）三大管理体系标准的产生背景；（2）三大体系标准条款讲解；（3）法规及其他要求等。培训时间：三天 具体时间由双方协商后确定2编写整合管理体系文件培训管理手册、程序文件、第三层次（作业性）文件的编写要求及方法。培训时间：一天。具体时间由双方协商后确定3内审员培训（1）ISO9001、ISO14001、OHSMS18001标准审核要点及案例分析；（2）介绍内审技巧和方法。培训时间：二天。具体时间由双方协商后确定三编写管理手册编写程序文件编写其它操作性文件1、确定质量、环境、安全方针、目标、指标及各部门、各类人员职责；2、确定管理手册、程序文件结构：管理手册程序文件第三层次文件（贵公司整合管理体系运行控制中规定的作业文件、记录、表格）。管理手册：编制质量、环境、职业安全与健康三位一体的管理手册。程序文件：（1）三大体系标准通用要求部分编制一套程序文件；（2）三大体系各自不同要求部分，分别编制相关程序文件；（3）确定第三层次文件（编制相应的操作文件和记录、表格等）。3、审查修订三大体系文件，完善文件的可行性。2011年4月初2010年5月下旬四文件发布、宣贯1、由最高管理者签署发布令，正式发布；2、组织贵公司全体员工宣贯体系文件，学习理解本公司的方针、目标、指标，公司各部门进行目标、指标分解，责任落实到人。2011年5月底五试运行按照体系文件要求实施试运行（国家规定试运行不能少于三个月）2011年6月初8月底六内 审1、编制内审实施计划；2、由管理者代表任命内审组长，组成内审小组，明确各小组组长及组员；3、按小组分工对所涉及条款实施审核；4、提出不符合项报告，实施纠正措施的跟踪与验证；5、编制内审报告2011年7月下旬七管理评审1、编制管理评审计划；2、召开管理评审会议，会议由最高管理者亲自主持；3、就方针、目标、指标，评价体系持续的适宜性、有效性、充分性；4、对管理评审中提出的问题，制定纠正预防措施；5、制定管理评审报告；2011年8月下旬八迎接审核、取证第一阶段现场审核迎接认证机构正式审核第二阶段现场审核2011年9月上旬2011年9月下旬九保持有效运行按照整合管理体系文件要求保持有效运行长期以上安排仅供参考，现场根据实际情况可作调整。6.0 咨询专家职责 6.1负责对贵公司整个体系推进过程中的咨询工作，确保所建立的体系符合标准的要求以及贵公司服务实现过程；6.2负责做好与贵公司的协调工作，并在贵公司的配合下，确保在本中心与贵公司商定的时间内通过第三方的认证，取得认证证书，以实现本中心的服务承诺；6.3咨询过程中以严谨的工作作风、认真负责的工作态度为贵公司提供有效的咨询，通过咨询，切实提高贵公司的综合管理水平和整体绩效。7.0 贵公司配合性事宜在咨询专家进驻贵公司进行整合管理体系认证咨询工作前，请协助做好以下工作。7.1咨询前的准备工作：7.1.1成立贯标工作推进小组，并确定小组成员； 7.1.2确定管理者代表；7.1.3提供贵公司法人证明复印件和营业执照复印件；7.1.4给出贵公司现行组织机构图；7.1.5收集贵公司现行的管理文件，并列出清单；7.1.6收集贵公司现行的记录表格，并列出清单；7.1.7提供贵公司概况、简介的书面材料；7.1.8提供环境评价/安全风险评价报告书和“三同时”验收报告；7.1.9提供公司环境守法证明、排放许可证、环境监测报告。7.2咨询过程中配合性事项：7.2.1咨询专家在贵公司开展咨询工作期间，贵公司要认真实施双方议定的咨询工作计划，双方紧密配合，保证咨询工作的连续性和完整性，提高咨询工作的有效性；7.2.2整合管理体系认证是贵公司提高自身素质和完善管理机制的工作，需要部门领导者高度重视并亲自公司推动。所以在咨询过程中，应赋予管理者代表一定的权力，以保证认证咨询的各项工作能够顺利地如期完成；7.2.3本中心向贵公司提供的是民主咨询模式。在咨询全过程中，贵公司对此项工作有了解权、知情权、建议权和监督权。如对咨询工作有不同意见和要求，可及时向咨询专家或中心反映沟通，以利于咨询工作质量的不断改进和提高。8.0 咨询实施过程中各个阶段双方的具体分工 体系诊断 人员培训 文件编制 体系推进 内 审 咨询方负责 咨询方负责 咨询方负责 咨询方辅导 咨询方辅导贵公司配合 贵公司参加 贵公司参与 贵公司推行 贵公司实施管理评审 提交认证贵公司负责 认证机构现场审核咨询方配合 贵公司接受审核9.0 预期目标 9.1帮助贵公司建立有责（职责）、有序（秩序）、有效（效果）、高效（效率）的管理体系，以实现规范化、系统化、科学先进的管理模式。 9.2改善贵公司现有的运作流程，实现高效运作，提高内部员工的质量、环境、职业健康安全管理意识。 9.3培养一批熟悉先进管理方法及技术的管理人员，提高综合管理水平，提升内部及外部顾客的满意度，减少顾客抱怨。 9.4降低生产成本，提高经济效益。 9.5优化贵公司质量、环境、职业健康安全管理水平，提高管理绩效。10.0 服务特色及咨询承诺 10.1优势 （1）是本市最早介入贯标工作的机构，也是本市唯一的由政府设立的咨询机构，隶属于南京市质量技术监督局； （2）首批获得国家认监委备案（批准号：CNCA-Z-11Q-2010-002）； （3）优秀职业化的咨询师团队，充分的人力资源； （4）正规、专业化的咨询机构，一直保持同行业最好的口碑和信誉。 10.2管理 （1）严格按照本中心质量手册及程序文件规定，提供有效的咨询； （2） 组长负责全过程的协调并确保提供有效的服务。实施前制定全过程咨询工作计划，实施过程中制定阶段工作计划； （3）每一阶段对计划实施的结果，当面与管理层相关人员沟通； （4）机构对所有咨询师的咨询服务质量及水平进行全程跟踪。10.3专家 （1）所有咨询专家都具备国家注册咨询师或国家注册审核员资格；（2）担任组长的咨询师必须有30家以上全过程咨询经验； （3）根据贵公司所属的行业或产品，选择具有同行业或本专业的咨询师； （4）所有咨询师均熟悉国际最新的管理技术应用方法。10.4承诺 （1）向贵公司派遣高素质的咨询专家队伍，并根据贵公司的要求提供优质和规范有效的咨询； （2）对贵公司全体管理人员进行贯标培训，并负责考试或考核。同时负责提供内审员以及相关人员的培训、考试和发证工作； （3）确保贵公司一次性通过第三方认证机构的审核。如果发生二次通过，则二次通过的费用由本中心承担；（4）严格遵守贵公司有关技术、经济、管理等方面的保密要求。除贵公司同意披露的信息资料外，咨询方一律不准对外透露。11.0 咨询后续服务 监（复）审前指导企业进行一次体系内审和管理评审，指导企业顺利通过年度监(复)审核。 辅导费用：2000元/年南京宁质认证咨询中心2011.3.1513