炎陵县粮食局规范行政权力运行

炎陵县粮食局规范行政权力运行制度汇编二一年十一月目 录第一部分：部门行政职权、责任体系、权力行使依据、运行流程及风险防范一 办公室.4二 调控股.10三 行业发展股.14四 财务审计股.17五 政工股.20六 粮政执法大队.23第二部分：规范权力运行配套保障、监督制约、责任追究制度一 炎陵县粮食局规范权力运行制度建设工作方案.40二 炎陵县粮食局行政职权项目汇总表.46三 炎陵县粮食局行政职权目录表.47四 炎陵县粮食局关于违反规范权力运行制度责任追究办法（试行）.52五 炎陵县粮食局公文管理制度.56六 炎陵县粮食局政务公开制度.63七 炎陵县粮食局政务公开实施方案.78八 炎陵县粮食局调控股岗位行政权力运行报告制度.84九 炎陵县粮食局调控股行政权力运行工作责任追究制.85十 炎陵县粮食局调控股行政许可权力确认制度.90十一炎陵县粮食收购资格许可制度.92十二 炎陵县粮食收购许可证年审制度.97十三 炎陵县粮食质量检验能力认定制度.101十四 炎陵县粮食质量监管制度.103十五 炎陵县粮食局行业发展股工作责任追究制度.114十六 炎陵县粮食局机关费用管理规定.116十七 炎陵县粮食局干部选拔任用工作和人事管理制度.120十八 炎陵县粮食局干部选拔任用失察失误责任追究制度.122十九 炎陵县粮食局粮食流通监督检查制度.127二十 炎陵县粮食局行政执法岗位责任制度（试行）.137二十一 炎陵县粮食局行政执法工作制度(试行).150二十二 炎陵县粮食局行政执法责任制规定（试行）.152二十三 炎陵县粮食局行政执法受理举报制度（试行）.155二十四 炎陵县粮食局行政执法监督制度（试行）.156二十五 炎陵县粮食经纪业务管理实施办法.158二十六 炎陵县粮食局行政执法错案（过错）责任追究制度.164二十七 炎陵县粮食局行政处罚裁量权基准.168二十八 炎陵县粮食行政处罚公示公开制度.181二十九 炎陵县粮食行政执法办案程序（试行）.184三十 炎陵县粮食局行政处罚合法性审核制度.187三十一 炎陵县粮食局行政处罚说明理由制度.188三十二 炎陵县粮食局重大和复杂行政处罚案件集体讨论决定制度.190三十三 炎陵县粮食局重大行政处罚决定备案制度.192三十四 炎陵县粮食行政处罚案例指导制度.194三十五 炎陵县粮食局行政处罚项目目录.196三十六 炎陵县粮食局行政效能建设制度.199三十七 中共炎陵县粮食局党组关于贯彻党风廉政建设责任制规定的实施办法.219三十八 中共炎陵县粮食局党组议事规则.222三十九 炎陵县粮食局重大行政决策程序规则（试行）.226四 十 炎陵县粮食局会议制度.234四十一 炎陵县粮食局学习制度.237第三部分：规范权力运行考核评价体系一 炎陵县粮食局规范行政权力运行监督管理办法（试行）.240二 炎陵县粮食局规范行政权力运行工作绩效考核办法（试行）.243三 炎陵县粮食局绩效考核制度（试行）.246炎陵县粮食局办公室一、行政职权（职能职责）及责任体系1、负责县局会议会务办理。2、负责县局机关行政公文审核及发文。3、负责县局行政公章管理。4、负责县局机关档案管理。5、负责县局新闻发布、重大事项报告以及政务公开。6、负责局务会、局长办公会布置工作的督查督办。7、负责内部刊物炎陵粮食的编辑、制发。8、负责信访办理。办公室实行主任负责下的岗位分工责任制。主任主持全面工作，对室内工作负全面责任；其他同志按岗位分工，分别承担各自的工作职责。二、权力行使依据1、县粮食局内部管理规章制度2、 局务会3、 局长办公会4、相关法律法规：国家行政机关公文处理办法中华人民共和国保守国家秘密法信访条例政府信息公开管理条例湖南省规范性文件备案备查条例三、主要工作流程、办理程序、时限和风险防范根据局长办公会、局务会、局党组会或部门申请确定会议规模、内容，报告分管领导内容，报告分管领导（一）会务工作流程图风险风险落实会议时间、场地、参会人员，下发会议通知，局长办公会、局务会电话通知到领导，其他参会人员由电子屏幕通知。其他会议在电子屏幕显示屏或文字通知风险必要时撰写或审核会议材料风险按要求摆放座位牌组织会议会务风险风险负责会议记录，必要时制发会议纪要权力运行风险表现：风险：未及时制定会务工作方案向分管领导报告。风险：会议通知不及时、不全面。风险：会议材料审核不严，会议材料印制质量差。风险：会议座位摆放错误。风险：会风不正，音、影设备出故障。风险：会议记录不完整，未按要求及时制发会议纪要。防范措施：1、加强责任意识。2、明确分工合作。3、加强督促检查。（二）县局行政公文处理流程图正式发文文印室排版后转至拟文部门校核文件登记编号后转交文印室风险部门草拟文件通过公文处理转至办公室审核风险审核确定公文种类、文字把关后转交分管领导签发，如果要部门会签的先会签再转分管领导签发。必要时由党政主要负责人签发。风险风险风险权力运行风险表现：风险：未及时打开公文处理系统。风险：文种使用不当，文字把关不严。风险：未及时登记编号。风险：未进行校对。风险：发文范围错误。防范措施：1、每天上班打开电子政务协同办公系统。2、严格按行政机关公文处理办法审核。3、加强学习。（三）县局行政公章管理1、行政公文管理签发后正式纸质文件盖章。2、对外证明性公文按领导指示后盖章，并登记。3、专人管理公章。权力运行风险表现：1、未经领导同意盖章。2、非专人盖章或私人携带公章外出。防范措施：1、加强责任意识。2、专人严格管理。（四）县局机关档案管理1、按中华人民共和国档案法及其实施办法要求，及时收集、整理、保管、移交、销毁县局机关档案。2、严格登记外借、复印档案资料。权力运行风险表现：1、档案收集不完整。2、擅自外借档案。3、涉密文件泄密。防范措施：1、加强责任感。2、严格档案登记使用。（五）新闻发布、重大事项报告以及政务公开1、按县局局长办公会集体研究的意见组织新闻发布。2、重大事项在24小时内先电话报告县委、县政府领导，市局、省局。随后填制重大事项报告单发至省局办公室。3、政务公开按业务范围，由相关股室提供公开事项，办公室审核后在规定范围内公开。权力运行风险表现：1、不按统一口径发布新闻。2、隐瞒不报，迟报重大事项。3、不按规定公开政务。防范措施：1、加强责任意识。2、增强大局意识。3、严格责任追究。（六）督查督办工作流程图整理局长办公会、局务会布置的工作股室上报当月工作完成情况汇总情况后，在局务会上通报权力运行风险：督查事项不准确。防范措施：加强工作责任感。（七）内部刊物的编发1、不定期编发刊物炎陵粮食。2、审核把关上报的信息稿件。权力运行风险：1、出现假新闻。2、文稿出现政治问题。防范措施：1、培养严肃认真工作态度。2、认真学习政治理论和文秘知识。（八）信访办理流程图风险回复信访对象，资料存档备查跟踪办理结果分管领导签批送交相关部门，办公室协助撰写办理部门督促办理事项受理来信来访来电，登记风险风险权力运行风险：风险：不受理。风险：不认真办理。风险：未及时回复信访对象。防范措施：1、严格登记制度。2、严格督查督办。3、严格责任追究。炎陵县粮食局调控股一、行政职权（职能职责）及责任体系 1、研究提出并组织实施全县粮食宏观调控、总量平衡及粮食流通中长期规划。2、建立健全粮食预警机制、编制和组织实施粮食应急预案。3、监测粮食价格、配合有关部门监管粮食县市场，组织协调政策性粮食购销工作，保证军粮供应。4、组织协调重大自然灾害及平时的粮食市场价格稳定与保障供应工作。5、负责提出省、县级粮食储备规模、总体布局方案和收购销售及轮换计划。6、负责组织检查全县粮食仓储保管、科学储粮技术推广工作。7、执行粮食收购市场准入制度，审查、审核县城粮食经营者粮食收购资格和颁发粮食收购许可证工作。8、承担全县的粮食流通协调事务和粮食流通统计工作。9、协调省、县级储备粮与粮食经营企业的粮食购销关系。10、负责全县粮食生产成本利润调查、全县粮油供需平衡调查和农户储粮损失损耗调查、转化用粮调查等工作。二、权力行使依据1、粮食流通管理条例2、湖南省实施粮食流通管理条例办法3、粮食收购审核管理暂行办法4、湖南省粮食收购资格管理办法三、主要工作流程、办理程序、时限和风险防范1、对申请从事粮食收购资格的法人和个体户、其他经济组织，指导填报“炎陵县粮食收购资格申请表”。2、对已提交材料的申请者，5个工作日作出是否受理决定。3、对材料齐全和符合法定条件的申请者，15个工作日内完成审核，并颁发粮食收购许可证。炎陵县粮食局粮食收购许可流程风险风险自受理申请之日起15日内制作行政许可决定通知书。自作出决定之日起10日内颁发、送达粮食收购许可证和行政许可决定通知书，并告知申请人办理工商登记。逾期不向申请人提供书面通知的，视为授予资格。条件： 依照炎陵县实施细则规定申请材料齐全、符合法定形式。申请材料不齐全或不符合法定形式当场告知申请人补正，或者在收到申请材料的5日内一次告知申请人补正的内容。申请材料补正后符合要求的。注：1.不需要取得收购许可的，即时告知申请人不受理；2.不属本部门职权范围的，在收到申请材料的5日内制作、送达行政许可不予受理通知书，并告知申请人向有关部门提出申请。根据办公场所及媒体公开的申请条件：1.填写粮食收购资格审定申请表；2.采用直接送达书面申请（本人或委托）、通过信函、电报、电传、传真方式提出申请。5日内不告知申请人补正，或补正后5日内不作出决定的，从次日起即为受理。审查与决 定 制作发给行政许可受理通知书。对申请材料进审查，或者.经2名以上工作人员实地核查。 符合收购条件的。申请与受理在办公场所或媒体公开准予许可的决定。自受理申请之日起15日内制作并送达不予行政许可决定书，告知申请人享有依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利。不具备收购条件。权力运行风险表现：风险：延长办理时间，借机索要财物：未告知申请人应补齐的申请材料；申请人材料补齐后不作出是否受理决定。风险：对材料不进行认真审核；工作人员未实地核查；受理后未按规定时间制作并下达行政许可决定通知书。防范措施：1、加强责任意识教育，对无故不受理的行为要严肃处理。2、严格执行炎陵县粮食局行政执法过错责任追究制度。3、设立监督岗，加大监督力度。4、强化效能监察，严格责任追究。炎陵县粮食局行业发展股一、行政职权（职能职责）及责任体系1、粮食收购资格认定中的质量检验能力认定；2、粮食质量、原粮卫生监管。二、权力行使依据1、粮食流通管理条例2、粮食质量监管实施办法（试行）三、主要工作流程、办理程序、时限和风险防范1、粮食收购资格中的质量检验能力的认定：自受理之日起5个工作日内完成。2、粮食质量、原粮卫生监管：定期对收购、储存、运输活动和政策性用粮购销活动中的粮食质量和原粮卫生进行抽查和监测，并扦取样品送质量监管机构进行检验。检验机构在接受委托检验申请后，一般应在15个工作日内完成扦样、检验和出具检验报告。粮食质量、原粮卫生监管工作流程图出示粮食监督检查证调查取证检化验样品审查立案发现违法事项风险风险告知检验结果及处罚理由、事实、依据执行结案阅卷归档权力运行风险表现：风险：不具有执法资格的工作人员作出当场处罚决定。风险：未出示执法证件就进行取样取证。防范措施：1、加强学习教育，提高业务素质。2、加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。3、严格执行粮食流通管理条例、粮食质量监管实施办法（试行）。4、加强责任意识教育，严格责任追究。炎陵县粮食局财务审计股一、行政职权（职能职责）及责任体系1、重大预算开支。2、一般经费开支。财务审计股实行股长负责下的岗位分工责任制，股长主持全面工作，并对股室工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别履行各自的工作职责。二、权力行使依据1、中共炎陵县委关于对县处级领导班子党政正职实行三项监督管理制度的若干规定2、炎陵县粮食局机关费用管理规定三、主要工作流程、办理程序、风险和防范措施1、一般日常开支由经办人（股室）向局长或分管财务局长书面或口头请示，同意后方可办理开支事项。2、重大预算开支也叫大额度资金使用，单项支出1万元以上均属于重大预算开支范围。必需由局党组会议或局长办公会议讨论通过后方可办理开支事项。根据标准编制年度经费预算、经局党组会议审定后在局内公示工作流程图：承办人或经办人请示开支项目，分管局长签署意见重大项目开支一般开支由党组会议或局长办公会议讨论决定（通过/不通过）局长或分管财务副局长签署批准意见风险未通过否未通过不执行经办人按规定程序办理开支项目，取得合法原始凭证通过财审股初审：原始凭证是否符合财务制度和财经纪律，手续是否完备（是/否）风险是分管财务局长在发票上签署是否同意列支意见（是/否）否风险是否风险局长签署监管意见（同意/不同意）同意经办人到财审股报销财务人员将凭证进行整理，向会计核算中心履行报账手续，通过现金支付和银行转账等结算方式支付财务人员到会计核算中心核对有关账务、报表年终决算权力运行风险表现:风险：超预算范围和金额事前审批。风险：碍于情面,放弃原则,违反财经纪律和财务制度,对手续不完备和不合理,不合法的原始凭证不予拒绝办理。风险：事前未按程序报批,不经财务机构主管人员审核审查,直接同意报“人情”账。风险：认为经过多道监督程序,不存在原则问题,麻痹思想使其无意放弃监管职责。防范措施:1、认真贯彻执行财务制度和财经纪律。2、坚持民主理财。3、实行财务公开,接受群众监督。4、坚持反腐倡廉,严格责任追究。炎陵县粮食局政工股一、行政职权（职能职责）及责任体系1、负责局机关及直属单位的机构编制、人事管理、职称评定、干部教育、政治学习、劳动工资、劳动和社会保障工作。2、承担局机关和直属单位的侨务统战、对外事务工作。3、负责局机关计划生育工作；负责全县粮食行业有关报表的统计汇总、上报和行业特有工种的技能鉴定工作。4、负责局机关建整扶贫和双联工作。5、负责局机关及直属单位的工会工作。6、负责局机关离退休人员管理、服务工作。7、负责局机关和直属单位的党群工作。政工科实行股长负责下的岗位分工责任制，股长主持全面工作，并对股室工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别履行各自的工作职责。二、权力行使依据1、党政领导干部选拔任用工作条例2、关于实行党政领导干部问责的暂行规定三、主要工作流程、办理程序、时限和风险防范炎陵县粮食局干部选拔任用工作流程图风险局党组研究拟选拔任用职位向当地组织部门申报职数确定该职位候选人风险民主推荐产生该职位人选风险组织考察风险局党组讨论决定个人谈话下发任职通知权力运行风险表现：风险：个人指定提拔、调整人选的；临时动议决定干部任免的。风险：泄露党组研究确定的情况；授意拟提拔人选在民主推荐中搞拉票贿选等非组织活动的。风险：不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐、民主测评的；不如实向党组报告考察情况的；对反映的被考察对象线索清楚、内容具体的问题不进行调查核实以及核实后不向党组汇报的；更改、伪造民主推荐、民主测评结果的；隐瞒、歪曲、泄露考察情况的；收受考察对象或者考察对象请托人的礼品、礼金、有价证券或者支付凭证等财物。风险：对局党组成员违反干部选拔任用工作规定的行为不提出反对意见的。防范措施：1、加强责任意识、风险意识，防止用人失察失误。2、自觉贯彻执行党政领导干部选拔任用工作条例、关于实行党政领导干部问责的暂行规定和炎陵县粮食局干部选拔任用失察失误责任追究制度。3、强化效能监察，严格责任追究。炎陵县粮食局粮政执法大队一、行政职权（职能职责）及责任体系1、负责县本级各类行政处罚案件的核审。2、负责对全县粮食系统行政执法工作的业务指导。3、负责县区粮食局行政处罚案件的复议工作。 粮政执法大队实行队长负责下的岗位分工责任制，队长主持全面工作，并对科内工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别履行各自的工作职责。二、权力行使依据1、中华人民共和国行政处罚法2、中华人民共和国行政复议法3、中华人民共和国行政许可法4、粮食流通管理条例5、湖南省行政程序规定6、湖南省规范行政裁量权办法7、湖南省实施粮食流通管理条例办法8、其他法规三、主要工作流程、办理程序、时限和防范措施办理时限：1、行政处罚案件的审核：受理审核时间在7个工作日内，最长不超过10个工作日。2、行政复议案件：受理审核复议决定时间在60日内，最长不超过90日。炎陵县粮食流通监督检查工作流程（一）监督检查流程检查项目：1.定期检查； 2.专项检查； 3.抽查； 4.专案调查； 5.上级交办的；6.下级报请的；7.有关部门移交的； 8.其它方式途径披露属于本部门管辖的； 9.公民、法人及其它组织举报的。 粮政执法大队拟定方案，确定监督检查的日期、对象、内容和工作方案，填写执法检查审批表，（举报案件由监督检查科负责，同时制作举报登记表在10日内作出受理决定。）。风险拟定计划没有发现问题不得擅自进行粮食监督检查审批不同意发现粮食违法违规行为事实且属于粮食行政部门处理的审批同意发现粮食违法违规行为但不属于本部门管辖或处罚的分类处理实施检查上报审批 依据粮食流通管理条例和相关法律法规的有关条款实施检查。举报案件由执法大队实施检查。其他由监执法大队牵头，组织相关股室实施监督检查。检查人数不少于2人，检查时出示证件，表明身份，告知当事人监督检查的依据和事项，以及拒绝、阻挠、干涉监督检查应负的法律责任。制作现场检查记录。风险风险风险进入行政处罚程序制作发送管辖移送书、送达回证，依照职能分工移交其他行政执法部门处理。检查结束并将检查结果通知被检查人。制作监督检查报告书，将检查资料归档保存。权力运行风险表现：风险检查对象特定化而非随机抽取。风险：在监督检查过程中，收受被检查企业、个人的好处。风险：违反规定对应处理的案件不予处理或借处理案件索要财物。风险：接受被检查单位、个人财物而压案不移。防范措施：1、加强执法责任教育，对检查对象的抽取采取编序抽签法确定，一年内不重复检查。2、严格执行粮食行政执法工作制度。3、对被检查对象进行回访，了解执法人员有无违法违纪行为。4、强化效能监察，严格责任追究。炎陵县粮食流通监督检查工作流程（二）行政处罚简易程序风险适用范围：经检查（或日常巡查）发现，粮食违法事实确凿并有法定依据，对个体工商户处以50元以下，对法人或其他组织处以1000元以下罚款或警告的行政处罚。执行并监督处罚决定的执行情况。制作行政处罚结案报告，报同级执法监督部门备案后归档保存。 当事人无异议当事人依法申请行政复议或向人民法院提起诉讼，行政处罚不停止执行。作出处罚决定并填写当场处罚决定书，如果需要，则填写责令改正通知书。将处罚决定书当场交付给当事人，告知当事人诉权（当事人对当场作出的行政处罚决定不服的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼）。处罚告知执行粮食行政执法人员出示执法证件，表明身份。告知当事人检查结果，作出行政处罚决定的事实、理由和依据，以及当事人依法享有的权利。听取当事人陈述、申辩。当事人对所指控的事实根据有异议的，应进一步补正或请证人当场作证。当事人对所适用的法律依据有异议的，应为其提供法律文件并作出解释。风险风险当事人有异议当事人拒不执行进入行政处罚一般程序。权力运行风险表现：风险：未亮明身份就进行调查取证；未听取当事人陈述、申辩或陈述、申辩后拟加重处罚。风险：不具有执法资格的人员作出当场处罚决定；适用简易程序作出行政处罚决定，办案人员少于2名；对当事人作出超出法定幅度的行政处罚；当场处罚决定书没有当场作出；未取得违法证据就对相对人实施处罚；无法律依据当场收缴罚款。风险：收受被检查单位、个人的好处后不执行处罚或修改处罚决定书的内容。防范措施：1、强化业务培训，提升业务能力。2、加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。3、严格执行行政处罚法、湖南省行政裁量权办法、炎陵县粮食局行政处罚程序规定。4、强化效能监察，严格责任追究。 炎陵县粮食流通监督检查工作流程 （三）行政处罚一般程序适用范围：经检查（或日常巡查）发现，粮食违法违规事实确凿，并有法定依据属于粮食行政部门处理的，除可以采取简易程序以外的行政处罚。风险立 案监督检查科制作立案审批表并经审核批准。风险1.组织调查取证（须2名以上执法人员一并出示证件）。2.根据需要制作以下文书：询问通知书、询问笔录、现场检查记录、调查笔录、证人证言笔录、抽样取证通知书、物品清单、封存（查封、暂扣、扣押）物品通知书等，有摄像拍照的内容需要在调查笔录中载明。3.需先行登记保存或查封、暂扣物品的，须制作采取强制措施审批表，经申报批准，并在7日内作出处理决定。制作行政处罚决定书并填写送达回证，采用直接送达、留置送达、邮寄送达、公告送达等方式告知当事人。结 案当事人不要求听证应当给予行政处罚的，制作行政处罚决定审批表，报请审核批准。重大处罚集体讨论决定并制作重大行政处罚案件讨论记录。制作并送达行政处罚听证告知书，填制送达回证。处 理违法行为涉嫌刑事犯罪的，移送司法机关。违法违规事实不能成立的，不得给予行政处罚。违法违规行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚。对调查结果进行审查，依据不同情况，分别作出处理决定。告 知 调 查 1.制作行政处罚案件有关事项审批表，提出处理意见，报请审核批准。2.审核批准，15日内将行政处罚事先告知书送达当事人并填制送达回证，告知检查结果、处理意见、作出处罚决定的事实、理由、依据以及享有陈述、申辩的权利。当事人提出陈述、申辩的，应制作陈述笔录。对当事人提出的事实理由和证据进行复核，成立的应予采纳。3.制作案件调查终结审批表，报请审核批准。风险风险风险风险风险当事人要求听证执行（被处罚人申请行政复议或提起行政诉讼的，不停止执行。被处罚人不自觉执行的，向人民法院申请强制执行）。跟踪监督处罚决定的执行情况。案件执行完毕，制作结案审批表申报批准，并将案件材料报同级执法监督部门审核（重大处罚案件同时报上级部门备案审查）后，归档保存。进入听证程序权力运行风权力运行风险表现：风险：未经批准擅自立案；未经批准，违反规定跨区域办案；以立案为由索要财物；违反规定，应该立案调查而不予立案。风险：未获得执法资格的人员进行案件调查或调查人数少于规定人数；须采取先行登记保存或查封、暂扣物品措施的，未制作采取强制措施审批表。风险：未履行告知义务而作出行政处罚决定：处罚案件相关法律文书采取直接送达方式，当事人未在送达回证上签收或签收人员未经当事人委托授权。风险：未经法定程序，对不符合法定条件的当事人擅自作出减免处罚决定；已作出行政处罚决定的案件，涉嫌犯罪的，未依照相关规定及时移送司法机关。风险：当事人要求听证而不采纳。风险：收缴罚没款或者没收物资，不出具有效票据。风险：案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。防范措施：1、严格执行行政处罚法、湖南省行政裁量权办法、炎陵县粮食监督检查行政处罚程序。2、加强执法人员法律法规教育，强化风险意识。3、强化效能监察，严格责任追究。炎陵县粮食流通监督检查工作流程（四）行政处罚听证程序风险风险风险风险当事人收到听证告知书之日起3日内提出书面申请（超过期限视为放弃权利）。听证结束受 理申 请1、收到听证申请之日起3日内确定听证人员、听证时间、地点和方式；2、听证举行7日前送达行政处罚听证通知书，填制送达回证；3、非涉秘案件应公开举行；4.听证由非本案调查人员主持。举行听证1、宣布听证事由、听证会纪律、听证会组成人员；2、核对身份（委托代理人应出具书面委托书）；3、告知当事人听证中的权利和义务；4、询问是否申请回避；5、调查人陈述违法违规案件的事实、证据和拟作出的行政处罚决定及理由；6、当事人或委托代理人陈述、申辩并质证；7、听证主持人询问当事人；8、调查人、当事人作最后陈述；9、制作听证笔录，当事人签字或盖章；10、制作听证意见书。根据不同情况分别作出处理进入处罚执行程序确有应受行政处罚的违法行为。移送司法机关不予处罚违法违规行为轻微，依法可以不予行政处罚的。听证条件：1、罚款数额在2万元及以上的；2、取消粮食收购资格的。不得给予处罚违法违规事实不能成立的。制作行政处罚结案报告结案归档。违法行为已构成犯罪的。权力运行风险表现：风险：不允许当事人提出口头听证申请；不按法律规定受理或不受理听证申请。风险：听证前不按规定时间通知当事人、案件调查人员及相关人员；听证主持人或参加人员资格不符有关规定。风险：听证会上不告知当事人相关权利、义务，导致听证失效；听证不按规定程序执行。风险：听证结束后不将结果上报，不将陈述申辩情况记入处罚决定审批表，从而造成案件处理与实际情况不符。防范措施：1、加强学习教育，全方位提高服务水平。2、加强政务公开，主动接受社会监督。3、依规定受理当事人口头申请，并做好相关记录工作。4、按规定对听证申请资格、条件、期限等进行审查后，严格依法受理。5、依法确定听证主持人与相关参加人员，不得让办案人员及其他无合法资格人员主持或参与听证过程。6、听证举行7日前须通知当事人、案件调查人员及相关人员，并确保上述人员对听证日期无异议。7、听证开始前须告知听证双方（三方）相关的权利及义务，确保听证合法、顺利举行。8、对听证过程写出详细的听证报告，并将相关申辩内容写入处罚决定审批表，作为处罚决定审批参考之用。9、加强效能监察，严格责任追究。炎陵县粮食流通监督检查工作流程（五）行政处罚执行程序粮食违法违规行为事实确凿并有法定依据，或者经过听证程序后确认给予行政处罚的，按以下情况处理。当事人不履行处罚决定当事人申请复议或提起诉讼行政处罚不停止执行（行政复议或者行政诉讼期间裁定停止执行的除外）。1.当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，当事人提出申请；2.制作延期（分期）缴纳罚款审批表；上报审核批准；3.制作延期（分期）缴纳罚款批准书，送达当事人并制作送达回证。1.当事人在行政处罚决定的期限内自动缴纳罚款；2.出具财政部门统一制发的罚款收据，否则当事人有权拒绝缴纳罚款；3. 除按行政处罚法第四十七、四十八条规定当场收缴的罚款（2日内上缴国库）外；其余罚款须做到罚缴分离。当事人在规定期限内不申请行政复议或者不提起行政诉讼又不履行行政处罚决定的，可采取下列措施：1.制作、送达罚款催缴通知书（填制送达回证）；2. 制作采取强制措施审批表，经审核批准后，将查封、扣押的财物拍卖抵缴罚款；3. 向法院提交强制执行申请书，申请强制执行；4. 每日按罚款数额的3%加处罚款。当事人自动履行处罚决定当事人申请延期或分期缴纳风险风险风险风险跟踪监督行政处罚的执行情况。风险处罚决定履行或执行完毕后，制作行政处罚结案报告、结案审批表，申报批准后，将案件有关材料报同级执法监督部门（重大处罚案件同时报上级执法监督部门）备案审查后归档保存。权力运行风险表现：风险：不出具财政部门统一制发的罚款收据；罚缴未分离。风险：未了解事实擅自允许当事人延期或分期缴纳罚款。风险：实施行政强制措施时，未开具有效票据或物品清单；实施行政强制措施时，未将相关文书送达当事人或当事人未在相关文书上签名确认。防范措施：1、严格执行行政处罚法、湖南省行政裁量权办法、炎陵县粮食局行政处罚裁量权基准。2、加强执法人员法律法规教育，增强风险意识。3、强化效能监察，严格责任追究。（六）行政处罚听证工作流程图当事人要求举行听证受 理案件调查人员提出当事人违法的事实、证据、依据以及行政处罚建议确实听证主持人风险当事人及其委托代理人进行陈述和申辩通知案件调查人员听证的时间、地点通知当地人听证的时间、地点第三人及其委托代理人进行陈述风险风险举行听证互相辩论听证主持人写出听证报告风险听证主持人按照第三人、案件调查人员、当事人的先后顺序征询各方最后意见风险听证参加人审核听证笔录听证报告证笔录报本机关负责人权力运行风险表现：风险：不允许当事人提出口头听证申请；不按法律规定受理或不受理听证申请。风险：听证主持人或参加人员资格不符有关规定。风险：听证前不按规定时间通知当事人、案件调查人员及相关人员；在听证举行前不告知当事人相关权利、义务，导致听证失效。风险：听证不按规定程序执行。风险：听证结束后不将结果上报负责人并将陈述申辩情况记入处罚决定审批表，导致部分新案件事实未予考虑接受、重新调查，从而造成案件处理与实际情况不符。防范措施：1、加强学习教育，全方位提高服务水平。2、加强政务公开，主动接受社会监督。3、依规定受理当事人口头申请，并做好相关记录工作。4、按规定对听证申请资格、条件、期限等进行审查后，严格依法受理。5、依法确定听证主持人与相关参加人员，不得让办案人员及其他无合法资格人员主持听证过程。6、听证举行7日前须通知当事人、案件调查人员及相关人员，并确保上述人员对听证日期无异议。7、听证开始前须告知听证双方（三方）相关的权利及义务，确保听证合法、顺利举行。8、对听证过程写出详细的听证报告，并将相关申辩内容写入处罚决定审批表，作为处罚决定审批参考之用。9、加强效能监察，严格责任追究。（七）行政处罚案件核审工作流程图接收材料风险 风险 风险退卷提出核审意见和建议核审办案机构将这案卷拟作出行政处罚建议及核审意见报机关负责人审查决定立案审批表案件证据材料案件调查终结报告程序是否合法处罚是否适当适用依据是否正确定性是否准确案件事实是否清楚、证据是否充分当事人的基本情况是否清楚所办案件是否具有管辖权行政处罚建议书予以登记，并指定承办人员负责核审工作对涉嫌犯罪的案件，建议移送司法机关对超出管辖权的案件，建议办案机构按有关规定移送对违法事实轻微并及时纠正，没有造成危害的案件，建议不予行政处罚对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件，建议销案对程序不合法的案件，建议办案机构纠正对事实不清、证据不足的案件，建议办案机构纠正对定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件，建议办案机构修改对事实清楚、证据确凿、适用据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件，同意办案机构意见，建议报机关负责人批准后告知当事人权力运行风险表现：风险：遗失材料、不据实登记、私自篡改案件证据，从而造成案件材料与实际查处情况不符。风险：案件核审时对相关核审事项未逐一核对，核审过程马虎敷衍；对涉嫌犯罪或超出管辖权的案件不能依法移送；不能据实提出案件同意、修改补正、纠正、销案、不予行政处罚的核审意见。风险：不能及时退卷或退回材料不齐全，造成案件无法及时结案。防范措施：1、加强教育，增强风险责任意识。2、接收材料如实登记，并经由提交案件人员确认。3、案件审理过程中，以事实清楚、处罚适当、程序合法为标准，逐一对案件处理情况进行核对。4、加强监督检查，对涉嫌犯罪或超出管辖权的案件坚决移送司法机关或有管辖权的单位。5、严格工作程序，退卷由办案人员核对相关案件材料，并签收确认。6、加强效能监察，严格责任追究。（八）行政复议工作流程图口头申请当事人申请复议书面申请 风险 风险经审查后如符合规定予受理经审查后不符合法宝受理条件的，告知申请人被申请人收到申请书副本及行政复议答复通知书之日起10日内提出书面答复，并提交相关证据材料 风险受 理 复议机构对提交的材料进行审查 风险复议审理期间出现条例第四十二条情形 风险经复议机关审查同意后复议终止维 持限期履行复 议 决 定变 更 风险撤 销可作出赔偿内容的决定或责令重新作出具体行政行为确认该具体行政行为违法权力运行风险表现：风险：不按法律法规受理或不受理复议申请。风险：经审查后，发现应当属于其他行政复议机关受理的申请不按规定进行转送或未告知申请人。风险：未在规定的时间内要求被申请人提交相关证据材料。风险：在对复议材料进行审查时，马虎敷衍不坚持原则。风险：不能公平公正的作出复议决定。防范措施：1、认真学习法律法规，努力提高业务水平。2、严格按照行政复议法、行政复议法实施条例的规定进行复议工作。3、强化效能监察，严格责任追究。炎陵县粮食局规范权力运行制度建设工作方案为进一步提高依法行政、依法管粮水平，规范权力运行，优化经济发展环境，根据炎陵县规范权力运行制度建设工作方案，结合本单位实际，特制定本工作方案。一、实施范围本局各股室、各直属单位。二、工作任务围绕建立“职权有据、配置科学、制约有效、程序严密、裁量规范、运行公正、监督到位、责权统一、追究严格”的权力运行机制，对行政权力名称、类别、依据进行清理，规范办理机构、办理条件、办理程序、办理期限、监督检查、责任追究等，重点抓好五个方面的工作：（一）清理行政权力。以局执行的现行有效的法律、法规、规章为依据，通过全面清理，摸清权力底数，编制内容详实、职责明晰的行政职权目录。配合其他部门实施执法行为的职权，既包括本单位直接行使的职权，也包括委托其他组织行使的职权和受委托行使的职权。清理出的职权项目，应按“二权”进行分类，逐项登记造册：行政执法权，包括行政审批（行政许可、非行政许可审批）、行政确认、行政处罚、行政强制、行政检查、行政征收、行政给付、行政奖励和其他依法实施的行政权力；重大行政决策权，包括重大项目、资金分配、资产处置等重大行政决策权。（二）绘制运行流程。按照减少层级、理顺分工、提高效率、方便办事的原则，依法绘制覆盖行政权力运行全过程的流程图。流程图要简单明了，方便企业和群众知情办事。（三）明确行政责任。在制作权力运行流程图的基础上，进一步明确每项权力运行的责任。根据本单位机构和岗位的设置情况，将法定职权特别是行政许可、项目审批、资金分配等易发生腐败的权力进行合理分权，分解到具体机构和岗位。同时，根据有权必有责的要求，确定不同部门及机构、岗位的具体责任，使每个部门、机构的领导和人员都明确自己岗位的行政依据、行政内容、行政范围、行政权限与义务、行政标准。分解行政职权，明确行政责任，既要防止平行机构和岗位的职权交叉、重复，又要利于相互衔接，增进协调配合，做到行政责任明确、要求具体、时限清楚。（四）公开行政行为。结合贯彻落实中华人民共和国政府信息公开条例，抓住决策、执行、结果等权力运行的主要环节，强化权力运行动态公开，主动公开权力运行过程。在重大行政决策方面，要建立健全集体研究、社会征集、专家咨询、公开听证和决策公示等制度，依法公开重大行政决策的事项、依据和结果，便于社会知情监督；在执行方面，要在履行职责或办理与人民群众利益相关的事项时，特别是在行使审批、收费、处罚等权力时，必须向当事人告知全部与行使行政权力或办理事项有关的情况，严格按照程序规定和承诺时限要求办理各类事项，并认真听取当事人的意见，尽量满足当事人的信息需求；在结果方面，要及时告知当事人，并可根据涉及范围，以适当方式在一定范围内公示或向社会公开。要从有利于群众知情办事和便于监督出发，按照实际、实用、实效的要求，因地制宜、因事制宜，采取多种载体进行公示。大力推进电子政务，积极开展网上审批，不断提高权力运行的透明度。（五）强化行政监督。建立权力运行公开制度，明确公开的程序和方式，向社会公开权力运行内容和结果，便于群众及时获取信息；严格重大行政决策程序规则；建立健全公众参与、专家论证、合法性审查和集体讨论决定相结合的决策机制，完善重大粮食政策听证制度；建立日常评估和年终评估相结合的绩效评估制度，明确对权力运行绩效评估的内容和范围，建立评估指标体系，确定评估方法，明确绩效评估结果的运用；进一步建立健全行政执法责任制、服务承诺制、首问责任制、一次性告知制、限时办结制；建立行政处罚裁量权基准相关配套制度；建立健全内部检查、定期检查监督制度和行政执法过错责任追究制度，对违法行使行政职权的机构和个人，依法予以责任追究。三、工作步骤（一）动员部署阶段（2010年 8 月中旬）1、组建机构。成立由党总支副书记、局长刘晓任组长，其它党组成员为副组长，各股室室负责人为成员的领导小组。领导小组下设办公室，李安鹏任办公室主任，刘玉福、罗碧篁为办公室成员。2、制订方案。按照上级要求，精心制订适合本单位实际的工作方案。3、宣传发动。召开全局动员会议，部署规范权力运行制度建设工作。（二）组织实施阶段（2010年8 月21 日至9 月30 日）1、清理行政职权项目。依据有关法律、法规、规章，按照职权法定、权责统一的要求，按照法定授权依据确定的职责及本局“三定”方案，由各股室、直属单位对本部门行政职权自上而下进行梳理；同时对照工作人员实际职责进行自下而上的比对，确保清理结果全面、真实、合法、准确。2、编制行政职权目录及运行流程图。各股室、直属单位对清理的行政职权项目进行汇总，逐项编制行政职权目录。行政职权目录内容应包括：行政权力项目名称、类别、依据及公开的范围、形式、时限及承办机构等，对不能公开或暂时不能公开的权力项目，必须提供依据、说明理由。编制行政权力运行流程图应符合行政权力运行规律和操作程序，图中应载明：行使权力的条件，即依照职权主动行使职权或根据当事人申请行使职权的依据；承办岗位，即行使行政职权各个环节的股室；运行程序及相关接口，即工作流程及流程中与相关岗位的衔接点；办理时限，即完成某一步骤或环节的时间限制；监督制约环节，即内部监督机构和外部监督渠道及其联系方式，并注明公开的范围、形式和时间；相对人的权力，即行政管理相对人依法享有的要求说明理由、陈述、申辩、申请听证等权利；投诉举报途径和方式，即行政管理相对人表达诉求的渠道和方法等。3、制定保障权力运行配套制度。建立健全行政权力运行公开制度、重大行政决策程序规则、日常评估和年终评估相结合的绩效评估制度；建立健全行政执法责任制、服务承诺制、首问责任制、一次性告知制、限时办结制；建立行政处罚安全指导制度、行政处罚说明理由制度、行政处罚合法性审核制度、重大和复杂案件集体讨论决定制度、重大行政处罚决定备案制度；建立健全内容检查、定期检查制度和行政执法过错责任追究等制度。4、初步审核、确认。由局政策法规与监督检查科对行政职权项目、行政职权目录、行政职权运行流程图及配套工作制度进行审核把关。经局党组审定后，报县纪委、县监察局、县政府法制办审查。报送内容和材料包括：行政职权项目汇总表；行政职权目录（含涉密不公开行政职权目录）；每项行政权力的运行流程图；保障行政