合同管理风险防范及纠纷处理课件

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,建 筑 施,工,工 企,业,业,合同管理风,险,险防范及纠,纷,纷处理,二OO九年,十,十一月,前 言,工程合同管,理,理是工程项,目,目管理的核,心,心，现代工,程,程项目的复,杂,杂性高、项,目,目的参与方,多,多、建设周,期,期长，致使,工,工程项目的,风,风险因素多,、,、风险大，,而,而实践中，,这,这些风险通,过,过合同都大,部,部分转移给,了,了承包商，,给,给承包商的,合,合同风险管,理,理带来更多,的,的困难和挑,战,战。近年来,，,，由于合同,风,风险分配不,合,合理、合同,文,文件内容多,、,、合同文件,不,不规范等原,因,因，合同纠,纷,纷案件逐年,上,上升，其及,时,时处理和解,决,决显得越来,越,越重要。因,此,此，合同的,风,风险管理已,越,越来越多地,受,受到国内施,工,工企业的重,视,视。,成也合约，,败,败也合约,一、识别工,程,程项目风险二、防范、,转,转移、化解,工,工程合同风,险,险（一）合同,签,签订之前建,立,立合同风险,预,预控体系,投标及合,同,同签订阶段,招投标文,件,件评审和合,同,同评审,（二）合同,履,履约过程中,的,的合同风险,管,管理体系（三）工程,结,结束后合同,风,风险管理的,总,总结和合同,风,风险预控指,标,标体系的修,正,正和纠偏,本次讲座的,主,主要内容,（一）工程,项,项目具有多,风,风险的特征,1、在该项,目,目的不同阶,段,段，项目参,与,与各方所面,临,临的风险不,同,同，具有较,强,强的阶段性,；,；2、在该项,目,目实施过程,中,中，不可控,制,制风险可能,会,会逐渐变得,可,可以控制，,并,并且随时可,能,能会出现新,的,的风险；3、项目的,建,建设时间越,长,长，项目所,面,面临的风险,因,因素越多，,可,可能带来的,风,风险越大；,一、识别工,程,程项目风险,4、对于承,包,包商而言，,风,风险控制的,成,成本随工程,项,项目的进展,而,而增大，与,此,此相反的是,，,，控制风险,所,所带来的效,益,益随工程项,目,目的进展而,减,减小，如下,图,图所示。所,以,以，工程承,包,包企业必须,重,重视工程项,目,目前期（如,投,投标和合同,谈,谈判阶段）,的,的项目风险,管,管理工作，,做,做好项目风,险,险预控管理,；,；,5、整个合,同,同过程中，,业,业主与承包,商,商心理优势,的,的对比将产,生,生较大的变,化,化，一般业,主,主在招投标,阶,阶段具有绝,对,对的心理优,势,势，而随着,项,项目的进展,而,而逐渐失去,这,这些心理优,势,势，直到工,程,程竣工之后,又,又逐渐恢复,；,；承包商心,理,理优势的变,化,化与此相反,，,，如下图(,示,示意图)所,示,示。在项目,执,执行过程中,，,，承包商成,功,功地进行合,同,同风险管理,，,，应注重充,分,分利用这种,优,优势对比的,变,变化，采取,灵,灵活的阶段,性,性风险补偿,策,策略，将风,险,险补偿问题,在,在工程执行,过,过程中得到,解,解决。,1、投标报,价,价阶段风险,（1）投标,报,报价信息失,误,误风险,（,（2,）,）报价策略,失,失误的风险,合,合同类型,选,选择的风险 低价夺,标,标高价索赔,的,的风险,（,（3）,报,报价漏项或,多,多项的风险,（二）工程,承,承包合同寿,命,命周期内的,主,主要风险,2、合同签,订,订和履行过,程,程中的风险,（1）工程,款,款支付的风,险,险（2,）,）业主方管,理,理能力的风,险,险（3,）,）合同条款,方,方面的风险,合,同,同条款不完,备,备,合,合同条款所,规,规定的权利,义,义务不平等,合,同,同定义不准,确,确（4,）,）其他承包,合,合同所带来,的,的风险,（,（5）分包,合,合同的所带,来,来的风险,（,（6）工,程,程变更风险,（,（7）,承,承包商不注,意,意合同履约,管,管理所带来,的,的风险,3、竣工验,收,收与交付阶,段,段或合同终,止,止后的风险,二、防范、,转,转移和化解,工,工程合同风,险,险,“两评审一,交,交底，两策,划,划一手册”,建立合同风,险,险控制体系,（一）合同,签,签订之前建,立,立合同风险,预,预控体系,由于在合同,签,签订后，整,个,个合同文件,中,中包含了近90%招投,标,标文件中的,内,内容，合同,条,条件在招投,标,标和合同谈,判,判过程中已,经,经确定，所,以,以，合同的,大,大部分风险,在,在签订之前,就,就已经确定,，,，要成功地,进,进行合同的,风,风险管理，,应,应注重合同,签,签订之前合,同,同风险预控,指,指标体系的,建,建立和执行,，,，即对招投,标,标文件和拟,投,投标项目进,行,行评审和论,证,证。主要有,以,以下几个方,面,面：,（,（1）根据,项,项目的不同,类,类型、承发,包,包方式等，,建,建立公司的,合,合同风险预,控,控指标体系,。,。,（,（2）合同,投,投标阶段确,定,定投标报价,策,策略和合同,谈,谈判策略。,（,（3）合同谈,判,判阶段争取,风,风险转移或,风,风险补偿的,具,具体合同条,件,件。,（,（4）根,据,据合同投标,阶,阶段和合同,谈,谈判阶段的,结,结果，编制,合,合同履约过,程,程中的项目,合,合同风险预,控,控计划体系,。,。,投标及合同,签,签订阶段,招投标,文,文件评审和,合,合同评审,（1）仔细,审,审查业主的,财,财务状况,（,（2）深入,调,调查工程所,在,在国（地）,的,的政治和经,济,济环境,（,（3,）,）在投标时,尽,尽可能留有,选,选择的余地,（,（4）详,细,细进行现场,调,调查,（5）合同,风,风险的总评,价,价,承包商在合,同,同谈判和签,订,订阶段时必,须,须对项目的,合,合同风险有,一,一个总体的,评,评价。对工,程,程合同来说,如,如果存在以,下,下问题，则,风,风险很大。,工程规,模,模较大，工,期,期较长，而,业,业主采用固,定,定总价合同,形,形式。,业,业主要求采,用,用固定总价,合,合同，但工,程,程招标文件,中,中的图纸不,详,详细、不完,备,备，工程量,不,不准确，范,围,围不清楚等,。,。,业主,将,将做标期压,缩,缩得很短，,承,承包商没有,时,时间详细分,析,析招标文件,，,，而且招标,文,文件为外文,，,，采用承包,商,商不熟悉的,合,合同条件。,工程环,境,境不确定性,大,大。如物价,和,和汇率大幅,度,度波动，水,文,文地质条件,不,不清楚，而,业,业主要求采,用,用固定价格,合,合同。大量的工程,实,实践证明，,如,如果存在与,上,上述情况类,似,似的问题，,特,特别当一个,工,工程中同时,出,出现上述问,题,题，则这个,工,工程可能彻,底,底失败，甚,至,至有可能将,承,承包商企业,拖,拖垮。,（6）加强,对,对建设工程,合,合同的审查,和,和会签,仔,仔细,审,审查,合,合同,文,文件,的,的完,备,备性,仔,仔,细,细审,查,查合,同,同文,件,件的,优,优先,顺,顺序,仔,仔,细,细审,查,查合,同,同文,件,件所,确,确定,的,的工,程,程范,围,围,仔,仔细,审,审查,合,合同,价,价款,和,和支,付,付A,、,、仔,细,细审,查,查合,同,同价,款,款问,题,题：,合,合同,价,价款,的,的构,成,成和,计,计价,货,货币,；,；,合,合同,价,价款,的,的调,整,整办,法,法。B、,仔,仔细,审,审查,合,合同,支,支付,方,方式,：,：主,要,要审,查,查合,同,同价,款,款的,分,分段,支,支付,是,是否,合,合理,；,；,仔,仔细,审,审查,合,合同,条,条款,中,中关,于,于保,函,函的,规,规定,仔,仔,细,细审,查,查合,同,同条,款,款中,关,关于,误,误期,损,损害,赔,赔偿,费,费的,规,规定,仔,仔,细,细审,查,查合,同,同条,款,款中,关,关于,承,承包,商,商违,约,约罚,款,款金,额,额和,责,责任,限,限额,的,的规,定,定,仔,仔细,审,审查,合,合同,条,条款,中,中税,费,费条,款,款和,保,保险,的,的规,定,定,仔,仔细,审,审查,合,合同,条,条款,中,中关,于,于业,主,主责,任,任的,规,规定,仔,仔,细,细审,查,查合,同,同条,款,款中,争,争议,解,解决,条,条款,的,的规,定,定,（7,）,）合,同,同审,查,查后,的,的建,议,议或,对,对策,（二,）,）合,同,同履,约,约过,程,程中,的,的合,同,同风,险,险管,理,理体,系,系,我,局,局项,目,目管,理,理原,则,则,：标价,分,分离,，,，包,死,死基,数,数,风,风险,抵,抵押,，,，过,程,程控,制,制,监,监督,到,到位,，,，超,额,额分,成,成,风,风险,共,共担,，,，兑,现,现及,时,时,项,目,目管,理,理举,措,措,合同,履,履约,过,过程,是,是合,同,同风,险,险管,理,理的,具,具体,措,措施,的,的实,施,施过,程,程，,主,主要,应,应注,重,重两,个,个方,面,面、,四,四个,环,环节,：,：,（,（1,）,）,两个,方,方面,：已,分,分析,风,风险,和,和临,时,时出,现,现风,险,险的,应,应对,措,措施,。,。,（,（2,）,）,四个,环,环节：,合,合同,文,文件,的,的风,险,险及,风,风险,条,条款,审,审查,、,、阅,读,读和,交,交底,。,。使,合,合同,风,风险,管,管理,的,的控,制,制措,施,施落,实,实到,人,人；,合,合,同,同进,度,度付,款,款和,竣,竣工,结,结算,的,的及,时,时申,请,请和,办,办理,；,；,合,合同,变,变更,和,和索,赔,赔的,及,及时,办,办理,；,；,合,合同,风,风险,发,发生,时,时的,处,处理,，,，索,赔,赔的,及,及时,办,办理,。,。,1、,制,制定,合,合同,执,执行,战,战略,合,合同,交,交底,与,与履,行,行策,划,划,2、,强,强化,项,项目,合,合约,经,经理,职,职能,，,，强,化,化项,目,目基,础,础管,理,理工,作,作,3、,全,全面,贯,贯彻,企,企业,总,总法,律,律顾,问,问制,度,度，,试,试点,项,项目,法,法律,顾,顾问,，,，深,化,化法,务,务工,作,作对,项,项目,的,的过,程,程服,务,务职,能,能。,三,三个,到,到位,、,、两,个,个提,高,高、,一,一个,健,健全,总法,律,律顾,问,问岗,位,位、,机,机构,、,、职,责,责到,位,位；,依,依,法,法办,事,事水,平,平和,竞,竞争,力,力得,到,到进,一,一步,提,提高,；,；,依,依法,决,决策,、,、依,法,法经,营,营管,理,理、,依,依法,维,维护,企,企业,合,合法,权,权益,的,的规,章,章制,度,度健,全,全。,（1,）,）做,好,好结,算,算策,划,划书（2,）,）强,化,化中,间,间结,算,算，,贯,贯彻,“,“二,十,十字,方,方针,”,”,“先,算,算后,干,干”,：标,价,价分,离,离，,确,确定,责,责任,成,成本,，,，制,定,定项,目,目策,划,划书,；,；,“边,干,干边,算,算”,：中,间,间计,量,量，,收,收入,确,确认,；,；,“边,干,干边,结,结”,：中,间,间结,算,算，,签,签证,、,、索,赔,赔同,步,步；,“干,完,完结,完,完”,：竣,工,工结,算,算完,成,成后28,天,天或,合,合同,约,约定,的,的时,间,间内,报,报出,；,；,“结,完,完审,完,完”,：28天,或,或合,同,同约,定,定的,时,时间,内,内审,完,完。,4、,重,重视,工,工程,结,结算,工,工程,靠,靠干,，,，效,益,益靠,算,算（,结,结算,策,策划,）,）,（3,）,）在,约,约定,期,期限,内,内提,交,交竣,工,工结,算,算文,件,件,：,合同,法,法“286”,司