档案执法与行政救济培训讲义

,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,第八章,档,档案执,法,法与行政,救,救济,第一节,档,档,案,案行政执,法,法概述,档案行政,执,执法是档,案,案法治的,灵,灵魂和核,心,心,一、档案,行,行政执法,的,的概念,1. 档,案,案行政执,法,法的含义,行政执法,（,（广义）：,行政机关,执,执行和适,用,用宪法、,法,法律所进,行,行的一切,活,活动。,行政执法,（,（狭义）：,行政机关,按,按照法定,权,权责，在,执,执行宪法,、,、法律、,法,法规、规,章,章进行国,家,家行政管,理,理过程中,所,所采取的,发,发生法律,后,后果的具,体,体行政行,为,为。,一、档案,行,行政执法,的,的概念,档案行政,执,执法（广,义,义）：,档案行政,主,主体贯彻,实,实施和适,用,用档案法,律,律、法规,的,的所有活,动,动，包括,档,档案行政,立,立法，以,及,及依据或,适,适用档案,法,法律、法,规,规实施的,具,具体行政,行,行为和其,他,他活动。,档案行政,执,执法（狭,义,义）：,是指档案,行,行政执法,主,主体，依,据,据法定职,权,权，在执,行,行或适用,档,档案法律,、,、法规、,规,规章进行,档,档案行政,管,管理过程,中,中，对具,体,体事件和,行,行政管理,相,相对人所,采,采取的、,直,直接产生,法,法律后果,的,的具体行,政,政行为。,档案行政,执,执法的定,义,义包含下,列,列涵义：,1.,档案行政,执,执法是,档案行政,执,执法主体,的行为。,2.,档案行政,执,执法主体,必,必须在,法定职权,范,范围,内活动。,3.,档案行政,执,执法是档,案,案行政执,法,法主体执,行,行或适用,档案法律,、,、法规、,规,规章,的行为。,4.,档案行政,执,执法是,针对特定,对,对象所采,取,取的具体,措,措施,。,5.,档案行政,执,执法直接,引,引发,档案法律,上,上的权利,、,、义务关,系,系,。,2. 档,案,案行政执,法,法的内容,一、档案,行,行政执法,的,的概念,包括行政,审,审批、行,政,政处罚、,行,行政强制,、,、行政确,认,认、行政,裁,裁决、行,政,政给付以,及,及行政检,查,查等其他,执,执法内容,。,。,3. 档,案,案行政执,法,法与档案,业,业务指导,的,的区别,一、档案,行,行政执法,的,的概念,依据不同,主体不同,范围不同,过程不同,目的不同,效力不同,后果不同,4. 档,案,案行政执,法,法特点,一、档案,行,行政执法,的,的概念,执法主体,的,的特定性,执法内容,的,的法定性,执法程序,的,的规定性,执法行为,的,的单向性,二、档案,行,行政执法,的,的原则,1.,依,依,法,法,执,执,政,政,原,原,则,则（,首,首,要,要,原,原,则,则,）,）,主,体,体,合,合,法,法,权,限,限,合,合,法,法,内,容,容,合,合,法,法,二,、,、,档,档,案,案,行,行,政,政,执,执,法,法,的,的,原,原,则,则,2.,规,规,范,范,执,执,法,法,原,原,则,则,遵,守,守,行,行,政,政,执,执,法,法,程,程,序,序,的,的,法,法,定,定,原,原,则,则,严,格,格,档,档,案,案,行,行,政,政,执,执,法,法,的,的,程,程,序,序,要,要,素,素,二,、,、,档,档,案,案,行,行,政,政,执,执,法,法,的,的,原,原,则,则,3. 合理,执,执法原则,自由裁量必,须,须符合法律,精,精神,自由裁量的,动,动机必须正,当,当,自由,裁,裁量,应,应符,合,合情,理,理,第二,节,节,档,档,案,案行,政,政执,法,法的,意,意义,、,、,任,任,务,务和,要,要求,一、,档,档案,行,行政,执,执法,的,的意,义,义,1.,法,法,律,律、,法,法规,实,实施,的,的重,要,要保,障,障,2.,是,是,档,档案,行,行政,管,管理,部,部门,转,转变,职,职能,，,，推,进,进依,法,法行,政,政，,提,提高,工,工作,权,权威,性,性、,有,有效,性,性的,重,重要,途,途径,3. 是,有,有力查处,、,、有力防,范,范档案违,法,法行为的,重,重要手段,二、档案,行,行政执法,的,的任务和,要,要求,1. 任,务,务,：,档案行政,管,管理部门,通,通过积极,履,履行法定,职,职权，加,强,强对档案,、,、档案工,作,作的依法,监,监管，严,肃,肃查处档,案,案违法行,为,为，大力,推,推进以执,法,法监督为,核,核心的档,案,案行政管,理,理机制建,设,设，保障,档,档案事业,依,依法运行,和,和健康发,展,展。,2. 要,求,求,：,全面履行,、,、 严格,执,执法、,规,规范执法,第三节,档,档,案,案行政执,法,法行为,档案行政,执,执法行为,包,包括：,行政审批,行政处罚,行政强制,行政确认,行政裁决,行政给付,其他行政,执,执法行为,（,（行政检,查,查、责令,限,限期改正,等,等）,一、档案,行,行政审批,1、行政,审,审批的含,义,义,行政审批,是,是指行政,机,机关（包,括,括有行政,审,审批权的,其,其他组织,）,）根据自,然,然人、法,人,人或者其,他,他组织提,出,出的申请,，,，经过依,法,法审查，,采,采取“批,准,准”、“,同,同意”、,“,“年检”,发,发放证照,等,等方式，,准,准予其从,事,事特定活,动,动、认可,其,其资格资,质,质、确认,特,特定民事,关,关系或者,特,特定民事,权,权利能力,和,和行为能,力,力的行为,。,。,档案行政,审,审批包括,行政许可,审批和,非行政许,可,可,审批。,行政许可,的,的定义和,特,特点：,定义：是指档,案,案行政管,理,理部门,依据行政,相,相对管理,人,人的申请,，经审查,依,依法赋予,其,其从事某,种,种法律、,法,法规所禁,止,止的事项,的,的权利的,行,行为。,特点：是对,档,档案法律,法,法规一般,禁,禁止的解,除,除；,是依申,请,请进行的,档,档案行政,行,行为；,直接产,生,生法律后,果,果；,来源于,档,档案法律,法,法规的规,定,定；,其实施,具,具有明显,的,的层级限,制,制。,2、本市,档,档案行政,审,审批工作,主,主要发展,情,情况,（1）依,法,法设置本,市,市档案行,政,政审批事,项,项,（2）,规,规范核,定,定各区,县,县档案,行,行政管,理,理部门,档,档案行,政,政审批,事,事项,（3）,科,科学制,定,定档案,行,行政审,批,批规范,性,性文件,3、行,政,政审批,项,项目,上海市,档,档案局,设,设置行,政,政审批,事,事项18项，,其,其中行,政,政许可11项,，,，非行,政,政许可7项。,各区县,档,档案局,设,设置行,政,政审批,事,事项9,项,项，其,中,中行政,许,许可6,项,项，非,行,行政许,可,可3项,。,。,上海市,档,档案局,档,档案行,政,政审批,事,事项,序号,类别,事 项 名 称,1,行,政,许,可,审,批,对出卖、转让集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有,的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案的许可,2,对向国内外的单位或者个人赠送、交换、出卖国家所有档案,复制件的许可,3,对携带、运输、邮寄档案或者其复制件出境的许可,4,对重点建设项目（工程）档案的验收,5,对重大科研项目档案的验收,6,对档案馆征购涉及国家利益和安全的非国有档案的许可,7,对延期向社会开放档案的审批,8,对延期向档案馆移交档案的审批,9,对提前向档案馆移交档案的审批,10,对利用未开放档案的审批,11,对设置专门档案馆和部门档案馆的审核,上海市,档,档案局,档,档案行,政,政审批,事,事项,12,非,行,政,许,可,审,批,对制定专业档案具体管理制度和办法的审批,13,机关文件材料归档范围和文书档案保管期限表审批,14,销毁国有企业资产与产权变动档案备案审批,15,城市建设档案馆接收规定范围以外档案审批,16,对专门档案馆、部门档案馆、企事业档案馆收集范围的审核,17,对综合档案馆收集档案范围的审核,18,对国有企业文件材料归档范围和管理类档案保管期限表的审批,4、档,案,案行政,许,许可的,程,程序,申请,受理,审查,决定,自受理,之,之日起20日,内,内，延,长,长期为10日,行政许,可,可法规,定,定,（1）,定,定义：是档案,行,行政管,理,理部门,和,和法律,授,授权机,关,关依照,法,法定权,限,限和程,序,序，对,违,违反档,案,案法律,、,、法规,的,的行政,管,管理相,对,对人实,施,施惩戒,的,的行为,。,。,（2）,特,特点：,A.主,体,体是档,案,案行政,管,管理部,门,门和相,关,关机关,；,；,B.对,象,象是违,反,反档案,法,法律法,规,规的行,政,政相对,人,人；,C.目,的,的是惩,戒,戒档案,违,违法行,为,为的当,事,事人。,1、档,案,案行政,处,处罚的,概,概念,二、档,案,案行政,处,处罚,2、档,案,案行政,处,处罚的,原,原则,法定原,则,则,公正、,公,公开原,则,则,处罚与,教,教育相,结,结合原,则,则,3、档,案,案行政,处,处罚的,有,有效构,成,成,指档案,行,行政处,罚,罚成立,的,的必要,条,条件，,即,即档案,行,行,政,政处罚,的,的有效,要,要件。,主体合,法,法,内容合,法,法,程序合,法,法,4、档,案,案行政,处,处罚的,具,具体适,用,用,1.,一事不,得,得给予,两,两次以,上,上的罚,款,款,2.,从轻、,减,减轻以,及,及不予,处,处罚,3.,档案行,政,政处罚,追,追诉实,效,效,一事不,二,二罚,两年,5、档,案,案行政,处,处罚的,程,程序,1.,档案行,政,政处罚,决,决定,简易,程,程序：,警,警告,一般,程,程序：,罚,罚款、,没,没收违,法,法所得,等,等,2.,档案行,政,政处罚,决,决定的,执,执行,A.立,案,案,B.调,查,查取证,C.告,知,知,D.决,定,定,E.送,达,达,听证,程,程序：,并,并处较,大,大数额,罚,罚款的,适,适用听,证,证程序,上海市,档,档案局,行,行政执,法,法事项,（,（行,政,政处罚5项）,序号,类别,事 项 名 称,1,行政,处罚,对损毁、丢失国家所有档案的处罚,2,对擅自提供、抄录、公布、销毁国家所有档案的处罚,3,对涂改、伪造档案的处罚,4,对擅自出卖或转让档案的处罚,5,对倒卖档案牟利或将档案卖给、赠送给外国人的处罚,三、档,案,案行政,检,检查,1、档,案,案行政,检,检查的,概,概念,档案行,政,政检查,是,是最常,用,用的行,政,政执法,手,手段。,定义：也称档案行,政,政执法检查,或,或者档案行,政,政监督检查,，,，是档案行,政,政管理部门,依,依据法定的,行,行政监督权,，,，对行政管,理,理相对人遵,守,守档案法律,、,、法规和规,章,章以及执行,档,档案行政管,理,理部门作出,的,的具有法律,约,约束力的决,定,定的情况进,行,行单方面强,制,制性了解的,行,行为。,特点：,实施检查的,单,单向性；,适用依据的,特,特定性；,实施主体的,多,多层次性；,法律效力的,间,间接性。,2、档案行,政,政检查的形,式,式,（1）普遍,检,检查和特定,检,检查,（2） 一,般,般检查和专,项,项检查,（3）实地,检,检查和书面,检,检查,3、档案行,政,政检查的程,序,序,（1） 事,前,前通知（非必经程,序,序）,（2） 现,场,场告知（必要程序,）,）,（3） 执,法,法人员表明,身,身份,（4,）,）,实,实地,检,检查,（5,）,）,反,反馈,检,检查,结,结论,上海,市,市档,案,案局,行,行政,执,执法,事,事项,（,（,除,除行,政,政审,批,批、,行,行政,处,处罚,外,外的,事,事项,）,）,序号,类别,事 项 名 称,1,行政强制,对违法出卖或赠送的档案的征购,2,行政确认,对国家重点建设项目的档案管理登记,3,对重要档案的登记,4,行政裁决,对档案界定及进馆档案范围异议的决定,5,行政给付,对档案收集、整理、保护、研究、捐赠等行为的奖励,四、,其,其他,行,行政,执,执法,行,行为,6,其他,执法,事项,对档案馆设置的备案,7,对档案馆的监督检查,8,档案执法监督检查,9,对违反档案法律法规造成档案损失的责令赔偿,10,对将应当归档的文件、资料据为己有、拒绝归档的责令限期改正,11,对拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的责令限期改正,12,对违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的责令限期改正,13,对不按照国家规定开放档案的责令限期改正,14,对明知所保存的档案面临危险而不采取措施造成档案损失的责令,限期改正,15,对玩忽职守造成档案损失的责令限期改正,第四,节,节,档,档案,行,行政,救,救济,1.,定,定义,：,：是,指,指公,民,民或,社,社会,组,组织,的,的合,法,法权,益,益受,到,到档,案,案行,政,政管,理,理部,门,门具,体,体行,政,政行,为,为的,侵,侵害,，,，经,申,申诉,或,或提,起,起诉,讼,讼，,由,由国,家,家机,关,关对,违,违法,行,行为,或,或不,当,当的,档,档案,行,行政,行,行为,予,予以,纠正,，并,对,对被,侵,侵害,权,权益,加,加以,补救,的过,程,程。,2.,特,特点,：,：,（1,）,）行,政,政救,济,济适,用,用行,政,政机,关,关的,行,行政,行,行为,（2,）,）实,行,行“,不,不告,不,不理,”,”原,则,则,一、,档,档案,行,行政,救,救济,概,概念,二、,档,档案,行,行政,救,救济,实,实施,1.,档,档案,行,行政,复,复议,、,、行,政,政诉,讼,讼及,其,其适,用,用,档案,行,行政,复,复议,：,：是,指,指档,案,案行,政,政管,理,理部,门,门行,使,使管,理,理职,权,权作,出,出行,政,政决,定,定后,，,，行,政,政管,理,理相,对,对人,不,不服,并,并提,出,出申,请,请，,由,由法,定,定的,国,国家,机,机关,对,对有,争,争议,的,的档,案,案行,政,政决,定,定进,行,行复,查,查并,作,作出,决,决定,的,的活,动,动。,具,体,体行,政,政行,为,为、,侵,侵犯,合,合法,权,权益,二、,档,档案,行,行政,救,救济,实,实施,档案,行,行政,诉,诉讼,是,是指,行,行政,管,管理,相,相对,人,人不,服,服档,案,案行,政,政管,理,理部,门,门作,出,出的,行,行政,决,决定,或,或者,相,相关,的,的档,案,案行,政,政复,议,议决,定,定，,经,经依,法,法提,起,起诉,讼,讼，,由,由人,民,民法,院,院对,有,有争,议,议的,档,档案,行,行政,决,决定,或,或者,有,有关,行,行政,复,复议,决,决定,进,进行,审,审查,、,、作,出,出裁,判,判的,活,活动,。,。,具,具,体,体,行,行,政,政,行,行,为,为,、,、,侵,侵,犯,犯,合,合,法,法,权,权,益,益,二,、,、,档,档,案,案,行,行,政,政,救,救,济,济,实,实,施,施,2.,档,档,案,案,行,行,政,政,复,复,议,议,、,、,行,行,政,政,诉,诉,讼,讼,的,的,程,程,序,序,（1,）,）,档,档,案,案,行,行,政,政,复,复,议,议,的,的,程,程,序,序,步,骤,骤,：,申,申,请,请,受,受,理,理,决,决,定,定,管,辖,辖,：,对,对,县,级,级,以,以,上,上,地,地,方,方,档,档,案,案,行,行,政,政,管,管,理,理,部,部,门,门,的,具,具,体,体,行,行,政,政,行,行,为,为,不,不,服,服,的,的,，,，,可,可,以,以,向,向,该,该,部,部,门,门,的,的,同,级,级,人,人,民,民,政,政,府,府,或,或,者,者,上,上,一,一,级,级,档,档,案,案,行,行,政,政,管,管,理,理,部,部,门,门,申,请,请,行,行,政,政,复,复,议,议,。,。,对,对,国,家,家,档,档,案,案,局,局,具,体,体,行,行,政,政,决,决,定,定,不,不,服,服,，,，,需,需,要,要,申,申,请,请,行,行,政,政,复,复,议,议,的,的,，,，,应,应,当,当,向,向,国,家,家,档,档,案,案,局,局,申,请,请,行,行,政,政,复,复,议,议,；,；,对,对,复,复,议,议,决,决,定,定,不,不,服,服,的,的,，,，,可,可,以,以,向,向,人,人,民,民,法,法,院,院,提,提,起,起,行,行,政,政,诉,诉,讼,讼,，,，,或,或,者,者,向,向,国,国,务,务,院,院,申,申,请,请,裁,裁,决,决,。,。,二、档,案,案行政,救,救济实,施,施,期限,：,自得知,具,具体行,政,政行为,之,之日起,60日,内提出,申,申请,自收到,行,行政复,议,议申请,之,之日起,5日,内决定,受,受理,自受理,行,行政复,议,议申请,之,之日起,60日,内作出,决,决定,二、档,案,案行政,救,救济实,施,施,（2）,档,档案行,政,政诉讼,的,的程序,步骤,：起,诉,诉、,受,受理,、,、审,理,理、,判,判决,等,等,管辖,：向,作出,具,具体,行,行政,行,行为,的,的档,案,案行,政,政管,理,理部,门,门所,在,在地,的人,民,民法,院,院提,起,起诉,讼,讼；,对,对经,行,行政,复,复议,并,并由,复,复议,机,机关,改,改变,原,原具,体,体行,政,政行,为,为而,当,当事,人,人仍,不,不服,的,的，,也,也可,以,以向,行政,复,复议,机,机关,所,所在,地,地,的人,民,民法,院,院提,起,起诉,讼,讼。,二、,档,档案,行,行政,救,救济,实,实施,期限,：,当事,人,人直,接,接起,诉,诉的,，,，自,知,知道,具,具体,行,行政,行,行为,之,之日,起,起,3个,月,月内,提出,；,；先,复,复议,而,而不,服,服复,议,议决,定,定的,，,，自,收,收到,复,复议,决,决定,书,书之,日,日起,15,日,日内,提起,诉,诉讼,；,；,人民,法,法院,收,收到,起,起诉,状,状后,7日,内,内,立案,或,或裁,定,定不,予,予受,理,理；,人民,法,法院,自,自立,案,案之,日,日起,5日,内,内,，将,起,起诉,状,状副,本,本发,送,送被,告,告，,启,启动,审,审理,程,程序,；,；,人民,法,法院,应,应当,在,在立,案,案之,日,日起,三个,月,月内,作出,第,第一,审,审判,决,决。,演讲,完,完毕,，,，谢,谢,谢观,看,看！,