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单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,1,第六章 提单及付运单据,一、提单的定义,英国于1855年通过了?提单法?Bill of Lading Act，规定提单不仅是货物收据而且也是物权证书。该法使提单成为流通工具。1992年英国又通过了?海上货物运输法?，取代了?提单法?。但该法规定的提单仅限于指示提单和无记名提单，不包括记名提单。提单是由船东或其代理人所签发的文件，该文件确认货物装上船舶并驶往目的港，以及包含运输、装船、货物等假设干条件。,2,美国法律一般将所有运输单据统称为提单，当专指海运时，那么称之为海运提单。美国?统一商法典?UCC规定：提单是由从事货物运输或递送业务的人签发的、证明收到待运货物的单据，包括空运单。空运单是指，空运货物时能起到与海运提单或铁路运输提单相同作用的单据，包括空运托运单或空运货单。,3,中国?海商法?第71条规定：“提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。从这一定义可以看出，中国?海商法?中的提单包括记名提单、无记名提单和指示提单。另外，该定义没有规定提单为物权凭证。,4,?汉堡规那么?原本拟定适用于所有海上货物运输合同，因而从其限定适用范围的目的而言，没有必要专门对提单予以定义，而且在规定提单记载事项及其证据效力的各项条款中已含有提单的定义。但在制定该规那么时，大多数专家学者认为有必要对提单予以定义，所以，?汉堡规那么?在第1条第7款中规定：“提单是一种用以证明海上运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人据以保证交付货物的单证。单证中关于货物应交付指定收货人或按指示交付，或交付提单持有人的规定，即构成了这一保证。,5,从上述定义可以看出，?汉堡规那么?中的提单是运输合同的证明、货物收据和提货凭证，但也没有规定提单为物权凭证。就提单的流通性而言，由于各国的观点和法律制度不同，难以作出严密的规定，因此，?汉堡规那么?将持有提单就意味着控制货物作为提单的特性，并规定交付提单才能换取货物。,6,?鹿特丹规那么?为了适应“门到门运输，将提单包括在“运输单据中，其第14条规定：“运输单据是指承运人按运输合同签发的单证，该单证1证明承运人或履约方已按运输合同收到货物；并且2证明或包含一项运输合同。其第15条规定：“可转让运输单据 是指一种运输单证，通过“凭指示或“可转让之类的措词，或通过该单证所适用的法律成认具有同等效力的其他适当措词，说明货物按照托运人的指示或收货人的指示交付，或已交付给持单人，且未明示注明其为“不可转让或“不得转让。其第16条：“不可转让运输单据是指不是可转让运输单证的运输单证。可见，?鹿特丹规那么?对包括提单在内的运输单据的界定更为准确、完整。,7,三、提单的性质与作用,提单的当事人是承运人与托运人。提单的关系人包括收货人、提单持有人、受货人和货物所有人等。提单对不同的当事人和关系人有不同的意义和作用。承运人利用提单保护本身的利益；提单持有人可凭提单提取其所列货物；托运人将提单视为货物已为承运人收讫的收据；进出口商可以利用提单周转资金；银行可凭提单进行抵押贷款；保险人可承保提单上所列货物的风险；运输代理可受货物关系人的委托代办货物交接手续。,8,尽管目前国际上对提单的性质和作用存在争论，但大多认为，提单具有物权凭证、货物收据和运输合同证明的性质和作用。,一提单是物权凭证Document of Title to Goods,三提单是海上货物运输合同的证明Evidence of Contract,9,四、提单的种类及其使用,由于运输方式的不同、贸易做法的不同，以及承运人对提单的处理不同，因而就产生了不同种类的提单。而不同种类的提单，其使用也不相同。在国际货物运输与国际贸易中常见的提单通常有以下种类。,一依其签发人，提单可分为船东提单、租船人提单和货运代理人提单,1船东提单Ship Owners Bill of Lading,2租船人提单(Charterers Bill of Lading),3货运代理人提单(Freight Forwarders Bill of Lading),10,二依货物是否已装船，分为已装船提单和备运提单,1.已装船提单On Board or Shipped On Board B/L,2.备运提单Received for Shipment B/L,三依提单收货人抬头，提单可分为记名提单、不记名提单和指示提单,1.记名提单Straight B/L,2.不记名提单Bearer B/L,3.指示提单Order B/L,11,四依提单对货物外表状况有无不良批注，提单可分为清洁提单和不清洁提单,1.清洁提单Clean B/L,2.不清洁提单Unclean or Foul B/L,五依运输方式的不同，提单可分为直达提单、转运提单或联运提单、多式联运提单,1.直达提单Direct B/L,2.转运提单或联运提单Transshipment B/L，Through B/L,3.多式联运提单Multimodal Transport B/L，Combined Transport B/L,12,六依提单格式，提单可分为全式提单和简式提单,1.全式提单Long Form B/L,2.简式提单Short Form B/L,七依提单使用的有效性，提单可分为正本提单与副本提单,1.正本提单Original B/L,2.副本提单Copy B/L,13,八依船舶经营性质，提单分为班轮提单与租船提单,1.班轮提单Liner B/L,2.租船提单Charter Party B/L,九依运费支付时间，提单分为运费预付提单和运费到付提单,1.运费预付提单Freight Prepaid B/L,2.运费到付提单Freight to Collect B/L,14,十依签发时间，提单分为倒签提单、顺签提单和预借提单,1.倒签提单Antedated B/L,2.顺签提单Postdated B/L,3.预借提单Advanced B/L,十一其他种类的提单,1转换提单Switch B/L,在国际货物运输中，因国际贸易的交易形式不同，转换提单的使用有两种不同的情况。,第一，主要工程不变的转换提单。,第二，主要工程发生变化的转换提单,15,2无船公共承运人提单NVOCC B/L,3舱面货提单(On Deck B/L),4并提单(Omnibus B/L)和分提单(Separate B/L),5过期提单Stale B/L,6.集装箱提单,16,集装箱运输是一种先进的运输方式在运输领域的具体应用。为适应这一运输方式而出现的集装箱提单在很多方面突破了传统海运提单的内容。尽管各国的集装箱提单条款内容难以统一，也缺乏约束集装箱提单的统一国际公约，但其共同点正逐步形成。,17,集装箱提单是集装箱货物运输下的主要货运单据，由负责集装箱运输的经营人或其代理，在收到货物后签发给货物托运人的货物凭证。它与普通提单的作用和法律效力根本相同，但也有其自身的特点。,1集装箱提单的装运地和目的地可以是港口，也可以是内陆城市。而海运提单只能是港口。,集装箱货物的交接地点通常不受限制，一般情况下，由堆场CY或货运站CFS交接货物并签发场站收据Dock Receipt，以此换取集装箱提单。,18,2海运承运人或多式联运经营人，包括无船公共承运人均可签发集装箱提单。而海运提单只能由船公司或船舶承租人等海运承运人签发。,3集装箱提单承运人的责任范围可以从“船边舷至船边舷延伸到“码头至码头、“装货地收货站至卸货地收货站或“门至门。而海运提单承运人的责任范围一般为“船边舷至船边舷。,19,5集装箱提单上没有“装船Shipped On Board字样，即不是“已装船提单，提单上一般不载明船名或装船日期，它是收讫待运提单，但提单上却没有“收讫待运字样。在多式联运时，一般用场站收据换取集装箱提单后即可结汇。而海运提单一般为“已装船提单，并载明船名、装船日期，凭“大副收据换取提单后进行结汇。,20,4集装箱提单上不出现“甲板On Deck货字样，但承运人对装在甲板上的集装箱如同装在舱内一样负责，而不必注明“On Deck。,在集装箱运输中，为了保持船舶平稳，有些集装箱必须装在甲板上；由于货物在内地先装箱，不可能事先知道哪个箱子装在舱内或甲板上，只能在装船时才能决定；承运人对装载于甲板上的集装箱或装载于船舱内的集装箱承担相同的责任。因此，签发集装箱提单时，承运人即使将来把箱子装在甲板上，也不加批注。这一点与海运提单不同。,21,6整箱货提单上所列明的货物件数可以是集装箱的数目，也可以是每箱内的货物件数，一般注有“STC条款。,在整箱货运输时，装箱工作一般由托运人完成，承运人收到的仅仅是外表状况良好、铅封完整的集装箱，至于箱内装有何物，一无所知。因此，承运人一般在提单上加注一个条款：“Said To Contain，Shippers Load，Count and Seal，以此免除承运人的责任。,22,假设提单上只载明箱子的数目，而没有载明箱内的具体货物件数或其价值，遇有货损时，每箱那么只能作为一个赔偿计算单位。因此，在整箱货运输时，托运人最好向承运人申报每箱内货物的件数和有关价值，这样那么可不受单位赔偿限额的限制。,7铅封完好交货条款,在整箱货运输时，承运人在铅封完好无损时接货；在交货时以铅封完好无损时完成其任务，并解除其所有责任。因此，整箱货的交接以铅封完好与否来确定承运人的责任。,23,五、大副收据、场站收据和提货单,一大副收据Mates Receipt，M/R,大副收据，也称收货单，是指船方签发给托运人的、用以证明货物已经收到并已装船的单据。在实际货物装船并与理货单核对无误后，由船上大副签发一种收货单，由于该收货单是由大副签署的，因而又称“大副收据。它确认收到货物并记载货物的数量和状况。由于大副收据是签发提单的重要依据，而且按照法律规定，承运人从货物装上船时起即承担对货物的责任，所以，大副必须将货物的实际情况与装货单的记载进行细致核对，假设发现货物数量短缺或外表状况不良，如标志不清、货物有水渍、油渍或污渍，货物损坏等，大副会将这些情况记载在收货单上。,24,这种在收货单上记载有关货物外表状况不良或有缺陷的情况，称为“批注Remark，习惯上称为“大副批注。有大副批注的收货单称为“不清洁收货单Foul Receipt；无大副批注的收货单那么称为“清洁收货单Clean Receipt。大副可以拒绝将有缺陷或外表状况不良的货物装船，并要求发货人予以调换。假设发货人不愿调换或调换实际上已不可能，而又要将货物装船时，大副将在收货单上如实地加以适当的批注。该批注将再被转注在提单上。,25,二场站收据Docks Receipt,在集装箱运输中，承运人的责任期间可为站到站，在托运人或其代理将货物整箱货或拼箱货交付到承运人指定的场站堆场或货运站后，承运人的代理即场站经营人签发收据，该收据称之为“场站收据Docks Receipt。由于此时集装箱尚未装船，为了便于集装箱装船时大副核收及证明货物已经装上船舶，一般还需要增加场站收据副本即大副联。场站收据与大幅收据一样，除了具有收据功能外，也是承运人签发提单的依据，即托运人以场站收据换取提单。,26,在实际业务中，场站收据通常包括托运单、装货单、场站收据正本联及其副本等各联。其中，场站收据正本用于换取备运提单，场站收据副本大副联用于换取已装船提单。但许多情况下，场站收据或大副收据并不交给托运人而是直接转交船公司或其代理，以便及早收回此单尽快签发提单。,27,三提货单Delivery Order，D/O,提货单，又称小提单，通常是船公司或其代理人凭收货人持有的提单或保证书而签
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