4第8章工程索赔与反索赔管理

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,建设工程合同管理,1,第,8,章 工程索赔与反索赔管理,8.1,工程索赔概述,8.2,工程索赔分类与原因,8.3,工程索赔程序,8.4,索赔的计算方法,8.5,工程反索赔,8.6,工程索赔争议的解决,8.7,工程索赔与反索赔案例,2,8.1,工程索赔概述,1. 工程索赔的根本概念,工程索赔 通常是指在工程建设实施过程中,合同当事人一方对于并非自身过错,而是应由对方承担责任或风险的情况造成经济损失或权利损害时,通过一定的合法程序向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求。,3,发生索赔最集中、处理难度最复杂的情况发生在施工阶段,因此,我们常说的工程索赔主要是指工程施工的索赔。,引起索赔的原因很多,一般将引起索赔的原因称为索赔事件,又称为干扰事件。,4,对工程索赔的理解还应注意以下几个方面：,（1）工程索赔的性质属于经济补偿行为,而不是惩罚。,（2）工程索赔是承发包双方之间经常发生的管理业务,是双方合作的方式,而不是对立的行为。,（3）索赔既可要求经济补偿,也可要求工期延长,或两者兼之。,（4）工期或费用索赔,必须是合同规定之外的额外工作、新增工程或干扰事件造成的。,5,工程索赔的特点,（1）索赔是双向的。,（2）只有实际发生了经济损失或权利损害,一方才能向另一方索赔。,（3）索赔是一种未经确认的单方行为。,（4）索赔的成败,取决于是否获得了对自己有利的证据。,（5）索赔没有固定的模式,没有额定的统一标准。,导致索赔的主要因素：合同背景；业主的管理水平；承包人的管理水平。,6,工程索赔的法律依据,（1）中华人民共和国民法通则指出：“承发包双方的权利和义务,依照法律由承包合同规定。民法通则进一步规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定条件的,另一方有权要求履行或者采取补救措施,并有权要求赔偿损失,“当事人一方不能履行合同义务的,应当按照合同的约定向另一方赔偿损失或者采取其他补救措施。,（2）中华人民共和国合同法对工程工程建设过程中的一系列事项的违约和赔偿问题进行了法律规定。,7,8.1.2,工程索赔的作用,（,1,）保证合同的实施,（,2,）落实和调整合同双方经济责任关系。,（,3,）维护合同当事人正当权益。,（,4,）促使工程造价更合理。,（,5,）有助于合同双方提高管理素质。,8,8.1.3,工程索赔的条件,1. 客观性,确实存在不符合合同或违反合同的干扰事件,它对承包商的工期和本钱造成影响,这是事实,有确凿的证据证明。,2. 合法性,索赔要求必须符合工程承包合同的规定。,在计算索赔的工期和费用时,必须符合现行的国家标准和规定。如在索赔费用的计算中,必须符合国家规定的工程造价费用构成。,3. 合理性,索赔要求合情合理,符合实际情况；采用合理的计算方法和计算根底。,9,8.2,工程索赔分类与原因,1.,按索赔的合同依据分类,合同中明示的索赔；合同中默认的索赔；道义索赔。,2.,按索赔有关当事人分类,承包人与业主之间的索赔；总承包人和分包商之间的索赔；承包人同供货商之间的索赔；业主与供货商之间的索赔。,工程索赔分类,10,3,、按索赔目的分类,工期索赔 ； 费用索赔,4.,按索赔的处理方式分类,单项索赔； 总索赔。,5.,按索赔的业务性质分类,工程索赔； 商务索赔。,工程索赔分类,11,8.2.2,工程索赔原因,1.工程索赔的必然性,主要表现：,（1）工程工程的特殊性；,（2）工程工程内外部环境的复杂性和多变性；,（3）参与工程建设主体的多元性；,（4）业主负责起草合同；,（5）投标的竞争性；,（6）不可预见事件的影响。,12,（,1,）业主违约；,（,2,）监理工程师指令、通知；,（,3,）合同缺陷；,（,4,）工程变更；,（,5,）施工条件变化；,（,6,）不可抗力事件；,（,7,）其他承包人干扰；,（,8,）国家政策及法律、法规变更。,工程索赔的原因,13,8.3,工程索赔程序,8.3.1 工程索赔的处理原则,（1）索赔必须以合同为依据；,（2）及时合理地处理索赔；,（3）加强主动控制,减少或增加工程索赔；,14,索赔的原则,1、本钱费用原则工程延误,2、风险共担原则不可抗力,3、初始延误原则双方都有过失时,甲方未按时提供全套图纸,延误6天,乙方机械故障, 延误5天,方案开工日,实际开工日,2,天,15,索赔的处理,工程索赔程序,意向 证据资料 递交 审查,通知 的准备 索赔报告 索赔报告,业主审查 工程师 工程师,承包人接收 处理决定 协商补偿,16,发出索赔意向通知,在索赔事件发生后,承包商应在索赔事件发生后的28天内向业主或监理工程师递交索赔意向通知,声明将对此索赔事件提出索赔。,索赔意向通知的内容包括：,（1）事件发生的时间和情况的简单描述；,（2）合同依据的条款和理由；,（3）有关后续资料的提供；,（4）对工程本钱和工期产生的不利影响的严重程度,以期引起监理工程师（业主）的注意。,17,索 赔 通 知,致甲方代表（或监理工程师）：,我方希望你方对工程地质条件变化问题引起重视。,1、在合同文件标明有松软石的地方未遇到松软石；,2、在合同条件未标明有坚硬岩石的地方遇到了坚硬岩石。,由于第1条,我方实际施工进度提前。,由于第3条,我方实际生产率降低,而引起进度拖延,并不得不在雨季施工。,上述施工条件变化,造成我方施工现场设计与原设计有很大不同,为此向你方提出工期索赔及费用索赔要求,具体工期索赔及费用索赔依据与计算书在随后的索赔报告中。,承包商：*,*年*月*日,举例,18,递交索赔报告,发出索赔意向通知后的28天内,承包商应递交正式的索赔报告。,索赔报告的内容应包括：事件发生的原因,对其权益影响的证据和资料,索赔的依据,此项索赔要求补偿的款项和工期延长天数的详细计算等有关材料。,19,监理工程师审查索赔报告,监理工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后,于28天内给予答复,或要求承包商进一步补充索赔理由和证据。,接到承包商的索赔报告后,工程师应该立即研究承包商的索赔资料,在不确认责任属谁的情况下,依据自己的同期纪录资料客观分析事故发生的原因,依据有关合同条款,研究承包商提出的索赔证据。必要时还可以要求承包商进一步提交补充资料。,监理工程师在28天内未予答复或未对承包商作进一步要求,视为该项索赔已经认可。,20,工程索赔成立的必备条件为：, 与合同相对照,事件已造成了承包商本钱的额外支出,或直接工期损失。, 造成费用增加或工期损失的原因,不是由于承包商的原因。, 造成的费用增加或工期损失不属于承包商承担的风险,承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告,21,监理工程师与承包商协商补偿,不管工程师通过协商与承包商达成一致,还是他单方面作出的决定,批准给予补偿的款额将随下月支付的工程进度款一起支付,延长的工期加到原合同工期中去。如果批准的额度超过合同约定的工程师权限,则应报请业主批准。,22,监理工程师索赔处理决定,在经过认真分析研究,与承包商、业主广泛讨论后,工程师应该向业主和承包商提出自己的索赔处理决定。通常,工程师的处理决定不是终局性的,对业主和承包商都不具有强制性的约束力。,在收到工程师的索赔处理决定后,无论业主还是承包商,如果认为该处理决定不公正,都可以在合同规定的时间内提请工程师重新考虑。如果工程师仍然坚持原来的决定,或承包商对工程师的新决定不满,则可以按合同中商定的争议解决方法处理,提起仲裁或诉讼。,23,业主审查索赔处理,当工程师确定的索赔额超过其权限范围,必须报请业主批准。,业主首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包商的索赔申请和工程师的处理报告,再依据工程建设的目的、投资控制、竣工投产日期要求以及针对承包商在施工中的缺陷或违反合同规定等的有关情况,决定是否批准工程师的处理意见,但不能超越合同条款的约定范围。索赔报告经业主批准后工程师即可签发有关证书。,24,承包商是否接受最终索赔处理,承包商接受最终的索赔处理决定,索赔事件的处理即告结束。,如果承包商不同意,就会导致合同争议。,25,8.3.2,工程索赔文件,1. 索赔证据,（1）对索赔证据的要求,（2）证据的分类,索赔中的证据通常可分为如下几类：,干扰事件存在和事件经过的证据。,证明干扰事件责任和影响的证据。,证明索赔理由的证据。,证明索赔值的计算根底和计算过程的证据。,真实性。全面性。及时性。关联性。有效性。,26,招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、图纸、技术标准,工程各种有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令、工程各种会议纪要等。,工程各种经业主或监理工程师签认的签证,工程各种往来信件、业主或监理工程师指令、信函、通知、答复等。,施工方案及现场实施情况记录,施工日志及工长工作日志、备忘录。,工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录,工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期。,工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录。,工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录,工程有关施工部位的照片及录像等。,工程现场气候记录,有关天气的温度、风力、雨雪等。,工程验收报告及各项技术鉴定报告等。,工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据,工程会计核算资料。,建设行政主管部门发布的工程造价指数、政府发布的物价指数、工资指数,国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。,常用证据类型,27,2.,索赔报告,（1 ）对索赔报告的要求,索赔事件应是真实的；,责任分析应清楚、准确；,索赔要求合情合理、有理有据；,索赔报告通常很简洁,条理清楚,各种结论、定义准确,有逻辑性。,用词既要简单明了,又要婉转。,28,（,2,）索赔报告的格式和内容,工程索赔文件通常由三个局部构成：,索赔方向对方提出索赔要求的索赔意向通知（或索赔信、索赔函）。,在通知中应简要说明索赔事项、主要索赔理由、索赔要求（费用和工期）等。,索赔报告正文。,（1）标题；（2）索赔事件表达；（3）理由；（4）影响；（5）结论；（6）附件,29,8.4,索赔的计算方法,工期索赔的处理原则,造成工程施工工期延误的原因很多,从工程索赔的角度来讲,重要的是分清工程延误的原因和责任,再根据不同的原因和责任确定工期索赔的处理原则。,如果由于非承包商自身原因造成工程延误,在各种施工合同中,通常都规定承包商有权向业主提出工期延长的索赔要求,这是施工合同赋予承包商要求延长工期的正当权利。,工期索赔,30,工期索赔,（1）可索赔延误,可索赔延误是指非承包商原因引起的工程工期延误,包括业主或工程师的原因和双方不可控制的因素引起的索赔,并且该延误工序或作业一般应在关键线路上。这类延误属于可索赔延误,承包商可提出补偿要求,业主应给予相应的合理补偿。,（2）不可索赔延误,不可索赔延误是指因承包商原因引起的延误。,31,根据补偿内容的不同,可索赔延误可进一步分为以下三种情况：,只可索赔工期的延误。这类延误是由业主、承包商双方都不可预料、无法控制的原因造成的延误。对于这类延误,一般合同规定,业主只给予承包商延长工期,不给予费用损失的补偿。但有些合同条件（如FIDIC施工合同条件）中对一些不可控制因素引起的延误,业主还应给予承包商费用损失的补偿。,可索赔工期和费用的延误。这类延误主要是由于业主或工程师的原因而直接造成工期延误并导致经济损失。一般而言,造成这类延误的活动应在关键线路上。,只可索赔费用的延误。这类延误是指由于业主或工程师的原因引起的延误,但发生延误的活动对总工期没有影响,而承包商却由于该项延误负担了额外的费用损失。,32,工期索赔计算的依据,合同约定的工程总进度方案。,合同双方共同认可的详细进度方案,如网络图、横道图等。,合同双方共同认可的周、月、季进度实施方案。,合同双方共同认可的对工期的修改文件如会议纪要、来往信件、确认信等。,施工日志、气象资料。,业主或工程师的变更指令。,影响工期的干扰事件。,受干扰后的实际工程进度。,其他有关工期的资料等。,33,直接法。,有时干扰事件直接发生在关键线路上或一次性地发生在一个工程上,造成总工期的延误。这时可通过查看施工日志、变更指令等资料,直接计算延误的工期,并将这些资料中记载的延误时间作为工期索赔值。,工期索赔计算方法,34,比例分析法。在实际工程中,假设干扰事件仅影响某些单项工程、单位工程或分局部项工程的工期,要分析它们对总工期的影响,可采用较简单的比例分析法。,如按造价进行比例分析：,已知工程合同总造价、受干扰局部工程造价及该干扰局部延误时间：,受干扰局部工程造价,工期索赔 受干扰,工程合同总造价 局部工期,延误时间,工期索赔计算方法,35,网络分析法。,网络分析法是通过分析干扰事件发生前后的施工网络方案,比照两种工期计算结果来计算索赔值。,工期索赔计算方法,36,【案例8-2】某承包商与业主签订了一项工程施工合同,合同工期55天,承包商在开工前递交了一份施工方案和施工网络进度方案（见图8-2）并获批准。,在施工过程中,由于业主未按时向承包商提交图纸,使A工作延长6天,承包商向业主提出工期索赔6天的要求。当工程即将完工时,由于业主提供的某种装饰材料质量不合格,需要重新更换,使E工作延长了4天,承包商又向业主提出工期索赔4天的要求。,该工程竣工时,承包商一共向业主提出工期索赔6410天。,试分析承包商的工期索赔要求是否合理。,37,网络分析法,按单项索赔事件计算,（1）非关键工作：,当延误时间总时差时,不予补偿；,当延误时间总时差时,工期补偿延误时间总时差,（2）关键工作： 工期补偿延误时间,38,8.4.2,索赔费用的构成,我国现行规定索赔费用构成,39,直接费,直接费由直接工程费和措施费组成。,直接工程费。包括人工费、材料费和施工机械使用费。,a.人工费索赔,b.材料费索赔,c.索赔的施工机械使用费,措施费。措施费是指为完成工程工程施工,发生于该工程施工前和施工过程中非工程实体工程的费用。,它包括生产工人的根本工资、工资性补贴、生产工人辅助工资、职工福利费、生产工人劳动保护费。,人工费索赔还包括非承包商原因造成的工效降低的人工费用,加班费用,国家法律、法规变化造成的人工费用的额外增加,因业主或监理工程师原因造成的工程延误而导致承包商的人工单价上涨,以及工程延误后导致的人员窝工费等。,它应包括材料原价（或供给价格）、材料运杂费、运输损消耗、材料的采购及保管费、材料的检验试验费。,索赔的材料费还包括非承包商原因导致的材料耗用量的增加,工程延误导致的材料价格的上涨,材料运杂费的上涨、材料保管费的增加等费用。,包括折旧费、大修理费、经常修理费、机械安拆费及场外运费、机械操作人工费、燃料动力费等。,机械使用费的索赔,也包括非承包商原因致使工效降低而增加的机械使用费,由于业主或监理工程师原因造成的机械停工的闲置费。机械台班闲置费计算,如系租赁设备,一般按实际台班租金加上每台班分摊的机械调进调出费计算；如系承包商自有设备,一般按台班折旧费计算,而不能按全部台班费计算,因为台班费中包括了机械设备使用费。,40,8.4.3,费用索赔计算,费用索赔计算的根本原则,（1）实际损失原则,（2）合同原则,（3）合理性原则,（4）充分准备好全部计算资料,41,费用索赔计算方法,总费用法：,索赔费用额实际总费用- 投标报价本钱费用,它的使用有几个条件：,合同实施过程中的总费用核算是准确的；工程本钱核算符合普遍认可的会计原则；实际总本钱与报价总本钱包括的内容一致。,承包商的报价是合理的,反映实际情况。如果报价计算不合理,则按这种方法计算的索赔之值也不合理。,费用损失的责任,或干扰事件的责任全在于业主或其他人,承包商在工程中无任何过错,而且也没有承包商应该承担的风险,这一般是不可能的。,42,分项法,分项法是按每个或每类索赔事件所引起损失的费用工程分别计算索赔值的一种方法。,分项法计算通常分三步：,分析每个或每类索赔事件所影响的费用工程,这些工程引起哪些费用损失,不得有遗漏。这些费用工程通常应与合同报价中的费用工程一致；,计算每个费用工程受索赔事件影响后的损失值,通过与合同价中的费用值进行比较即可得到该项费用的索赔值；,将各费用工程的索赔值汇总,得到总的费用索赔值。,分项法中索赔费用主要包括该项工程施工过程中所发生的额外人工费、材料费、施工机械使用费、相应的管理费以及应得的间接费和利润等。,费用索赔计算方法,43,*合同内的窝工闲置：,1、人工费按窝工标准计算,一般仅考虑将这局部工人调做其他工作时的降效损失；,2、机械费自有机械,按折旧费或停滞台班计算；租赁机械,按合同租金计算。,不得补偿管理费和利润损失。,*合同外的新增工程（工作）：,除人工费、材料费和机械台班费按合同单价计算外,还应补偿管理费及利润损失。,费用索赔,44,8.5,工程反索赔,反索赔的根本概念,反索赔,就是反驳,还击或者防止对方提出索赔,不让对方索赔成功或者全部成功。,反索赔一般有两层含义：,其一是业主或者监理工程师对承包商的索赔要求进行分析评议和反驳,否认其不合理的地方,接受其合理的要求。,其二是认为索赔是双方的,承包商可以向业主提出索赔,则业主反索赔。业主也可能向承包商提出索赔,则承包商必须反索赔。,45,反索赔的意义,减少或预防损失的发生。,一次有效的反索赔不仅会鼓舞工程管理人员的信心和勇气,有利于整个工程的施工和管理,也会影响对方的索赔工作,使对方的索赔工作受到合理的“打击。,做好反索赔工作不仅可以使自己免于损失,而且可以从中重新发现索赔时机,找到向对方索赔的理由,并为自己索赔工作的顺利开展提供帮助。,因此有效的反索赔有赖于企业科学、严格的根底管理工作。,46,反索赔的根本内容,（1）防止对方提出索赔,（2）还击或反驳对方的索赔要求,首先,自己严格履行合同中规定的义务,防止自己违约；,其次,假设发生了干扰事件,则立即着手研究和分析合同依据,收集证据,为提供索赔或反索赔做好两手准备；,再次折射出了积极防御策略的常用手段是先发制人,首先向对方提出索赔。,常用的措施有：1、抓住对方的失误,直接向对方提出索赔,以对抗或平衡对方的索赔要求,到达最终解决索赔时互作让步或互不支付的目的。2、针对对方的索赔报告,进行研究分析,找出理由和证据,还击对方不合理的索赔要求局部,推卸或减轻自己的赔偿责任,使自己不受或少受损失。,47,反索赔的步骤,1,、索赔要求或报告的时限性,2,、索赔事件的真实性,3,、干扰事件原因、责任分析,4,、索赔理由分析,5,、索赔证据分析,6,、索赔值审核,1,、对工期索赔值的审核；,2,、对费用索赔值的审核。,48,反索赔报告,反索赔报告 是上述工作的总结,向对方索赔者说明自己的分析结果、立场、对索赔要求的处理意见以及反索赔的证据。,对一般的单项索赔,如果索赔理由、证据缺乏,与实际状况不符,则其反索赔报告可能很简单,只需一个通知,指出问题所在,附上相关证据即可。,比照较复杂的总索赔,其报告比较复杂。,1,、对索赔报告的答复信；,2,、反索赔报告的正文；,3,、附件。,49,8.6,工程索赔争议的解决,在我国,合同争议的解决方法主要有：,和解,调解,仲裁,诉讼,FIDIC,施工合同条件争端的解决：,提交工程师确定；,提交诊断裁决委员会决定；,双方协商；,仲裁。,争议解决方法,50,