社会保障理论4 (2)

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,第八章,社会保障的公平理论,（一）当代公平理论,主要介绍与社会保障关系较为直接的理论,旧福利经济学理论,罗尔斯的理论,阿马蒂亚森 的理论,旧福利经济学理论,X e Y,边,f,边,际 际,效 效,用,d,用,c,MU,Y,MU,X,O A b I*O,X,的收入,Y,的收入,罗尔斯“最大最小原则,”,公平理论,阿马蒂亚,森的“可行能力”公平理论,“可行能力,(capabilities),”,与“实质自由”,森指出“一个人的可行能力指的是此人有可能实现的、各种可能的功能性活动组合。可行能力因此是一种自由，是实现各种可能的功能性活动组合的实质自由,(,或者用日常语言说，就是实现各种不同的生活方式的自由,),。”,可行能力与公平,在公平问题上，与他提出的可行能力理论相联系，森强调要以可行能力的被剥夺看待贫困问题。他指出，“有很好的理由把贫因看做是对基本的可行能力的剥夺，而不仅仅是收入低下。”,“,如果我们把注意力从排他性地集中考虑收入贫困，转到考虑更包容的可行能力的剥夺，我们就能按照一种不同的信息基础来更好地理解人类生活的贫困和自由。”,政府与人的可行能力,森认为，政府施政应该更多地关注人的可行能力或实质自由的提升，而这正是社会保障制度的范畴。,（二）社会保障与公平,1,有利于全社会公平程度的提高,2,有利于权利公平的实现,3,促进机会公平,4,维护规则公平,5,调节收入分配,（三）社会保障的收入分配作用,（,1,）社会保障缩小收入分配差距的效应,保障功能,再分配功能,投资功能,（,2,）社会保障扩大收入分配差距的效应,斯蒂格勒的“领导人法则”,社会保障的“逆向调节”,“待遇门槛”的作用,处理两种效应关系的原则,美国公共经济学家尼尔,布鲁斯提出的原则：,过程公平原则。在社会保障中，从规则的制定到规则的实施，都必须依照大家认定的规则进行。,公平受益原则。从社会保障中受益越多的人，就应该承担越多的支出负担。,横向公平原则。同种境况的人，应该面对相同的社会保障支出与收益待遇。,纵向公平原则。应该发挥好社会保障在缩小收入差距方面的作用。,衡量收入分能配差距的方法,（,1,）洛伦茨曲线,（,2,）基尼系数,（,3,）份额比例衡量法和五等分法,（,4,）泰尔指数,（,5,）阿特金森指数,洛伦茨曲线,洛伦茨曲线的应用中的较突出问题,当两条洛伦茨曲线有交叉、同时所圈的面积又一致时，人们将无从判断哪条线代表的收入分配情况更好或更不好。,当人们需要研究不止一个时期或不止一个地区的收入分配情况时，由于社会福利的国别差异或时间变化，往往难以用洛伦茨曲线对不同国别或不同时期的变化做出确切的说明。,洛伦茨曲线的收入组划分很难和一国的收入阶层划分相一致，因而，难以运用这一工具对某个特定基层的收入分配状况作出说明。,基尼系数,收入百分比,I,人口（家庭）百分比,P,A,B,基尼系数测度收入差别时的缺点,不能反映个别阶层的收入分配变动情况，基尼系数值的增减不能反映出到底是由哪个阶层收入的变化引起的,对低收入阶层的收入比重的变化也不敏感，即当低收入阶层的收入比重发生较大变化时，反映到基尼系数值的变化却很小,份额比例衡量法和五等分法,份额比例衡量法又称为库兹涅兹比率,(,Kuznets,Ratios),。,该方法是将全部居民,(,或家庭,),收入按高低顺序排队，划分若干等分，然后进行对比分析。,等分法有四等分、五等分、十等分多种，其中最常用的是五等分法。,五等分法就是将所要分析的居民按收入的高低依次排序分成五等份组。,五等分时分组的表示,五等分法是将所要分析的居民按收入的高低依次排序分成五等份组。,其分组可以用符号 表示,其中，,I,为收入，上标,5,表示,5,分，下标表示第,i,个,5,分位（,i=1,，,2,，,5,）。,两类具体分析方法,以某个,5,等分人口所占有的收入比重作为收入不公平程度的测度指数。如果该组人口所占比例低于,(,或高于,),人口比例,就认为存在收入差距。例如把收入最低的,20%,人口所占有的收入份额称为第一个,5,分位绝对比例数,如果低于该组所占人口比例,20%,，则表示存在收入差距。,另一类更为通常使用的方法，是取收入最高的一份人口的收入或收入比重，与收入最低的一份人口的收入或收入比重进行比较，其结果称为高低收入倍数或高低收入比差。即用,20%,的最高收入家庭与,20%,的最低收入家庭之比的倍数来说明总体收入差距程度。,泰尔指数,泰尔指数包括两个分解指标：泰尔,T,指数和泰尔,L,指数,泰尔,T,指数以,GDP,比重加权,泰尔,L,指数以人口比重加权,一般研究中大多采用泰尔,T,指数,泰尔,T,指数,其中，,x,为收入，,i,为个人，,N,为人口总数,阿特金森指数,其中,:y,为收入；,为平均收入；,为不平等厌恶指数，,越大，人们越注重公平,阿特金森指数,（四）社会保障与反贫困,社会保障的基本功能之一就是实现收入再分配，缩小收入差距，其中，很重要的又在于对弱势群体的保护。实现这一功能，是与反贫困直接相联的。,社会保障作为重要的反贫困手段，通过社会保险、社会救济、社会福利等政策使贫困者的收入增加、能力提高，以改善其贫困状况，最终达到稳定社会、调控收入分配的目的。,1.,反贫困理论,反贫困理论概况,阿玛蒂亚,森的反贫困理论,分析贫困的两个基本概念：,收入贫困,可行能力贫困,2,衡量贫困的方法,度量贫困的方法一般是先设定贫困线，在此基础上，再确定贫困指数，用以描述贫困的程度。,确定贫困线时，可分为用绝对值和相对值作衡量标准这两种方法,确定贫困线的流行方法,（,1,）简易方法,（,2,）市场菜篮子法,（,3,）恩格尔系数法,（,4,）生活形态法,（,5,）马丁法,（,6,）扩展线性支出系统法,（,1,）简易方法,收入比例法。以某时期总体平均收入的一定比例（如,1/2,或,1/3,）作为低收入线,。例如，,OECD,国家通常用居民人均可支配收入的,50%,或,60%,作为一个国家或地区的贫困线。,日美元标准法。例如，依照世界银行,1990,年的划分，以每人每天,1,美元作为最低生活标准。,（,2,）市场菜篮子法,市场菜篮法首先要确定一张生活必需品的清单，内容包括维持为社会所公认的最起码的生活水准的必需品的种类和数量，然后根据市场价格来计算拥有这些生活必需品需要多少现金，以此确定的现金金额就是贫困线。,（,3,）恩格尔系数法,恩格尔系数是家庭食品支出与总收入的比值，它随家庭收入的增加而下降，即恩格尔系数越大越贫困。,其中：,X j,表示该家庭必需食品的数量（上标,j,为食品种类）；,P,为食品价格；,B,是考虑到浪费等因素而设置的调整系数,或者是对未能包括在,Xj,中的项目而作的调整；,I,为该家庭的收入。,公式表示为,运用恩格尔系数确定贫困线的具体方法,其一，把恩格尔系数的某个值（现在国际上一般确定为,60%,，是联合国粮农组织提出的标准，即：,60%,以上为贫困；,50-60%,为温饱；,40-50%,为小康；,40%,以下为富裕。）直接用于定位贫困线；,其二，依据恩格尔系数间接换算出收入金额来表达贫困线。其具体办法可以是：按营养学知识确定一个最低饮食标准及其相应的费用，然后用它除以恩格尔系数的贫困值（如上述的,60%,），其商就是以收入额表示的贫困线标准。,（,4,）生活形态法,是英国经济学家汤普森,(P.Townsend),提出的一种用“相对缺憾”度量贫困的方法。,“相对遗缺”是指，社会上一般认为或风俗习惯上认为生活中应该享有的食物、基本设施与服务的缺乏与不足。如果人们常常因匮乏而不能享有这些生活条件，甚至因此而丧失作为社会一员的正常身份，他们就是贫困的。,生活形态法确定贫困线的具体方法,根据“物质遗缺”和“社会遗缺”构建“遗缺指数”,将“遗缺指数”与人们的收入作出一条曲线。可以在曲线上发现一个“遗缺门槛”，即当收入低于这个“遗缺门槛”时，遗缺指数会迅速增加。因此，在代表“收入”的横轴上对应于“遗缺门槛”的那一点就是贫困线的划分点。,遗缺指数,收入,遗缺指数,遗缺门槛,0,（,5,）马丁法,马丁法是世界银行组织贫困问题专家马丁,雷布林（,Martin,Ravallion,）提出的计算贫困线的一种方法。,马丁法的基本思路是，在求得食物贫困线的基础上，利用回归模型等计算方法，将一些刚好有能力达到营养需求的住户中有代表性的最低非食物支出计算出来，从而确定最低非食物贫困线，最后将食物贫困线和非食物贫困线相加，就可得出绝对的贫困线标准。,（,6,）扩展线性支出系统法,由于人们对各类商品的消费需求都是由“基本需求”和“非基本需求”两部分组成,基本需求与收入水平无关,只是为了维持最基本的生活水平,而非基本需求则取决于满足所有基本消费需求后的“剩余收入”和消费者的偏好。,其中 的基本消费需求，就可以用来确定最低生活保障（贫困线）的水平。,ELES,法的基本方法是：,运用通过对一般居民收入与生活各项消费支出（包括食品、服装、居住、家用设备、医疗、交通通讯、教育及其他方面）调查统计所获得的数据，将这些消费支出数据分成维持基本需求的支出和超过基本需要的支出两个部分，运用统计方法，即可计算出一般居民用来维持基本需要的支出。,ELES,模型的理论形式：,式中：,pi,为第,i,类商品（或劳务）的市场价格；,qi,与,ri,分别为消费者对第,i,类商品（或劳务）的实际需求量与基本需求量；,Y,为消费者全年可支配收入；,为边际消费倾向,ELES,模型的回归计量形式：,令：,为随机扰动项,确定贫困指数,确定了贫困线后，就可进而制定贫困指数,贫困指数应该能够反映贫困问题的,3,个要素，即贫困发生率,(incidence),、贫困强度,(intensity),、贫困成员之间的收入不平等,(inequality),，这三个要素被简称为,“,3I,”,（,1,）,贫困率指标,其中：,H,是贫困率；,q,是处于贫困线以下的贫困人口数；,n,是人口总数。,（）贫困差率指标,其中：,I,是贫困差率；,z,是贫困线；,是贫困成员之间的平均收入；,即为“贫困差”,（,3,）贫困密集度指数,（,4,）森贫困指数,其中：,P,是贫困指数；,H,是贫困人口的百分比,即贫困发生率；,I,是贫困人口收入差距的总和（即贫困人口的收入距贫困线的差距的总和）除以贫困线，即贫困距离,与上述“贫困差率”意义相类，反映的是贫困的强度。,G,是穷人之间收入分配的基尼系数。,