金税三期工程决策持项目第2包风险管理课件

,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,2012/10/11,#,单击此处编辑母版标题样式,金税三期工程决策支持工程第2包,风险管理,2012,年,10,月,提纲,二,、,风险识别,三,、风险分析,一,、风险管理总体介绍,四,、,风险评价,五,、风险应对,六,、,风险监控,风险,管理,目标,-,提高纳税人遵从,业务流程,战略目标,风险识别,风险分析,风险评价,风险应对,监控和评估,分析报告、持续改进,根据风险管理规划制定战略目标,1,围绕目标建立识别纳税人遵从风险管理的各项指标和模型。,2,按照指标模型设定的识别规那么对纳税人进展风险分析。,3,按照五个风险等级对风险纳税人进展风险评价。,4,根据评定结果根据不同风险等级对纳税人采取不同的应对手段。,5,根据分析报告对整个风险管理流程持续改进。,6,功能框架,提纲,二,、,风险识别,三,、风险分析,一,、风险管理总体介绍,四,、,风险评价,五,、风险应对,六,、,风险监控,采集无法用指标模型量化的外部风险信息并录入系统进展筛选、归集为风险信息，同时判断该信息是否具有任务类属性。,根据,风险规划的要求,制定,风险分析指标和风险分析模型,，用,以在风险分析环节识别,纳税人,的涉税风险信息,。,风险识别介绍,特殊风险录入,风险特征库维护,指标有效性验证,将建立的指标和模型，通过纵向及横向两个方面进展校验。,特殊风险信息采集,特殊风险信息采集,特殊风险信息,审核,特殊风险信息采集,特殊风险信息采集,风险特征库维护,1,、新建指标，并提交审核,2,、指标审核和发布,3,、新建模型,0,、模块入口,提纲,二,、,风险识别,三,、风险分析,一,、风险管理总体介绍,四,、,风险评价,五,、风险应对,六,、,风险监控,风险方案,创建,检测,发布,试运算,扫描方案建立,创建,选方案,扫描,扫描监控,处理成功,处理失败,正在运行,风险分析流程,风险方案管理,风险方案,全面风险扫描,实时风险扫描,根据事先确认的税收风险分析指标和模型，按照一定时间频度分月、季度、半年或年对系统数据自动进展扫描。,对已经固化的、一旦有问题必然进展后续处理的疑点如逾期办理税务登记未处分、当月申报当月认定非正常户等每天自动进展实时风险的扫描并针对风险信息启动相应工作任务。,全面风险扫描,实时风险扫描,设置,风险方案,风险方案检测,通过检测可以测试模型和数据来源是否准确，检测通过可发布进展试运算,从而使方案更加完善。,风险扫描设置,1,、设定扫描周期,2,、选择扫描方案,3,、选择扫描维度,风险扫描监控,监控风险方案扫描过程，处理成功即表示扫描已经完成。,提纲,二,、,风险识别,三,、风险分析,一,、风险管理总体介绍,四,、,风险评价,五,、风险应对,六,、,风险监控,风险评价,风险,疑点结果清册,风险,等级结果清册,调整风险等级、形成风险应对建议,排序,算法,省、市大企业管理部门,税源管理分局,省、市、县稽查局,风险,估算,排序,-,风险等级触发排序,风险,估算,排序,-,风险等级定期排序,风险,估算,排序,-,风险等级定期排序,风险,估算,排序,-,风险等级定期排序,风险评价,-,风险调整任务分配,风险评价,-,风险调整任务分配,风险评价,-,风险调整任务分配,提纲,二,、,风险识别,三,、风险分析,一,、风险管理总体介绍,四,、,风险评价,五,、风险应对,六,、,风险监控,风险应对,省 局,市 局,县 局,分 局,一级风险纳税人,二级风险纳税人,三级风险纳税人,四级风险纳税人,五级风险纳税人,纳税评估,效劳提醒,税务稽查,其他措施,应对措施,应对工作分配,应对工作分配,应对工作分配,提纲,二,、,风险识别,三,、风险分析,一,、风险管理总体介绍,四,、,风险评价,五,、风险应对,六,、,风险监控,全程工作情况,监控,-,跟踪质疑,纳税遵从风险管理全程监控，通过对风险管理的每一个环节的行为进展统计，利用一定的分析方法，找出风险管理活动中不符合风险管理制度和风险管理精神的行为，以及时纠正风险管理的每一具体步骤与风险管理总体目标之间的偏差。,谢谢,!,