品质稽核技巧培训教材

按一下以編輯母片標題樣式,*,*,*,品質稽核技巧培訓,1,課程目標,1.了解稽核的目的及程序,2.掌握稽核的方法與技巧,3.如何營造良好的稽核氣氛,2,課程大綱,1.何謂品質稽核,2.ISO,對品質稽核的要求,3.品質稽核的目的,4.如何建立良好的稽核氣氛,5.稽核的方法與技巧,3,1.何謂品質稽核,稽核是以,獨立而系統化,的檢查，來驗證,A,.各項品質活動是否,符合品保計劃之安排,B.,這些品保計劃是否有效的實施,4,2.ISO,對品質稽核的要求,1.組織應於規劃的期間內執行內部品質稽核並維持各項,書面程序，以規劃及執行內部品質稽核，以驗證各項,品質活動及其相關結果是否符合計劃的安排，從而決,定品質系統之有效性。,2.,內部品質稽核，應依所稽核作業的狀況與重要性來排,定計划表與進度，並應由與被稽核業務無直接責任的,獨立人士來執行。,5,2.ISO,對品質稽核的要求,3.,稽核結果應予記錄，並提請被稽核部門之負責人員,加以注意，負責該部門之管理人員對稽核所發現之缺失，應及時採取矯正措施。,4.,稽核的後續追查措施，應驗證並記錄其所採行之矯,正措施的執行與有效性。,6,5.,實行定期內部稽核,規劃稽核計劃,計劃將依活動的狀況和重要性、被稽核的區域和以,前稽核結果列入考慮,稽核範圍、頻率和方法應加以界定,稽核應由與被稽核工作無直接相關的人員實施,跟催包括所採取的行動的驗證和結果的報告,結果及報告管理階層,Q,符合國際標準要求,M,S,有效實施和維持,2.ISO,對品質稽核的要求,7,2.ISO,對品質稽核的要求,6.,與,PDCA,連接,P,階段:(,PLAN),計劃,-各種文件，如辦法、程序、標準書、,SOP,等之審查、批准及發文,D,階段(,DO),執行:,-訓練、執行各種已批准的文件並記錄,C,階段(,CHECK),檢查:,-定期作內部稽核及開管理審查會議,A,階段(,ACTION),改善:,-缺點問題進行矯正措施,8,3.品質稽核的目的,1.確定品質系統要項與特定要求符合或不符,合之情況,2.,確定品質系統達成規定品質目標的有效性,3.,可提供被稽核單位改進品質系統的機會,4.,為了符合法規的要求,5.,允許受稽核組織之品質系統的認可登錄,檢 視 系 統 是 否,存在運行有效,9,4.如何建立良好的稽核氣氛,透過培訓、海報等方面讓全員了解稽核是為了提升公,司經營活動的一種方式,從小的方面來講對個人及以,司有益處,從大的方面來講對國家也有益處,要讓大,家知道稽核不是挑大家的毛病,而是讓個人及公司都,更上一層樓,亦,可以製定一些竟賽活動,對於稽核無缺失或者是缺,失較少的部門予以獎勵,並由公司最主管召開會議公,布於全公司,以示重視!,10,思考題1:,何為品質稽,核,核 稽,核,核的目的是,什,什麼,?,?,11,思考題2:,ISO,對品質稽核,有,有哪些要求,?,12,1.是否有,足,足夠的適當,文,文件化程序,2.是否明,確,確定義工作,人,人員之職責,與,與權限,3.工作人,員,員是否知道,自,自已工作/,職,職責/權限,及,及其相關之,活,活動,4.相關活,動,動是否能以,資,資料證明,5.如有文,件,件規划面不,適,適當時,是,否,否有修改程,序,序,是否有,充,充足的理由,來,來說明,是,否,否記存歷史,資,資料,5.稽核的,方,方法與技巧,檢視存在,性,性,13,5.,稽核的方法,與,與技巧檢,視,視運行性/,有,有效性,運行性：員,工,工對系統之,了,了解程度及,是,是否確實執,行各項程序,有效性：是,否,否開始執行,或,或已達到預,先,先設定之目,標或績效，,對,對不符合項,目,目是否有采,用,用,P-D-C-A,管理手法來,改,改善,14,5.,稽核的方法,與,與技巧-稽核原則,1.非負責,人,人執行稽核,球員兼裁,判,判？,2.隨機抽,樣,樣 不,要,要期望把所,有,有問題找出,沒有缺點,不,不代表系統,完,完全沒有問,題,題,3.以事實,為,為依據，非,以,以個人主觀,意,意願為出發,點,點,15,1.第一者(,1,st Party):,公司自己進,行,行的品質功,能,能稽核,也,是,是所謂,的內部稽,核,核,2.第二者(2,nd Party):,是指買賣雙,方,方之間直接,進,進行的品質,稽,稽核,3.第三者(3,rd Party):,第三者驗證,單,單位對各組,織,織的稽核,5.,稽核的方法,與,與技巧-,稽核的類別,16,5.,稽核的方法,與,與技巧-一,般,般遵循的模,式,式,1.說明會,議,議：,(,Openmeeting),對被稽核部,門,門人員解釋,稽,稽核目的及,工,工作計劃,2.對工廠,各,各部門作簡,單,單的拜訪，,使,使稽核員熟,悉,悉環,境,3.詢問、,視,視察及鑑定,的,的評估過程,4.確定不,符,符合的地方,，,，並作成報,告,告,5.做成結,論,論及建議的,稽,稽核閉幕會,議,議,(,Closemeeting),17,5.稽核的,方,方法與技巧-,稽核員的角,色,色,1.稽核,實際上是,評,評估公司的,品,品質管理能,力,力,並決定:,(1)公司,是,是否有此,QA,系統,(2)它,是,是否被採,用,用?,(3)它,是,是否有效?,2.角色,上,上是協助,公,公司或工,廠,廠將問題,找,找出來，,而,而不是扮,演,演裁判員,的,的角色-,放輕鬆!,18,5.,稽核的方,法,法與技巧-,稽核員的,責,責任,1.遵守,通,通行的稽,核,核規定,2.提報,稽,稽核組長,3.驗證,依,依據稽核,結,結果所採,行,行的,矯正措施,有,有效性,4.與稽,核,核組長合,作,作並支持,之,之,5.向被,稽,稽核部門,建,建議改善,19,5,.稽核的,方,方法與技,巧,巧-,稽核員應,有,有的特質,公正、客,觀,觀的,有自信的,善於觀察,合邏輯,獨立的、,肯,肯定的,有系統的,善於聆聽,做筆記,守時、有,知,知識的,挑釁的,耳根軟(,易,易聽人擺,佈,佈),粗心的,無準備的,沒自信的,不守時,矛盾的,好的特質,不好的特,質,質,20,5.稽核,的,的方法與,技,技巧-注,意,意,稽核人員,常,常犯的錯,誤,誤,使用封閉,性,性的問題,同時提出,一,一個以上,的,的問題,主觀性的,認,認定,提出不當,建,建議,與別的部,門,門比較,批評受稽,核,核部門主,管,管,介入部門,的,的內部運,作,作,堅持所發,現,現的缺失,錯誤的抽,樣,樣,未善用一,覽,覽表,未利用,縱向,稽核,21,作業前的,準,準備,-稽核區,域,域,-稽核人,員,員(組長,及,及稽核人,員,員),-稽核時,間,間,-計劃稽,核,核之項目,及,及工作分,配,配,組長工作:,與被稽核,單,單位主管,約,約定稽核,時,時間,及,稽,稽核重點,分配稽核,人,人員工作,5.稽核,的,的方法與,技,技巧,年度稽核,計,計劃訂定,22,1.審核,目,目標與範,圍,圍,2.審核,準,準則之程,序,序與查核,表,表,3.列明,受,受審核之,單,單位的組,織,織與功能,部,部門,4.列明,在,在被審核,單,單位組織,內,內，對質,量,量管理系,統,統具有顯,著,著而直接,責,責任之功,能,能(部門)及(或)個人,5.列明,被,被審核單,位,位的質量,管,管理系統,中,中主要及,次,次要審核,之,之要項,6.主要,審,審核活動,之,之預定時,間,間與持續,時,時間,5.稽核,的,的方法與,技,技巧,稽核內容,23,5.稽核,的,的方法與,技,技巧,稽核內容,7.進行,審,審核之日,期,期與地點,8.列明,審,審核小組,成,成員,9.報告,內,內容、格,式,式及架構,，,，審核報,告,告的預定,簽,簽發日期,與,與分送對,象,象,24,內部稽核,行,行程表,日期,時間,受稽核單位,稽核項目,依據文件,稽核員,8/10 09:00,採購課,7,.4採購,採購作業,a,組,|,管制程序,12:00,業務部,採購部,品管部,生管部,倉管部,簽名,5.稽核,的,的方法與,技,技巧,稽核行程,表,表,25,5.稽核,的,的方法與,技,技巧實,地,地,稽核,(,前,),審核員審,查,查前宜取得並閱,讀,讀以下相關,資,資料：,背景資料,，,，如產品,、,、製程,質量方針,、,、目標、,質,質量改善,計,計劃,質量手冊,、,、程序書,前次審核,報,報告及改,善,善矯正報,告,告,客戶抱怨,記,記錄,26,5.稽核,的,的方法與,技,技巧實,地,地,稽核,(,前,),1.如何,開,開始現埸,稽,稽核?此,處,處要查檢,什,什麼?,2.想查,檢,檢的事項,，,，若要在,此,此處執行,需,需做些什,麼,麼才可以?亦即為,了,了要推行,某,某些事項,，,，應有數,個,個要素會,成,成為必要,的,的，那些,是,是什麼?,3.,針,針,對,對,事,事,項,項,之,之,要,要,素,素,的,的,質,質,問,問,加,加,以,以,考,考,慮,慮,4.,事,事,項,項,的,的,要,要,素,素,可,可,能,能,並,並,非,非,只,只,有,有,一,一,個,個,，,，,盡,盡,量,量,針,針,對,對,有,有,關,關,的,的,要,要,素,素,之,之,質,質,問,問,加,加,以,以,考,考,慮,慮,5.,盡,盡,量,量,以,以5,W1H,的,方,方,式,式,來,來,質,質,問,問,27,1.,須,須,蒐,蒐,集,集,到,到足,夠,夠,之,之,審,審,核,核,證,證,據,據，,並,並,能,能,決,決,定,定,被,被,審,審,核,核,單,單,位,位,的,質,質,量,量,管,管,理,理,系,系,統,統,是,是,否,否,符,符,合,合,此,此,質,質,量,量,管,管,理,理,系,系,統,統,審,審,核,核,準,準,則,則,2.,須,須,透,透,過,過面,談,談,、,、,文,文,件,件,檢,檢,視,視,、,、,活,活,動,動,與,與,狀,狀,況,況,之,之,觀,觀,察,察等方式,蒐,蒐集，,並,並將不,符,符合質,量,量管理,系,系統審,核,核準則,之,之內容,記,記錄下,來,來,5.稽,核,核的方,法,法與技,巧,巧實,地,地,稽核,(,中,),28,5.稽,核,核的方,法,法與技,巧,巧實,地,地,稽核,(,中),3.透,過,過面談,所,所蒐集,之,之資訊,須,須從獨,立,立之管,道,道，諸,如,如由觀,察,察、紀,錄,錄及既,有,有之量,測,測結果,中,中所獲,得,得之支,持,持資訊,證,證實之,。,。無法證,實,實之說,明,明須據,實,實載明,。,。,4.審,核,核小組,須,須檢查,被,被審核,單,單位質,量,量管理,系,系統之,活,活動中,相,相關採,樣,樣方案,之,之根據,，,，及用,以,以確保,其,其採樣與,測,測量過,程,程實施,有,有效能管制,之,之程序,29,5.稽,核,核的方,法,法與技,巧,巧實,地,地,稽核,(,中),發問技,巧,巧,進料檢,驗,驗是否,符,符合標,準,準,是,是/,否,否,誘導式,問,問題,確,認,認有效,性,性,多久進,行,行一次,進,進料檢,驗,驗取樣頻,率,率,如何進,行,行檢驗實驗方,法,法,檢驗設,備,備如何,進,進行校,正,正儀器校,正,正,品質異,常,常時如,何,何處理異常處,理,理,30,查 樣,本,本或標,的,的物,狀,狀況,敘,敘述,與,與,規,規定,相,相符,或,或不符,追溯性,事,實,實,依,據,據,1.,ISO,條文,2.程,序,序書,3.手,冊,冊,4.標,準,準書,查!,5.稽,核,核的方,法,法與技,巧,巧實,地,地,稽核,(,中),31,5.稽,核,核的方,法,法與技,巧,巧實,地,地,稽核,(,後,),1.撰,寫,寫稽核,報,報告,2.審,核,核報告,內,內容,3.報,告,告分發,4.文,件,件留存(糾正,預,預防措),32,思考題3:,如何進,行,行實地,稽,稽核,?,33,5.稽,核,核的方,法,法與技,巧,巧-現,埸,埸稽核,之,之要點,控制,時,時間,發現,事,事實-,1.,抽,抽樣-原,則,則抽,