新三板董秘角色定位和重要工作介绍课件

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,2019/10/27,#,新三板董秘角色定位和重要工作介绍,新三板董秘角色定位和重要工作介绍,1,第一部分：,董秘的角色,定位,Who we are?,目 录,第一部分：目 录,2,董,秘的职责,1,、,负责挂牌公司信息披露事务，协调挂牌公司信息披露工作，组织制定挂牌公司信息披露事务管理制度，督促挂牌公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定,;,2,、负责挂牌公司股东大会和董事会会议的组织筹备工作，,参加 股东大会,、董事会、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；,3,、,负责挂牌公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调挂牌公司与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,;,董秘的角色定位,2,3,1,董秘的职责董,3,负责,督促董事会及时回复主办券商督导问询以及全国股转,公 司,监管问询,5,、负责,组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、部门规章和全国股转系统业务规则的培训,;,督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、部门规章、全国股转系统业务规则以及公司章程，切实履行其所作出的承诺,6,、,公司法,、,证券法,、中国证监会和全国股转公司要求履行的其他职责,董秘的角色定位,5,4,6,董秘的角色定,4,信息披露的负责人,三会及一层的协调人,公司资本运作的参与者和实施者,公司规范运作的提醒者,投资者、投行、媒体了解公司的窗口,对外发言人,董秘的角色定位,一、董秘是公司内外衔接的桥梁和,纽带,信息披露的负责人三会及一层的协调人公司资本运作的参与者和实施,5,公司经营层,董秘,公司决策层,监管部门,投资者,媒体,董秘的角色定位,二、董,秘,的“关系网”,公司经营层董,6,1,2,3,董秘的角色定位,三、董秘与监管部门,行动：,1,、切实履行董秘职责，积极参加培训，及时更新知识,2,、加强与督导员沟通探讨问题，持续学习提升,过程：重视每一次信息披露的质量，形成良好的信息披露习惯（习惯来自对相关法规制度的熟悉和掌握）,结果：提高信息披露质量，重视年度考评结果,123董秘的角色定位三、董秘与监管部门行动：1、切实履行董秘,7,董秘的角色定位,四,、董秘与投资者,熟悉投资者类型及特点,机构投资者,买方、卖方、对象,个人投资者,涨了纠结、跌了揪心,真心呵护、风险教育,董秘的角色定位四、董秘与投资者熟悉投资者类型及特点,8,董秘的角色定位,五、董秘与媒体,资本市场媒体,法定信息披露媒体,主流财经媒体,网络媒体、其他关注资本市场的平面媒体,董秘的角色定位五、董秘与媒体资本市场媒体法定信息披露媒体主流,9,董秘的角色定位,六,、董秘与决策层,监事会,独立董事,董事会,股东大会,董秘的角色定位六、董秘与决策层监事会独立董事董事会,10,董秘的角色定位,七、董秘与经营层,董事会办公室,核心,发展,基础,公司规范运作的协调部,三会及一层的协调人,资本运作的参与者和实施者,公司规范运作的提醒者,董秘的角色定位七、董秘与经营层董事会办公室核心,11,第二部分：,董秘,的重要工作,What,we,do?,目 录,第二部分：目 录,12,夯实基础,董秘的重要工作,提升市值,加速发展,三会运作及独董制度,信息披露与市值管理,首次发行与资本运作,夯实基础董秘的重要工作提升市值加速发展三会运作及独董制度信息,13,夯实基础,董秘的重要工作,提升市值,加速发展,一、治理结构,公司治理机构是指由股东、董事会、监事会和经营层组成的一定的制衡关系，是用来约束和管理经营者的行为。,股东大会是权力机构、董事会是决策机构、监事会是监督机构，经营层是执行机构。,主要特点：以三会为核心，同时引入独立董事制度。,夯实基础董秘的重要工作提升市值加速发展一、治理结构,14,夯实基础,董秘的重要工作,提升市值,加速发展,二、保证三会运作规范有效,熟知规则：作为董秘应对三会的议事规则了然于心、包括但不仅限于三会各自的权限、组成、召集、召开、议事规则等。,掌控节点：对公司的架构、投资、关联交易、对外担保等涉及三会决策的事项动态及时掌握，准确判断筹备三会的节点。,筹备会议：在三会筹备组织方面应以“万无一失、零差错”为既定目标，会议前、会中、会后工作明确，责任到位。,夯实基础董秘的重要工作提升市值加速发展二、保证三会运作规范有,15,夯实基础,董秘的重要工作,提升市值,加速发展,三,、必备的执行制度,编号 制度名称,1,公司章程,2,股东大会,议事,规则,3,董事会,议事,规则,4,董事,监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度,5,董事会,秘书,制度,6,总经理,工作,细则,7,监事会,议事,规则,8,募集资金,管理,制度,夯实基础董秘的重要工作提升市值加速发展三、必备的执行制度,16,夯实基础,董秘的重要工作,提升市值,加速发展,三,、必备的执行制度,编号 制度名称,关联,交易管理,制度,对外,担保管理,制度,对外,投资管理,办法,防止,大股东及关联方占用上市公司,资金,信息披露管理制度,利润分配管理制度,投资者关系管理制度,承诺管理制度,夯实基础董秘的重要工作提升市值加速发展三、必备的执行制度,17,夯实基础,董秘的重要工作,提升市值,加速发展,四、三会运作年度议案一览,议案序号,董事会,监事会,股东大会,公司,2018,年度董事会工作报告议案,公司2018年度监事会工作报告,议案,公司,2018,年度总经理工作报告议案,公司,2018,年年度报告及摘要议案,公司,2018,年度财务决算报告议案,公司,2019,年度财务预算报告议案,关于续聘会计师事务所作为公司,2019,年年度审计机构议案,公司,2018,年度利润分配及资本公积转增股本预案议案,关于公司,2018,年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告,议案,夯实基础董秘的重要工作提升市值加速发展四、三会运作年度,18,夯实基础,董秘的重要工作,提升市值,加速发展,五、会议召开和频次,股东大会：年度股东大会每年召开一次,(,定期,),，应于上一个会计年度,结束之后六个月之内举行，遇股东大会,规定,相关事项召开临时会议。,董事会：董事会,每年召开两次定期会议，每年半召开一次，应于上一个会计年度,结束后四个月内,和半年度结束后两个月内，,遇到董事会,规定相关事项召开临时,会议。,监事会：监事会,每年召开两次定期会议，遇到监事会规定的相关事项召开,临时会议，监事会,如认为必要，可以召集与会议议案有关,的董事,、总经理和其他高级管理人员列席会议、介绍情况或发表,意见。,夯实基础董秘的重要工作提升市值加速发展五、会议召开和频次,19,夯实基础,董秘的重要工作,提升市值,加速发展,六、信息披露体系,挂牌公司信息披露,定期报告,临时报告,年度报告,（财务报告应当审计）,半年度报告,（财务报告不强制要求审计）,季度报告,（基础层非,强制要求）,董事会、,监事会、股东大会,决议,关联交易,其他重大事项,每年,4,月,30,日之前,每年,8,月,31,日之前,第一季度或第三季度结束后,1,个月,夯实基础董秘的重要工作提升市值加速发展六、信息披露体系挂牌公,20,夯实基础,董秘的重要工作,提升市值,加发展,七、信息披露工作标准,真实,:,财务,真实,准确,:,不夸大事实、没有严重的误导性陈述,。,完整,:,能够对信息的各个方面进行完整地描述，不能存在重大遗漏，或或意滤不利,信息,及时,:,公司发生或知悉,(,理应知悉,),重大信息时，第一时间披露。拔露误区一一以事项处于筹划或谈判阶段、结果存在不确定性等为由不,披露。分阶段披露,:,几个基本时点,(,决议,、协议或意向、发生,),、预计无法保密、股价异动、媒体,传闻等。,公平,:,投资者见面会、避免以新闻发布代替公告、非正式言论代替公告,夯实基础董秘的重要工作提升市值加发展七、信息披露工作标准,21,夯实基础,董秘的重要工作,提升市值,加发展,八、以投资者需求为导向的主动信息披露,基于公司信息披露法规体系下主动为投资者提供更多有价值的信息，以提升公司信息披露质量，增强公司透明度。,1,、增加有利于投资者了解公司经营情况的临时性公告,2.,金额不大但有利于投资分析的投资项目情况等内容,3,、年报的董事会章节详细分析行业现状、未来技术发展趋势、市场前景、公司面临的竟争格局、公司末来的发展机遇和挑战,4,、在公司有公告的第一时间给公司登记在册的投资者发送公告速递等,5,、市场有需要的时候。,夯实基础董秘的重要工作提升市值加发展八、以投资者需求为导向的,22,夯实基础,董秘的重要工作,提升市值,加发展,九、危机,公关,董事会,秘书是公司对外发言人，在媒体宣传上，要避免以,新闻报道,的形式披露重大信息。对媒体报道公司负面新闻，要分析其影响，重大事件应立即启机,公关。,1,、核实真相，判断是非一查明起因，评估影响范围，筹划应对措施,;,2,、迅速应对，控制扩散一约谈媒体讲明真相消除误解,;,3,、主动出击，扶正消负一及时披露相关信息，详细介绍相关情况及影响,;,对于捏造谣传，明确公司的追究责任的权利，,以正视听,4,、化解危机，重树形象一持续披露相关后续信息，通过正面宣传，重树公司形象与主流媒体保持良好的关系,夯实基础董秘的重要工作提升市值加发展九、危机公关,23,夯实基础,董秘的重要工作,提升市值,加发展,十、资本运作,资本运作是挂牌后董秘工作的重中之重,夯实基础董秘的重要工作提升市值加发展十、资本运作,24,债,股,债股,25,第三部分：,董秘,的自我修炼,How to improve?,目 录,第三部分：目 录,26,家属、社交型,财 务 型,职 业 型,实际控制人的信任,办公室主任,对内伺候老板对外,伺候机构,数字型,扎实财务功底,但缺乏产业和业务知识,事件驱动,职业董秘,内外协调,财务业务兼修,定位明确,董秘的自我修炼,董秘的类型,家属、社交型财 务 型 职 业 型实际控制人的信任数字型,27,资本运作；,财务管理；,法律知识；,公司业务；,董秘的自我修炼,资 格,素 质,沟通能力,责任心,抗压能力,学习能力,资本运作；董秘的自我修炼资 格素 质沟通能,28,董秘的自我修炼,董事会秘书的技能,1,、重技能 讲效率,（管理、法律、财务）,2,、重规范 讲运作,（,100,多个规范文件）,3,、重资本 讲成果,（资本运作）,4,、重细节 讲原则,（把握底线）,5,、重管理 讲经济,（行业、政治、经济）,6,、重协调 讲沟通,（多方沟通、协调）,董秘的自我修炼董事会秘书的技能1、重技能 讲效率2、重规范,29,董秘的自我修炼,结束语,学习,”和“创新”是我们的主题词,。,利用,自己的专业能力，为公司发展在资本市场争取更多的机会和,资源,现在,，董秘的队伍,不断壮大，形成,了一个非常,好的圈子。大家,除了在,专业上进行交流,和学习,，还互相关心、互相,帮助，,非常温暖，就象一个大家庭。,大家要珍惜这个资本市场,的重要角色，力求扮演到,最好。,董秘的自我修炼结束语 学习”和“创新”是我们的主题词,30,在路上 与,您同行 共同,成长,THANKS,！,在路上 与您同行 共同成长,31,