制度经济学的经济发展理论

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第,4,讲,:,新制度经济学的经济发展理论,参考文献,1、康芒斯：制度经济学，商务印书馆，1964年版。,2、道格拉斯.诺斯：经济史中的结构与变迁，上海三联书店，1999年版。,3、科斯等：财产权利与制度变迁，上海三联书店，1996年版。,3、道格拉斯.诺斯：西方世界的兴起，上海三联书店，1999年版 。,4、德柯武刚，史漫飞：制度经济学，商务出版社，2000年版。,5、日青木昌彦：比较制度分析，上海远东出版社，2001年版。,6,、谭崇台：,发展经济学的新发展,，武汉大学出版社，,2001,年版。,7,、杨永华：,发展经济学的流派,，中国财政经济出版社，,2006,年版。,6、安德鲁肖特：社会制度的经济理论，上海财经大学，2003年版。,7、道格拉斯.诺斯：经济史中的结构与变迁，上海三联书店，1999年版。,8、卢现祥：西方新制度经济学，中国发展出版社，2003年版。,9.,道格拉斯.诺斯：理解制度变迁,中国人民大学出版社，,2008,年版 。,9、盛洪：新制度经济学，北京大学出版社，2003年版。,10、段文斌：制度经济学，南开大学出版社，2003年版。,11、程虹：制度变迁的周期，人民出版社，2000年版。,12、彭德琳：新制度经济学，湖北人民出版社，2002年版。,讨论的问题,1、诚信的社会制度基础。（重复博弈、信息的有效传播和可信的惩罚机制与诚信的关系）,2、我国农村经济制度的变迁及其绩效分析,3、交易费用、交易效率与行业协会的成长,3、工业化与城市化发展的制度基础,4、中国公共事业的改革问题,5、中国经济发展中的非正式制度安排,6、中国市场中介组织的发育问题,一、制度经济学的历史渊源,1、制度经济学的的发端：德国的历史学派,在经济思想史上，曾经产生了三次大的综合，约翰穆勒的政治经济学原理是第一次综合，正是在这个综合时期产生了德国的历史学派，历史学派认为古典经济学是所谓的“世界主义”，只对复杂的经济现象作简单的理论概括，主张对社会经济制度进行更多的历史归纳研究。认为经济学不应仅仅从当代的经济制度去研究，而且必须收集大量的历史资料对制度变化的历史进行研究。,德国历史学派的基本思想观点是：,（1）经济学的研究不能仅仅满足于对现代经济生活的观察，对过去各个文化阶段的研究与考察现代经济生活具有同等的重要性。,（2）经济学研究的主要任务不是简单的颂扬或者否定一种经济制度，应当研究一种经济制度如何从不合理变为合理。从幸福变为有害。,（3）现代的经济问题是历史积累的结果。研究现代经济问题应当从历史的演变过程中去寻找问题的原因及其解决的途径。,2、旧制度经济学：制度经济学的先驱理论,德国历史学派的思想被美国经济学的先驱克拉克带入到美国，搭建了德国历史学派和旧制度经济学之间的思想通道。引起了美国旧制度经济学思想的产生和发展。 旧制度经济学是历史学派、达尔文进化论和职能主义心理学的整合。其突出的特征是：把社会历史的相对性具体化为经济制度的持续演进，提出经济学应当从经济制度进化的途向来考察社会经济的发展，探讨某一历史时期和某一经济体系的各种经济问题，把经济学理解为“制度途向”，“演化经济学”。旧制度经济学在其发展的过程中形成了三大流派：,（1）社会文化学派。以凡勃伦为代表，以进化论为基础来研究社会经济问题，说明经济制度的演化过程。认为制度的演化是逐步的、渐进的。认为伦理道德在社会制度的演化和经济发展中具有重要作用。,（2）社会法律学派。以康芒斯为代表，重视国家和法律制度的作用，认为法律制度是决定社会经济发展的重要力量。,（3）社会心理学派。以米契尔为代表，以货币、物价和危机为主要研究对象，注重经验资料和统计分析，认为制度分析要以经济研资料和统计分析为基础。,二、,新,新制,度,度经,济,济学,所,所体,现,现的,：,：“,新,新”,新制,度,度经,济,济学,是,是在,对,对正,统,统的,凯,凯恩,斯,斯主,义,义经,济,济学,和,和新,古,古典,经,经济,学,学进,行,行反,思,思的,基,基础,上,上而,提,提出,来,来的,。,。新,古,古典,经,经济,学,学假,定,定制,度,度不,变,变，,为,为外,生,生变,量,量。,凯,凯恩,斯,斯主,义,义经,济,济学,重,重视,经,经济,增,增长,与,与产,出,出之,间,间的,的,的关,系,系，,而,而忽,视,视产,出,出与,就,就业,和,和之,间,间的,制,制度,因,因素,，,，在,对,对他,们,们进,行,行反,思,思的,过,过程,之,之中,，,，产,生,生了,新,新制,度,度经,济,济学,：,：,1、,打,打开,了,了企,业,业“,黑,黑箱,”,”，,重,重点,研,研究,了,了企,业,业内,部,部的,组,组织,问,问题,。,。,新古,典,典经,济,济学,主,主要,研,研究,企,企业,决,决策,和,和生,产,产决,策,策的,有,有效,实,实行,问,问题,。,。为,了,了达,到,到这,一,一目,的,的，,新,新古,典,典经,济,济学,奖,奖企,业,业看,作,作是,一,一个,黑,黑箱,，,，企,业,业的,功,功能,是,是依,据,据边,际,际替,代,代原,则,则对,生,生产,要,要素,进,进行,最,最优,组,组合,。,。新,古,古典,的,的企,业,业理,论,论研,究,究的,问,问题,是,是在,价,价格,机,机制,引,引导,下,下的,企,企业,黑,黑箱,运,运行,问,问题,。,。,新制,度,度经,济,济学,则,则打,开,开了,企,企业,黑,黑箱,，,，解,释,释了,“,“企,业,业为,什,什么,会,会出,现,现”,，,，,企业,和,和市,场,场的,边,边界,是,是什,么,么等,问,问题,。,。认,为,为交,易,易成,本,本是,企,企业,存,存在,的,的主,要,要原,因,因，,企,企业,和,和市,场,场之,间,间的,边,边界,是,是由,交,交易,费,费用,的,的大,小,小决,定,定。,由,由于,人们,在,在使,用,用市,场,场机,制,制时,是,是要,付,付出,成,成本,的,的，,这,这一,成,成本,就,就是,交,交易,费,费用,，,，当,交,交易,费,费用,为,为0,时,时，,企,企业,就,就没,有,有存,在,在的,必,必要,性,性。,只,只要,交,交易,费,费用,为,为正,，,，企,业,业的,存,存在,就,就是,自,自然,而,而然,的,的。,企,企业,存,存在,的,的原,因,因就,是,是通,过,过企,业,业组,织,织将,大,大量,交,交易,费,费用,转,转移,到,到企,业,业内,部,部，,减,减低,交,交易,费,费用,。,。,2、,确,确立,了,了与,传,传统,经,经济,学,学相,对,对立,的,的假,设,设论,经济,学,学研,究,究总,是,是离,不,不开,假,假设,，,，假,设,设总,是,是与,研,研究,方,方法,联,联系,在,在一,起,起。,新,新古,典,典经,济,济学,的,的假,设,设有,三,三个,：,：理,性,性行,为,为假,定,定、,信,信息,的,的完,全,全性,和,和受,益,益最,大,大化,。,。西,制,制度,经,经济,学,学认,为,为新,古,古典,经,经济,学,学的,假,假定,对,对许,多,多经,济,济问,题,题难,以,以形,成,成解,释,释，,对,对新,古,古典,的,的假,定,定进,行,行修,订,订之,后,后，,确,确立,了,了与,新,新古,典,典经,经,经济,学,学完,全,全想,法,法的,假,假定,；,；,（1,）,）有,限,限理,性,性。,这,这一,提,提法,是,是由,阿,阿罗,提,提出,，,，西,蒙,蒙进,行,行了,扩,扩展,，,，新,制,制度,经,经济,学,学家,将,将其,系,系统,化,化为,经,经研,究,究的,前,前提,假,假定,。,。诺,斯,斯认,为,为有,限,限理,性,性的,原,原因,有,有：,一,一是,环,环境,是,是复,杂,杂的,，,，二,是,是人,们,们对,环,环境,的,的认,识,识能,力,力是,有,有限,的,的，,人,人们,不,不可,能,能无,所,所不,知,知，,只,只能,通,通过,具,具体,制,制度,减,减少,不,不确,定,定性,，,，提,高,高人,们,们认,识,识环,境,境的,能,能力,。,。,（2,）,）修,改,改了,财,财富,最,最大,化,化假,定,定，,认,认为,非,非财,富,富最,大,大化,假,假定,也,也常,常,常约,束,束着,人,人们,行,行为,。,。认,为,为在,现,现实,经,经济,生,生活,中,中，,人,人们,往,往往,要,要在,财,财富,最,最大,化,化与,非,非财,富,富最,大,大化,之,之间,进,进行,权,权衡,，,，在,两,两者,之,之间,寻,寻找,一,一个,均,均衡,点,点。,认,认为,人,人类,行,行为,的,的动,机,机具,有,有双,重,重性,：,：一,方,方面,追,追求,财,财富,最,最大,化,化，,另,另一,方,方面,追,追求,非,非财,富,富最,大,大化,，,，人,类,类历,史,史上,的,的制,度,度创,新,新过,程,程就,是,是着,双,双重,动,动机,均,均衡,的,的结,果,果，,制,制度,在,在塑,造,造人,类,类行,为,为动,机,机中,具,具有,重,重要,作,作用,。,。,（3,）,）信,息,息不,完,完备,和,和不,对,对称,。,。由,于,于人,类,类认,识,识的,有,有限,性,性和,环,环境,的,的复,杂,杂性,，,，在,现,现实,中,中往,往,往存,在,在信,息,息悖,论,论，,搜,搜寻,信,信息,不,不可,能,能达,到,到最,佳,佳状,态,态，,从,从而,形,形成,信,信息,不,不完,备,备。,同,同时,信,信息,在,在交,易,易双,方,方之,间,间分,布,布是,不,不对,称,称的,，,，人,们,们可,以,以通,过,过欺,骗,骗、,说,说谎,等,等隐,瞒,瞒信,息,息而,获,获利,，,，或,者,者通,过,过向,对,对方,披,披露,信,信息,而,而获,利,利。,三、,新,新制,度,度经,济,济学,的,的基,本,本方,法,法,1、,对方,法,法论,前,前提,假,假定,的,的重,新,新界,定,定。,这,这种,分,分析,方,方法,首,首先,将,将经,济,济学,分,分析,的,的前,提,提假,定,定做,了,了重,新,新界,定,定，,其,其分,析,析方,法,法是,建,建立,在,在三,个,个假,定,定基,础,础之,上,上的,：,：一,是,是人,类,类行,为,为与,制,制度,具,具有,内,内在,的,的联,系,系；,二,二是,人,人的,有,有限,理,理性,。,。即,环,环境,是,是复,杂,杂的,，,，人,对,对环,境,境的,认,认识,能,能力,是,是有,限,限的,，,，人,不,不可,能,能无,所,所不,知,知；,三,三是,人,人的,机,机会,主,主义,倾,倾向,。,。即,人,人具,有,有随,机,机应,变,变、,为,为自,己,己谋,取,取私,利,利的,追,追求,。,。在,这,这三,个,个假,定,定的,基,基础,之,之上,来,来分,析,析人,类,类行,为,为与,制,制度,的,的关,系,系，,说,说明,了,了制,度,度作,为,为一,种,种变,量,量能,够,够改,变,变人,们,们为,其,其偏,好,好所,付,付出,的,的代,价,价。,这,这种,分,分析,方,方法,的,的产,生,生是,经,经济,学,学方,法,法论,史,史上,的,的一,场,场革,命,命，,它,它以,强,强有,的,的证,据,据向,人,人们,表,表明,，,，制,度,度对,经,经济,行,行为,影,影响,的,的分,析,析应,该,该居,于,于经,济,济学,的,的核,心,心地,位,位。,说,说明,有,有了,制,制度,的,的作,用,用，,土,土地,、,、劳,动,动、,资,资本,和,和企,业,业家,这,这些,生,生产,要,要素,才,才得,以,以充,分,分发,挥,挥作,用,用。,表,表明,制,制度,因,因素,对,对社,会,会经,济,济发,展,展的,影,影响,无,无处,不,不在,。,。,2、,动,动态,化,化特,征,征。,即,即用,进,进化,或,或演,进,进的,眼,眼光,来,来看,待,待经,济,济世,界,界，,这,这是,制,制度,分,分析,方,方法,的,的一,个,个突,出,出特,征,征。,其,其实,质,质是,用,用动,态,态的,在,在生,物,物学,意,意义,上,上不,断,断发,展,展变,化,化的,眼,眼光,来,来考,察,察人,类,类经,济,济行,为,为。,这,这种,情,情况,开,开始,于,于制,度,度经,济,济学,家,家的,鼻,鼻祖,凡,凡勃,仑,仑，,从,从他,开,开始,就,就明,确,确地,将,将对,制,制度,的,的分,析,析纳,入,入到,经,经济,学,学研,究,究的,框,框架,中,中，,以,以一,种,种进,化,化的,世,世界,观,观来,分,分析,制,制度,，,，更,关,关心,导,导致,经,经济,系,系统,发,发生,变,变化,的,的制,度,度因,素,素和,制,制度,变,变化,的,的方,向,向。,这,这一,研,研究,方,方法,说,说明,，,，具,体,体政,策,策的,制,制定,必,必须,建,建立,在,在对,技,技术,及,及其,变,变化,的,的充,分,分理,解,解的,基,基础,之,之上,。,。同,时,时这,一,一研,究,究方,法,法还,说,说明,，,，经,济,济发,展,展中,的,的各,种,种问,题,题是,在,在制,度,度演,化,化过,程,程中,所,所形,成,成的,，,，因,而,而要,解,解决,这,这些,问,问题,，,，必,须,须在,制,制度,演,演化,的,的动,态,态过,程,程中,去,去寻,找,找问,题,题形,成,成的,原,原因,。,。,3、,“非纯,粹,粹经济,分,分析”,的,的特征,。,。西方,正,正统经,济,济学家,虽,虽然也,承,承认非,经,经济变,量,量（政,治,治和法,律,律制度,等,等）对,经,经济生,活,活的影,响,响，但,他,他们在,方,方法上,，,，为了,进,进行纯,粹,粹经济,分,分析的,精,精确性,和,和完整,性,性，总,是,是假定,这,这些变,量,量对经,济,济过程,不,不发生,作,作用，,假,假定制,度,度是既,定,定的，,经,经济分,析,析的基,本,本问题,是,是生产,、,、有效,的,的组织,和,和财富,得,得分配,。,。但是,制,制度分,析,析方法,认,认为社,会,会经济,是,是一个,整,整体的,系,系统，,经,经济系,统,统中一,切,切事物,之,之间都,相,相互关,系,系、相,互,互依存,，,，而且,任,任何事,物,物都是,其,其他事,物,物的原,因,因。”,9,这样以,来,来，所,有,有内生,条,条件中,的,的某一,条,条件变,化,化后，,其,其他条,件,件也会,随,随着变,化,化，这,一,一系列,的,的变化,会,会使整,个,个经济,系,系统朝,着,着某种,方,方向运,动,动。制,度,度分析,方,方法关,注,注经济,系,系统的,整,整体，,在,在研究,经,经济问,题,题时既,考,考虑那,些,些“经,济,济因素,”,”，又,考,考虑那,些,些“非,经,经济因,素,素”的,影,影响，,并,并把那,些,些诸如,法,法律、,政,政治、,社,社会意,识,识形态,等,等方面,的,的非经,济,济因素,纳,纳入经,济,济研究,的,的内生,变,变量中,。,。,4、方,法,法论的,集,集体主,义,义特征,。,从经济,学,学的方,法,法论史,来,来看，,经,经济,学,学对人,类,类行为,的,的分析,有,有两种,途,途径：,一,一是方,法,法论的,个,个人主,义,义，他,们,们人为,最,最有效,的,的社会,科,科学认,识,识来源,于,于对个,体,体现象,或,或过程,的,的研究,，,，因而,主,主张从,个,个体入,手,手把握,人,人类经,济,济行为,；,；二是,方,方法论,的,的集体,主,主义，,他,他们认,为,为最有,效,效的社,会,会科学,认,认识只,能,能来源,于,于对群,体,体现象,或,或过程,的,的研究,，,，因而,准,准确把,握,握人类,的,的经济,行,行为必,须,须坚持,方,方法论,的,的集体,主,主义。,正,正统经,济,济学是,以,以方法,论,论的个,人,人主义,为,为基础,的,的，而,制,制度经,济,济学则,带,带有强,烈,烈的方,法,法论集,体,体主义,色,色彩，,他,他们关,心,心的不,是,是个人,或,或某个,企,企业的,行,行为，,而,而关心,的,的是制,度,度这一,集,集体行,动,动的结,果,果或集,体,体行动,对,对个人,选,选择的,控,控制和,约,约束。,5、具,体,体化特,征,征。制,度,度经济,学,学家使,用,用正统,经,经济理,论,论去分,析,析制度,的,的构成,及,及运行,，,，并发,现,现这些,制,制度在,经,经济运,行,行中的,地,地位和,作,作用。,因,因而在,研,研究方,法,法上带,有,有具体,化,化的特,点,点，着,重,重研究,微,微观经,济,济制度,，,，并更,多,多地从,现,现象上,和,和形式,上,上进行,分,分析，,较,较少进,行,行内在,矛,矛盾的,分,分析和,考察。,所,所以其,理,理论核,心,心总是,围,围绕着,制,制度的,内,内涵和,构,构成、,制,制度变,迁,迁和创,新,新、产,权,权制度,和,和国家,理,理论这,些,些具体,的,的制度,范,范畴。,在,在制度,的,的内涵,与,与构成,分,分析上,，,，使用,“,“制度,安,安排”,将,将制度,内,内涵具,体,体化，,认,认为制,度,度安排,是,是约束,特,特定经,济,济行为,和,和关系,的,的一整,套,套行为,规,规则，,这,这些规,则,则包括,正,正式约,束,束、非,正,正式约,束,束和制,度,度的实,施,施机制,。,。在制,度,度变迁,的,的研究,中,中，具,体,体涉及,制,制度变,迁,迁的成,本,本与收,益,益分析,。,。再产,权,权制度,的,的研究,中,中，以,具,具体的,产,产权制,度,度为典,型,型，分,析,析了产,权,权制度,的,的起源,和,和功能,，,，以及,产,产权制,度,度的演,进,进。在,产,产权制,度,度的激,励,励问题,研,研究中,，,，从具,体,体的经,济,济目标,出,出发，,去,去研究,和,和探讨,如,如何制,定,定一种,具,具体的,制,制度和,规,规则以,保,保证行,为,为主体,进,进行创,新,新活动,。,。,四、制,度,度经济,学,学的基,本,本语言,与,与基本,框,框架,（一）,制,制度经,济,济学的,基,基本语,言,言,1、制,度,度的不,同,同界定,（1）,旧制度,学,学派的,代,代表人,物,物凡勃,伦,伦、康,芒,芒斯等,都,都曾对,制,制度作,过,过界定,。,。,凡勃伦,（,（,Veblen,，,，1964）,认为“,制,制度实,质,质上就,是,是个人,或,或社会,群,群体对,有,有关某,种,种关系,或,或某种,作,作用方,面,面的一,般,般思想,习,习惯，,即,即大多,数,数人既,定,定的、,共,共同的,思,思想习,惯,惯”,约翰,R,康芒斯,（,（,Comons,，,，1962）,认为“,制,制度是,限,限制、,解,解放和,扩,扩张个,人,人行动,的,的集体,行,行动”,，,，即制,度,度是有,关,关个人,行,行动控,制,制、自,由,由和扩,展,展方面,的,的集体,行,行动。,在,在康芒,斯,斯看来,制,制度无,非,非是集,体,体行动,控,控制个,人,人行动,，,，是界,定,定消费,集,集和生,产,产集的,根,根本原,因,因,（2）,诺,诺思（,，,1999,）,认为“,制,制度是,一,一系列,被,被制定,出,出来的,规,规则、,守,守法程,序,序和行,为,为的道,德,德伦理,规,规范，,它,它旨在,约,约束追,求,求主体,福,福利或,效,效用最,大,大化的,个,个人行,为,为”。,制,制度通,过,过提供,一,一系列,规,规则来,界,界定人,们,们的选,择,择空间,，,，约束,人,人们的,相,相互关,系,系，从,而,而减少,环,环境中,的,的不确,定,定性和,交,交易费,用,用，进,而,而保护,产,产权，,增,增进生,产,产性活,动,动。,（3）,舒,舒尔茨,（,（,schultz,，,1991,）,认为广,义,义制度,是,是管束,人,人们行,为,为的一,系,系列规,则,则，这,些,些规则,涉,涉及社,会,会、政,治,治及经,济,济行为,。,。限制,到,到经济,学,学领域,内,内，制,度,度是一,种,种有经,济,济价值,的,的服务,的,的供给,者,者，是,经,经济领,域,域里的,一,一个内,生,生变量,（4）,柯武刚,、,、史漫,飞,飞（,2000,）认为,制,制度是,人,人类相,互,互交往,的,的规则,，,，它抑,制,制着可,能,能出现,的,的机会,主,主义和,乖,乖僻的,个,个人行,为,为，使,人,人们的,行,行为更,可,可预见,并,并由此,促,促进着,劳,劳动分,工,工和财,富,富创造,。,。同时,他,他们强,调,调制度,要,要有效,能,能，必,须,须隐含,着,着某种,对,对违规,的,的惩罚,（5）,青木昌,彦,彦（,2001,）从博,弈,弈论的,视,视角对,制,制度进,行,行界定,，,，认为,“,“在博,弈,弈论视,野,野下有,三,三种制,度,度观，,不,不同的,经,经济学,家,家分别,将,将制度,看,看作是,博,博弈的,参,参与人,、,、博弈,规,规则和,博,博弈过,程,程中参,与,与人的,均,均衡策,略,略。即,制,制度有,三,三种定,义,义，一,是,是把制,度,度定义,为,为博弈,的,的参与,者,者，尤,其,其是组,织,织；二,是,是把制,度,度定义,为,为博弈,的,的规则,；,；三是,把,把制度,定,定义为,博,博弈的,均,均衡解,。,。”他,自,自己则,把,把制度,定,定义为,“,“制度,是,是关于,博,博弈重,复,复进行,的,的主要,方,方式、,共,共有信,念,念及自,我,我维系,系,系统。,”,”,2、制度,的,的构成,（1）正,式,式制度。,正,正式制度,是,是指成文,的,的，由权,利,利机关保,护,护实施的,制,制度，包,括,括政治规,则,则、经济,规,规则和各,种,种契约，,以,以及由这,些,些契约所,构,构成的一,种,种等级结,构,构。正式,制,制度能被,清,清晰的阐,述,述，而且,能,能易于被,认,认识。,在,在正式制,度,度中，新,制,制度经济,学,学家特别,关,关注政治,规,规则和经,济,济规则，,在,在政治规,则,则中，新,制,制度经济,学,学家认为,政,政治规则,不,不是按照,效,效率原则,去,去界定的,，,，有些民,族,族长期能,处,处于一个,低,低效率的,状,状态就说,明,明了这一,问,问题。在,经,经济新规,则,则中，特,别,别关注产,权,权制度以,及,及有效产,权,权形式的,形,形成。,（2）非,正,正式制度,非正式制,度,度安排是,指,指人类在,长,长期交往,中,中形成的,价,价值观念,、,、伦理规,范,范、道德,观,观念、风,俗,俗习惯、,意,意识形态,等,等方面的,总,总和，其,中,中意识形,态,态占主导,地,地位。非,正,正式制度,安,安排作为,制,制度的三,大,大构成要,素,素之一，,与,与人的动,机,机与行为,有,有着内在,的,的联系。,由,由于“正,规,规规则只,是,是制度体,系,系的一部,分,分。它们,必,必须由非,正,正规制约,加,加以补充,对规,则,则进行扩,展,展、阐述,和,和假定。,非,非正规制,约,约解决了,众,众多无法,由,由正规规,则,则覆盖的,交,交换问题,，,，并有很,强,强的生存,能,能力。”,因,因此，与,正,正式制度,安,安排相比,较,较，在制,度,度变迁和,经,经济转型,过,过程中非,正,正式制度,安,安排在对,人,人的行为,的,的规范、,改,改变人的,思,思维方式,以,以及确立,和,和调整人,与,与自然的,关,关系方面,具,具有重要,的,的意义。,这,这是因为,正,正式制度,安,安排的作,用,用是一个,“,“他律”,的,的过程，,非,非正式制,度,度供给的,作,作用是一,个,个“自律,”,”的过程,，,，而且“,从,从变革的,速,速度来看,，,，正式约,束,束可以在,一,一夜之间,发,发生变化,，,，而非正,式,式制约的,改,改变却是,一,一个长期,的,的过程。,”,”,（3）制,度,度环境。,也,也叫制度,的,的实施机,制,制，判断,一,一个制度,是,是否有效,率,率，不仅,要,要看正式,规,规则和非,正,正式规则,，,，而且要,看,看制度环,境,境，制度,环,环境是决,定,定制度绩,效,效的关键,。,。历史上,的,的人治问,题,题，以及,现,现实中的,有,有法不依,不,不是由于,制,制度不健,全,全，而是,制,制度机制,不,不完善。,（二）制,度,度供求分,析,析的基本,框,框架,1、制度,需,需求。,（1）产,品,品和要素,的,的相对价,格,格。 微,观,观经济学,认,认为影响,需,需求的因,素,素有：价,格,格、消费,者,者偏好、,收,收入以及,相,相关商品,的,的价格变,化,化。相对,价,价格的变,化,化会改变,人,人们之间,的,的激励结,构,构，同时,也,也改变了,人,人们之间,讨,讨价还价,的,的能力，,调,调价环剪,能,能力的改,变,变有会改,变,变人们重,新,新缔约的,能,能力。,（2）宪,法,法秩序。,宪,宪法秩序,的,的变化，,是,是政权的,基,基本规则,发,发生了变,化,化，它能,深,深刻影响,创,创立新制,度,度安排的,缔,缔约能力,，,，从而影,响,响新制度,的,的需求。,（3）技,术,术。技术,变,变化决定,制,制度结构,及,及其变化,。,。马克思,关,关于生产,力,力和生产,关,关系的分,析,析即是如,此,此的道理,。,。用制度,经,经济学的,语,语言来讲,，,，技术可,以,以降低交,易,易费用。,（4）市,场,场规模。,一,一是市场,规,规模扩大,可,可以是固,定,定成本经,过,过多次交,易,易收回，,每,每次交易,付,付出的成,本,本是很少,的,的。,二是市场,规,规模的扩,大,大可以使,与,与规模经,济,济相适应,的,的一些制,度,度得以建,立,立，如股,份,份公司。,三,三是市场,规,规模的扩,大,大可以使,制,制度的运,行,行成本降,低,低。,2、制度,的,的供给,（1）宪,法,法秩序。,宪,宪法秩序,主,主要影响,一,一种新制,度,度建立的,立,立法基础,，,，影响新,制,制度选择,的,的空间和,制,制度变迁,的,的进程和,方,方式。,（2）制,度,度设计的,成,成本。每,一,一项能有,预,预期收益,的,的制度安,排,排所耗费,的,的成本即,为,为制度设,计,计的成本,，,，制度设,计,计成本取,决,决于制度,设,设计虽需,要,要的人力,资,资本价格,和,和要素价,格,格。,（3）现,有,有知识的,积,积累和社,会,会科学知,识,识的进步,。,。,社会科学,知,知识和有,关,关商业、,计,计划、法,律,律和社会,服,服务专业,方,方面的知,识,识进步时,，,，会降低,制,制度发展,的,的成本。,（4）制,度,度实施的,预,预期成本,。,。人们预,期,期的制度,从,从潜在制,度,度向现实,制,制度转变,过,过程中成,本,本，如果,预,预期成本,很,很大，人,们,们就会放,弃,弃新制度,的,的实施。,如,如果预期,成,成本很小,，,，人们就,会,会积极实,施,施新制度,。,。,（5）现,存,存的制度,安,安排。现,存,存的制度,安,安排会影,响,响提供新,制,制度的能,力,力。制度,变,变迁具有,路,路径依赖,性,性质，出,时,时的制度,安,安排会强,化,化现存制,度,度的激励,惯,惯性，会,使,使制度沿,着,着原有的,路,路径和方,向,向前进，,也,也就是现,有,有的制度,惯,惯性会对,新,新制度的,选,选择产生,影,影响。,3、制度,的,的均衡与,非,非均衡,（1）制,度,度的均衡:制度的,均,均衡是人,们,们对既定,制,制度安排,和,和制度结,构,构的一种,满,满足状态,或,或者满意,状,状态，在,这,这种制度,下,下人们误,意,意也无力,来,来改变现,行,行制度，,也,也可以解,释,释为制度,的,的功给与,制,制度需求,相,相适应的,状,状态。,制度安排,和,和制度的,选,选择不是,随,随意决定,的,的，是依,据,据成本收,益,益法则进,行,行权衡的,结,结果。但,制,制度成本,大,大于制度,收,收益时，,制,制度就要,变,变革。当,制,制度的受,益,益大于制,度,度的成本,，,，而且制,度,度净收益,大,大于零时,，,，就会出,现,现制度的,均,均衡状态,。,。,（2）制,度,度非均衡,及,及其类型,制度的非,均,均衡是指,人,人们对现,存,存制度的,不,不满意，,意,意欲改变,而,而尚未改,变,变的状态,。,。制度变,迁,迁是对制,度,度非均衡,的,的一种反,映,映，制度,非,非均衡的,轨,轨迹就是,制,制度变迁,的,的轨迹。,制度的非,均,均衡有两,种,种状态：,一是,制,制度,的,的供,给,给不,足,足，,也,也就,是,是制,度,度的,供,供给,存,存在,有,有时,滞,滞问,题,题。,二是,制,制度,的,的过,剩,剩，,某,某些,制,制度,是,是多,余,余的,。,。,五、,新,新制,度,度主,义,义对,于,于经,济,济发,展,展问,题,题的,研,研究,新制,度,度主,义,义批,评,评新,古,古典,主,主义,的,的行,为,为假,定,定和,无,无制,度,度背,景,景的,假,假定,。,。非,常,常关,注,注经,济,济的,运,运行,和,和发,展,展，,形,形成,了,了分,析,析经,济,济发,展,展的,制,制度,框,框架,。,。主,要,要研,究,究了,以,以下,问,问题,：,：,1,、关,于,于经,济,济发,展,展分,析,析的,基,基本,经,经济,单,单元,的,的研,究,究。,新,新古,典,典经,济,济学,将,将个,人,人作,为,为孤,立,立的,自,自利,个,个体,来,来研,究,究，,他,他们,把,把单,个,个的,消,消费,者,者和,厂,厂商,看,看成,是,是分,析,析的,单,单位,。,。新,制,制度,经,经济,学,学认,为,为，,个,个人,获,获取,信,信息,、,、学,习,习知,识,识和,培,培养,技,技能,的,的过,程,程本,质,质是,社,社会,过,过程,，,，个,人,人的,行,行为,都,都不,是,是灵,活,活的,和,和深,思,思熟,虑,虑的,，,，要,受,受到,一,一定,组,组织,和,和制,度,度安,排,排的,制,制约,。,。主,张,张将,经,经济,活,活动,中,中的,个,个人,行,行为,都,都纳,入,入到,制,制度,环,环境,中,中去,，,，作,为,为经,济,济发,展,展分,析,析的,基,基本,经,经济,单,单元,是,是“,交,交易,”,”。,2,、关,于,于经,济,济发,展,展的,组,组织,结,结构,新古,典,典经,济,济发,展,展理,论,论认,为,为企,业,业是,一,一个,标,标准,的,的生,产,产函,数,数，,尽,尽管,这,这一,界,界定,便,便于,分,分析,价,价格,与,与产,出,出，,但,但是,对,对于,发,发展,中,中各,种,种非,标,标准,的,的契,约,约与,组,组织,形,形式,，,，就,会,会形,成,成错,误,误的,解,解释,。,。,新制,度,度主,义,义从,制,制度,视,视角,出,出发,，,，认,为,为企,业,业是,一,一种,生,生产,性,性的,组,组织,与,与制,度,度安,排,排，,而,而不,是,是技,术,术型,的,的概,念,念，,无,无论,是,是企,业,业还,是,是市,场,场，,都,都是,协,协调,经,经济,发,发展,与,与经,济,济关,系,系的,契,契约,规,规则,。,。,各种,形,形式,之,之间,相,相互,区,区别,的,的特,征,征在,于,于契,约,约规,则,则、,激,激励,方,方式,与,与控,制,制手,段,段。,企业,取,取代,市,市场,主,主要,在,在于,交,交易,费,费用,，,，交,易,易成,本,本包,括,括：,信,信息,费,费用,、,、监,督,督费,用,用和,谈,谈判,以,以及,履,履约,的,的费,用,用。,各种,组,组织,的,的结,构,构是,由,由资,产,产专,用,用性,来,来决,定,定的,：,：交,易,易越,复,复杂,，,，资,产,产专,用,用性,越,越强,，,，对,协,协调,与,与合,作,作的,要,要求,越,越高,，,，越,需,需要,建,建立,起,起各,类,类企,业,业组,织,织。,企业,组,组织,也,也是,有,有成,本,本的,，,，企,业,业越,大,大，,管,管理,成,成本,越,越高,，,，因,而,而企,业,业组,织,织不,可,可能,无,无限,膨,膨胀,，,，依,据,据对,成,成本,的,的权,衡,衡，,企,企业,与,与市,场,场组,织,织、,大,大型,与,与小,型,型企,业,业组,织,织会,达,达成,一,一个,均,均衡,。,。,3,、关,于,于交,易,易成,本,本与,经,经济,发,发展,绩,绩效,关,关系,的,的研,究,究,新古,典,典理,论,论假,定,定存,在,在完,全,全私,有,有产,权,权和,零,零交,易,易成,本,本，,这,这意,味,味着,一,一个,人,人运,用,用自,己,己所,有,有的,资,资源,的,的权,力,力是,排,排他,性,性的,和,和可,转,转让,的,的，,资,资源,可,可以,毫,毫无,成,成本,的,的进,行,行配,置,置。,新制,度,度经,济,济学,认,认为,经,经济,活,活动,总,总是,在,在一,定,定的,制,制度,、,、组,织,织与,行,行为,准,准则,下,下进,行,行，,不,不同,的,的制,度,度结,构,构与,组,组织,安,安排,以,以不,同,同的,方,方式,规,规范,、,、约,束,束人,们,们行,为,为，,相,相应,的,的带,来,来不,同,同的,交,交易,成,成本,，,，约,束,束人,们,们的,行,行为,，,，影,响,响人,们,们的,选,选择,，,，进,而,而影,响,响经,济,济绩,效,效。,为,为此,，,，要,促,促进,经,经济,发,发展,不,不能,单,单靠,市,市场,价,价格,机,机制,，,，而,要,要对,不,不同,的,的制,度,度结,构,构做,出,出选,择,择。,4,、关,于,于自,利,利行,为,为与,集,集体,行,行动,的,的研,究,究,新古,典,典经,济,济学,从,从人,的,的利,己,己动,机,机出,发,发，,建,建立,自,自己,的,的经,济,济发,展,展理,论,论，,但,但是,利,利己,动,动机,可,可以,解,解释,自,自利,行,行为,，,，而,无,无法,解,解释,那,那些,并,并非,出,出于,自,自利,行,行为,的,的行,动,动，,因,因为,人,人类,不,不仅,有,有出,于,于利,己,己的,财,财富,最,最大,化,化行,为,为，,而,而且,有,有出,于,于非,利,利己,动,动机,的,的非,财,财富,最,最大,化,化行,为,为。,新制度,经,经济学,指,指出,，,，在经,济,济发展,中,中需要,形,形成各,种,种各样,的,的集团,，,，使人,们,们达成,协,协议，,遵,遵守相,同,同的原,则,则，但,是,是在集,团,团中，,往,往往难,以,以避免,投,投机取,巧,巧，和,搭,搭便车,行,行为，,这,这就要,求,求建立,起,起激励,性,性的契,约,约安排,，,，把人,们,们的努,力,力尽可,能,能地引,导,导到对,经,经济发,展,展有利,的,的方向,上,上来。,5,、关于,国,国家理,论,论的研,究,究,新古典,理,理论基,本,本尚未,涉,涉及国,家,家或者,政,政治约,束,束，只,是,是隐含,地,地认为,建,建立某,种,种规则,是,是有利,的,的。国,家,家外在,于,于经济,发,发展过,程,程，,新制度,主,主义的,经,经济发,展,展理论,认,认为，,政,政治制,度,度是经,济,济发展,的,的一个,内,内生变,量,量，他,们,们将研,究,究国家,在,在产权,的,的界定,与,与强制,执,执行中,的,的有效,性,性作为,核,核心问,题,题之一,。,。,诺斯认,为,为，成,功,功国家,的,的基础,在,在于：,一,一是设,计,计出一,套,套产权,安,安排，,以,以利于,经,经济持,续,续发展,。,。二是,在,在产权,安,安排的,框,框架下,发,发展出,一,一组旨,在,在增进,绩,绩效和,国,国家收,入,入的法,律,律制度,。,。同时,成,成功的,国,国家是,与,与成功,的,的意识,形,形态相,互,互联系,的,的,5,、关于,制,制度变,迁,迁理论,新古典,经,经济学,要,要么完,全,全将制,度,度变迁,抽,抽象掉,，,，要么,把,把他视,为,为外生,变,变量，,他,他可以,有,有效解,释,释经济,运,运行的,静,静态学,和,和比较,静,静态学,，,，却难,以,以解释,经,经济发,展,展的动,态,态学。,新制度,经,经济学,认,认为经,济,济发展,从,从来都,是,是动态,过,过程，,长,长期经,济,济发展,的,的主要,源,源泉主,要,要在于,新,新古典,经,经济学,假,假定的,不,不变的,那,那些参,数,数，如,，,，人口,、,、技术,、,、产权,和,和政府,对,对资源,的,的控制,，,，而,政,政治组,织,织和激,励,励结构,的,的变迁,正,正是上,述,述结构,变,变迁的,基,基础。,在,在经济,发,发展中,关,关键的,是,是研究,这,这些制,度,度结构,的,的变迁,与,与创新,是,是如何,发,发生的,。,。,六、新,制,制度主,义,义对经,济,济发展,领,领域的,扩,扩展,新制度,主,主义研,究,究“生,产,产的组,织,织结构,”,”，从,而,而在经,济,济发展,与,与制度,结,结构之,间,间建立,了,了一种,内,内在的,联,联系。,扩,扩展了,发,发展经,济,济学的,研,研究领,域,域,1,、人力,资,资本论,与,与人类,行,行为的,研,研究,新古典,经,经济学,致,致力于,把,把分析,方,方法数,学,学化、,规,规范化,，,，研究,的,的问题,纯,纯粹是,经,经济问,题,题，致,使,使经济,学,学越来,越,越远离,经,经济现,实,实。,新制度,经,经济学,认,认为不,仅,仅经济,变,变量，,而,而且这,些,些变量,的,的决定,因,因素都,是,是经济,制,制度的,内,内因，,都,都不可,忽,忽视,。,。认为,人,人力资,本,本的形,成,成既是,经,经济过,程,程，也,是,是家庭,这,这个特,殊,殊组织,的,的产物,。,。,重视人,类,类行为,问,问题的,研,研究，,认,认为人,类,类行为,中,中非理,性,性的成,分,分比人,们,们设想,得,得要多,。,。,2,、对政,治,治行为,和,和政治,市,市场的,分,分析,新制度,经,经济学,将,将政治,行,行为和,政,政治市,场,场内生,化,化于经,济,济发展,过,过程之,中,中：,（,1,）研究,政,政治制,度,度与经,济,济发展,的,的关系,。,。研究,不,不同政,治,治组织,与,与行政,管,管理方,式,式，不,同,同投票,制,制与政,治,治监督,机,机制，,会,会产生,怎,怎样,的,的经济,效,效应。,（,2,）研究,政,政府失,败,败问题,。,。政府,已,已经成,为,为经济,发,发展中,的,的一个,重,重要主,体,体，由,于,于信息,不,不对称,和,和不确,定,定性因,素,素，政,府,府决策,常,常常失,败,败，对,经,经济发,展,展产生,不,不良影,响,响，为,此,此需要,研,研究造,成,成偏差,的,的因素,。,。,3,、对法,律,律的经,济,济分析,和,和新法,经,经济学,（,1,）研究,财,财产权,利,利的经,济,济实质,。,。科斯,从,从探讨,企,企业的,起,起源出,发,发，研,究,究了财,产,产权利,的,的本质,和,和市场,经,经济的,效,效率问,题,题。,（,2,）经济,发,发展中,财,财产权,利,利的界,定,定。现,代,代发展,经,经济理,论,论中，,新,新制度,经,经济学,认,认为,法,法律应,该,该为产,权,权界定,做,做出不,断,断地努,力,力，不,论,论在现,代,代市场,经,经济中,的,的市场,还,还是企,业,业中，,都,都大量,存,存在交,易,易成本,，,，都需,要,要对产,权,权进行,界,界定、,保,保护来,促,促进经,济,济绩效,。,。,总体来看,，,，新制度,主,主义对经,济,济发展问,题,题的研究,将,将研究的,领,领域延伸,到,到了政治,、,、法律、,文,文化、道,德,德伦理等,各,各个领域,，,，但是其,扩,扩展不是,盲,盲目的，,而,而是要使,我,我们更好,地,地理解经,济,济制度的,运,运作。,经济发展,是,是一个异,常,常复杂的,过,过程，如,果,果将视野,局,局限于某,一,一个领域,，,，某一个,分,分析思路,上,上，不论,挖,挖掘多深,，,，都是不,充,充分的，,把,把多个领,域,域、多重,思,思路综合,起,起来，把,丰,丰富的制,度,度内生化,到,到理论中,去,去，这是,制,制度主义,经,经济发展,理,理论的出,发,发点。,七、制度,主,主义对经,济,济发展问,题,题的分析,（,一）发展,经,经济学对,制,制度作用,的,的分析,早期已有,发,发展经济,学,学家意识,到,到了制度,在,在经济发,展,展中的重,大,大作用。,如,如刘易斯,（,（,Lewis,W.,）在对经,济,济增长源,泉,泉的分析,中,中指出，,技,技术进步,是,是表层原,因,因,而由土地,制,制度、产,权,权制度和,专,专利制度,等,等所激发,的,的技术创,新,新热情才,是,是更为深,层,层次的因,素,素。他对,二,二元结构,的,的分析显,然,然解释了,发,发展中国,家,家经济制,度,度各方面,的,的不均衡,性,性。缪尔,达,达尔,(Myrdal,G.),揭示了许,多,多发展中,国,国家贫富,收,收入不均,和,和经济停,滞,滞的循环,累,累积因果,效,效应的制,度,度根源,认为只有,进,进行农村,土,土地制度,创,创新,才能从恶,性,性循环转,向,向良性循,环,环。,库兹涅茨,（,（Kuznets,S.）,对,对大量低,收,收入国家,的,的历史统,计,计和罗斯,托,托(Rostow,W.),对,对“传统,社,社会”的,分,分析,也,体,体现了政,治,治结构、,法,法律体系,及,及社会文,化,化整合等,方,方面的特,征,征，指出,了,了制度缺,陷,陷是发展,中,中国家经,济,济落后的,根,根源。但,是,是,在这,些,些学者看,来,来，制度,是,是很难进,行,行严格分,析,析的范畴,。,。他们描,述,述、罗列,了,了大量的,现,现象，但,并,并没在制,度,度研究方,面,面形成体,系,系。,（二）早,期,期发展经,济,济学中的,制,制度分析,1,、经济增,长,长的三个,主,主要因素,刘易斯在,其,其代表作,经济增长,理,理论,(1985,年,),中分析了,影,影响经济,增,增长的主,要,要因素：,人,人们从事,经,经济活动,的,的愿望、,经,经济制度,、,、知识、,资,资本、人,口,口与资源,、,、政府等,等,等。深刻,地,地揭示了,人,人 们,从,从事经济,活,活动的愿,望,望与经济,制,制度的关,系,系。,刘易斯认,为,为影响经,济,济增长的,直,直接原因,主,主要有三,个,个。（,1,）从事经,济,济活动的,努,努力。这,种,种努力包,括,括降低成,本,本和增加,产,产出。它,的,的表现方,式,式有：进,行,行试验或,承,承担风险,；,；职业或,地,地域性的,流,流动以及,专,专业化等,。,。如果没,有,有做出这,种,种努力，,那,那么经济,增,增长就不,会,会发生。,（,2,）知识的,增,增长及其,应,应用。这,个,个过程发,生,生在整个,人,人类历史,中,中，但近,几,几个世纪,以,以来产量,较,较迅速的,增,增长显然,是,是与生产,中,中知识较,迅,迅速的积,累,累和运用,相,相关的。,而,而知识的,增,增长及其,应,应用程度,很,很大程度,上,上取决于,社,社会的知,识,识产权保,护,护制度。,（,3,）增长取,决,决于人均,资,资本和其,他,他资源量,的,的增加。,2,、经济增,长,长的制度,分,分析的特,点,点,刘易斯制,度,度分析的,特,特点主要,表,表现在以,下,下几个方,面,面：,（,1,）从发展,中,中国家的,现,现实出发,，,，揭示了,制,制度因素,在,在经济增,长,长和经济,发,发展中的,作,作用。刘,易,易斯在把,制,制度作为,经,经济发展,“,“内生变,量,量”分析,的,的时候，,强,强调了它,与,与其他因,素,素,(,如资本、,知,知识,),的相互关,系,系，这一,点,点是颇有,创,创意的。,在,在长期经,济,济发展过,程,程中，把,制,制度作为,既,既定前提,的,的方法（,传,传统经济,学,学），是,无,无法解释,为,为什么会,出,出现经济,发,发展以及,不,不同国家,的,的发展差,异,异的。,（,2,）从经济,发,发展的角,度,度界定了,制,制度的功,能,能。刘易,斯,斯认为，,“,“制度促,进,进或者限,制,制经济增,长,长取决于,制,制度对努,力,力的保护,，,，为专业,化,化所提供,的,的机会，,以,以及所允,许,许的活动,的,的自由”,。,。在刘易,斯,斯看来，,“,“制度最,重,重要的特,征,征也许是,它,它所允许,的,的行动自,由,由的程度,”,”。,（,3,）强调了,法,法律和秩,序,序以及所,有,有权在经,济,济增长中,的,的重要作,用,用。刘易,斯,斯认为，,维,维护法律,和,和秩序是,经,经济增长,的,的一个首,要,要条件，,而,而且，许,多,多社会之,所,所以衰落,，,，正是因,为,为国家不,愿,愿意或无,力,力保护财,产,产的所有,者,者不受盗,贼,贼或土匪,的,的侵犯。,刘,刘易斯也,认,认为，一,旦,旦所有的,资,资源都变,得,得稀缺时,，,，对所有,权,权的法律,保,保护就会,扩,扩大到所,有,有的资源,。,。没有这,种,种制度，,人,人类无论,如,如何也不,会,会取得进,步,步。因为,所,所有权的,存,存在及其,有,有效保护,是,是产生激,励,励的动力,源,源。,刘易斯在,对,对制度与,经,经济增长,一,一致性的,研,研究中得,出,出了这样,一,一个结论,：,：制度对,增,增长的促,进,进取决于,制,制度把努,力,力与报酬,联,联系起来,的,的程度，,取,取决于制,度,度为专业,化,化和贸易,所,所提供的,范,范围，以,及,及制度允,许,许寻求并,抓,抓住经济,机,机会的自,由,由。其实,，,，刘易斯,的,的这些结,论,论与新制,度,度经济学,的,的一些结,论,论有着惊,人,人的相似,。,。,（三）在,发,发展经济,学,学中引入,制,制度分析,方,方法,在,20,世纪,80,年代以后,，,，短短的,十,十几年内,，,，新制度,经,经济学分,析,析方法已,经,经引起了,发,发展经济,学,学家们的,高,高度重视,，,，制度内,生,生的经济,发,发展理论,已,已成为发,展,展经济学,的,的一种流,行,行的观点,。,。,1,、新发展,经,经济学的,研,研究,（,1,）制度对,经,经济增长,至,至关重要,。,。制度选,择,择与经济,发,发展的关,系,系已经成,为,为发展经,济,济学的重,要,要研究领,域,域，有人,把,把制度分,析,析引入发,展,展经济学,称,称作发展,经,经济学革,命,命的重要,组,组成部分,。,。,1957,年，鲍尔与,巴,巴塞尔,.S.,耶梅写了一,本,本开创先河,的,的著作,欠发达国家,经,经济学,。在本书打,破,破了传统发,展,展经济学的,许,许多神话，,并,并号召对