《NFA和FSA监管介绍》PPT课件

Click to edit title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,NFA,和,FSA,监管介绍,以及如何查询,NFA,（美国全国期货协会）,FSA,英国金融服务管理局,NFA,（美国全国期货协会）,美国全国期货协会（,NFA,）是根据美国商品交易法第,17,节的规定，于,1976,年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织，是美国,期货,及,外汇,交易非商业独立监管机构。商品交易法第,17,节源自,1974,年的商品期货交易委员会（,CFTC,）法第三章，该部分规定了期货协会的登记注册和,CFTC,对期货专业人员自律管理协会的监管。,1981,年,9,月,22,日，,CFTC,接受,NFA,正式成为,注册期货协会,，,1982,年,10,月,1,日，,NFA,正式开始运作。官网网址：,http:/www.nfa.futures.org/,NFA,履行的几项监管职责为,审核和监督会员必须符合,NFA,的财务要求；,制订并强制执行保护客户利益的规则和标准；,对与期货相关的纠纷进行仲裁；,审批,NFA,会员资格，期货代理商（,FCMs,）、介绍经纪人（,IBs,）、商品交易顾问（,CTAs,）和商品合资基金经理（,CPOs,）都可以成为,NFA,的会员。,此外，按照第,17,节授权，,NFA,履行商品交易法中先前由,CFTC,履行的一些登记注册职能。任何在,CFTC,登记注册的机构或个人都可以成为,NFA,的会员，包括所有的期货交易所和任何其他从事期货业务的，只要申请人符合,NFA,的会员资格条件。此外，自,1985,年,8,月,31,日起，按照商品交易法，,NFA,会员的员工作为,相关联的人,被要求注册为,NFA,的,联合会员,。,CFTC,还授权,NFA,处理场内经纪人和场内交易商的申请注册。按照,NFA,的规则,1101,条和,CFTC,规则,17015,条，所有的,FCM,、,IB,、,CTA,和,CPO,都必须取利,NFA,的会员资格。,步骤,1,进入,NFA,官网网页,http:/www.nfa.futures.org/,步骤,2,：然后在,NFA,首页的中上部找到“,Broke/firm information”,步骤,3,：在,NFAID,中输入监管号,步骤,4,：,在监管信息的页面中，注意三个关键点，公司名称和官网是否于该公司名称官网一致,步骤,5,：如下图显示概况公司,FSA,英国金融服务管理局,英国金融服务管理局,（,Financial Service Authority-,FSA,），该局于,1997,年,10,月由,1985,年成立的证券投资委员会（,Securities and Investments Board-,SIB,组织）改组而成，作为独立的,非政府组织,，拟成为,英国,金融,市场统一的监管机构，行使法定职责，直接向,英国,财政部,负责。,英国金融服务管理局,（,FSA,）是一个,独立,的非,政府机构,，赋予了法定权力的,金融服务,及市场法案,2000,（,FSMA,），是一家有限,担保,和,融资,的,金融服务,行业,。作为,英国,的,金融服务,监管机构，,FSA,的,法定,目标是,制定,规则，广泛,调查,和权利,执法,，,董事会,制定了整体,政策,，但是日常,决策,和,管理,工作人员是,执行,委员会,的,根本,职责,。,FSA,的,力量,和,目标,是通过,金融服务,和市场法案,2000,（,FSMA,），也旨在促进,高效,、,有序,和,公平,的,金融市场,和,遵循,FSA,良好的,监管,原则,。,1998,年,6,月完成了第一阶段改革，,银行,监管职能由,英格兰银行,转向,FSA,步骤,1,：打开,FSA,的官网,http:/www.fsa.gov.uk/,步骤,2,：选择“,go to the FSA register,”,步骤,3,：选择“,Financial services firm search,”,步骤,5,：输入你所要查的经济商网站,谢谢！,投资交流,QQ1106179447,