第三章 H-O定理及其他

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,第三章 新古典国际贸易理论,要素禀赋理论,19,世纪末,20,世纪初，新古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。本章将介绍新古典贸易理论的主要贡献者赫克歇尔和俄林的资源禀赋理论：,H-O,贸易模型。通过本章的学习，你可以了解：,要素禀赋、要素密集度,H-O,模型、,H-O,定理,要素价格均等化定理,里昂惕夫之谜及其理论解释,1,3.1,要素禀赋理论的贡献,要素禀赋理论从两个方面扩展了比较优势理论：,将比较优势的差异的原因归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础；,比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的贸易前景，但并没有确切地讲这种贸易利益究竟会对贸易双方的收入分配产生什么影响，要素禀赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响。,2,3.2,理论的基本模型：,H-O,模型,Bertil,Ohlin,1899-1979,1919,年，赫克歇尔发表了题为,国际贸易对收入分配的影响,的论文，对要素禀赋理论的核心思想,要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。,1933,年，俄林出版了著名的,区域贸易与国际贸易,一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯,米德分享了,1977,年度的诺贝尔经济学奖。,Eil,Heckscher,1879-1952,3,3.3.1,模型的基本假设,假设,1,：只有两个国家（,A,国和,B,国），两种商品（,X,和,Y,），,两种生产要素（,K,和,L,）；,假设,2,：两国在生产中使用相同的技术。这样，如果要素价格在两国是相同的，则两国在生产同一产品时就会使用相同的劳动和资本的比例；,假设,3,：生产函数是线性齐次的，即生产过程中规模收益不变；,4,续：,假设,4,：两国的商品和要素市场都是完全竞争的 ；,假设,5,：两国消费者的需求偏好相同。即两国无差异曲线的位置和形状是完全相同的；,假设,6,：在一国内，生产要素可以自由流动，但在国与国之间不能流动,;,假设,7,：两国的生产资源都被充分利用；,假设,8,：没有运输成本和交易成本，也没有任何限制贸易的关税和非关税壁垒。,5,3.2.2,基本概念,等产量曲线,要素禀赋,要素密集度,在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入几个重要概念：,6,（,1,）等产量曲线,等产量线是指在技术水平不变的条件下，可以生产相同产量的两种生产要素各种组合点的连线。假设我们生产商品,X,时投入了两种生产要素，即资本（,K,）,和劳动（,L,），图,3.1,即为一条性质良好的等产量曲线。,X,1,K,L,A,(K,1,L,1,),B,(K,2,L,2,),K,1,K,2,L,1,L,2,图,3-1,边际技术替代率递减（,MRTS,）,的等产量曲线,7,（,2,）要素禀赋,(factor endowments),要素禀赋也称要素丰裕度,，,是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。,判断一国要素禀赋有两种方法,：,（,1,）物质定义法,（,2,）价格定义法,8,要素禀赋的物质定义法,若,一国拥有的资本数量为,TK,，,劳动数量为,TL,，,则其要素禀赋为（,TK/TL,）,若,A,国的要素禀赋为,(,TK/TL,),A,，,B,国的要素禀赋为,(,TK/TL,),B,，且,有：,(,TK/TL,),A,(,TK/TL,),B,则称,A,国是劳动丰裕国家，,B,国是资本丰裕的国家。,9,要素禀赋的价格定义法,如果一国劳动力的价格（即工资率）为,w,，,资本的价格（即利率）,r,，,则其要素禀赋可以用劳动的相对价格来表示，即：,w/r,;,若,A,国的要素禀赋为,(,w/r,),A,，,B,国的要素禀赋为,(,w/r,),B,，,且有：,(,w/r,),A,(K/L),Y,则,X,就是资本密集型产品，,Y,是劳动密集型产品。,11,要素密集度的图示,Q,Y2,Q,Y1,Q,X2,Q,X1,(,K/L,),Y,(K/L,),X,K,L,(W/r),1,Q,Y2,Q,Y1,Q,X2,Q,X1,(K/L),Y,(K/L),X,K,L,(W/r),2,图,3-5 A,国商品,X,和,Y,的要素密集度,图,3-5 B,国商品,X,和,Y,的要素密集度,A,国劳动的相对价格为,(w/r),1,，,B,国劳动的相对价格为,(w/r),2,，,但是在两国均有 ：,(K/L),Y,(K/L),X,，,因此，不管在那国产品,Y,均为资本密集型产品，产品,X,均为劳动密集型产品。,12,注意,1,、,不能用一种产品的生产中使用的生产要素绝对量来衡量产品的要素密集度,，,而是,1,单位劳动所需要的资本（,K/L,）,K,L,K/L,1,单位,X,3,12,1/4,1,单位,Y,2,2,1,2,、要素密集度是一个相对概念。对,X,来说，,它相对于,Y,是劳动密集型产品，对,Y,而言则是相对于,X,来说是资本密集型产品,13,要素禀赋和生产可能性曲线的形状,B,国的,PPC,A,国的,PPC,Y,X,A,国的,PPC,比,B,国的,PPC,要平坦，而且在横轴方向上扩展较宽，这反映,A,国可以比,B,国生产相对更多的,X,，,其原因为,A,国使劳动丰裕度国家，且,X,又是,劳动密集型产品。,图,3-6,要素禀赋与生产可能性曲线,14,3.2.3,模型的核心思想：,H-O,定理,在国际贸易中，一国的比较优势是由其要素丰裕度决定的。一国应生产和出口较密集地使用其较丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用其较稀缺的生产要素的产品。简而言之，劳动相对丰裕的国家应当出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本相对丰裕的国家应当出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。,15,贸易利益分析,一、总体均衡分析,B,A,国将出口,X,到,B,国，并从,B,国进口,Y,，,其最终消费组合为无差异曲线,上的点,E,；,B,国则相反，,B,国将出口,Y,到,A,国，并从,A,国进口,X,，,其最终消费组合为与,C,点重合的,E,点。由于,E,点和,E,点在较高的无差异曲线上，因此，贸易后两国的福利水平都得到了提高。,A,B,A,EE,Y,X,X,Y,(P,X,/P,Y,),A,B,A,A,国,商品,X,的相对价格,B,国商品,X,的相对价格,贸易后商品的国际均衡相对价格,G,F,(P,X,/P,Y,),B,(P,X,/P,Y,)*,图,3-7 H-O,模型的几何解释,16,二、局部均衡分析,（一）,单个商品国际市场价格的形成,1.0,0.5,P(,千元,),Q,P(,千元,),P(,千元,),1.5,1.0,0.5,1.5,1.0,出口,进口,Q,Q,D,D,M,D,S,Sx,S,（,A,）,A,国市场 （,B,）,国际市场 （,C,）,B,国市场,国际市场的价格，由组成市场的两个国家共同决定，其均衡条件为,M=X,17,（,二）贸易对本国进口行业商品价格、生产及消费的影响,P,（,千元）,P,0,=2,P,*,=1,供给曲线,需求曲线,进口,M,0 S,1,S,0,=,D,0,D,1,数量,结果：国内同类产品的价格下降，生产减少，消费增加,进口对本国商品价格,生产,消费的影响,18,（三）,贸易对本国出口行业商品价格、生产及消费的影响,出口对本国商品价格生产及消费的影响,价格（千元）,P,*,=1,P,0,=0.5,出口,（,X,）,供给曲线,需求曲线,0 D,1,S,0,D,0,S,1,数量,影响：出口产品的价格上升，生产增加，国内消费减少,19,（四）单个商品市场上的贸易利益,S,D,Q,P,（,千元）,b,P,0,P,1,出口市场,C,d,A,B,C,o,a,出口所产生的利益变动,消费者剩余,生产者剩余,贸易前,a+d,c,贸易后,d,a+b+c,差额,- a,a+b,自由贸易使出口国消费者剩余,减少，生产者剩余增加，国家整体利益增加,(b),20,（五）单个商品市场上的贸易利益,进口市场,S,D,Q,w,P,c,d,P,1,P,0,A,B,C,O,a,b,进口所产生的利益变动,消费者剩余,生产者剩余,贸易前,b,a+c,贸易后,b+c+d,a,差额,c+d,-,c,自由贸易使进口国消费者剩余,增加，生产者剩余减少，但国家整,体利益增加,(d),21,练习题,1,、在,H,O,模型中，如果,A,国劳动的价格是,B,国劳动价格的,3,倍，我们可以说,B,国是劳动丰裕的国家 （ ）,2,、在,H,O,模型中，如果,A,国的劳动资本比率是,8,，,B,国的劳动资本比率是,7,，我们可以说,A,国是劳动丰裕的国家而,B,国是资本丰裕的国家（ ）,22,3,、在完全市场定价的情况下，如果,A,国的劳动价格为,8,美元，资本价格为,2,美元，,B,国的劳动价格为,12,美元，资本价格为,4,美元，则相对于,A,国而言，,B,国是（ ）。,A,、,都充裕,B,、,资本充裕的国家,C,、,劳动充裕的国家,D,、,都不充裕,C,23,4,、在,2,2,2,的赫克歇尔,-,俄林模型，假设本国与外国分别是劳动与土地充裕型的国家。已知,LH=50 LF=150 TH=30 TF=B,则,B,的取值是（）,A. B,60,B. B,90,C. B60,D. B60,B,24,5,、已知：生产每单位,X,产品需投入,1,单位劳动和,2,单位资本；生产每单位,Y,产品需投入,2,单位劳动和,2,单位资本。又知，在发生国际贸易前：,A,国每单位劳动价格为,8,美元，每单位资本价格为,4,美元；,B,国每单位劳动价格为,6,美元，每单位资本价格为,2,美元。试问：,用俄林生产要素禀赋理论分析两国将如何进行国际分工？,25,练习题,在两个国家的贸易模型中，设,A,、,B,两国对商品,X,的供给需求分别为：,A,国：,SA,10P DA,10P,80,B,国：,SB,10P,30 DB,10P,50,（,1,）,求自由贸易条件下两国商品,X,的均衡价格及贸易量,（,2,）分析在自由贸易条件下，两国的消费者，生产者的福利变化,26,3.3 H-O,模型的扩展之一,国际贸易对要素价格的影响,1948,年，美国经济学家保罗,萨谬尔森（,1976,年诺贝尔经济学奖获得者）在,H,O,定理的基础上，得出了要素价格均等化的命题，并对此进行了论证。由于它是,H,O,定理的引申，因此又被称为,H-O-S,定理。,Paul A. Samuelson, 1915,27,3.3.1 H-O-S,定理的基本内容,自由贸易不仅会使两国商品的相对价格和绝对价格均等化，而且会使生产要素的相对价格和绝对价格均等化。,28,3.3.2 H-O-S,定理的经济学解释,在没有国际贸易的条件下，,A,国商品,X,（,劳动密集型）的相对价格低于,B,国，因为,A,国是劳动丰裕国家，其工资率较低。当,A,国分工生产,X,并减少,Y,（,资本密集型产品）时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率，同时，对资本相对需求减少，从而降低利息率。而在,B,国所发生的一切正相反，因此，贸易倾向于缩小两国间的工资于利率的差距。,29,要素相对价格均衡的过程,A,国分工生产,X,，,提高了劳动的相对需求，导致,A,国的,w/r,上升；,B,国分工生产,Y,，,提高了资本的相对需求，导致,B,国的,w/r,下降。这种情况将持续下去直至点,E,为止，此时，两国,X,的相对价格均为,(,P,x,/P,Y,)*,，,两国劳动的相对均衡价格均为,(w/r)*,。,P,X,/P,Y,(P,X,/P,Y,),A,(P,X,/P,Y,),B,(P,X,/P,Y,)*,A,B,E,w/r,(w/r),2,(w/r),1,(w/r),*,图,3-8,要素相对价格均等化,30,对生产要素价格均等化定理的评价,按照这个定理，各国的劳动，土地和资本都可以获得完全相等的报酬，这样国际间的贫富差距，比如美国、日本、印度、阿根廷等国工人的收入水平的差距将归于消失。,在现实世界中国际贸易已使不同国家的同质要素收益均等化了吗,?,31,解释：,H-O-S,理论所依据的许多简化的假设在现实世界中并不成立。,例如，各国并非严格使用相同的技术、运输成本和贸易壁垒，阻碍了不同国家的相关商品价格的均等化。,再者，许多工业是在不完全竞争和非不变规模收益条件下运行的。,因此国际贸易没有使不同国家的同质要索的工资和利息率均等化是不足为奇的。,32,3.4 H-O,模型的扩展之二,国际贸易对国内收入分配的影响,斯托怕萨缪尔森定理,(,贸易对国内收入分配的长期影响,),33,3.4.1,斯托帕,-,萨缪尔森定理,斯托帕,-,萨缪尔森定理,是建立在产品市场完全竞争和要素在国内可以自由流动的基础之上的，其主要结论是：一国丰裕要素的所有者的收入会因国际贸易而增加，而稀缺要素所有者的收入则会因为国际贸易而减少。,（ ） （ ） （）,（ ） （） （）,34,3.5,对,H-O,模型的实证检验,里昂惕夫之谜,1953,年经济学家里昂惕夫,(1973,年诺奖的主,),在美国,经济学与统计学杂志,上发表了一篇文章 ，利用美国,1947,年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验,H-O,模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。,Wassily,Leontief,1906-1999,35,3.4.1,实证检验的逻辑,里昂惕夫的逻辑是：,如果,H-O,理论正确：即各国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品；,则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应该大于进口行业的资本劳动比率，即,：,(K/L),X,/,(K/L),M,1,36,3.4.2,实证检验的结果：里昂惕夫之谜,学 者,数据年份,(K/L),X,/(K/L),M,(H-O,预测：,1),Leontief, 1954,1947,0.77,Leontief, 1956,1947-1951,0.94(,或不包括自然资源行业，,1.14),Whitney, 1968,1899,1.12,Baldwin, 1971,1958-1962,0.79(,或不包括自然资源行业，,0.96),Sternand&Maskus,1981,1972,1.05(,或不包括自然资源行业，,1.08),资料来源：转自海闻、,P.,林德特等,国际贸易,，,P96,，,上海人民出版社，,2003,实证结果令人困惑：在,1947,年美国向其他国家出口的是劳动密集型产品，而进口的是相对资本密集型产品，关键比率,(K/L),X,/(K/L),M,只有,0.77,，而根据,H-O,理论它应远大于,1,。这就是著名的“里昂惕夫”之谜。,表,2,1 H-O,模型的实证检验：美国数据,37,3.4.3,对里昂惕夫之谜的解释,要素密集度逆转,关税和政府的其他贸易壁垒,技能和人力资源不同,其他自然资源不同,38,