《证券法概述》PPT课件

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,1,第十六章 证券法律制度,2,第一节 证券法概述,一、证券的概念,二、国外证券法概述,三、中国证券立法概况,3,第二节 证券经营机构,一、证券经营机构概念与种类,二、证券承销商,三、证券自营商,四、证券经纪商,4,第三节 证券发行,一、证券发行的概念和种类,（一）依发行目的,设立发行；增资发行。,（二）依发行对象,公募发行；私募发行。,（三）依发行机构,直接发行；间接发行。,（四）依发行地点,国内发行；国外发行。,二、股票的发行,（一）初次发行股票的条件,（二）增资发行股票的条件,5,三、债券的发行,（一）企业债券的发行条件,1,、企业规模；,2,、财会制度要求；,3,、偿债能力；,4,、连续,3,年盈利；,5,、资金投向。,（二）公司债券的发行条件,1,、净资产额；,2,、累计债券总额；,3,、,3,年平均可分配利润；,4,、资金投向；,5,、债券的利率；,6,、其他条件。,6,第四节 证券交易,一、证券交易的概念和种类,二、证券交易的过程,（一）证券买卖的基本过程,（二）证券交易所的一般交易过程,三、证券公司与客户之间的法律关系,（一）证券公司的权利与义务,（二）客户的权利与义务,7,四、证券交易中的限制与禁止,五、证券上市,（一）股票上市条件,（二）公司债券上市条件,六、上市公司收购,（一）要约收购,（二）协议收购,8,第五节 证券投资基金,一、证券投资基金的概念与特征,二、证券投资基金的分类,三、设立基金的条件,四、基金管理人与托管人的资格,五、证券投资基金的运用,9,第六节 内幕交易及其归责,一、证券禁止行为及其归责概念,二、内幕交易规则的必要性,三、规范内幕交易行为的法理基础,（一）公开、公平、公正。,（二）诚实信用。,（三）效率与效益。,10,四、内幕交易的构成要件,（一）内幕交易的主体,（二）内幕信息的知悉或得用,（三）内幕交易的主观主面,（四）内幕交易的客观方面,五、内幕交易的归责理论,六、内幕交易的法律责任,