第4章贸易政策的理论依据

,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第四章 贸易政策的依据,幼稚工业理论,第 一 节,战略性贸易理论,第三节,超保护贸易理论,第二节,其它保护贸易理论,第四节,1791,年,12,月，汉密尔顿在向国会提交的,关于制造业的报告,中提出保,护关税理论。,1776,年美国宣布的是政治独立，经济上仍然依赖英国。,第,4,章,第,1,节,幼稚工业理论,一、幼稚工业理论的提出,1.,理论提出背景,实行自由贸易政策,实行保护贸易政策,出路,（一）,汉密尔顿保护关税理论,幼稚工业：,处于成长阶段尚未成熟，但具有潜在优势的工业。,【,问题,1,：保护贸易会给国家带来效率与利益损失，为什么还实行？,】,南方种植园主,北方工业资产阶级,关于制造业的报告,1791,年,12,月，汉密尔顿向国会提交了,关于制造业的报告,，提出了自己发展制造业的计划，对美国未来的发展道路作了预见性的描述。,汉密尔顿的“工业立国”思想主要包括：,一是明晰的私有产权制度，建立市场运行规则。汉密尔顿认为这是经济发展的关键。,二是政府要在经济发展中发挥重要作用，实施贸易保护。汉密尔顿主张政府扶植与干预国家经济的发展，并采用保护性关税。,三是鼓励技术革新和发明创造。汉密尔顿清醒的看到了制造业高速发展的根本动力是不断的运用新技术、新发明，只有保持技术优势，工业产品才能有竟争力，才能保持在国际市场上的优势。,四是改善交通运输环境，提高运输能力。汉密尔顿认为改善交通状况是经济发展的必要条件，交通运输环境的改善对全国统一市场的形成至关重要。,3.,理论评价,反映,不发达国家独立自主发展民族经济的正当要求和愿望。,标志,着与自由贸易理论相对立的保护贸易理论基本形成。,符合,当时美国实际，目前仍是各国管理对外贸易的重要手段。,（一）,汉密尔顿保护关税理论,第,4,章,第,1,节,幼稚工业理论,【,问题,2,：,为什么制造业对美国经济与政治独立意义重大？,】,2.,主要观点,一国如果没有制造业发展就很难保持政治及经济独立地位。,美国应实行保护关税制度，使新建立的工业得以生存和发展。,1841,年，李斯特出版了他一生最重要的著作,政治经济学的国民经济体系,。该书着重分析了德国的历史和现实，比较系统地阐述了贸易保护的思想。作为贸易保护的立论基础，李斯特首先提出了经济发展阶段说。,弗里德里希,李斯特,德意志崛起之路上的一面旗帜,第,4,章,第,1,节,幼稚工业理论,（二）李斯特保护幼稚工业理论,第,4,章,第,1,节,幼稚工业理论,2.,理论主要内容,（,1,）结合具体,国情,选择贸易政策,不同经济发展阶段的贸易政策选择,（,2,）发展,生产力,是制定贸易政策的出发点,（,3,）通过,国家干预经济,保护幼稚工业,【,问题,3,：在果实与结果实的树之间应选择什么？,】,两个地主两种投资模式,【,问题,4,：,追求个人利益是否一定会增进社会利益？,】,森林形成方式,“生产力是树之本，可以由此产生财富的果实，因为结果子的树比果实本身价值更大”。,未开化时期,畜牧时期,农业时期,农工时期,农工商时期,自由贸易,保护贸易,自由贸易,李斯特的经济发展阶段说：,（二）李斯特保护幼稚工业理论,第,4,章,第,1,节,幼稚工业理论,3.,政策主张,保护目的,-,保护对象,-,保护手段,-,保护程度,-,保护期限,-,4.,理论评价,:,见书,97,页,生产力的发展,幼稚工业,逐步提高关税税率,不同行业保护程度不同,最长不超过,30,年,二、确定幼稚工业的标准,1,穆勒标准,产业预期利润产业保护成本,2,巴斯塔布尔标准,产业未来预期利润贴现值 产业保护成本,贴现值,3,坎普标准,产业未来预期利润贴现值外部经济收益 产业保护成本,贴现值,4,小岛清标准,潜在资源利用国民经济结构动态调整要素利用率提高,第,4,章,第,1,节,幼稚工业理论,四、幼稚工业理论存在的问题,1,很难准确选择被保护对象,2,过早进入未来才会具有比较优势的产业可能会造成资源浪费,3,政府干预的前提是存在某种市场失灵,4,推迟接受和普及先进技术和知识会造成潜在的损失,第,4,章,第,1,节,幼稚工业理论,5,存在比关税更好的保护幼稚工业工具,【,问题,5,：为什么保护没有使幼稚工业长大？,】,【,问题,6,：中国汽车工业是否发展太早？,】,三、幼稚工业的保护效应分析（见书,100,页）,一、超保护贸易理论提出,1.,古典学派忽略了,“,国际收支自动调节机制,”,可能对一国国民收入,和就业水平带来有利或不利的影响,2.,贸易,顺差和逆差,与一国,经济盛衰,有很大关系,3.,主张,国家干预对外贸易,1936,年，凯恩斯在,就业、利息和货币通论,一书中提出。,二、凯恩斯关于贸易保护的观点,1929,1933,年的世界性经济危机使凯恩斯,改变对国家干预经济,发展的立场。,第,4,章,第,2,节,超保护贸易理论,国际金本位制度下的国际收支自动调节机制,国际金本位制度下的国际收支自动调节机制,利率,下降,刺激投资,经济繁荣,利率,上升,投资萎缩,经济发展,缓慢,【,问题,7,：,贸易顺差、逆差对一国就业和国民收入的作用程度？,】,三、对外贸易乘数理论,（一）对外贸易乘数理论的主要观点,国民收入增加量为贸易顺差的若干倍,（二）对外贸易乘数理论的表达式,对外贸易对国民收入的乘数效应：,Y,K,I,（,X,M,）,X,M,贸易顺差国民收入增加,国民收入增量是投资增量与顺差增量若干倍,出口,增加,国民收入,进口,减少,国民收入,第,4,章,第,2,节,超保护贸易理论,1.,二战后成为许多资本主义国家制定经济政策的指导思想，并实现了较快,的经济增长,2.,根据这一理论制定的经济政策在实行过程中伴随着通货膨胀,第,4,章,第,2,节,超保护贸易理论,四、超保护贸易理论的特点,五、超保护贸易理论的评价,特点,保护目标,保护对象,保护手段,保护性质,欧洲对飞机生产的支持,美国在飞机制造方面一直拥有统治地位，这是美国科技实力的显著标志。这一点对于各国政策制定者来说尤其显而易见，因为他们的很多时间都花在乘坐飞机奔波于会议之间。因此，毫不意外，欧洲各国政府长期以来希望发展中国家的飞机制造业，使之能够与美国企业竞争。在二十世纪五六十年代，这些努力主要是各个国家单独进行的，结果收效甚微。于是，从,60,年代后期开始，欧洲各国政府为合作开发飞机生产进行了两次重要的努力。,其中之一是，英国和法国共同开发协和型超音速飞机。,60,年代后期，制造超音速客机在技术上已经可行，但是私营飞机制造企业却不相信开发这种客机有利可图。在美国，企图说服政府为开发这种客机提供资金的政治势力没有成功。然而，在欧洲，英法政府同意为开发这种客机提供财政支持。在一定程度上，人们希望出现大规模的技术外溢。但更重要的是，这个项目能带来名誉，并用此来作为欧洲协作的标志。,欧洲对飞机生产的支持,从商业角度来看，结果却是灾难性的。协和飞机运行成本极高，节约几小时的飞行时间，不足以弥补费用的差异。仅卖出的几架协和飞机也是由英国和法国的国有航空公司（英国航空公司和法国航空公司）购买的。协和飞机最重要的贡献是，开发这种飞机的经验可能对欧洲在飞机生产方面的下一步努力，即生产空中客车，产生了技术外溢。,空中客车公司是欧洲各国政府的联合公司，它生产大型客机，直接与美国的飞机竞争。公司的资本费用和其他成本由成员国政府补贴。虽然对欧洲政府支持的规模大小一直存在着争论（欧洲政府声称补贴的规模小于美国的估计），但几乎没有人怀疑空中客车公司计划是世界上最大的战略性贸易政策的例子，可能比所有其他此类项目加起来还要大。与协和计划不同，空中客车公司成功地生产出了商业上可行的飞机。,欧洲对飞机生产的支持,另一方面，空中客车公司的账目总是故意弄得不透明，但有一点是很清楚的，它一直是依靠政府的持续补贴才保持蓬勃发展的势头。而且欧洲政府投入的资本至今很少得到偿还。,那么，空中客车是一个成功的计划吗？,天空大对决：空客,VS,波音,世贸组织初步裁定空客“补贴纠纷”案,（一）战略性贸易政策的含义,一国政府在,不完全竞争和规模经济,条件下，凭借,生产、出,口补贴或保护国内市场,等措施和手段，扶持本国,战略性产业,的成,长，获取规模经济效益，增强其在国际市场上的,竞争能力,，夺取,它国的市场份额。,第,4,章,第,3,节,战略性贸易理论,一、战略性贸易理论的提出,二、战略性贸易理论的主要内容,20,世纪,80,年代中期，,迪克西特,首先提出战略性贸易理论，,加,拿大经济学家布朗德、斯潘塞和美国经济学家保罗,克鲁格曼等,人进一步补充和完善。,作用机制：,政府对厂商出口补贴提高本国福利,（一）战略性出口政策：出口补贴,国际,市场发展工业,二、战略性贸易理论的主要内容,第,4,章,第,3,节,战略性贸易理论,1.,战略性出口政策：,出口补贴的古诺模型,2.,战略性出口政策：出口补贴的博弈分析,波音公司与空中客车博弈,3.,战略性出口政策的有效性,（二）以进口保护促进出口战略,国内,市场发展工业,1.,战略性出口政策：出口补贴的古诺模型,假设市场中只有两个厂商,两个厂商的生产技术条件完全相同,厂商行为模式是非合作型的,厂商的决策变量是产量,开放条件下的古诺均衡模型,A,B,B,E,(,古诺均衡),A,A,国,企业的反应函数,B,国,企业的反应函数,图,1,战略性贸易政策的古诺模型,Q,A,Q,B,【,问题,7,：,A,国企业能否通过扩大销售量来增加利润呢？,】,E,O,Q,1,Q,2,Q,3,Q,4,【,问题,8,：,如果,A,国政府提供出口补贴呢？,】,出口补贴对本国的经济效应有两个方面：一方面增加了本国企业的利润；另一方面增加了政府支出。,如果本国企业利润的增加超过了政府补贴，那么本国的净福利也将增加。在这种情况下，本国实行贸易保护要优于自由贸易。,【,问题,8,：,战略性出口补贴政策一定能使本国收益增加吗？,】,案 例,飞机产业是一个标准的例子。研制一种新飞机的固定成本很高，在生产过程中显著的学习曲线效应又使得单位生产成本递减，因此该产业仅能容下少量制造商。飞机产业也是典型的关系国家形象的产业。,假定有两个相互竞争的制造商：波音公司（代表美国）和空中客车公司（由四个欧洲国家联合拥有）。它们都在考虑是否要建造一架新飞机。如果只有一家生产该飞机，那么该公司将获得,1,亿美元的利润，如果两家公司都生产，各方都将损失,500,万美元。,出口补贴的博弈分析,不同情况下生产决策与盈亏情况矩阵,单位：百万美元,波,音,公,司,无政府补贴,空中客车公司,生产,不生产,生产,不生产,波,音,公,司,欧盟补贴,空中客车公司,生产,不生产,生产,不生产,（,5,，,5,）,（,100,，,0,）,（,0,，,100,）,（,0,，,0,）,（,5,，,5,）,（,100,，,0,）,（,0,，,110,）,（,0,，,0,）,【,问题,9,：,请问：哪家企业能获得利润呢？,】,现在假定欧洲政府决定为空中客车公司提供,1000,万美元的补贴。这时，即使两家公司都生产新型飞机，空客公司也能保证获利,500,万美元。,而波音公司将取消新飞机的生产计划。因此欧洲政府的补贴不仅确保空客生产新飞机，而且还使波音公司知难而退。最终，空中客车将获得,1.1,亿美元的利润，并可以轻松地偿还欧洲政府的补贴。也就是说，政府补贴为空中客车公司创造了战略优势。,案 例,20,世纪,80,年代前期，全球软件市场主要被美、日等发达国家垄断，印度软件业所占比重微乎其微。经过,20,多年的快速发展，印度现在是全球五大软件供应国之一，据世界银行对软件出口国家能力的评估报告称，印度软件出口的规模、质量和成本等综合指数名列全球第一。近几年，印度经济一直保持较高的增长速度，很大程度上得益于软件业的发展。印度软件产业迅猛发展的原因之一就是政府为软件产业发展实施的战略性贸易政策。,20,世纪,80,年代前期，印度国内信息技术市场规模小，信息技术基础设施建设落后，投资环境不利于引进外资，印度信息技术软件产业的起点是非常低的。,1984,年，印度及时抓住机遇和优势，大力发展高科技尤其是计算机产业，采取了包括自由化、明显的税收激励和关税特许措施，促进软件的出口。,1986,年，政府出台“计算机软件出口，软件开发和培训政策”，成为印度发展软件业出口的转折点。,1992,年印度电子部发起了“软件技术园区计划”。中央政府为每个园区投资,5000,万卢比，主要用于中央计算机系统、卫星高速数据通讯等信息基础设施建设。同时，政府还制定了诸如企业经营头八年可免缴五年所得税、从国内采购资本货物时可免除货物税、允许园区内建立外国独资软件企业等一系列优惠政策。并通过简化各种审批手续，提高出口业务处理效率，为软件产业的发展提供了良好的政策软环境。,1998,年，印度通过了“信息技术超级大国”的政策纲要，涉及国家技术政策、信息技术标准、基础设施建设、税收政策、公司法、人力资源开发、信息技术普及以及信息的监管等许多方面。伴随该计划的实施，印度软件业进入了一个新的发展时期。,正是得益于政府在软件产业实施的战略性贸易政策，十多年来印度的软件业才有了飞速的发展，这是战略性贸易政策在发展中国家成功应用的一个典型案例。,战略性出口政策的有效性,不同情况下生产决策与盈亏情况矩阵,单位：百万美元,波,音,公,司,无政府补贴,波音有专利,空中客车公司,生产,不生产,生产,（,5,，,5,）,（,110,，,0,）,不生产,（,0,，,100,）,（,0,，,0,）,波,音,公,司,欧盟补贴,波音有专利,空中客车公司,生产,不生产,生产,不生产,（,5,，,5,）,（,110,，,0,）,（,0,，,110,）,（,0,，,0,）,（二）以进口保护促进出口战略,国内,市场发展工业,三、对战略性贸易政策的评价,第,4,章,第,4,节,其它保护贸易理论,一、贸易条件恶化理论,二、国内市场失灵理论,三、贸易扭曲理论,1949,年,普雷维什,提出，,辛格,进一步完善，是发展经济学家主张落后国家,工业化的直接依据，也是政府推动经济计划化、进口替代战略的理论根据。,在市场失灵情况下，保护贸易比自由贸易更利于提高社会福利,贸易扭曲理论在,20,世纪,80,年代得到充分发展，它主要研究阻碍市场机制,发挥作用，致使无法达到帕累托最优状态的原因，贸易扭曲的形式与影响，,以及如何消除贸易扭曲等问题。,本 章 小 结,幼稚工业理论,起源于汉密尔顿的保护关税理论和李斯特的经济发展阶段说和生产力理论，是经济落后国家发展本国工业的主要理论依据。虽然美国和德国都曾通过保护幼稚工业而使本国经济得以发展，并成为世界经济强国，但幼稚工业理论自身仍存在一些问题。,超保护贸易理论,主张通过贸易顺差解决国内有效需求不足，保持经济繁荣。,战略性贸易政策理论,是,20,世纪,80,年代提出的贸易保护理论，,面对不完全竞争市场，政府通过扶持具有规模经济战略性产业的,发展，使其具有市场竞争力，进而带动国家经济的发展。,超保护贸易理论,和战略性贸易政策理论是经济强国提出的贸易保护理论。,课堂讨论,“日本的经验表明，保护幼稚工业论比其他理论更正确。在,20,世纪,50,年代初期，日本是一个靠出口纺织品和玩具生存的穷国。日本政府对钢铁工业和汽车工业进行了保护，开始时，这些工业生产没有效率，成本也很高，但后来却逐渐占领了世界市场。”,试对上述观点进行评论。,课堂讨论,一国目前以每辆,8000,美元的价格进口汽车,。该国政府认为，经过一段时间后，国内生产者能够以,6000,美元的成本生产汽车。但是，在国内生产的初始尝试阶段，每辆汽车的生产成本达到,10000,美元。,1.,假设每个试图生产汽车的企业都必须经过高成本的尝试生产阶段,。在什么情形下，较高的起步成本能够证明保护幼稚工业是合理的？,2.,现在假设相反的情形，一旦企业,A,承担了学习成本，学会了如何以,6000,美元的成本生产汽车，那么其他企业就能够模仿并达到相同的水平。试解释上述情形是怎样阻碍国内工业发展的，对幼稚工业进行保护有助于避免这种情形吗？,课堂讨论,“战略性贸易政策理论揭示了像韩国这样实行出口补贴的政策是明智之举,。出口补贴使每一个产业都获得了在国际竞争中发展壮大所需的战略优势”。,试对上述观点进行评论。,复习题,1,.,幼稚工业是指处于成长阶段尚未成熟的工业。,2,.,美国在,19,世纪通过保护关税政策成功发展本国制造业。,3.,李斯特主张对农业实行贸易保护。,4.,李斯特认为贸易保护的对象为工业。,复习题,5,按照李斯特的观点，当一国处于农工时期时应实行自由贸易政策。,6,最早提出幼稚工业概念的是德国经济学家李斯特。,7,李斯特认为对生活必需品需要通过高关税给予充分保护。,8,凯恩斯认为一国对外贸易顺差和逆差与一国经济兴衰有关系。,9,根据对外贸易乘数理论，在其他因素不变的情况下，出口增加越多，对外贸易乘数越小，国民收入增加越少。,10,从保护性质来说，超保护贸易理论主张防御性地限制进口。,复习题,11.,战略性贸易政策以牺牲他国利益为代价容易导致贸易报复。,12.,战略性出口补贴政策是通过国内市场来发展战略性产业的政策。,13.,战略性贸易政策强调政府的“积极干预”。,复习题：,1,下列不属于自由贸易理论的是（）,A.,幼稚工业理论,B.,绝对优势理论,C.,相互需求理论,D.,要素禀赋理论,2,汉密尔顿认为保护本国工业的主要手段是 （）,A,贸易壁垒,B,出口补贴,C,关税,D,进口配额,3,主张通过贸易保护政策来保护幼稚工业的经济学家是,(,),A.,亚当,斯密,B.,大卫,李嘉图,C.,李斯特,D.,凯恩斯,4,李斯特认为保护本国工业的主要目的是（）,A,发展本国生产力,B,发展本国工业,C,降低工业成本,D,提高工业竞争力,A,C,C,A,复习题,5,李斯特认为保护的对象是（ ）,A,优势工业,B,劣势工业,C,幼稚工业,D,成熟工业,6,李斯特认为保护本国工业的主要手段是（）,A,贸易壁垒,B,出口补贴,C,关税,D,进口配额,7.,李斯特认为对幼稚工业保护的时间最长不超过（ ）,A,20,年,B,25,年,C,30,年,D,40,年,8,标志自由贸易学派与保护贸易学派完全形成的理论是（）,A,汉密尔顿的保护关税理论,B,李斯特的保护幼稚工业理论,C,凯恩斯的超保护贸易理论,D,国内市场失灵理论,C,C,C,B,复习题,9,以未来预期利润折现与扶持成本相比来确定幼稚工业的标准是（）,A,穆勒标准,B,坎普标准,C,小岛清标准,D, 巴斯塔布尔标准,10,考虑外部规模经济的确定幼稚工业的标准是（）,A,穆勒标准,B,巴斯塔布尔标准,C,坎普标准,D,小岛清标准,11,没有考虑资金成本的确定幼稚工业的标准是（ ）,A,巴斯塔布尔标准,B,坎普标准,C,穆勒标准,D,小岛清标准,12,主张通过政府干预对外贸易，从而提高国民收入和就业水平的经济学家是（）,A,李斯特,B,凯恩斯,C,李嘉图,D,坎普,D,C,C,B,复习题,13,凯恩斯主义的贸易理论是（）,A.,自由贸易理论,B.,超保护贸易理论,C.,关税同盟理论,D.,内部化理论,14,超保护贸易理论的保护对象是（ ）,A,幼稚工业,B,制造业,C,衰退的垄断产业,D,战略性产业,15,超保护贸易理论的保护目标是（）,A,扩大企业规模,B,提升企业国际竞争力,C,加强企业的垄断能力,D,提高企业盈利能力,B,C,C,