现代项目管理知识课件

2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 1 Quality （ 3） 财 务 可 行 性 ；（ 4） 经 济 可 行 性 ;（ 5） 生 态 和 社 会 可 行 性 ;（ 6)风 险 和 不 确 定 性 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 86 需 要 注 意 财 务 和 技 术 因 素 -“ 硬 ” 的 可 以 计 量的 方 面 ,也 要 注 重 其 他 “ 软 ” 的 因 素 . 软 性 系 统 分 析 (Soft Systems Analysis,简 称SSA)是 对 数 量 和 事 实 的 “ 硬 ” 信 息 之 外 的 信 息进 行 处 理 的 一 种 方 法 .SSA可 以 在 一 项 研 究 的 初期 用 来 识 别 任 何 评 估 需 要 考 虑 的 交 互 作 用 . SSA所 使 用 一 种 有 用 的 特 殊 方 法 是 丰 富 图 画 分析 法 (RICH Picture Analysis),这 是 对 一 种 形式 展 开 的 完 整 分 析 :它 识 别 问 题 领 域 、 结 构 、过 程 及 政 治 、 心 理 和 社 会 因 素 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 87 评 价 技 术 是 否 成 熟 ； -有 利 部 件 分 析 法 （ Feature Analysis)是 对 用 于 共 同 目的 的 各 种 产 品 信 息 进 行 收 集 和 整 理 的 一 种 方 法 。 有 利部 件 （ Feature） 是 项 目 要 求 背 景 中 重 要 的 组 成 成 分 ，包 括 一 批 设 备 、 系 统 或 其 他 重 要 成 份 。 分 析 步 骤 ：1、 识 别 有 利 部 件 并 赋 予 权 数 ；2、 计 算 优 点 值 （ Figure of Merit 简 称 FOM);3、 比 较 FOM最 高 者 一 般 应 作 为 首 选 产 品 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 88 对 一 个 特 定 的 项 目 进 行 资 源 投 资 是 否 值得 ？ 如 何 获 得 值 得 的 回 报 ？ 如 果 投 资 资 源 有 几 种 备 选 的 机 会 ， 那 一种 会 带 来 最 佳 回 报 ？ 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 89 ： 该 项 目 计 划 中 的 生 命 期 识 别 、 详 述 和 评 估 建 议的 成 本 ， 包 括 采 购 、 建 设 、 保 养 、 维 修 、 运 行成 本 、 退 役 ； 在 其 设 计 中 的 生 命 周 期 内 ， 识 别 、 详 述 和 评 估建 议 的 收 益 。 某 些 成 本 和 收 益 不 易 于 转化 成 财 务 术 语 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 90 ： 对 一 项 资 产 的 基 本 收 购 价 格 ； 在 安 装 和 使 用 一 项 使 用 资 产 时 以 及 把 它 投 入 正常 工 作 状 态 使 招 致 的 任 何 额 外 成 本 。在 一 个 项 目 中 不 是 为了 收 购 或 增 加 资 产 而 招 致 的 任 何 成 本 。 收 入 成本 是 作 为 日 常 经 营 部 分 而 在 一 个 持 续 基 础 上 发生 的 ， 这 些 需 要 包 括 计 划 中 的 维 护 和 修 理 成 本 ，替 换 磨 损 部 件 以 及 类 似 的 成 本 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 91 管 理 费 包 括 ： 行 政 费 用 ， 如 租 金 和 费 用 、 职 员 薪 金 、 主 要 的和 其 他 的 服 务 、 保 险 、 文 具 等 等 ； 普 通 管 理 人 员 的 薪 水 和 费 用 ； 行 政 机 构 、 机 器 和 家 具 上 的 折 旧 。融 资 成 本 ： 财 务 资 源 的 使 用 本 身 所 花 费 的 金 钱 。它 们 通 常 是 对 项 目 投 入 资 金 的 显 著 收 支 平 衡 必须 支 付 的 利 息 ， 除 非 项 目 收 益 把 这 些 余 额 还 清 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 92 项 目 建 议 的 报 酬 率 应 大 于 资 金在 目 前 使 用 中 所 赚 得 的 报 酬 率 。 取 下 列 最 高 的 成 本 率 ： 对 借 来 的 资 金 所 要 支 付 的 利 息 ； 如 果 投 在 其 他 具 有 最 佳 优 势 的 地 方 ， 该 资 金 所 获 得 的利 率 ； 企 业 当 前 投 资 汇 报 率 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 93 第 0年 第 1年 第 2年 第 3年 第 4年 第 5年 第 6年 第 7年资 本 流 入 50 赠 款 5营 业 收 入 流 入 对 外 修 理 和 维 护 节 约供 热 节 约 ， 燃 料 节 约 60 73 86 100 113 113 113 新 增 利 润 45 55 65 75 85 85 85保 险 节 约 5 5 5 5 5 5 5 总 收 入 55 110 133 156 180 203 203 203资 本 流 出 新 卡 车 170建 筑 物 150 固 定 设 备 和 装 置 50场 地 清 理 等 20 机 器 20安 装 成 本 15 收 入 流 出物 料 ， 车 库 电 力 7 9 10 12 13 13 13 工 资 成 本 15 16 17 17 18 19 20新 增 利 率 3 3 3 3 3 3 3 总 流 出 425 25 28 30 32 34 35 36净 现 金 流 量 * 370 85 105 126 148 169 168 167 * （ ） =负 净 现 金 流 量 或 者 现 金 流 出 。注 意 ： 作 为 对 外 修 理 和 维 护 ， 供 热 和 燃 料 收 入 流 入 的 节 约 是 由 现 有 设 备 和 建 筑 物 的 的 运 做 成 本 ， 建 议 的 建 筑 物 和 设 备 运 行 成 本 决 定 的 ， 并 取 他 们 之 差 FatPac Haulage 公 司 项 目 做 的 现 金 流 量 样 本 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 94 回 收 期 法 ； 净 现 值 法 ； 内 部 收 益 率 法 。举 例 期 初 投 资 净 现 金 流 量 的 期 望 模 型（ 100， 000） （ 都 为 正 数 ）第 一 年 45， 000第 二 年 35， 000第 三 年 20， 000 第 四 年 20， 000第 五 年 15， 000 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 95 净 现 值 （ Net Present Valiu ,简 称 NPV） ： 企 业在 项 目 过 程 中 发 生 的 收 入 和 成 本 流 量 的 净 贴 现总 额 。年 净 现 金 流 量 贴 现 因 子 净 现 值 NPV0 （ 100， 000） 1.0000 （ 100， 000） 1 45， 000 0.9091 409092 35， 000 0.8264 289243 20， 000 0.7513 15026 4 20， 000 0.6830 136605 15， 000 0.6209 9313 建 议 书 中 净 现 金 流 量 的 NPV 7832 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 96 这 是 NPV发 的 逆 转 ,正 好 需 要 同 样 的 数 据 和 贴现 因 子 参 考 表 .IIR法 计 栓 算 该 建 议 获 得 的 报 酬率 ,是 基 于 下 面 的 假 设 :未 来 净 现 值 流 量 的 贴 现价 值 将 正 好 付 清 初 始 投 资 . 通 过 试 错 法 可 以 找 到 答 案 ,不 断 试 用 更 高 的 贴现 率 知 道 NPV减 少 到 0或 接 近 于 0。 在 上 面 的例 子 中 ， IRR计 算 的 结 果 为 14%， 如 下 图 所 示 ： 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 97 年 净 现 金 流 量 贴 现 因 子 净 现 值 NPV0 （ 100， 000） 1.0000 （ 100， 000） 1 45， 000 0.8772 394742 35， 000 0.7695 269333 20， 000 0.6750 135004 20， 000 0.5921 118425 15， 000 0.5194 7791 建 议 书 中 净 现 金 流 量 的 NPV 460 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 98 生 态 方 面 ： 一 个 组 织 的 现 在 和 潜 在 客 户宁 愿 购 买 对 环 境 无 害 的 产 品 而 不 是 有 害产 品 ， 或 者 从 股 东 或 雇 员 的 角 度 看 ， 健康 和 安 全 法 规 也 强 制 人 们 考 虑 生 态 问 题 。 社 会 因 素 ： 项 目 、 过 程 或 产 品 对 就 业 、工 人 和 公 众 健 康 、 安 全 、 民 族 文 化 、 伦理 道 德 的 影 响 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 99 如 果 新 奇 要 素 在 一 个 项 目 中 占 优 势 ， 潜 在 的 成 本 变 化应 该 被 看 作 一 种 风 险 。 包 含 了 研 究 、 开 发 或 不 成 熟 技术 的 建 议 书 比 诸 如 土 木 建 设 工 程 这 样 成 熟 的 领 域 有 更高 的 风 险 。 存 在 三 方 面 的 风 险 ：1、 规 模 ；2、 技 术 的 成 熟 ；3、 结 构 的 复 杂 性 。 项 目 越 大 ， 风 险 也 越 大 。 规 模 的 增 长 往 往 意 味 着 复 杂性 的 增 加 ， 包 括 行 政 管 理 参 与 者 之 间 的 等 等 复 杂 性 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 100 初 步 研 究 阶 段 确 定 研 究 阶 段第 二 步 实 地 调 查 和 技 术 经 济 研 究 产 品 需 要 第 四 步确 定 以 选 择 好 的 方 案 市 场 价 格 结 构 工 艺 流 程工 业 部 门 结 构 市 场 机 会 工 厂 竞 争 与 出 口 厂 址 及 服 务 设施 第 一 步开 始 筹 划 研 究 1 讨 论 研究 范 围 2 确 定 顾主 目 标 开 始 原 材 料 第 三 步1 各 种 选 择 方 案 评 价 进 行 决 策 2 制 定 决 策 方 案 估 算 方 案 选 择 劳 动 力 及 培 训能 源 组 织 与 经 营 第 五 步 提 出 报 告 报 告 准备 第 六 步 资 金 筹 措 计 划 基 金 来 源 工 艺 要 求运 输 工 艺 方 案 劳 动 力 ， 管理 ， 培 训 结 构 问 题 外 围 、 服 务 设施 现 金 流 量 标 准 ， 财 务 ， 与 经 济 方 面 的考 虑 讨 论 讨 论 经 济 与 财 务 讨 论 工 作 报 告 工 作 报 告 额 外 效 果 财 务机 构 讨 论 周 数 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20 22 24 26 28 30 最 终 报告 32 34 资 金 筹 措36 38 可 行 性 研 究 的 工 作 程 序 可 行 性 研 究 工 作 程 序 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 101 （ 1） 实 施 要 点 ；（ 2） 项 目 背 景 和 历 史 ；（ 3） 市 场 和 生 产 能 力 ；（ 4） 原 材 料 投 入 ；（ 5） 项 目 的 设 计 ；（ 6） 项 目 投 产 后 的 组 织 结 构 和 管 理 费 ；（ 7） 人 力 ；（ 8） 项 目 执 行 ；（ 9） 财 务 和 经 济 评 价 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 102 1、 总 论 2、 需 求 预 测 和 拟 建 规 模 3、 资 源 、 原 材 料 、 燃 料 及 公 用 设 施 情 况 4、 设 计 方 案 5、 建 厂 条 件 与 厂 址 方 案 6、 环 境 保 护 7、 企 业 组 织 、 劳 动 定 员 和 人 员 培 训 8、 实 施 进 度 建 议 9、 投 资 估 算 和 资 金 筹 措 10、 社 会 及 经 济 效 果 评 价 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 103 1. 机 会 研 究 : 进 行 具 体 可 行 性 研 究 前 的 预 备 性 调 查 研 究 。 2. 项 目 选 定 社 会 的 某 种 需 要 可 以 通 过 多 种 不 同 的 项目 来 满 足 。 个 人 和 组 织 可 能 会 同 时 识 别 出 多 个 项 目 ， 需 对 这 些 项 目 设 想 进 行 筛 选 项 目 选定 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 104 决 策 树 ： 用 图 来 展 示 决 策 过 程 和 各 种 可 能后 果 的 一 种 方 法估 算 货 币 值 （ Estimated Monetary Value ,简 称 EMV） 销 路 好 购 买 P=0.4， +100K -10K 销 路 差 P=0.6， +50K 销 路 好 自 行 开 发 P=0.5， +100K -20K 销 路 差 P=0.5， +50K 决 策 节 点 机 会 节 点 结 果 一 个 简 单 的 决 策 树 （ 货 币 价 值 用 1000英 镑 表 示 ） EMV=60K EMV=55K 90K 40K 80K 30K 36 k24k15 k40 k 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 105 经 济 价 值 1 2 3 4 5 研 发 含 义 1 2 3 4 5 预 计 销 售 收 入 新 奇 程 度 生 产 成 本 公 司 现 有 诀 窍 研 发 成 本 开 发 产 品 的 时 间 资 本 投 资 人 力 要 求 资 本 收 益 专 利 现 装 风 险 水 平 营 销 含 义 1 2 3 4 5 市 场 大 小 生 产 含 义 1 2 3 4 5 市 场 的 可 变 性 过 程 精 通 客 户 数 量 过 程 弹 性 竞 争 对 手 的 数 量 与 现 有 运 做 的 兼 容 性 增 长 率 设 备 的 可 靠 性 与 现 有 产 品 的 兼 容 性 原 材 料 的 可 靠 性 促 销 要 求 产 品 危 害 产 品 适 应 性 运 输 问 题 竞 争 对 手 的 模 仿 能 力 项 目 对 比 表 单 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 106 1 最 高 销 售 收 入 价 值 （ 百 万 ） 0.5 1 2 5 10 得 分得 分 10 20 80 130 190 . 2生 产 成 本 % 20 30 40 50 60（ 上 面 1的 百 分 比 ） 得 分 60 40 20 10 0 . 3资 本 投 资 % 0 50 75 100 150（ 上 面 1的 百 分 比 ） 得 分 50 40 30 20 10 . 4研 发 成 本 价 值 10000 50000 100000 300000 500000得 分 150 100 60 30 0 . 5竞 争 能 力 程 度 没 有 轻 微 适 中 可 感 知 广 泛得 分 100 70 50 20 0 . 6与 现 有 产 品 的 协 同 程 度 负 效 应 没 有 极 小 可 感 知 广 泛得 分 -20 0 5 10 50 . 7生 产 技 术 程 度 最 不 足 需 要 培 训 足 够 更 充 足 的 最 适 当得 分 -10 0 5 10 20 . 8技 术 成 功 的 概 率 % 20 40 60 80 100得 分 0 30 40 50 60 . 9产 品 的 市 场 接 受 性 程 度 许 多 抵 制 有 些 抵 制 中 度 愿 意 接 受 准 备 接 受得 分 -50 0 10 20 50 . 10项 目 /产 品 生 命 2 5 10 120.5 100 120 140 160 180 1 80 100 120 140 160从 研 发 时 间 到 建 立 2 项 目 不 可 行 80 100 120 140 最 高 销 售 的 50% 3 项 目 不 可 行 60 80 100 1205 项 目 不 可 行项 目 不 可 行 60 80 100 标 准 级 别超 过 600为 优 秀 500-600良 好400-499可 以 总 得 分 = 一 张 度 量 过 的 表 单 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 107 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 108 项 目 规 划 过 程依 赖 性 的 过 程 （ 必 要 时 反 复 进 行 ）活 动 排 列活 动 时 间估 计费 用 估 算活 动 定 义资 源 规 划范 围 规 划项 目 分 解 制 定 进 度 计 划费 用 计 划 项 目 规 划质 量 规 划 组 织 规 划 应 对 措 施风 险 量 化风 险 识 别交 流 沟 通规 划 询 价 规 划采 购 规 划人 员 招 收初 始过 程控 制过 程 到 执 行 过 程 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 109 项 目 计 划 执 行保 证 性 过 程信 息 分 发 团 队 建 设询 价 和 招 标 资 源 选 择 合 同 管 理质 量 保 证范 围 核 实执 行 过 程 控制过程计 划过 程控 制过 程 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 110 控 制 过 程进 展 报 告 整 体 控 制保 证 性 过 程范 围 变 更 控 制 进 度 控 制 成 本 控 制质 量 控 制 风 险 控 制 计 划过 程收 尾过 程执 行过 程 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 111 结 过 程范 围 核 实 行 政 收 尾合 同 收 尾控 制过 程 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 112 项 目 计 划 制 定1、 输 入其 他 计 划 编 制 的 输出历 史 信 息组 织 方 针约 束 条 件假 定 2、 工 具 和 技 术项 目 计 划 编 制的 方 法项 目 干 系 人 的技 能 和 知 识项 目 管 理 信 息系 统 3、 输 出项 目 计 划详 细 依 据 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 113 任 何 与 项 目 有 关 的 组 织 都 有 正 式 或 非正 式 的 方 针 ， 这 些 方 针 的 影 响 应 当 予 以 考 虑 。一 般 予 以 考 虑 的 组 织 方 针 包 括 ， 但 不 限 于 ： 质 量 管 理 过 程 审 计 ， 不 断 改 进 的 目 标 。 人 事 管 理 雇 佣 和 解 雇 的 指 导 方 针 、 雇员 表 现 评 审 。 财 务 控 制 报 告 时 间 、 规 定 的 花 费 和 支出 审 查 、 会 计 准 则 、 标 准 合 同 条 款 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 114 项 目 计 划 是 一 份 经 过 批 准 的 正 式 文 件 ，用 来 管 理 和 控 制 项 目 执 行 。 它 应 当 按 沟通 管 理 计 划 中 所 定 义 的 方 式 进 行 分 发 。 应 该 明 确 区 分 项 目 计 划 和 项 目 执 行 情 况基 准 计 划 。 项 目 计 划 是 一 个 文 件 或 文 件集 ， 随 着 有 关 项 目 信 息 的 获 得 而 不 断 改变 。 而 项 目 执 行 情 况 测 量 基 准 计 划 表 示一 种 管 理 控 制 ， 它 通 常 仅 间 歇 地 变 化 ，通 常 仅 为 响 应 批 准 的 范 围 变 更 而 变 化 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 115 项 目 计 划 通 常 包 括 如 下 内 容 ： 项 目 章 程 项 目 管 理 方 法 和 策 略 描 述 范 围 说 明 执 行 控 制 工 作 分 解 结 构 的 人 费 用 估 算 、 计 划 开 始 时 间 和 职 责 进 度 和 成 本 执 行 情 况 测 量 基 准 计 划 主 要 里 程 碑 和 每 个 目 标 的 实 现 日 期 关 键 的 或 所 需 人 员 主 要 风 险 ， 包 括 约 束 条 件 和 假 定 ， 以 及 各 自 计 划 的 应 对 措 施 。 辅 助 管 理 计 划 未 解 决 事 宜 和 未 定 的 决 策 组 织 结 构 图 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 116 项 目 章 程 是 正 式 确 认 项 目 存 在 的 文 档 ， 它 应 该直 接 或 参 见 其 它 文 件 以 包 括 以 下 文 件 ： 项 目 要 满 足 的 商 业 需 求 . 产 品 或 服 务 描 述 . 项 目 章 程 应 当 由 项 目 以 外 的 负 责 人 发 布 ， 其 地位 根 据 项 目 的 需 要 而 定 。 项 目 章 程 授 权 项 目 经理 为 项 目 活 动 使 用 组 织 资 源 的 权 利 。 当 项 目 在 合 同 环 境 下 执 行 时 ， 所 签 定 的 合 同 常被 作 为 卖 方 的 项 目 章 程 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 117 1、 输 入 项 目 计 划 详 细 依 据 组 织 的 方 针 纠 正 措 施 2、 工 具 和 技 术 一 般 管 理 技 术 产 品 所 需 的 技 能 和知 识 工 作 授 权 体 系 执 行 情 况 检 查 例 会 项 目 管 理 信 息 系 统 组 织 程 序 2、 输 出 工 作 结 果 变 更 申 请 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 118 1、 一 般 管 理 技 术 。 诸 如 领 导 、 沟 通 和 谈 判 等 一 般 管理 技 术 对 有 效 的 项 目 计 划 实 施 来 说 是 必 不 可 少 的 。2、 产 品 所 需 的 技 能 和 知 识 。3、 工 作 授 权 体 系 。 工 作 授 权 体 系 是 批 准 项 目 工 作 的一 个 正 式 程 序 ， 用 来 确 保 按 着 恰 当 的 时 间 、 合 适 的顺 序 完 成 工 作 。 典 型 的 授 权 形 式 是 开 始 某 具 体 活 动或 工 作 包 的 书 面 授 权 。 授 权 体 系 的 设 计 应 使 得 提 供的 控 制 与 控 制 成 本 相 平 衡 。 例 如 ， 对 许 多 小 型 项 目 ，采 用 口 头 授 权 更 为 合 适 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 119 4、 执 行 状 况 检 查 例 会 。 执 行 状 况 检 查 例 会 应 定期 按 计 划 进 行 ， 以 交 流 项 目 的 信 息 。 对 大 多 数项 目 而 言 ， 执 行 状 况 检 查 理 会 有 不 同 的 频 率 和层 次 。5、 项 目 管 理 信 息 系 统 。6、 组 织 程 序 。 项 目 涉 及 的 所 有 组 织 在 项 目 实 施期 间 都 有 正 式 或 者 非 正 式 的 有 用 程 序 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 120 1、 输 入 项 目 计 划 执 行 情 况 报 告 变 更 申 请 2、 工 具 和 技 术 变 更 控 制 系 统 性 能 管 理 执 行 情 况 测 量 补 充 计 划 编 制 项 目 管 理 信 息 系统 3、 输 出 项 目 计 划 更 新 纠 正 措 施 教 训 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 121 整 体 变 更 控 制 所 关 心 的 是 ： 对 保 证 能 够 产 生 利 益 的 变 更 因 素 施 加 影 响 ； 确 定 变 更 是 否 已 经 发 生 ； 当 变 更 发 生 时 对 实 际 变 更 进 行 管 理 。 整 体 变 更 控 制 要 求 ： 维 护 执 行 情 况 测 量 基 准 计 划 的 完 整 性 所 有 批 准 的 变 更 应该 反 映 在 项 目 计 划 中 ， 但 只 有 项 目 范 围 变 更 将 影 响 到 执 行情 况 测 量 基 准 计 划 。 确 保 产 品 范 围 的 变 更 反 映 在 项 目 范 围 定 义 中 。 下 图 描 述 了 知 识 领 域 间 的 变 更 协 调 ， 例 如 一 个 建 议 的 进 度变 更 通 常 将 影 响 到 项 目 成 本 、 风 险 、 质 量 和 人 员 配 置 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 122 执 行 情 况 报 告 整 体 变 更 控 制辅 助 变 更 控 制范 围 变 更 控 制进 度 变 更 控 制费 用 变 更 控 制质 量 控 制风 险 变 更 控 制合 同 管 理 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 123 变 更 控 制 系 统 是 一 系 列 正 式 的 、 文 档 式 的 程 序 ， 它 定 义 了 正式 的 项 目 文 档 变 更 的 步 骤 。 变 更 控 制 系 统 包 括 文 档 工 作 、 跟踪 系 统 和 用 于 授 权 变 更 的 批 准 层 次 。 许 多 变 更 控 制 系 统 包 含 变 更 控 制 委 员 会 （ CCB） ， 负 责 批 准或 否 决 项 目 变 更 请 求 。 变 更 控 制 委 员 会 的 权 利 和 责 任 需 要 明确 定 义 ， 并 应 征 求 主 要 项 目 干 系 人 的 同 意 。 对 于 大 型 、 复 杂的 项 目 ， 可 能 会 有 多 个 不 同 职 能 的 变 更 控 制 委 员 会 。 变 更 控 制 系 统 应 该 包 括 某 些 程 序 ， 用 来 处 理 无 须 审 查 而 批 准的 变 更 。 例 如 ， 紧 急 原 因 ， 典 型 的 变 更 控 制 系 统 会 允 许 对 某些 确 定 类 型 变 更 的 “ 自 动 ” 确 认 ， 这 些 变 更 事 后 仍 需 进 行 文档 整 理 并 归 档 ， 以 保 证 不 在 后 续 的 项 目 管 理 中 引 起 麻 烦 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 124 项 目 范 围 管 理 包 括 了 用 以 保 证 项 目 且 只 包 括 所有 需 要 完 成 的 工 作 ,以 顺 利 完 成 项 目 所 需 要 的所 有 过 程 .它 主 要 涉 及 定 义 及 控 制 项 目 应 该 包括 或 不 包 括 的 内 容 。 产 品 范 围 产 品 或 服 务 所 包 含 的 特 征 或 功 能 。 项 目 范 围 为 交 付 具 有 规 定 特 征 和 功 能 的 产 品或 服 务 所 必 须 完 成 的 工 作 。 产 品 范 围 的 完 成 是 对 照 产 品 要 求 进 行 衡 量 的 ， 而 项 目 范 围 的 完 成是 对 照 项 目 计 划 进 行 衡 量 的 ， 两 种 范 围 管 理 应 该 很 好 地 结 合 起 来 ，以 确 保 项 目 所 做 的 工 作 能 够 取 得 规 定 的 产 品 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 125 一 、 启 动1、 输 入 ：产 品 描 述策 略 计 划项 目 选 择 标 准历 史 信 息2、 技 术 和 工 具项 目 选 择 方 法专 家 判 断3、 输 出 项 目 流 程 图项 目 经 理 鉴 定 和 委 派约 束 条 件前 提 1、 输 入 ：产 品 描 述项 目 流 程 图约 束 条 件前 提2、 技 术 和 工 具项 目 分 析利 益 /成 本 分 析替 换 方 法 鉴 别3、 输 出范 围 说 明支 持 细 节范 围 管 理 计 划 二 、 范 围 计 划 三 、 范 围 定 义1、 输 入 ：范 围 说 明约 束 条 件其 他 计 划 输 出历 史 信 息2、 技 术 和 工 具工 作 分 解 结 构 模 版分 解3、 输 出工 作 分 解 结 构 模 版 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 126 四 、 范 围 核 实1、 输 入 ：工 作 结 果产 品 文 件2、 技 术 和 工 具检 验3、 输 出正 式 接 收 五 、 范 围 变 更 控 制1、 输 入 ：工 作 分 解 结 构执 行 报 告变 更 需 求范 围 管 理 计 划2、 技 术 和 工 具范 围 变 更 控 制 系 统执 行 测 量增 加 计 划 3、 输 出范 围 变 更纠 正 行 为学 习 课 程 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 127 一 、 启 动1、 输 入 ：产 品 描 述策 略 计 划项 目 选 择 标 准历 史 信 息 2、 技 术 和 工 具项 目 选 择 方 法专 家 判 断 3、 输 出项 目 流 程 图项 目 经 理 鉴 定和 委 派约 束 条 件前 提 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 128 产 品 描 述 把 项 目 将 要 创 造 的 产 品 或 服 务 的 特 征编 制 成 文 档 。 产 品 描 述 一 般 在 项 目 早 期 阶 段 不能 详 细 ， 而 在 后 续 阶 段 随 着 产 品 特 性 的 逐 步 详尽 而 细 化 。 产 品 描 述 应 该 把 产 品 或 服 务 与 商 业 需 求 或 导 致生 产 原 因 之 间 的 关 系 也 编 制 成 文 档 。 虽 然 产 品描 述 的 形 式 和 内 容 可 能 发 生 变 化 ， 但 他 们 都 应该 详 细 到 能 够 支 持 到 后 续 项 目 计 划 编 制 的 程 度 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 129 1、 输 入 ：产 品 描 述项 目 流 程 图约 束 条 件前 提 2、 技 术 和 工 具 项 目 分 析 利 益 /成 本 分析 替 换 方 法 鉴 别 3、 输 出 范 围 说 明 支 持 细 节 范 围 管 理计 划 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 130 范 围 计 划 编 制 过 程 是 编 制 一 份 书 面 范 围说 明 的 过 程 ， 这 个 范 围 说 明 是 将 来 项 目决 策 的 基 础 ， 尤 其 用 于 确 定 项 目 阶 段 是否 已 成 功 完 成 的 标 准 。 范 围 说 明 通 过 确定 项 目 目 标 和 主 要 的 可 交 付 成 果 ， 为 项目 班 子 与 项 目 客 户 之 间 达 成 协 议 奠 定 了基 础 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 131 范 围 说 明 在 项 目 干 系 人 之 间 确 认 或 建 立一 个 对 项 目 范 围 的 共 识 ， 作 为 未 来 项 目 决 策 的 文档 基 准 。 随 着 项 目 的 进 展 ， 项 目 范 围 说 明 可 能 需要 根 据 项 目 范 围 的 变 更 而 进 行 修 改 或 细 化 。 范 围说 明 应 当 直 接 或 通 过 参 见 其 他 文 档 包 括 如 下 内 容 ： 项 目 论 证 执 行 项 目 所 要 满 足 的 商 业 需 求 。 项 目理 由 提 供 评 估 对 未 来 效 益 平 衡 的 基 础 。 项 目 产 品 是 产 品 描 述 的 简 要 概 括 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 132 项 目 可 交 付 成 果 各 层 次 子 产 品 的 总 和 ， 它 们各 自 得 到 完 整 或 满 意 地 完 成 后 ， 标 志 着 项 目 的完 成 。 （ 软 件 开 发 ： 程 序 代 码 、 用 户 手 册 、 人机 交 互 程 序 等 ） 一 旦 明 确 ， 应 该 识 别 非 可 交 付成 果 ， 任 何 没 有 明 确 要 求 的 结 果 ， 都 意 味 着 它在 项 目 可 交 付 成 果 之 外 。 项 目 目 标 确 定 项 目 成 功 完 成 所 必 须 满 足 的 定量 标 准 。 项 目 目 标 必 须 至 少 包 括 成 本 、 进 度 和质 量 标 准 。 项 目 目 标 应 该 有 属 性 （ 如 成 本 ） 、计 算 单 位 或 一 个 绝 对 或 相 对 的 值 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 133 范 围 说 明 的 详 细 依 据 应 当 被 适 当 地 组 织并 形 成 文 件 ， 使 其 能 够 被 其 他 项 目 管 理过 程 使 用 。 详 细 依 据 应 该 包 括 所 有 确 定的 假 定 和 约 束 条 件 的 文 档 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 134 描 述 项 目 范 围 是 如 何 被 管 理 的 ， 以 及 项目 范 围 的 变 更 是 如 何 被 集 成 到 项 目 中 去的 。 项 目 范 围 管 理 计 划 应 当 包 括 对 项 目范 围 所 期 望 的 稳 定 性 的 评 估 （ 例 如 ： 可能 发 生 范 围 变 更 的 原 因 、 频 率 和 变 更量 ） 。 项 目 范 围 管 理 计 划 也 应 当 对 范 围变 更 的 确 定 和 分 类 做 出 清 晰 的 描 述 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 135 3、 输 出 工 作 分 解 结 构模 版三 、 范 围 定 义1、 输 入 ：范 围 说 明约 束 条 件其 他 计 划 输 出历 史 信 息 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 136 项 目 范 围 定 义 把 主 要 的 可 交 付 成果 分 解 成 较 小 的 且 更 易 管 理 的 单 元 ， 以达 到 如 下 目 的 ： 提 高 对 成 本 、 时 间 及 资 源 估 算 的 准 确 性 。 为 执 行 情 况 测 量 和 控 制 定 义 一 个 基 准 计划 。 便 于 进 行 明 确 的 职 责 分 工 。 恰 当 的 范 围 定 义 是 项 目 成 功 的 关 键因 素 之 一 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 137 项 目 分 解 结 构 的 主 要 目 的 和 用 途 是 ： 1） 明 确 和 准 确 说 明 项 目 的 范 围 ； 2） 为 各 独 立 单 元 分 派 人 员 ， 规 定 这 些 人 员 的 相 应 职 责 ； 3） 针 对 各 独 立 单 元 ， 进 行 时 间 、 费 用 和 资 源 需 要 量 的估 算 ， 4） 确 定 项 目 进 度 测 量 和 控 制 的 基 准 ； 5） 将 项 目 工 作 与 项 目 的 财 务 帐 目 联 系 起 来 ； 6） 自 上 而 下 将 项 目 目 标 落 实 到 具 体 的 工 作 上 7） 确 定 工 作 内 容 和 工 作 顺 序 ； 8） 估 计 项 目 整 体 和 全 过 程 的 费 用 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 138 技 术 改 造 项 目可 行 性 研 究 审 批 设 计 筹 资 实 施 安 装 完 成I改 建 施 工 O试 运 行N软 件 调 试M职 工 培 训L设 备 安 装E改 建 筹 资 K软 件 编 程J设 备 改 造G设 备 筹 资B 审 批 F设 备 设 计D改 建 设 计H软 件 系 统设 计C设 计 任 务 书A.可 行 性 研 究 某 技 术 改 造 项 目 工 作 分 解 结 构 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 139 四 、 范 围 核 实1、 输 入 ：工 作 结 果产 品 文 件 2、 技 术 和 工 具检 验 3、 输 出正 式 接 收 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 140 范 围 核 实 项 目 干 系 人 正 式 接 受 项 目 的 过程 。 范 围 核 实 需 要 检 查 工 作 产 品 和 结 果 ，以 确 保 他 们 都 已 正 确 圆 满 地 完 成 。 如 果项 目 被 提 前 终 止 ， 范 围 核 实 应 当 对 项 目完 成 程 度 建 立 文 档 。 范 围 核 实 不 同 于 质量 控 制 ， 前 者 主 要 关 心 对 工 作 结 果 的 接受 ， 而 后 者 主 要 关 心 工 作 结 果 的 正 确 性 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 141 1、 输 入 ： 工 作 分 解 结 构 执 行 报 告 变 更 需 求 范 围 管 理 计 划 3、 输 出范 围 变 更纠 正 行 为学 习 课 程2、 技 术 和 工 具范 围 变 更 控 制系 统执 行 测 量增 加 计 划 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 142 范 围 变 更 控 制 更 关 心 的 是 ： 对 能 造 成 范 围 变 更 ， 并 且 这 种 变 更 可 以带 来 收 益 的 因 素 施 加 影 响 ； 确 定 范 围 变 更 已 经 发 生 ； 当 范 围 变 更 发 生 时 ， 对 实 际 的 变 更 实 行管 理 ； 范 围 变 更 控 制 应 当 全 过 程 的 与 其 他 控 制 过 程结 合 起 来 ， 如 时 间 控 制 、 费 用 控 制 、 质 量 控 制等 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 143 范 围 变 更 控 制 系 统 定 义 项 目 范 围 变 更 的有 关 程 序 ， 它 包 括 文 档 工 作 、 跟 踪 系 统及 对 于 授 权 变 更 所 需 要 的 批 准 层 次 等 。范 围 变 更 控 制 系 统 应 当 与 整 体 变 更 控 制综 合 起 来 ， 特 别 是 与 控 制 产 品 范 围 的 一个 或 多 个 系 统 联 系 起 来 。 当 项 目 在 合 同 形 式 下 运 行 时 ， 范 围 变 更控 制 必 须 符 合 有 关 的 合 同 条 款 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 144 执 行 情 况 测 量 技 术 用 于 帮 助 评 估 发 生 的偏 差 程 度 。 范 围 变 更 控 制 的 一 个 重 要 部分 是 确 定 引 起 偏 差 的 原 因 ， 并 决 定 这 种偏 差 是 否 需 要 采 取 纠 正 措 施 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 145 很 少 有 能 够 非 常 精 确 地 完 全 按 计 划 进 行的 项 目 。 预 期 的 范 围 变 更 可 能 需 要 对 工作 分 解 结 构 做 修 改 ， 或 者 替 代 方 法 的 分析 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 146 1、 范 围 变 更 ： 范 围 变 更 是 对 已 批 准 的 工 作 结 构 所 规 定 的项 目 范 围 的 所 有 修 正 。 范 围 变 更 经 常 需 要 调 整 成 本 、时 间 、 质 量 等 目 标 。 范 围 变 更 应 反 馈 到 计 划 编 制 过 程 ， 技 术 或 计划 编 制 的 文 档 应 根 据 需 要 进 行 修 正 ， 并 应 恰 当 地 通 知到 项 目 干 系 人 。2、 纠 正 措 施 ： 纠 正 措 施 是 使 预 期 的 未 来 项 目 执 行 情 况 与项 目 计 划 一 致 所 做 的 任 何 事 情 。3、 教 训 ： 范 围 变 更 控 制 产 生 变 更 的 原 因 、 纠 正 措 施 选 择的 理 由 以 及 其 他 教 训 应 当 书 面 记 下 来 ， 以 便 其 成 为 本项 目 或 执 行 组 织 其 它 项 目 的 历 史 数 据 库 的 一 部 分 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 147 一 、 活 动 定 义1、 输 入 ：工 作 分 解 结 构范 围 说 明历 史 信 息约 束 条 件前 提2、 技 术 和 工 具分 解模 版 3、 输 出活 动 列 表支 持 细 节工 作 分 解 结 构 更 新 二 、 活 动 序 列1、 输 入 ：活 动 列 表强 制 性 依 赖 关 系自 由 选 定 的 依 赖 关 系外 部 依 赖 关 系约 束 条 件前 提2、 技 术 和 工 具悠 闲 图 示 法 （ PDM） 单 代 号 箭 线 图 示 法 （ ADM） 双 代 号条 件 图 示 法网 络 模 版3、 输 出项 目 网 络 图活 动 列 表 更 新 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 148 三 、 活 动 工 期 估 计1、 输 入 ：活 动 列 表约 束 条 件前 提资 源 需 求资 源 性 能历 史 信 息2、 技 术 和 工 具专 家 判 断 模 拟 估 计模 拟3、 输 出活 动 工 期 估 计估 计 基 础活 动 列 表 更 新 四 、 进 度 表 拟 订1、 输 入 ：项 目 网 络 图活 动 工 期 估 计资 源 需 求资 源 共 享 描 述日 历约 束前 提超 前 和 滞 后 2、 技 术 和 工 具数 学 分 析工 期 压 缩模 拟资 源 水 平 试 探 法3、 输 出项 目 进 度 表支 持 细 节进 度 表 管 理 计 划资 源 需 求 更 新 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 149 五 、 进 度 控 制1、 输 入 ：项 目 进 度 表执 行 报 告变 更 需 求进 度 管 理 计 划2、 技 术 和 工 具进 度 变 更 控 制 系 统执 行 测 量附 加 计 划 项 目 管 理 软 件3、 输 出进 度 更 新纠 正 行 动学 习 课 程 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 150 进 度 规 划 子 过 程 。1. 确 定 项 目 的 各 项 活 动 （ 项 目 分 解 结 构 最 底层 的 工 作 块 ）2. 确 定 活 动 顺 序 找 出 各 项 活 动 之 间 的 依 赖关 系 。3. 时 间 估 算 估 算 各 项 活 动 所 需 要 的 时 间 。4. 编 制 时 间 进 度 计 划 研 究 和 分 析 活 动 顺 序 ，活 动 时 间 和 资 源 要 求 ， 进 而 制 定 项 目 时 间 进 度计 划 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 151 （ 1） 活 动 清 单 。（ 2） 对 项 目 工 作 分 解 结 构 的 修 改 和 补 充 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 152 WBS 工 作 细 目 Beth Jim Jack Rose Steve Jeff Tyler Cathy Sharon Hannah Joe Gerri Maggie Gene Greg 销 售 系 统 报 告 p S S S S11.1 1.21.3 问 题 界 定收 集 数 据可 行 性 研 究准 备 报 告 P SP S PS S S SP S S S2 2.12.2.2.3 2.4 系 统 分 析会 晤 用 户研 究 现 有 系 统 明 确 用 户 要 求准 备 报 告 PP P S SS P P S S3 3.13.1.13.1.2 3.1.33.1.43.2 3.33.4 系 统 设 计数 据 输 入 和 输 出菜 单 数 据 输 入定 期 报 告特 殊 问 题 处 理 数 据 库评 估准 备 报 告 S S S S S S S P S S P P S SPP P P P S S S P S S S 44.14.1.1 4.1.24.24.3 4.4 系 统 开 发软 件包 装 定 制 软 件硬 件网 络 准 备 报 告 S P S P S SP S SP S S S S P P SSP 55.15.2 5.35.4 测 试软 件硬 件 网 络准 备 报 告 S S S P S S SS P S SP P PS S S6 6.16.26.3 实 施培 训系 统 转 换准 备 报 告 P S SPPS S P S SS S 销 售 报 告 系 统 项 目 责 任 矩 阵 图 示 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 153 为 了 估 计 各 活 动 所 需 时 间 ， 需 要 广 泛 收 集历 史 数 据 。 编 制 进 度 计 划 影 响 进 度 计 划 制 定 的 因 素 : 强 制 日 期 。 。 关 键 事 件 和 主 要 里 程 碑 。 假 设 前 提 。 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 154 活 动 紧 前 活 动 工 期 估 计 资 源 （ 人 周 ） 收 集 数 据 可 行 性 研 究 准 备 问 题 界 定 报 告 -1， 2 341 6121.5 会 晤 用 户 研 究 现 有 系 统 明 确 用 户 要 求 准 备 系 统 分 析 报 告 33 45， 6 58 51 12.58 51 数 据 输 入 和 输 出 处 理 数 据 和 建 立 数 据 库 评 估 准 备 系 统 设 计 报 告 77 8， 910 810 22 1620 53 开 发 软 件 开 发 硬 件 开 发 网 络 准 备 系 统 开 发 报 告 1111 1112， 13， 14 1510 62 37.515 62 测 试 软 件 测 试 硬 件 测 试 网 络 准 备 测 试 报 告 1515 1516， 17， 18 64 41 128 82.5 培 训 系 统 转 换 准 备 实 施 报 告 1919 20， 21 42 1 84 2 活 动 列 表 、 紧 前 工 序 和 工 期 估 计销 售 报 告 系 统 项 目 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 155 时 间 ( 月 工 序 ( 活 动 ) AB CD EF GH IJ LKM NO P 13 14 1501 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 开 始可 行 性 研 究 审 批设 计 任 务 书 改 建 设 计改 建 筹 资 设 备 设 计设 备 筹 资 软 件 系 统 设 计改 建 施 工 设 备 制 造软 件 编 程 设 备 安 装职 工 培 训 软 件 调 试试 运 行 投 产 图 3.3 横 道 图 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 1560 11 0A0 1 1 2.51.5 0B1 2.51 1.80.8 0.7C1.7 2.5 2.5 5.53 0F2.5 5.5 2.5 4 1.5 2.5E5 6.5 2.5 4.5 2 2D4.5 6.5 2.5 4.5 2 1G3.5 5.5 2.5 4 1.5 5H7.5 9 4.5 8.5 4 4.5K9 13 5.5 12.5 7 0J5.5 12.5 4.5 10.5 6 2I6.5 12.5 12.5 14 1.5 0L12.5 14 12.5 13.5 1 1.5M14 15 12.5 13.5 1 0.5N13 14 14 15 1 0O14 15 15 15 0 0P15 15 持 续 时 间 ES EF 时 差活 动 编 号LS LF 图 例 关 键 线 法 单 代 号 网 络 图 2021-6-27 现 代 项 目 管 理 知 识 157 1、 结 束 对 起 始 FS前 一 活 动 必 须 在 后一 活 动 开 始 前 结 束