第三章二元经济模型与经济发展

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,1,2,北京户口的优点,拥有北京户口，就可以安安稳稳地享受中国最有特权的地方,北京所有的优厚待遇和全国最美好的一切：轻松骄傲地在这个良好环境和特别先进的地方生活成长；以最少的费用获得最好的幼年保育和最好的教育，以最小的努力和最差的成绩进入最好的大学；优先获得工作机会特别是好的工作岗位；优先并以最低费用享受健康保健和医疗服务；以最少的劳动和最少的付出获取最优的报酬及钱财；自动享受最高的福利、最多的社会救助、最多的补贴；自然享受最高的失业救济和低保标准,北漂。,2012,年底，北京共登记常住人口,2070,万人，其中，外省市来京人员,774,万人，占常住人口的,37.3%,盲流（,1953,年,4,月，国务院发出了,劝止农民盲目流入城市的指示,；,1956,年秋后，国务院于年底再次发出,防止人口盲目外流的指示,）,收容遣送站与孙志刚事件,城管。,3,城管：主要的任务就是驱赶街头无照商贩，以及检查各类许可证。,印度媒体,。,城管：中国地方执法者，在执行任务过程中常常会卷入一些公众冲突事件。,泰晤士报,一些处理轻微犯罪和无序状态的雇员。,-,卫报,4,引子一 经济发展中的结构变化,一个国家的经济发达程度通常与它的城市化水平成正比。,2000,年，发达国家的城市化水平一般在,80%,以上，其中英国和美国的城市化水平超过,90%,；发展中国家为,39%,，最不发达国家为,23%,。由此看来，人口在经济发展过程中会从农村向城市迁移。,这一判断也可以从发达国家的经济发展历程中得到证明。日本经济的现代化有,140,多年的历史。经过一个多世纪的发展，日本的经济结构发生了巨大的变化：原来有超过,60%,的人口从事农业，,2007,年则只有,3%,。,这一结构变化的背后机理是什么？,5,日本和台湾的非农就业比例,6,1980,1985,1990,1995,2000,2004,2007,Japan,90,91,93,94,95,96,96,Korea, Rep.,66,75,82,88,89,92,93,China,31.3,37.6,39.9,47.8,50,53.1,59.2,Indonesia,44,45,44,56,55,57,59,Malaysia,63,70,74,80,82,85,85,Philippines,48,50,55,56,63,63,64,Singapore,99,99,99,99,99,Thailand,29,32,37,48,52,58,58,Argentina,99,99,99,99,Brazil,71,71,77,74,82,79,81,South Africa,84,91,91,US,96,97,97,97,97,98,98,France,92,93,94,95,96,96,97,Germany,97,97,98,98,UK,97,98,98,98,98,99,99,Vietnam,30,35,42,中国,2011,年就业人员中，第一产业为,34.8%,，第二产业,29.5%,，第三产业,35.7%,各国的非农就业比例,7,美国的农业劳动力份额,剑桥美国经济史（第二卷），,P214,8,英国总就业人口中的农业就业人口,剑桥欧洲经济史,.,第七卷,.,工业经济：资本、劳动力和企业（上），,P171,9,亚洲最大的贫民窟印度达拉维,10,引子二 印度的贫民窟,孟买全市,1200,万人口中，,60%(,或,50%),居住在贫民窟里，位于,市区中部,的达拉维是亚洲最大的贫民窟，人均面积只有,1.8,平方米，这其中不仅包括房屋面积，而且还包括道路和其他公共用地的面积。印度的土地是私有化，贫民在城市只能搭棚子临时栖身，而且只能沿铁路、沿公路或沿公园附近等公有土地。,在中国，钉子户对付拆迁的最有效办法是赖在房子里不走；在印度却常有拆迁过程中把留在房子里的人铲死的新闻见诸报端。更为重要的是，拆迁之后，贫民窟里的许多居民就会失去生计。贫民窟里的环境虽然极差，但离开了贫民窟，许多人就无法生存。,孟买要学上海，要发展。首先要改善基础设施。结果动用警察去拆棚子，引发了大规模动乱,贫民窟产生的原因是什么？,11,第十一届诺贝尔经济学奖获奖者威廉,阿瑟,刘易斯（,William Arthur Lewis,）,发展经济学的成就者,Lewis,是研究发展中国家经济问题的领导者和先驱。,Lewis,从二十世纪五十年代中期就开始了对发展中国家贫困及经济发展速度缓慢的内在原因的研究，他所提出的著名的,“,二元经济,”,模型理论为他赢得了极大的声誉并引起了广泛的科学辩论,，由此形成了对,Lewis,原来的前提的一系列发展和补充，该模型亦被运用于实际以验证其应用性。有趣的是,Lewis,的简单模型分析不只表明了发展中国家贫困的根本原因，也有助于对第三世界各国的历史和统计发展模式做多方面的透视。,1979,年瑞典皇家科学院贺辞,12,提出的问题,Lewis,的二元经济模型的主要内容是什么？,Lewis,之后，其他学者对二元经济模型做了哪些改进？,二元经济模型是否适用于中国？,13,第三章 二元经济模型,Lewis,二元经济模型,其他学者对二元经济模型的发展,二元经济与中国的经济发展,14,一、,Lewis,二元经济模型,Lewis,的个人背景,理论提出的历史背景,Lewis,二元经济模型的基本假定,劳动力转移和二元经济的发展过程,Lewis,二元经济模型的意义,Lewis,二元经济模型的缺陷,发展中国家面临的实际问题,15,1.1 Lewis,的个人背景,Lewis,于,1915,年出生在原英属西印度群岛圣卢西亚岛（现为圣卢西亚共和国，,1979,年独立，十几万人口，但出过两位诺奖获得者，,92,年文学奖）一个黑人移民的家庭。,其父母是来自拉丁美洲安提瓜岛的移民。刘易斯兄弟五人，他排行第四。刘易斯,7,岁时，其父亲去世，母亲依靠她的勤劳、爱心和精打细算将五个儿子抚育成人。刘易斯认为，母亲的故事是成功者人生历史的楷模。母亲的勤劳、正直和勇气像一座航标引导着刘易斯的人生旅程。,1932,年，,Lewis,到英国伦敦经济学院学习经济学，,1937,年获经济学学士学位，,1940,年获经济学博士学位。,1938-1948,年期间，在伦敦经济学院任助教和讲师,(,该校第一次聘任一位黑人教师,),。,Lewis,最重要的研究成果是,1954,年发表于,曼彻斯特大学学报,的,劳动无限供给条件下的经济发展,。首次提出了完整的二元经济发展模型。这篇文章的发表标志着二元经济模型超越了思想阶段而形成为一种具有严格内部一致性的经济学理论。,Lewis,因为作出了包括二元经济理论模型在内的一系列重要理论贡献而荣获,1979,年度诺贝尔经济科学奖。,16,刘易斯自己的总结,回顾我这一生，可以说像一种奇妙的混合物。我曾经历过所谓转型期，因此了解转型前后两端的状况（尽管整个转型可能还没有完成）。我曾经遭遇各种常见的歧视,投宿遭拒、受到推荐却工作不成、种种失礼的对待等等。然而，有时预期会吃闭门羹，却发现大门敞开。我早就习于作打破惯例的第一位黑人，而随着过渡期种种新机会的出现，这种情形是愈来愈少了。身为种族的一个表率，多少会有压力，但是我总是提醒自己，其他人正在后面一路追随我的脚步，他们是否会吃闭门羹，有一小部分应该和我个人的表现有关。诚如我在一开始所说的，我从没有想到我要成为经济学家。家母曾教导我要全力以赴，而这正是我一生努力去实践的。,刘易斯：,1984,年,9,月,17,1.2,理论提出的历史背景,直到,20,世纪,50,年代为止，西方经济学关于经济发展问题，还只是从总量的变动，即从经济增长方面加以考察的。,哈罗德多马经济模型和索罗模型索探讨的正是这样的总量变动的因素和机制问题。,新古典经济学认为，市场是统一的，只受国家疆界的限制。在国内市场上，每种生产要素只有一个价格，这个价格传递着生产要素的供求信息，追求利润最大化的企业据此作出生产决策。在这个过程中，资源得到了有效配置。,发展中国家处于从农业社会向现代经济转型中，市场刚刚发育，零碎而相互分割，现代企业凤毛麟角。,社会二元结构*,技术二元结构*,18,社会二元结构,40,年代，博凯等人通过对东南亚社会经济的考察发现，印度尼西亚这样的不发达社会中，存在着两种各具特色的社会经济子系统，,一种是前资本主义性质的社会，其特征是人们的,欲望少、要求低,。其证据是农产品的产量不会随着市场价格的上升而上升。同样的事情在劳动市场上也存在。随着付给劳动者的工资的提高，劳动供给反而减少了。另一种是资本主义性质的经济系统，它的运行逻辑完全不同于前者，这一系统通行的是资本主义的行为方式。资本家追求最大限度的利润。在东南亚地区，这种许多性质的部门大都是发达国家跨国投资的企业。博凯认为，不发达社会现代化的进程在本质上是由上述这两个完全异质的部门之间相互关系的性质决定的。,19,技术二元结构,希金斯,(Higgins),又从技术的角度考察了二元结构问题。,希金斯从实证分析中发现，不发达国家的基本特征表现在先进部门和传统部门的,生产函数,完全不同。由于传统部门绝对地缺乏资本，因而会使用劳动集约型技术。而先进部门的生产技术必然是资本集约型的。,但是希金斯得出了一个错误的结论：由于先进部门采用的是资本集约型技术，因此会出现剩余劳动力（与马克思相似）。他认为如果传统部门不能有效地吸收剩余劳动力，那么经济发展就会停止。,20,1.3 Lewis,二元经济模型的基本假定,发展中国家经济由两个部门组成*,劳动无限供给*,工资水平不变*,21,1.3.1,发展中国家经济由两个部门组成,即城市中以制造业为中心的现代化部门和农村中以农业、手工业为主的传统部门,现代部门生产规模大，生产和管理技术比较先进，企业追求利润最大化，并且资本家将他们获得的大部分利润用于储蓄和投资。现代部门存在持续的技术进步，劳动生产率迅速提高。,传统部门的规模小，技术比较落后，生产的目的是为了,维持自身生存的需要,，大部分产品用于部门内部的消费。从长期看，传统部门的,人均收入维持在生存水平上,，只能保证人口的再生产。而且传统部门的人口过度膨胀，存在大量的,失业人口,。,经济发展的过程,就是通过不断扩大现代工业部门，,为传统部门的剩余劳动力提供就业机会,的过程。只有当传统部门的失业人口得到充分就业，发展中国家才能摆脱贫困，实现经济起飞。,22,1.3.2,劳动无限供给,即现代工业部门在现行的固定工资水平上能够得到它所需要的任何数量的劳动力,古典经济学的理论体系存在这样一个先验性假定：在维持生存的工资水平上，经济中存在着无限劳动供给；工资是由社会习惯决定的，它在数量上等于维持劳动者生存所必需的生活资料的价值。,符合,18,世纪后期的英国国情。,复活了古典经济学的假定。,包括两点：一是存在大量的失业人口，能源源不断地为现代工业部门提供足够的劳动力；二是劳动的无限供给还需要一定的价格条件，即现代部门的工资水平要高于农业部门的收入水平；否则，劳动力就不会离开农村，到城市里的现代部门找工作。,复活了古典经济学的假定*,农业剩余劳动力和隐蔽失业*,关于农业剩余劳动力的争论*,剩余劳动力的存在方式*,23,复活了古典经济学的假定,西欧工业革命时期资本积累的迅速提高是与国民收入中利润份额的上升相伴随的。国民收入中利润为什么会在一个较长的时期内持续上升，这是新古典主义经济学难以解释的。在凯恩斯模型中，只有在经济周期的上升阶段，利润份额才可能提高。如果不能从理论上对国民收入中利润份额的这种变动作出回答，那么，就不能解释工业革命的发生。,1952,年,8,月的一天早晨，刘易斯行走在泰国首都曼谷的大街上，他突然想起最需要做的一件事情：放弃新古典宏观经济学通常采用的劳动供给固定不变的假定，代之以古典经济学劳动无限供给的假定。如果假定劳动供给具有无限弹性，加上资本主义部门即现代工业部门劳动生产率提高，那么利润的份额就会不断上升。一个假定的修正，导致了,无限劳动供给条件下的经济发展,等重要论文的诞生，一个研究经济发展的新的理论模式也随之产生。,24,农业剩余劳动力和隐蔽失业,TP,：农业总产量线。由于土地有限，总产量增加幅度越来越小。超过,L0,以后，总产量不再增加，但总产量要在全部劳动力中分配。,TC,：总成本线，即总工资。平均工资水平,W,A,是总成本线,TC,的斜率。,最优的就业量是,L*,。就业量多于,L*,，工人的边际生产率等于工资率。,L*L,T,的劳动力处于隐蔽失业，其边际生产率小于工资率。,L,0,L,T,的劳动力边际生产率为,0,，是过剩的，即剩余劳动力,25,关于农业剩余劳动力的争论,1964,年，舒尔茨利用印度,1918-1919,年发生全国性流感的数据，对比了流感前后的农业劳动力人数和农业产量，发现：流感使全国的农业劳动力减少了,8.3%,，产量下降了,3.8%,。而且，死亡人数越多的地区，产量下降幅度越大。这说明，印度农业中并不存在大量剩余劳动力，否则，农业劳动力的减少应该对产量没有明显影响。,森在,1967,年指出，舒尔茨忽视了劳动力减少的具体方式。受到流感袭击的常常是,全家人,，劳动力是成户减少，使土地成块荒芜。这样导致的产量下降并不能说明印度农业中不存在剩余劳动力。,还有许多经济学家指出，农业生产具有很强的,季节性,，在播种或收获季节，农业中的剩余劳动力可以完全消失。,26,剩余劳动力的存在方式,剩余劳动力是如何存在的？在一个农户中，真的有可能有一部分劳动力不为生产作出任何贡献吗？即是否真有零值劳动力？,事实并非如此。假设由于土地数量的限制，一个农户有,5,个劳动力还是,10,个劳动力，总产量不会有区别。如果有,10,个劳动力，那么可以认为其中,5,个是剩余劳动力。但每个人干的活肯定比只有,5,个劳动力时少得多，因为他们知道，即使付出再多的劳动努力，总产量也不会增加。这时要使抽走,5,个人，剩下的,5,个人就必须比,10,个人的时候付出更多的努力，才能维持总产量不变。,因此，剩余劳动力并,不是以人为单位的,。,27,1.3.3,工资水平不变,传统部门的平均收入取决于维持生存所需要的最低费用，这是因为如果人均收入水平超过维持生存所需要的最低费用，,刺激人口的增长,降低人均收入水平，结果传统部门的人均收入在等于最低生存费用的水平上达到了均衡。陷入人口陷阱：人均收入水平与人口增长率的关系，第二章中纳尔逊的图。,例子：,92,年,-04,年广东农民工平均工资上升,69,元,现代部门的工资水平是由传统部门的收入水平决定的 *,两部门工资水平差距的后果*,28,现代部门的工资水平是由传统部门的收入水平决定的,传统部门的最低生存费用决定了现代部门工资水平的下限。由于各种原因的作用，现代部门的实际工资水平比维持生存部门的平均收入要高出,30%-50%,。,这些原因包括：第一，城市,生活费用,比农村高（水费、房租和交通费等）。第二，从农村流入城市就业的劳动力需要部分收入来弥补心理上的不适应或,心理成本,，即从自由、散漫的工作和生活转变为节奏高、受约束的生活和工作环境所引起的不适应。第三，,引诱,劳动力从农村进入城市的需要。第四，城市工业部门,工会,力量的作用使得工资水平上升。,所以，城市工资水平是由传统农业部门中只能维持生存的平均收入再加上一个一定的量所决定，这个量大约是传统农业部门维持生存的平均收入的,30%-50%,。,29,Urban-Rural Income Gap of China,Leveling off,30,两部门工资水平差距的后果,一方面发展中国家的传统部门存在大量的失业人口，劳动力的供给远远超过了劳动力的需求；,另一方面，由于现代部门工资水平超过了传统农业部门的收入水平。,所以只要工业部门扩大生产规模，就可以按照不变的工资水平雇用到所需要的劳动力。因此，发展中国家工业扩张中的劳动力供给是无限的。,31,1.4,劳动力转移和二元经济的发展过程,横轴,L,代表劳动力供给的数量，纵轴代表劳动的边际产品（一定,K,），即对劳动力需求的数量。劳动供给曲线,S,L,在,T,点左侧具有完全弹性，,K,代表资本存量。,MPL,1,也是现代部门在,t,1,时的劳动需求曲线。,S,L,和,MPL,1,的交点决定了现代部门在,t,1,时雇用工人的数量，,L,1,。,城市工业部门就可以按照不变的工资水平雇用到所需要的劳动力数量，一直到剩余劳动力的吸收完毕为止。,T,点代表农业部门的商业化点，所有部门的就业由统一的工资水平所决定，经济发展进入了新古典经济学的世界。,思考：三个假定反应在哪里？,K,3,K,2,K,1,32,结论,由于土地的有限性，农业中存在大量的伪装失业和剩余劳动力，资源闲置,工业部门不受土地有限性的限制，如果农业剩余劳动力能够向工业转移，其边际生产力将提高，社会总产出也将增加,由模型可以看出，刘,易斯把工业部门的资本积累看成经济增长和劳动力转移的动力。农业部门的作用只在于为工业扩张提供劳动力。,思考：该结论有什么局限性？,33,1.5,现代部门对传统部门的影响途径,Lewis,于,1954,年发表了第一篇关于二元经济的论文，此后又发表文章对“无限的劳动力”做了进一步阐释。,1979,年他又发表了“再论二元经济”，讨论了现代部门对传统部门的影响等问题。,现代部门的扩张可以通过四种方式或途径使传统部门受益，而每一种方式也可能会产生破坏性的影响。,就业*,分享物质设施*,促进传统部门的观念和制度的现代化*,与两个部门之间的贸易有关的影响*,34,1.5.1,就业,现代部门雇佣从传统部门转移出来的劳动力。这些人在现代部门可获得更高的收入，社会地位有所提高，其子女也有更好的机会。,然而，如果一个国家人口不足，现代部门对劳动力的吸收可能是掠夺性的，这会对传统部门造成破坏。,35,1.5.2,分享物质设施,现代部门建立了,基础设施,(,铁路、公路、码头、医院、供水、供电等等,),，传统部门只需支付边际成本或更低的费用，也可以使用这些设施。,现代部门为学校教育、卫生保健服务等事业,纳税,，传统部门在这方面的收益通常高于它的支出。,对发达部门征税，对不发达部门补贴，这是政府确保利益扩散的手段之一。,36,1.5.3,促进传统部门的观念和制度的现代化,新技术提高产量，女孩被允许上学，土地耕作制度改良，农民进入合作社，等等。,37,1.5.4,与两个部门之间的贸易有关的影响,如果现代部门必需品部分依赖于传统部门，那么，现代部门的扩张就依赖于传统部门的类似扩张，否则，贸易条件就会不利于现代部门。,例如，印度的工业生产，在农业收成好的年份就上升，在歉收的年份就下降。,38,1.6,Lewis,二元经济模型的意义与缺陷,Lewis,二元经济模型的意义*,Lewis,二元经济模型的缺陷*,39,1.6.1,Lewis,二元经济模型的意义,赫希曼曾赞叹说：,“,Lewis,简直奇迹般地从不发达的简单命题中引出了典型不发达国家的全部运动规律，以及一整套内容广泛的对内对外经济政策建议。,”,斯特恩,(1989),在回顾发展经济学的发展历程时也指出：,Lewis,的二元经济模型,“,或许是发展经济学历史上最有影响的一件作品，它以清晰而系统的方式提出了许多关键性问题,”,。,Lewis,二元经济模型的意义*,40,Lewis,二元经济模型的意义,开辟了新的思路，为,结构分析,提供了基本框架。,Lewis,模型强调了现代部门与传统部门的结构差异，这种差异体现在两个部门的技术水平、生产的目的、收入水平和剩余人口的多少等诸多方面。争论较多，这导致二元经济模型成为一个发展特别快的经济学领域。,把经济增长过程,与劳动力转移过程有机地结合,起来，这一点同发达国家曾经走过的道路是一致的，因此这个模型是建立在历史经验的基础上的，并不是凭空捏造出来的，这对于发展中国家的发展具有重要的启示，那就是怎么样来学习发达国家曾经的发展经验。,41,1.6.2 Lewis,二元经济模型的缺陷,“,零值劳动,”,和,“,劳动无限供给,”,假设,忽视了农业的发展*,Lewis,模型假定现代工业部门的劳动与资本的比例是始终不变的*,城镇工业和城市也可能存在剩余劳动力*,不变的工资水平假定是不成立的*,没有注意到人力资本约束*,忽略了现代部门既得利益团体的阻力*,42,“,零值劳动,”,和,“,劳动无限供给,”,假设,经济学家们关于传统农业部门是否存在大量,“,零值劳动,”,的争论。剩余劳动力的存在不是以人为单位，而是以家庭为单位。,即使接受,“,零值劳动,”,假设，,“,劳动无限供给,”,假设也是经不起推敲的。,许多发展中国家的城市有大量的公开失业，而在农村，并不存在普遍的剩余劳动，农村的剩余劳动更多的是季节性和地区性的。,43,忽视了农业的发展,农业中有一部分劳动力的边际生产率大于零而小于他们获得的平均收入，按照,Lewis,的模型，这部分劳动力的平均收入低于工业工资，因此，这部分劳动力会转移到现代部门工作。但是这部分劳动力转移到工业部门以后，如果农业部门维持落后状态,农业总产出的减少,提供给工业的粮食也相应减少,粮食价格上涨,工资水平也跟着上涨,利润下降,工业扩张就会减速甚至可能停止。,Lewis,接受了理论界这方面的批评，在后续论文中承认，如果农业部门停滞不前，贸易将对资本主义现代部门不利，工业的扩张就会受到威胁。,44,Lewis,模型假定现代工业部门的劳动与资本的比例是始终不变的,实际情况是随着工业部门的发展，资本家会倾向于采用资本密集型的技术，结果是产量和利润都大大增加，而就业却没有增加，甚至可能减少了。,比如天津开发区的物流企业，高速铁路的建设等。,45,城镇工业和城市也可能存在剩余劳动力,Lewis,模型假定农村存在失业，城市不存在失业。该假定隐含这样一个假定，即任何一个流入城市的农村劳动力都将在城市现代部门找到工作，即使短期有失业，也会由于劳动力供给超过需求，导致现代部门工资下降，阻止农村劳动力的进一步流入。,调查显示，许多发展中国家的城市有大量的公开失业，而在农村，并不存在普遍的剩余劳动，农村的剩余劳动更多的是季节性和地区性的。城市的剩余劳动力只能由工业部门吸收，这可能会对农业劳动力向工业的转移产生不利影响。,Lewis,没有估计到两部门劳动力流动过程中所产生的城市失业问题，更没意识到城市现代部门一方面创造更多的就业机会，同时又创造着大量城市失业。,Lewis,承认了自己模型中的这个问题。,46,不变的工资水平假定是不成立的,Lewis,认为，由于农村存在大量的剩余劳动力，只要城市工资水平上升，就会有更过的劳动力到城市找工作，结果城市的工资水平会由于劳动力供过于求，重新回到原来的工资水平。,但是，事实上，几乎所有发展中国家的城市工资都是随着时间的推移在不断地上涨。这可能是最低工资法、政府干预或工会活动造成的，也可能是由生存部门生产率提高造成的。,中国,2004,年之后的工资上涨。,47,没有注意到人力资本约束,该理论假设农村剩余劳动力进入现代部门，能够适应现代工业的要求。但发展中国家的农村劳动力普遍缺少人力资本，一时难以满足现代工业的素质和技能要求，这种劳动力转移不会是很顺利的。,48,忽略了现代部门既得利益团体的阻力,该理论假设现代部门存在一个充分竞争的就业市场，可以保证在现代部门实际工资总量不变的情况下，源源不断地吸收农村剩余劳动力，其实这忽略了现代部门既得利益团体的阻力。,比如中国的户籍制度,49,1.7,发展中国家面临的实际问题,半个世纪以来，发展中国家的劳动力转移过程进行得并不顺畅，多数发展中国家仍然停留在二元经济状态中。,现代工业部门不能像模型所描述那样顺利扩张*,即使工业部门有所扩张，也无力吸收大量的剩余劳动力*,农业的发展受到阻碍*,50,1.7.1,现代工业部门不能像模型所描述那样顺利扩张,按照模型，当农业有大量剩余劳动力时，工业工资不会上升。因为工资上升，更多劳动力流入城市找工作,但是，发展中国家城市失业和农村劳动力过剩并存，而且工业,工资不断上升,，城乡收入差距扩大。这增加了工业企业的成本，阻碍了工业规模的扩张。,即使工业工资没有大幅上升，工业规模也不一定能扩大。因为资本家的利润不一定用于,生产性投资,思考：工人工资的提高有哪些利弊？近年来国内工资的上涨和劳动合同法的实施有什么负面影响？,51,1.7.2,即使工业部门有所扩张，也无力吸收大量的剩余劳动力,20,世纪中期以来的,人口爆炸,，使得劳动力供给进一步增加。,赶超型的发展战略：工业部门往往优先发展,资本密集型,工业，提供的就业机会少,52,1.7.3,农业的发展受到阻碍,采取向工业倾斜的,政策,。如压低工人工资，进一步压低农产品价格。要素价格扭曲，赶超战略,这样，农民的收入长期得不到提高，农民纷纷离开农村，,进入城市,，并且农业生产率得不到提高,53,课堂思考,为什么发展中国家工业无力吸收大量剩余劳动力、农业发展受到阻碍？联系中国的户籍制度。,四小龙和中国是如何突破贫困陷阱、人口陷阱的？这与农业剩余劳动力的转移有什么关联？,54,二、其他学者对二元经济模型的发展,兰尼斯,(Ranis),和费景汉,(Fei),模型,乔根森,(Jorgenson),模型,卡尔多,(Kaldor),模型,托达罗,(Todaro),乡,城劳动力迁移模型,迈耶对工业化战略与农业战略的观点,55,2.1,兰尼斯,(Ranis),和费景汉,(Fei),模型,耶鲁大学。,1961,年，拉尼斯和费景汉在,美国经济评论,发表,“,经济发展理论,”,论文，,1963,年共同出版,劳动过剩经济的发展：理论和政策,一书，对刘易斯模型作了改进，把刘易斯模型发展成为一个体系完整和论述全面的二元结构模型，称之为,“,Lewis-Ranis-Fei,模型,”,。,刘易斯模型仅描述了工业部门的扩张过程，而,R-F,模型描述了工业部门与农业部门之间的发展关系,农业部门的产出和工资*,农业剩余和工业部门工资的变化,*,工业部门的产出和工资*,结论*,不足*,56,农业部门的产出和工资,到达,A,点之后，农业产出开始下降，出现粮食短缺。,A,点被称为短缺点，又叫,“,刘易斯拐点,”,。,到短缺点之后，农业部门中不再有剩余劳动力，但仍有隐蔽失业。农业劳动力继续向外转移，农业产出随之下降，但在到达,B,点之前，农业产出的下降速度慢于农业部门总工资的下降速度。,L,点到达,B,点时，所有隐蔽失业劳动力也转移完毕。,B,点被称为农业产业化点。,57,农业剩余和工业部门工资的变化,假设农业实际工资水平不变，留在农业部门中的劳动力仍然得到生存工资，消费的农产品数量和以前一样。,总农业剩余,就是图中总产出曲线与总工资曲线之间的垂直距离。,阶段,I,，经济尚未到达短缺点，农业总产出与初始产量相同，平均农业剩余必然与生存工资,WA,相等。工业部门的工资水平,WM,等于,WA,乘以一个固定系数。,阶段,II,，总农业剩余还在增加，但平均农业剩余开始下降，出现了粮食短缺。农产品价格上升，工业部门的工资水平也必须随之提高。,到了阶段,III,，总农业剩余开始下降，平均农业剩余则比阶段,II,下降得更快。工业部门的工资不但需要补偿平均农业剩余的减少，还需要补偿农业工资的上升，因此也比前一个阶段上升得更快。,58,工业部门的产出和工资,第一阶段类似于刘易斯模型。,第二阶段工业部门吸收那些边际劳动生产率低于农业部门平均产量的劳动力。此时，劳动力的边际产量为正值，他们向工业部门的转移导致农业部门的萎缩，从而农业向工业提供的剩余减少，农产品供给短缺，使工农业产品间的贸易条件转而有利于农业，工业部门工资开始上涨。,第三阶段是经济完成了对二元经济的改造，农业完成了从传统农业向现代农业的转变。农业和工业工资都由其边际生产力决定，农业与工业间的劳动力流动完全取决于边际生产力的变动。,经济到达短缺点之后，农业剩余的不足将阻碍资本积累和经济增长，延缓经济现代化进程。,经过改进后的模型更准确反映了二元经济发展中工农业平衡增长的重要性及劳动力转移取决于农业的劳动生产率提高等观点。,59,中国是否已到达,“,刘易斯,”,拐点？,经过,32,年的改革开放，中国的农业剩余劳动力数量不断较少。,进入,21,世纪以来，国内学者对农业剩余劳动力数量的估算结果从,4000,万人到,2,亿人不等。共同结论：中国现阶段还存在大量待转移的农业剩余劳动力。,2007,年年初蔡昉提出，中国出现了,“,刘易斯拐点,”,。华民的观点与之相反。,60,2.1.2,结论,强调农业的重要性*,工农业要平衡发展*,技术进步类型对工业部门就业增长的影响*,61,2.1.2.1,强调农业的重要性,二元经济中的农业部门不仅为现代部门提供所需要的劳动力，而且为工业部门,提供农业剩余,，因此，应该,注重农业的技术进步和发展,。,Ranis,和,Fei,纠正了,Lewis,模型忽视农业部门发展和整个经济的粮食供给的问题，被认为是对刘易斯模型的最重要改进,62,2.1.2 .2,工农业要平衡发展,Ranis,和,Fei,认为，传统部门剩余劳动力的顺利转移，仅仅有农业部门劳动生产力的提高是不够的，还必须保持两部门的平衡发展。,第一，农业部门生产率提高所解放出来的,农业工人数量,不应该太多超过非农业部门所创造的新就业机会。会导致城市失业率上升，影响政治稳定，推迟工业化的实现。,中国的户籍制度作用,。,第二，农产品市场与非农产品市场之间的交换不应该引起两部门,贸易条件,的太大变化。粮食短缺，粮食价格上涨，工资成本上升，工业利润减少，不利于工业部门发展；粮食过剩，粮食价格下降，不利于农业部门的发展，不利于农业部门技术进步,。,63,2.1.2.3,技术进步类型对工业部门就业增长的影响,Ranis,和,Fei,模型系统研究了技术进步类型对工业就业增长的影响，提出发展中国家应注重引进和鼓励具有劳动使用密集偏向的技术创新发生的政策建议，对发展中国家有重要的指导意义。,劳动密集型技术,64,2.1.3,不足,没有考虑和分析发展中国家的城市失业和现代工业部门发展中来自有效需求方面的约束,65,中国,建国,后的农业政策,各国在经济发展初期一般都有一个汲取农业、建设工业的阶段，只不过这个过程在有些国家是通过市场自发完成的，而在另一些国家是由政府主导的。中国建国后的农业政策属于后者。,中国从,50,年代开始实行以农业税和工农产品价格,“,剪刀差,”,为主要内容的农业政策。,为了给工业化建设提供更多的资金，决策者借鉴苏联经验，于,1953,年建立了粮食及其他农产品统购统销制度，制定了低于市场价格的农产品收购价。这样，就形成了工农产品价格,“,剪刀差,”,，以隐蔽的方式汲取了更多的农业剩余。,此外，农业部门还通过储蓄为工业化提供了资金积累。不过这是农民的一种自愿行为，不是实行某项农业政策的结果。,农业部门为中国的工业化建设作出了巨大的资金贡献。据统计，,1952,年至,1990,年，国家通过税收从农业获得了,1527.8,亿元，通过,“,剪刀差,”,获得了,8707,亿元，通过储蓄获得了,1404.8,亿元，扣除这一时期国家对农业的投入，农业为工业化积累资金超过一万亿元。,长期的汲取性农业政策在促进工业化的同时，阻碍了农业部门自身的发展。,66,2.4,托达罗（,Todaro,）模型,Lewis-Ranis-Fei,模型中，农业部门有大量剩余劳动力，城市现代部门没有失业，即使存在失业，劳动力会返回农村。但发展中国家的事实表明，城市部门存在大量和持久的失业，因此该模型不能解释,城市失业,现象。纽约大学,Todaro,提出乡,城劳动力迁移模型来解释,发展中国家的城市化*,城市正规部门和非正规部门*,农村劳动力迁移到城市的两个决定因素*,政策含义*,对,Todaro,模型的评论*,67,2.4.1,发展中国家的城市化,城市化,发展中国家的城市化,发展中国家城市化过度带来的问题,68,2.4.1.1,城市化,城市化是指人口和经济活动由农村向城市集中，城市的数量增加，规模扩大，城市人口在总人口中的比重上升,城市化水平往往以城市人口占总人口的比重来表示,69,2.4.1.2,发展中国家的城市化,发达国家的经验来看，只有到工业化一定的水平以后，城市化的水平才会上升并超过工业化水平（以制造业就业人口占总人口的比重表示）,但发展中国家城市化过度，即虽然仍处在工业化的初期，但城市化水平就开始超过工业化水平,案例：拉丁美洲的过度城市化*,70,71,案例：拉丁美洲的过度城市化（,1,）,1900,年，整个拉美地区城市化水平为,25%,。到,20,世纪,30,年代，大多数拉美国家先后进入工业化发展阶段，城市化进程也开始加速，,1945,年城市化水平达到,39%,。,20,世纪,50,年代，一些拉美国家推行,“,进口替代,”,战略，伴随着工业以及服务业的迅速发展，农村剩余劳动力涌入城市，形成以中心城市为核心的大都市区。自,60,年代后，由于遭受严重的经济衰退，加上政府不重视农业，大量破产农民涌入城市，该地区城市人口由,5400,万迅速增加到,1990,年的,3.14,亿，占总人口比例达,71.4%,，阿根廷、智利和乌拉圭等国的城市化水平甚至超过,80%,。,72,案例：拉丁美洲的过度城市化（,2,）,总体而言，拉美的城市化是建立在农村经济持续恶化、普通农民大量破产基础之上的。农村大庄园制度导致土地兼并现象十分严重，大量农民在破产并丧失发展空间后，不得不进入城市寻找新的生存机会。但由于拉美主要国家自,20,世纪,60,年代后，工业和整个经济的增长缓慢，甚至不时爆发经济危机，城市就业机会严重不足；而农民缺乏工业技能，加上工业化水平提高对劳动力的需求相对减少，导致大多数新进城市者为了生计只能从事一些属于第三产业的非正规就业行业，如饮食、家政服务、沿街销售等。,73,2.4.1.3,发展中国家城市化过度带来的问题,城市失业人口迅速上升,城市贫困比例增大,环境恶化，住房紧张，交通拥挤，犯罪率上升（,City of God,，毒品、暴力、凶杀,）,但农村劳动力仍然不断涌向城市,托达罗模型解释了为什么在城市失业人口不断增加的情况下，劳动力仍不断从农村流向城市,74,2.4.2,城市正规部门和非正规部门,发展中国家城市内部也有二元结构,城市正规部门是指那些正规的、现代化的工商业企业。,按照现代企业制度组建，规模通常比较大,生产技术一般是资本密集型的,依法向政府缴税，相应地可以得到政府的保护,工资比较高,就业竞争十分激烈,城市非正规部门是指城市中无组织的、未合法注册的小规模生产和服务活动所构成的部门,个人或家庭所有，规模较小,使用简单的、劳动密集型的技术,不遵守有关法规，也不受有关法规保护，缺少基本公共服务,劳动者容易进入,城市非正规部门的存在是农村劳动力过剩在城市的表现,。农民进入城市，无法进入正规部门，只能形成一个仅能维持最低限度生存的部门。,75,发展中国家的非正规部门有多大？,非正规部门人员包括：自谋职业的劳动者（不包括管理人员、专业和技术人员）；无酬的家庭内工作者；在少于,5,或,10,人的组织中工作的雇主和雇员。,在拉美，平均每,10,个新增工作岗位就有,6,个是非正规部门创造的。在非洲，,61%,在非正规部门工作。在,1997,年金融危机之前的亚洲，,40-50%,。新型工业化国家只占,10%,，孟加拉为,65%,。,发展中国家农村的非农业经济活动也可以基本上划入非正规部门的范围。,76,2.4.3,农村劳动力迁移到城市的两个决定因素,乡,城实际工资差异,相同技术水平的工人在城市获得的工资与在农村获得工资之间的差异是决定劳动力流动的关键因素,Lewis,模型中，尼日利亚城市工资比农民收入高两倍。肯尼亚,1966,年，城市工资,180,英镑，农民收入,77,英镑,城市正规部门的工资受到政府工资政策和工会力量的影响，具有向下刚性，长期高于市场均衡水平。,移民在城市地区找到工作的概率,假如农业年收入,50,个单位，工业年收入为,100,个单位，则如果找到工作的概率为,60%,，会进入城市。大多数移民年龄为,15-23,岁，其移民决策是长期行为。即使早期概率低，但随着滞留时间延长，找到工作概率提高，则会迁入城市,77,横轴表示农村和城市的劳动力总量，纵轴表示工资。农村的坐标原点在右边，,AA,是农村的劳动需求曲线；城市的坐标原点在左边，,FF,是城市正规部门的劳动需求曲线。,如果工资能够灵活变动，劳动力的均衡配置将是,AA,线和,FF,线的交点,E,。城市就业量为,OUC,，农村劳动力数量为,COR,，城市工资水平,WF,*,和农村工资水平,WA*,相等，城市非正规部门不存在。,实际情况是城市工资水平被制度因素固定在高于,WF,*,的水平，,WF,。,剩下的劳动力,BOR,不可能全部留在农村，因为这将使农村和城市之间出现巨大的工资差距，不是一种均衡状态。一定会有很多农村劳动力怀着找到正规工作的希望进入城市。如果这种希望没能实现，他们就只好进入城市非正规部门,至少从短期看，乡,-,城移民决策是不可逆的。,78,思考,印度、巴西大城市中的大量贫民窟出现的原因是什么？,北京和上海这样的大城市为什么没有出现大量贫民窟？,推荐看,“,贫民窟的百万富翁,”,和,“,上帝之城,”,。,79,2.4.4,政策含义,应当减轻因发展战略偏重城市而引起的,城乡就业机会不平衡,的现象。由于迁移的主要因素是城乡预期收入差距，因此应尽可能缩小城乡之间的经济机会不均等。,靠增加正规部门的就业岗位无法消除城市失业。,城市工业部门扩张提高城市就业概率，扩大城乡预期收入差异，更多农村人口进入城市，城市失业率高,政府应,减少对正规部门的补贴,，以及取消各种扭曲生产要素价格的政策。赶超战略使正规部门倾向于用资本密集型的技术，加剧城市失业。,改变教育和就业之间的关系。,就业不好,要求更高一级教育的压力,加大对教育的投资过度膨胀，知识失业,鼓励农村综合发展规划。,托达罗反对,Lewis,的城市发展中心战略，认为应,提高农村人口的实际生活水平（类似中国新农村运动）,，才会缓解城市失业问题。如增强初等教育和专业技术培训，发展道路、供排水等基础设施建设，改善卫生保健条件。,80,2.4.5,对,Todaro,模型的评论,Todaro,模型过分强调预期,城乡收入差异,，把其作为人口流动的主要原因，应该还有,农村人口压力、耕地不足,城市吸引人口流动的其他因素：城市内部存在非资本主义、非正规的经济活动；,此外，城市的教育较好，个人能得到更好的教育；良好的卫生条件和设施等,，,Standing, Guy(1981),移民家庭战略：家庭成员在地理位置上的分散是解决收入风险的一种战略选择。,；,Lucas, Stark(1985),同乡效应：从农村地区向城市地区迁移的早期移民，能够带动后期移民，减少他们的信息成本和迁移成本。,Bardhan,和,Udry(1999),81,巴西里约热内卢的贫民窟,几十年来，里约热内卢一直被认为是一个充满危险的城市，一些地区甚至连当地警方都不敢随便进入。 贫民窟居民既要受黑帮辖制，也成为警察暴行和贪污腐败的受害者。比如，,1993,年，为报复,4,名警察被杀，警察杀死,21,名平民；,2005,年，,8,名暴徒杀死,30,多平民，被怀疑为涉足黑社会的警察，之前当局逮捕了,8,名涉嫌虐待囚犯和贪污的警察，他们被控在警察局内杀死了两名嫌疑人。 。,为了减少安全隐患，迎接,2014,年世界杯和,2016,年奥运会，该地的官员们自,08,年开始将,“,和平警察,”,派驻贫民窟。到幼儿园陪贫民小孩玩耍，为居民开办跆拳道和培训课程。想出了一个雄心勃勃的计划，控制贫民窟的不良情绪。和平警察服役到,2014,年。,课堂思考：巴西政府应如何治理贫民窟,？,82,2.5,迈耶对工业化战略与农业战略的观点,虽然许多欠发达国家在它们起初的发展计划中，都集中于深思熟虑的工业化，但现在却正在对工业化的作用重新进行认识和评价。这不是把资源集中于发展工业或发展农业,好像是,“,二者必居其一,”,的问题；倒是人们开始认识到，,农业和工业的相互扶持的行动,应该受到首要的注重。,经济发展的主要问题,（,1989,年）,83,三、二元经济模型与中国经济发展,中国存在明显的二元经济特征,中国二元经济的发展水平,中国建国后的二元经济结构形成,中国向现代经济转换的难点,促进我国剩余劳动力转移战略,中国的城市化,84,3.1,中国存在明显的二元经济特征,传统农业部门和现代工业部门,工资水平不变。,92,年,-04,年广东农民工平均工资上升,69,元,劳动力无限供给*,民工荒的出现是否表明中国劳动力短缺？*,今年以来的企业倒闭潮*,85,劳动力无限供给,陈锡康运用投入产出法计算出中国农业部门的劳动力剩余率为,33%,，按此比率,1992,年农业剩余劳动力为,11502,万人；,郭庆、胡鞍钢运用土地,劳动对比法估算出农业部门的劳动剩余率为,43.8%,，按此比率，,1992,年我国农业剩余劳动力总人数为,15266,万人；,孟晰、白南生同样使用土地,劳动对比法，但他们估算出农业剩余劳动率为,53%,，,1992,年剩余劳动力为,18473,万人。,罗卫东建立了一种新的测算法,结构对比法，用此方法估算出我国目前的农业劳动剩余率为,45%,，,1992,年剩余劳动力总数为,15753,万人左右。,社科院,07,年,5,月发布的,中国就业增长与结构变化,则认为目前,40,岁以下的农村剩余劳动力，绝对数量只有,5212,万，这与剩余比例三分之一的说法差距甚大。,86,民工荒的出现是否表明中国劳动力短缺？,从,2004,年开始，中国沿海劳动密集型企业正经历着工人短缺的境遇，因短缺的工人实际上为进城务工农民，此种状况也被称为,“,民工荒,”,。,有学者认为，我国即将告别劳动力短缺时代，刘易斯拐点来临。,思考：原因？,87,原因,户籍制度,富民效应说,多项扶持,“,三农,”,政策的出台和落实，提高了农村劳动力流动的机会成本,素质鸿沟说,所谓的,“,民工荒,”,实为,“,技工荒,”,，是劳动力市场对技术工人的大量需求与外来务工人员与本地下岗人员素质不高之间的结构性矛盾,劳资关系说,在一些沿海经济发达地区，由于资方不尊重民工，使得劳资关系紧张，民工最终选择退出,88,中国二元经济的发展水平,度量二元经济发展的指标,非农部门（第二、三产业）就业人数,/,全部就业人数，非农部门就业人数,/,全部劳动力数量，非农部门产出,/,全部产出。,第一个指标没有考虑失业人数,第二个指标比较全面,第三个指标仅仅考虑产出的比重。,世界银行的数据库中没有提供全部劳动力数量，只能根据第一种方法进行计算。,89,1980,1985,1990,1995,2000,2004,2007,Japan,90,91,93,94,95,96,96,Korea, Rep.,66,75,82,88,89,92,93,China,31.3,37.6,39.9,47.8,50,53.1,59.2,Indonesia,44,45,44,56,55,57,59,Malaysia,63,70,74,80,82,85,85,Philippines,48,50,55,56,63,63,64,Singapore,99,99,99,99,99,Thailand,29,32,37,48,52,58,58,Argentina,99,99,99,99,Brazil,71,71,77,74,82,79,81,South Africa,84,91,91,US,96,97,97,97,97,98,99,France,92,93,94,95,96,96,97,Germany,97,97,98,98,UK,97,98,98,98,98,99,99,Vietnam,30,35,42,中国,09,年就业人数为,7.8,亿，第一产业为,2.97,亿（,38.1%,），第二产业,2.17,亿，第三产业,2.66,亿，,90,日本和台湾的非农就业比例,91,美国的农业劳动力份额,剑桥美国经济史（第二卷），,P214,92,英国总就业人口中的农业就业人口,剑桥欧洲经济史,.,第七卷,.,工业经济：资本、劳动力和企业（上），,P171,93,2000,年美元价格：中国（,2010,年，,2423,）；韩国（,1973,年，,2376,）；日本（,1960,，,7118,）；马来西亚（,1989,，,2459,）；新加坡（,1960,，,2251,）；泰国（,2005,，,2387,）；巴西（,1972,，,2363,）；墨西哥（,1960,，,2554,）；南非（,1963,，,2401,）。,中国（,1998,，,3117,（,1990,年国际元）；,1998,，,2322,美元（,2005,年美元价格,PPP,）；,2010,，,6810,美元（,2005,年美元价格,PPP,）。大致估算,2010,年人均,gdp,国际元,=3117*6810/2322=9142,。与按平价购买力的计算结果相似。,美国（,1913,年，,5301,；,1950,年，,9561,），,37,年增长,1.8,倍，,从,1913,年开始算，美国要达到,9142,国际元的年数为,34,年，即相当于美国,1945,年的水平。,PPP,方法。,2000,年美元价格：美国,1960,年人均,GDP,是中国,2010,年人均,GDP,的,5.82,倍。假设美国某一年的人均,GDP,是,2423,美元，要达到,14091,美元，需要的年数是,111,年，即中国,2010,年的人均,GDP,相当于美国,1849,年的水平。这个结果似乎有问题，把增长速度改为,1870-1950,年的速度，,80,年增长倍数为,9561/2445=3.91,倍，需要的年数为,102,年。两种计算结果比较接近。考虑到美国在发展早期的平均增长速度会快一些，中国,2010,年的人均,GDP,可能相当于美国,19,世纪中后期的水平。,这表明，中国的发展水平仍然很低，仍是一个发展中国家。,思考：这种比较有意义吗？,94,中国三次产业就业人数的变化,95,中国非农就业人数占全部就业人数的比重,96,3.2,中国建国后的二元经济结构,自,60,年代，我国实行严格的,户籍制度,，农业劳动力转移的渠道被人为隔离、阻断。在,1978,年改革开放前，我国农业劳动力向城市部门的转移量是很小的，而且多为非经济原因（如婚迁、复员军人专业、录取学生、落实政策返城、征用农民土地而使农民转业等）所致。,在限制农业劳动力非农转移的同时，国家通过工农产品价格,“,剪刀差,”,大量抽取农业剩余以支持重化工业发展，从而造成农业发展积累不足，劳动力的快速自然增长和转移受阻使农业劳动力激增，在有限的耕地资源约束下，大量劳动力出工出力，却无法增加农业产出，大量劳动力的边际生产率为零。相反，我国,工业在农业哺育支持下成长迅速？,97,3.3,中国向现代经济转换的难点,城市存在