第五章 新贸易理论：规模经济、不完全竞争与国际贸易

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第五章 新贸易理论：规模经济、不完全竞争与国际贸易,本章内容概要,规模经济与国际贸易,不完全竞争与国际贸易,倾销,一、规模经济与国际贸易,国际贸易实践，特别是行业内贸易的发展，要求重构国际贸易理论并对国际贸易的新发展做出合理的理论解释。坎普最早注意到规模经济对国际贸易的影响，随后以保罗,克鲁格曼为代表的经济学家放弃了规模报酬不变和完全竞争的不现实假设，将国际贸易理论建立在,不完全竞争,和,规模经济,假设上，指出,规模经济,和,产品差异,使各国在一些商品上更易形成专业化生产优势。,1,规模经济假设,规模报酬递增：指所有生产要素的投入量按相同比例变化，产量按更大比例同方向变化。若厂商的生产函数为：,Q,f,（,K,，,L,）,假定资本和劳动的投入量都增加到原来的,倍，产出的增加大于,倍，该生产过程具有规模报酬递增，即：,Q,f,（,K,，,L,）,f,（,K,，,L,）（,1,，,1,）,长期平均成本曲线,成本,C,产量,Q,O,LAC,A,Q,0,LMC,规模经济分为,内部规模经济,和,外部规模经济,，前者指厂商的平均成本因本身规模的扩大而下降；后者指厂商的平均成本随行业规模的扩大而下降，平均成本与单个厂商的生产规模无关。,规模经济的分类,内部规模经济由厂商内部原因引起，外部规模经济是外部经济性的一种表现，厂商平均成本的下降依赖于整个行业规模的扩大。,内部规模经济行业，规模大的厂商比规模小的厂商具有较低平均成本，形成不完全竞争的市场结构。相反，只存在外部规模经济的行业中，大厂商没有明显的成本优势，行业竞争激烈，市场结构更接近于完全竞争模式。,2,市场结构,市场结构分为完全竞争和不完全竞争，完全竞争市场上，产品具有高度的同质性，买卖双方的行为不影响市场，为价格接受者。不完全竞争市场中，买卖双方的数量并不很多，任一方都能对市场的供给或需求产生影响，影响产品价格。,完全竞争厂商的生产决策,成本,C,产量,Q,O,AC,A,Q,0,MC,P,0,B,AC,0,d,AR,MR,AC,0,完全垄断厂商的生产决策,成本,C,产量,Q,O,AC,A,Q,0,MC,B,D,d,AR,MR,P,0,Q*,3,基于规模经济的国际贸易,既使两国的供给和需求条件相同，只要两国生产存在规模经济，贸易也会在两国间发生。,假设,A,和,B,国具有相同的生产可能性曲线，两个具有规模经济的行业分别生产,X,和,Y,商品，生产投入只有劳动。,劳动投入,总产出,平均劳动投入,平均劳动成本,100,5,20,200,200,15,13.3,133,300,30,10,100,400,50,8,80,500,75,6.7,67,600,105,5.7,57,X,行业的劳动投入与产出（每单位劳动投入,10,千元）,在有规模经济的行业，各国根据各自情况专业化生产某类商品，国际贸易提高了两国福利水平，即两国可以消费数量和种类更多的商品。,然而，受制于资源的可获得性，当,A,国专业化生产,X,商品时必须放弃,Y,商品的生产；相应地，当,B,国专业化生产,Y,商品时它也放弃了,X,商品的生产。如果不同国家在不同商品上具有规模经济，其可以分别专业化生产这些商品并开展贸易，国际贸易增加了可供消费商品的多样性。,二、不完全竞争与国际贸易,发生内部规模经济时，大规模厂商凭借低成本优势将小规模厂商排除出市场，市场结构转变为不完全竞争。一般而言，发生内部规模经济的厂商难以取得完全垄断地位，内部规模经济易导致垄断竞争和寡头垄断两种市场结构，这两种不完全竞争市场结构成为国际贸易理论的主要研究对象。“新贸易理论”的代表人物保罗,克鲁格曼早期关于规模经济、不完全竞争市场结构与国际贸易关系的相关论著就是建立在垄断竞争的假定之上。,1,垄断竞争与国际贸易,垄断竞争市场的基本特征：第一，每个厂商都生产与竞争对手有差异的产品，对自己的产品拥有一定的垄断力量；第二，厂商自由进出入垄断竞争市场，各厂商不考虑自己价格变动对其他厂商的影响，总是将竞争对手的价格视为既定。,第一个假设说明存在产品差异的情况下，垄断竞争厂商面临向下倾斜的需求曲线，与完全垄断厂商相似；第二个假设强调垄断竞争市场的竞争较激烈，单个厂商的行为不会对市场形成较大影响，与完全竞争相似。,封闭经济中单个垄断竞争厂商的均衡,克鲁格曼模型：假定劳动是唯一的生产要素，劳动投入量与产出水平的关系如下：,L,i,a,bQ,i,内部规模经济使克鲁格曼模型区别于规模报酬不变的比较优势理论和要素禀赋论。,成本,C,产量,Q,O,AC,Q,0,MC,B,d,AR,MR,P,0,AC,0,A,克鲁格曼模型,假设,:,一个行业由很多厂商组成，各厂商生产差别产品，每个厂商是各自产品的唯一生产者，消费者对某厂商产品的需求取决于行业中其他产品对该厂商产品的替代程度。,克鲁格曼认为垄断竞争市场均衡的关键在于确定均衡时的行业规模、厂商数目和差别产品的种类，其关系为：,Q,单个厂商的销售量,S,行业销售量,N,行业中厂商数目,P,单个厂商的产品价格,P,A,竞争者的平均价格，,h,是系数,行业规模、厂商数目、厂商产量和平均价格的关系,假设行业内所有厂商的生产函数、成本函数和面临的需求曲线完全相同，每个厂商只生产一种产品（厂商数目与产品种类相同），市场总需求既定、与价格无关，行业销售量等同于行业规模。,行业规模既定时，厂商数目越多，单个厂商的均衡产量越小，平均成本增加，而产品价格越低。,平均成本,AC,和价格,P,厂商数目,n,O,CC,PP,E,P,0,AC,0,n,0,P,1,P,2,AC,1,AC,2,n,1,n,2,推导过程,垄断竞争市场中厂商数目很多，各厂商将竞争对手的价格视为既定，单个厂商产品的价格与销售量的关系如下：,假定工资率为,w,，单个厂商的平均成本和边际成本分别为：,根据均衡产量,Q,S/n,，,封闭经济条件下垄断竞争的均衡条件,消费者希望可供选择的商品种类多样化，但是在封闭经济体中一个行业生产的商品种类受该经济体市场规模的限制。垄断竞争市场中的厂商必须权衡产品种类和内部规模经济，既不可能无限制地增加商品的种类，也不可能使产量太高。,事实上，消费者对商品多样化的追求是无止境的，增加商品种类可以促进福利。,当全行业厂商数目（或产品种类）为,n,0,时，厂商的经济利润为零，垄断竞争市场达到长期均衡状态。当厂商数目偏离,n,0,时，必然有厂商进入或退出垄断竞争市场，直至厂商数目调整到,n,0,，行业实现长期均衡。,开放经济条件下垄断竞争的均衡,假设条件两国的工资率,w,、系数,a,、,b,和,h,相同，行业销售量,S,不同。据此推论两国的,PP,线相同，但两国市场规模差异使两国的,CC,线不同。封闭经济条件下，,A,国国内市场比,B,国小，,A,国的,CC,线（,CC,A1,）位于,B,国,CC,线（,CC,B1,）之上。,假设：,一，世界上只有两个国家,A,国和,B,国；二，两国的厂商都使用唯一生产要素,劳动生产，具有内部规模经济；三，两国生产技术条件、要素禀赋和消费者偏好相同，运输成本为零；四，两国市场规模不同，,A,国市场规模小、为小国，,B,国市场规模大、是大国。,平均成本,AC,和价格,P,厂商数目,n,O,PP,CC,A1,E,B1,P,B1,AC,B1,n,A1,n,B1,CC,B1,E,A1,P,A1,AC,A1,P,B2,AC,B2,P,A2,AC,A2,n,A2,n,B2,E,B2,E,A2,CC,A2,CC,B2,两国的贸易模式,两国的,CC,线分别由,CC,A1,和,CC,B1,右移到,CC,A2,和,CC,B2,，而,PP,线没有变化。贸易后两国新的市场均衡为,E,A2,点和,E,B2,点，厂商数目分别由,n,A1,和,n,B1,增加至,n,A2,和,n,B2,，价格分别由,P,A1,和,P,B1,下降至,P,A2,和,P,B2,。,与贸易前相比，扩大的市场规模允许厂商分享内部规模经济效应，厂商以更大规模和更低成本生产和销售，消费者以更低价格选择更多的商品种类，两国福利增加。,开放经济条件下，两国的国际贸易促使两国国内市场统一成完整的国际市场，两国厂商在更大市场范围内销售产品，市场规模扩大后厂商充分发挥生产过程中的内部规模经济效应，新的贸易模式出现。,三、倾销,新贸易理论强调不完全竞争在国际贸易理论中的重要作用，认为不完全竞争对参与国际贸易的各方产生重要影响。处在不完全竞争市场结构中的厂商或多或少具有对自己产品的垄断力，因此在不完全竞争市场中，厂商可以对同一种产品针对不同消费者收取不同价格，即实行所谓的,价格歧视,，其中最典型的价格歧视是,倾销,。,倾销（,dumping,），指出口商以低于本国市场价格或低于成本的价格在国外销售出口产品，它是厂商在不同国家间从事的一种价格歧视行为。,只有具备如下条件的厂商才有可能实行倾销：,第一，厂商必须处在不完全竞争市场中，有一定的垄断力、能制定自己产品的价格；,第二，厂商准备倾销的国外市场的需求价格弹性不同于国内，其中国外市场的需求价格弹性较大；,第三，厂商必须有能力有效地分割国内、外市场，不存在国内居民回购出口产品的可能。,1,倾销的概念与分类,倾销的种类,季节性倾销,：在应季商品快到畅销季节末尾时厂商以很低价格向国外市场售出余下的库存，在本国市场并不降低价格的情况下由国外市场吸收多余库存。,周期性倾销,：在经济周期中需求不足的阶段，厂商以低于平均成本的价格出口商品，以便充分利用生产能力创造更多就业机会。,持续性倾销,：指厂商为追求利润最大化在国外市场上无限期地进行倾销，前提条件是不同市场存在差别。,掠夺性倾销,：为把国外竞争对手挤出市场，达到赚取垄断利润的目的，厂商在国外以较低价格出售出口产品，一旦获得垄断地位后厂商将价格提高到垄断价格水平。,最简单的倾销模型是克拉维斯和琼斯于,1985,年建立的,不对称模型,。假设本国厂商在国内市场是一个完全垄断者，同时在国内市场和国外市场销售产品，并能成功地分割两个市场；国外市场的需求价格弹性较大，在国外的定价较低，且本国厂商在国外市场是价格接受者。,2,倾销的经济学分析,价格,P,、成本,C,和收益,R,数量,Q,O,D,DOM,A,P,FOR,MC,MR,DOM,Q,FOR,D,FOR,MR,FOR,P,DOM,C,B,Q,T,Q,DOM,倾销是厂商利润最大化行为的一种策略选择，当国内和国外市场的边际收益相等且等于厂商的边际成本（,MR,DOM,MR,FOR,MC,）时，厂商的总利润达到最大。,改变不对称模型的假设条件，假定厂商在国外不是价格接受者，在国外面临的需求曲线向下倾斜，厂商在国内市场拥有很强的垄断力量、占有绝大部分市场份额，在国外垄断力量较小、市场份额较小。,不对称模型下的倾销,追求利润最大化的厂商最优产量的原则是,MR,DOM,MR,FOR,MC,，依照该原则，厂商确定国内外市场的销售量和价格。,价格,P,、成本,C,和收益,R,数量,Q,DOM,O,D,DOM,A,P,FOR,MC,MR,DOM,Q,FOR,D,FOR,P,DOM,B,Q,DOM,MR,FOR,数量,Q,FOR,国外,国内,