第1章 建设工程项目管理概述

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,建设项目管理,主讲 李胜强,Project Management,建筑工程学院,学习目的：,1,、学习管理的方法、思维方式，并将其应用到工作和生活中，不断强化，使之成为一种处理问题、解决问题的,良好习惯！,2,、参加执业资格考试的准备。,参考文献,1,项目管理工具与模版,/,周小桥著,. -,北京,:,清华大学出版社, 2005,（,F224.5/78,）,2,项目管理,2004,软件使用手册及工程实例高级教程,/,深圳市清华斯维尔软件科技有限公司编著,. -,北京,:,中国建筑工业出版社, 2004,3,项目管理风险分析,/ (,美,),约翰,拉夫特里著,;,李青立译,. -,北京,:,机械工业出版社, 2003.2,（,TU712/62,）,4,项目管理与,Microsoft Project 2002 /,中蓝工作室编著,. -,北京,:,科学出版社, 2003,（,TP317/33,）,5,项目管理,专著,Project Management:,战略设计与实施,/ (,美,),戴维,I,克利兰著,;,杨爱华等译,. -,北京,:,机械工业出版社, 2002,（,F224.5/19,）,6,工程项目管理,:,融资理论与方法,/,简迎辉,杨建基编著,. -,北京,:,中国水利水电出版社, 2006,（,F830.55/4,）,7,工程项目管理案例分析,/,李慧民编著，,2006,，,TU71/57,8,关于国家一级建造师执业资格考试的习题集,听课要求,第一章,建设工程项目管理概述,项目管理产生于第二次世界大战期间，它作为一门学科和一种特定的管理方法最早起源于美国,;,早期，美国将项目管理应用于,大型军事项目、航天工程与开发工业等项目,上。,如：曼哈顿原子计划、北极星导弹计划、阿波罗宇宙飞船载人登月计划及石油化工系统中。,项目管理学科产生的背景,-,1,绪 论,目标严肃,参与单位多,大型 军事项 目,规模大,项目管理思想,的萌芽,实施中客观要求,20,世纪,50,年代,，美国洲际导弹等一系列大型军事项目的实施，客观上要求新的组织和管理方法， 促使项目管理思想的萌芽产生。,到了,20,世纪,50,年代，随着,大型及特大型项目,越来越多，需要高水平的管理手段和方法，项目管理得到了迅猛发展，目前已广泛应用于许多领域。,60,年代，项目管理思想引入欧洲,，开始广泛的理论研究和实践探索。,项目管理学科产生的背景,-,2,1984,年，,利用世界银行贷款项目鲁布革水电站（云贵交界）在国内第一次采用了国际招标，中标的日本建筑企业由于运用了项目管理方法，从而缩短了工期，降低了造价，工程质量优良，取得了明显的经济效益。,1991,年建设部在全行业全面推广项目管理。,2000,年,1,月,1,日开始，我国正式实施全国人大通过的,中华人民共和国招标投标法,。,我国项目管理学科的产生,项目管理学科产生的背景,-,3,20,世纪,70,年代，项目管理的方法和技术经历了一个不断细化、完善和提炼的过程，项目管理主要集中于职业化发展，专业化的项目管理咨询公司出现并蓬勃发展；,20,世纪,80,年代,，项目管理作为一门学科日趋成熟，世界各国的专业学会、协会相继形成，推动了,PM,的职业化进程。,项目管理学科产生的背景,-,4,20,世纪,60,年代起，两大国际性项目管理协会先后建立：,以欧洲国家为主的,国际项目管理学协会,（,International,Project Management,Association,简称,IPMA,）,美国项目管理协会,（,Project Management Institute,简称,PMI,，,创,建于,1969,年；现有会员,50,，,000,人左右； ）,PMI,于,1984,年制定了项目管理知识体系指南（,A Guide to the Project,Management Body of Knowledge,，,简称,PMBOK,),，尝试建立全球,性的项目管理,标准,。,PMBOK,于,1987,年和,1996,年进行了两次修订。,ISO,以,PMBOK,为框架，制定了,ISO10006,标准,。,PMI,网址：,http:/,www.pmi.org,随后各国也相继成立了项目管理协会，他们为推动项目管理的发展作出了卓越的贡献。,目前在美国、加拿大及欧洲，几乎所有大学都开设有项目管理课程；项目管理不仅是一个研究方向、一门学科，已经成为一种专业、一个社会职业,(,PMP:Project,Management Professional,，项目管理专业人员资格,),现在已经成为美国的一个优选职业,.,美国著名杂志“财富”预测，,项目经理、项目管理师、项目管理人员等将成为,21,世纪年轻人首选的职业。,本课程的重要性,工程建设项目是最普遍、最典型、最为重要的项目类型，项目管理的手段和方法在工程建设领域有着广阔的应用空间；项目管理在工程建设项目中的具体应用，为加速我国工程建设管理现代化步伐将起着巨大的推动作用。,2008,年,2,月,27,日后，我国大中型工程项目的项目经理必须由,国家注册一级建造师,担任。,本课程的重要性,第一节 基本概念,一、项目的含义及其特征,:,1,项目（,Project,）：,是指在一定的,约束条件,下（主要是限定资源、,限定时间），具有,特定目标,的,一次性,任务。,它可以是建设一项工程,如建造一栋大楼、一座,酒店,、一座工厂、一座,电站,;,也可以是完成某项,科研课题,或研制一项设备、甚至写一篇论文,2,项目的特征：,（,1,）项目实施的,一次性、单件性,（,2,）项目有,明确的目标,成果性目标,(,例如：质量目标） 约束性目标,（,3,）项目作为管理对象的,整体性,（,4,）项目与环境之间的,相互制约性,注：,重复的大批量的生产活动，及其成果，不能称为,“,项目,”,（,5,）具有,特定的生命周期,项目的生命期,（以工程项目为例）,实施阶段,决策阶段,设计准备阶段,设计阶段,施工阶段,动用前准备阶段,保修阶段,项目评估阶段,编制项目建议书,编制可行性研究报告,编制设计任务书,方案设计,初步设计,施工图设计,施工,竣工验收,动用开始,保修期结束,TIME,运营阶段,二、建设项目及其分类,:,（一）建设项目的含义：,是指按一个总体规划或初步设计进行施,工的一个或几个单项工程的整体,建设,项目,单项,工程,单位,工程,分部,工程,分项,工程,更新改造项目,挖潜工程,节能工程,安全工程,环境工程,（二）建设项目分类,项目基本特征,单件性,一定的约束条件,一次性,一定的生命期,项目基本特征,（三）工程（建设）项目的特点,现代工程,（,建设,）,项目的特点,建设规模日趋庞大,组成结构日趋复杂化、多样化（见后图）,技术密集性,（新知识、新工艺要求，技术复杂、新颖）,资金密集性,商务纠纷纷繁,（某城市地铁业主签订四千多份合同）,与环境相关性日趋密切,工程风险日趋增大,（受多目标限制，如时间、资金、环境等）,西气东输工程建设投资,3000,亿！,国家大剧院投资,40,多个亿,左；吉隆坡世界,第一双塔,右：上海,.,金茂大厦,图为超高层建筑,13,层,观光城堡,可环视整个柏林城,第二节,项目管理与工程项目管理,1,、项目管理的定义,项目管理是以项目为对象的系统管理,方法,，通过一个临时性的专门的柔性,组织,，对项目进行高效率的,计划、组织、指导和控制,，以,实现,项目全过程的动态管理和项目,目标,的综合协调与优化。,项目管理的对象是项目，贯穿于项目的整个寿命周期。,工程项目管理,一、定义,工程项目管理是指应用项目管理的理论、观点、方法，对工程建设项目的决策和实施的全过程进行,全面的管理。,从项目的开始到项目的完成，通过项目策划,（,PP,）,和项目控制（,PC,）,以达到项目的费用目标,（投资、成本目标）、质量目标和进度目标。,PM = PP + PC,Project management=project plan +project control,二、工程项目管理的目标系统,PM,采用严格的目标管理,(,Management By Objectives,),方法,。,1,、工程项目管理的基本目标,有三个最主要的方面,：进度,（工期）、,质量,（功能）,、费用,（投资、成本）,进 度,质 量,合 同,投 资,目标之间的对立统一,相互统一的方面,互为矛盾的方面,投资目标、进度目标和质量目标的关系,加快进度 提高投资效益,加快进度 增加投资,质量控制严 加速进度,加快进度 影响质量,质量控制严,提高投资效益,增加投资 提高质量,合,同,（,PM,的灵魂）,投资,进度,质量,目标的描述需要由抽象到具体，是一个有层次的体系,。,项目目标系统,投 资,质 量,工 期,建筑形式,结 构,功 能,支 出,收 益,建设时间,使用期限,.,.,一次 费 用,经 常费 用,安全 可靠,采光 通风,使 用 功 能,先进 新颖,设计时间,施工时间,.,.,长江三峡工程的目标系统,例：长江三峡工程的目标系统,三峡工程是一个具有防洪、发电、航运等综合效益的巨型水利枢纽工程，它可以利用长江丰富的水资源获得巨大清洁的电力，可以缓解长江中下游地区的洪水灾害，改善川江航道，为移民城市带来发展机遇，为西部发展做出重大贡献。枢纽工程主要组成部分：,拦河大坝,-,高,181,M,的混凝土重力大坝,水电站,-,装机,26,台的电站厂房总装机容量,:,18200MW,通航建筑物,-,双线连续五级船闸、垂直升降机、临时船闸及上、下游引航道组成可通过万吨级船队,。,长江三峡工程管理目标,大坝投资,水电站投资,通航建筑物投资,大江截流,5,年,发电机组,6,年,拦河大坝,6,年,大坝质量,优良,水电站质量,通航建筑物质量,费用,（投资、成本）,控制,进度控制,质量控制,合同管理,信息管理,组织协调,工程项目管理的主要任务,项目建议书,可行性研究,设计工作,建设准备,建设施工,生产准备,竣工验收,交付使用,第三节,工程项目建设程序,项目建议书阶段,设计阶段,建设准备阶段,建设施工阶段,可行性研究阶段,竣工验收交,付使用阶段,国外建设工程项目的建设程序：,1,项目的计划阶段,2,项目执行阶段,3,项目生产阶段,1,、政府对工程项目的管理,2,、业主的项目管理,3,、金融机构对项目的管理,4,、工程建设监理,5,、承包方的项目管理设计方、施工方、供应商,第四节 工程项目参与主体的管理职能,监督 监督,管理,监督,管理,管理,合同,合同,监 理,项目工程建设管理组织格局,政 府 有 关 部 门,承,建,单,位,监,理,单,位,项目业主,工程项目,建设单位（业主）,咨询单位,承包单位,监督管理,委托合同,委托合同,国际上通行的工程管理模式（三角管理方式）,管理主体不同，其管理目标和管理方法、手段有所不同！,业主目的,工程项目质量：符合要求、标准,项目建设投资,计划投资,项目建设工期,计划工期,控制,（获取最佳投资效益）,施工质量：符合标准 及合同中要求,承包商,目的：,合同约定下追求最大的工程利润,控制,施工成本,合同额,施工工期,合同工期,安全目标,工程项目的前期策划与决策,第,2,章,工程项目策划,工程项目的实现过程：复杂,提出设想建设意图目标逐步明确 决策实施 工程项目建成,策划：,各阶段策划的目的,形成明确的目标,根据目标制定方案并加以实施以实现目标,工程项目的前期策划阶段指项目构思到项目批准，正式立项为止。（,项目构思,立项）,项目前期策划工作的主要任务是寻找并,确立项目目标,、,定义项目,，并对项目进行详细的技术经济,论证,，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。,一、项目前期策划的任务,二、项目前期策划主要工作,1.,工程项目构思的产生和选择,（寻找项目）,。,2,项目的目标设计和项目定义：,(l),情况的分析和问题的研究；,(2),项目的目标设计；,(3),项目的定义：划定项目的构成和界限，对项目目标作出说明；,(4),项目的审查：对目标系统的评价，目标决策，提出项目建议书,3,可行性研究，即提出实施方案，并对实施方案进行全面的论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。,三、项目前期策划应注意的问题,1,在整个过程中必须不断地进行,环境,调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。,2,在整个过程中有一个多重,反馈,的过程，要不断地进行,调整、修改、优化，甚至放弃,原定的构思、目标或方案。,3,在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个,决策点,，对阶段工作结果进行分析、选择。,四、项目前期策划工作的重要作用,1.,项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。它的重要性可见,图,2-2,。,2,影响全局。,例如，企业决定开发一个新产品，投入企业以前许多年的利润积余和借贷。如果这个产品开发不成功，市场上已有其它新产品替代，本产品没有市场，没有产生效益，则不仅企业多年的辛劳,(,包括前期积蓄，项目期间人力、物力、精力、资金投入,),白费，而且企业背上一个沉重的包袱，必须在以后许多年中偿还贷款，厂房、生产设备、土地虽都有帐面价值，但不产生任何效用，则产品的竞争力下降，这个企业就此一蹶不振。,建设前期系统,前期,策划,建设期间项目,实施,策划,项目建成后的,运营,策划,建设项目策划,项目策划分为项目总体策划和项目局部策划，,总体策划指在项目前期立项过程所进行的全面策划,，它包括：,项目前期策划,第一步：项目构思,第二步：项目定义,第三步：项目定位,第四步：项目的系统构建,第五步：其它,第一步构思的产生,工程项目构思的起因可能有：,1,通过,市场研究,发现,新的投资,机会,，有利的投资地点和投资领域。,2,上层系统运行存在,问题或困难,。,3,上层战略或计划的分解,，如国家、地区、城市的发展计划。,4,项目业务,，如建筑承包公司的项目。,5,通过生产要素的合理组合，产生项目机会。,项目构思的选择,项目构思是对项目机会的捕捉,。人们对项目机会必须有敏锐的感觉。,项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“,异想天开,”的，必须作出,选择,：淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思，由于资源的限制，即使是有一定可实现性和实用价值的构思，也不可能都转化成项目，必须在许多项目机会中优选。,项目构思的选择考虑：,1,上层系统问题和需求的现实性。,2,考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。,3,充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或达到合作各方竞争优势的最优组合。,综合考虑“项目构思,环境,能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。,经过权力部门的认可，项目的构思转化为目标建议，可提出作进一步的研究，进行项目的目标设计。,例如,:,某地区的两个大城市之间直线相距约,250,公里，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的地区之一。,1986,年以前，连接两地的公路的路基和路面较差，多为三级和四级公路，该地区交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。,考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，拟建一条沟通这六个大城市的高速公路。,工程项目的目标设计,一、,目标管理方法,二、,情况的分析,三、,问题的定义,四、,提出目标因素,五、,目标系统的建立,一、目标管理方法,项目管理采用目标管理方法,：,1,在项目实施前就必须,确定明确的目标,，精心论证，详细设计、优化和计划。,2,项目先设立总目标，再采用系统方法将总,目标分解,成子目标和可执行目标。,3,将项目目标,落实,到责任人，将目标管理同职能管理高度地结合起来，建立由上而下，由整体到分部的目标控制体系，并加强对责任人进行业绩评价。,4.,将项目目标落实到项目的各阶段，保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性。,在项目管理中推行,目标管理容易出现的问题,：,1.,在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的。,2.,项目批准后，目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动。,3.,在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任。容易产生短期行为。,4.,其他问题：人们可能过分使用和注重定量目标，因为定量目标易于评价和考核，项目的成果显著。但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字来表示。,二、情况的分析,（一）情况分析的作用,1,进一步研究和评价项目的构思的实用性的。,2,对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。,3,通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界条件的制约因素，常常会直接产生项目的目标因素。,4,为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。,5,通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。,（二）情况分析的内容,1,拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的分析。,2,上层系统的组织形式、企业的发展战略、状况及能力，上层系统运行存在的问题。,3,企业所有者或业主的状况。,4,能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况。,5,自然环境及其制约因素。,6,社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。,7,政治环境和与投资，与项目的实施过程及运行过程相关的法律和法规。,（三）情况分析方法和要求,情况分析可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、,ABC,分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。,环境调查应是系统的，尽可能定量的，用数据说话。,环境调查主要着眼于历史资料和现状，并对将来状况进行合理预测，对目前的情况和今后的发展趋向作出初步评价。,三、问题的定义,对问题的定义必须从上层系统全局的角度出发，并住问题的核心。问题定义的基本步骤为：,1,对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。,2,对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。,3,分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐严重。,例如：,高速公路项目的情况调查和问题的定义,1.,两地之间的交通问题。,连接两地之间的公路的况较差,多为三级和四级公路,交通流量大,超过公路网的承受能力,交通阻塞,事故频繁发生,子问题如下,:,（,1,）交通,“,瓶颈”问题严重，行车时速平均为,30,公里，在两个城市间驱车常须,8,10,小时。,（,2,）常出现堵塞和排队现象，这是由于：,车辆太多；,交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路；,交叉路口多，许多无红绿灯；,许多驾驶人员不按照交通规则行车；,出现事故或堵塞状况时，排障不及时。,（,3,）事故多；其原因有：交通混乱，容易引起事故，告示牌少，路面窄，岔路口多，弯道多，非机动车辆抢道，行人经常横穿马路等。,（,4,）污染严重,车速低，堵车造成废气排放量大；,燃油质量不符合标准，特别是路边的许多加油站；,许多旧车、破车超过国家有关规定的排放标准，车辆太脏；周边居民向路上乱抛垃圾，大家都把公路当作一垃圾场。,2.,社会和经济发展对公路交通的需求,（,1,）该地区面积占全国的,0.3%,，人口占全国的,3%,，国内生产总值占全国的,9.4%,。该地区又是外商投资的重点之一，但人均公路占有里程屈居全国之末。,（,2,）该地区地理条件优越，雄厚的人才资源和较好的经济基础，第三产业和乡镇企业的发展，都会带来公路运输量的增加。,（,3,）随着旅游业的发展，对公路运输的需求会持续大幅度的上升。,3.,世界各国的经济发展的经验。,在经济建设中，交通运输业必须超前发展，经济要大发展，必须构筑大通道。,4.,公路运输所具备的优势。,公路运输的密度大大高于铁路网与水运网，它能深入到其它运输方式不能达到的地区，是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、迅速、方便等特点。,5.,存在的不利制约条件,（,1,）该地区现有的交通已有一条国道、有铁路复线、有江河水道，这些不利因素都会影响高速公路的运营。,（,2,）该地区人多地少，土地资源十分宝贵，将会影响到农业生产。,（,3,）修改高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺口大，技术难度高。,6.,相关法律法规的符合性。,土地管理法、城市规划法、水土保持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、公路网规划编制办法等。,经过调查和问题的分析，国内外专家共同论证，就建设该高速公路的构思给予初步肯定。,四、提出目标因素,（一）常见的目标因素,一个工程项目的目标因素可能有如下几类：,1.,问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态。,2.,项目自身的,(,与建设相关,),目标，包括：工程规模 、经济性目标 、项目时间目标 。,3.,其它目标因素：,工程的技术标准、技术水平；提高劳动生产率，如达到新的人均产量、产值水平；,人均产值利润额；,吸引外资数额；,降低生产成本，或达到新的成本水平 ；等等,（二）各目标因素指标的初步确定,确定目标因素指标应注意：,1,真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题的定义基础上。,2,切合实际，实事求是，即不好大喜功，又不保守，一般经过努力能实现。,3,目标因素指标的提出，评价和结构化并不是在项目初期就可以办到的。,4,目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。,5,项目的目标因素必须重视时间限定。,6,项目目标是通过解决问题以最佳地满足上层系统对项目的需要，所以许多目标因素是由与项目相关的各方提出来的。,7,目标因素指标可以采用相似项目比较法，指标,(,参数,),计算法，费用效用分析法，头脑风暴法，价值工程等方法确定。,（三）投资收益率的确定,该指标的确定通常考虑如下因素：,1,资金成本。,2,项目所处的领域和部门。,3,项目风险的大小。,4,通货膨胀的影响。,5,对于合资项目，投资收益率的确定必须考虑各投资者期望的投资收益率。,6,其它因素。例如投资额的大小，建设期和回收期的长短，项目对全局,(,如企业经营战略、企业形象,),的影响等。,五、目标系统的建立,（一）目标系统结构,项目目标系统至少有如下三个层次：,1.,系统目标。,2.,子目标。,3,.,可执行目标。,（二）目标因素的分类,1.,按性质，目标因素可以分为：,(1),强制性目标，即必须满足的目标因素，通常包括法律和法规的限制、官方的规定、技术规范的要 求等,这些目标必须纳入项目系统中的，否则项目不能成立。,(2),期望的目标，即尽可能满足的，有一定范围弹性的目标因素。,2.,按照目标因素的表达，它们又可以分为：,(1),定量目标,(2),定性目标,（三）目标因素之间的争执,l,强制性目标与期望目标发生争执，则首先必须满足强制性目标的要求。,2,如果强制性目标因素之间存在争执，则说明本项目存在自身的矛盾性，可能有两种处理：,(1),判定这个项目构思是不行的，可以重新构思，或重新进行情况调查。,(2),消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。,3.,期望目标因素的争执。这里又有两种情况：,(1),如果定量的目标因素之间存在争执，可以采用优化的办法，追求技术经济指标最有利,(,如收益最大、成本最低、投资回收期最短,),的解决方案。,(2),定性的目标因素的争执可通过确定优先级,(,或定义权重,),，寻求之间的妥协和平衡。有时可以通过定义权重分数将定性的目标转化为定量的目标进行优化。,4,在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标。,（四）目标系统设计的几个问题,1,由于许多目标因素是与项目利益相关的各种人提出的，所以许多目标争执实质上又是不同群体的利益争执。,2,在目标系统设计阶段，应防止盲目性，防止思维僵化和思维的近亲繁殖。,3,在确定项目的功能目标时，经常还会出现预测的市场需求与经济生产规模的矛盾。,对一个有前景的同时又是风险型的项目，特别对投资回收期很长的项目，最好分阶段实施。,例如：一期先建设一个较小规模的工程，然后通过二期、三期追加投资扩大规模。对近期目标进行详细设计、研究，远景目标通过战略计划,(,长期计划,),来安排。,第二步项目定义：清晰的项目描述,应包括以下方面：,项目目标陈述,（一小段文字，对项目交付成果、工期、预期成本或人力进行高层次的描述）,项目回报,（包括商业案例或投资分析的回报）,使用中的信息或客户需求,对项目范围进行定义，列出所有预期的项目成果,成本和时间预算目标,重大困难和假设,描述该项目对其他项目的依赖,高风险、所需的新技术、项目中的重大问题,项目定位,有两个基本的层面，即市场定位和目标客户群定位,市场定位即是寻找项目的市场位置,第三步项目定位,第四步进一步明确项目目标，构建项目,目标系统,第五步进行项目实施策划，提出实施方案,。,2,、,项目实施策划,即项目管理和项目目标策划，旨在把建设意图的项目构思，如何展开实施，变成有现实可能性和可操作的行动方案，提出带有谋略性和指导性的设想。,它包括以下几个方面：,项目目标策划,项目组织策划,项目融资策划,项目管理策划,项目控制策划,（,1,）,工程项目目标策划,项目构思策划 目标建议 目标设计,根据项目目标的多重性、层次性、优先性特征，设计、论证和优化工程项目的目标系统。,例：某项目施工阶段,PM,目标设计,转化,转化,战略目标,A,提高施工效果,B,1,获取利润,B,2,缩短工期,B,3,保证质量,C,1,均 衡,施 工,C,2,提高机械效率,C,3,提高劳动生产率,C,4,安 全,生 产,C,5,保障物资供应,策略目标,可执行目标,施工项目管理目标体系结构层次图,（,2,）,项目组织策划,对于大中型建设项目，国家要求实行项目法人责任,制，,项目法人是,负责,项目,立项、融资、报建、实施、运,营、返贷,的责任主体,，应按照股份公司和有限责任公司,的现代组织模式组建管理机构和人事安排,。,股东会、董事会、和监事会,项目法人组织形式,（国有控股或参股的有限责任公司、,股份有限公司）,董事会,（,国有独资公司）,（,3,）,项目融资策划,项目融资策划具有很强的政策性、技巧性和谋略性，,不同项目的融资具有不同的特点，只有通过融资策划才,能确定最佳的融资方案。融资方式通常有：,国家投资或自筹投资,吸收国外资本直接投资,发行股票,发行债券,银行贷款,设备租赁,借用国外资金,投入资金,形成项目资本金,借入资金（负债筹资）,形成项目负债,投资决策分析,融资决策分析,融资结构分析,融 资 谈 判,项目融资的执行,项目融资的阶段与步骤,（,4,）,项目管理策划,P M,策划,设计阶段,施工阶段,设计项目组织策划,设计方案竞赛招标策划,设计合同结构策划,设计目标控制,招标与采购策划,现场组织管理策划,控制目标策划,施工质量监督策划,现场施工协调方式策划,信息管理策划,. . .,. . .,（,5,）,项目控制策划,工程项目动态管理过程：,沟 通,确定项目,目标,检查,分析,计划实施,制定计划,纠偏调整,投资、进度、质量,项目可行性研究,一、可行性研究的作用,保证投资决策的科学性、合理性,保证投资方案的优化,保证项目投资的有序性,为有关工作提供依据,二、可行性研究的阶段,投资设想,鉴定投资方向,机会研究,辅助分析,初步可行性研究,项目建议书,申请银行贷款,详细可行性研究,资金筹措计划,可行性研究报告,项目评估,项目决策,可行性报告审核,问题：,可行性研究与项目策划之间有什么关系？,问题：,可行性研究与项目评估之间有什么关系？,项目评估的主要内容：,项目是否符合国家宏观经济意图、发展规划、布局是否合理等,分析可行性研究中各项指标计算是否正确,综合分析、判断项目的经济效益和社会效益,分析、判断可行性研究的可靠性、真实性、,客观性,四、可行性研究与项目评估的关系,1,、 联系,评价阶段相同,评价目的相同,具体内容、基本要求相同,2,、 区别,概念不同,依据不同,承担主体不同,性质不同,五、可行性研究的内容,（工业建设项目）,项目概况综述,市场需求预测和拟建规模,资源及共用设施情况,选址（地区、地点）,设计方案,环境保护,企业组织、劳动定员、人员培训,项目实施计划及进度要求,投资估算、资金筹措,项目的经济评价,房地产开发项目可行性研究内容：,项目概况综述,市场分析、需求预测,规划方案及其比较与选择,开发进度安排,项目投资估算,资金筹措方案,财务评价,风险分析,社会、环境效益评价,结论,六、可行性研究的步骤,筹 划 准 备,调 查 研 究,方案选择和优化,财务和国民经济评价,编制可行性研究报告,可行性报告的审批,、,决策,项目的经济评价及决策,一、经济评价的内容,1,、财务评价,2,、国民经济评价,3,、不确定分析,盈亏平衡分析（线性、非线性）,敏感性分析,概率分析,二、经济评价指标,1,、,盈利能力指标,投资利润率（,R,）,静态指标,投资利税率（,R,）,投资回收期（,P,t,）,动态投资回收期 （,P,t,）,动态指标,净现值（,NPV,）,净年值,（,NAV,）,内部收益率（,IRR,）,投资利润率,（,R,）,=,年利润（或年平均利润）总额,项目总投资,100,投资利税额率,R,=,年利税（或年平均利税）总额,项目总投资,100,投资回收期：,P,t,t=,0,(CI - CO),t,= 0,CI-,现金流入,CO-,现金流出,P,t,t=,0,(CI - CO),t,（,1+i,o,）,-t,= 0,动态投资回收期：,2,、清偿能力指标,资产负债率,=,流动比率,=,速动比率,=,借款偿还期,=,负债合计,资产合计,(,一般取,：,0.5 - 0.8,较合适,),流动资产总额,-,存货,流动负债总额,流动资产总额,流动负债总额,(,一般不小于,：,1.2 - 2.0 ),(,应不小于,：,1.2 - 2.0 ),P,d,t=,0,R,t,P,d,-,固定资产偿还期,R,t,-,第,t,年用于还款的资金,三、经济评价的基本方法,独立方案 互斥方案 相关方案,四、评价结论：,财务评价 国民经济评价 项目可行性,可行 可行 应予通过,不可行 不可行 否定,可行 不可行 一般应否定,不可行 可行 应予推荐,思考：,、项目策划与经济评价之间的关系是什么？,、项目评估与经济评价之间的关系是什么？,