民营企业档案规范管理培训

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,民营企业档案管理,*档案局,2010.6.10,1,主讲内容,企业管理档案,经济合同管理档案,2,企业管理档案,3,企业档案是指企业在日常工作中从事企业管理、生产、经营、销售、经济核算及科学研究等活动中直接形成有保存价值的真实记录。主要包括文字、图表、音像等。,企业档案的含义,4,民营企业档案的分类,序号,内 容,代号,1,企业管理性,档案,A,2,基建档案,B,3,科研档案,C,4,产品档案,D,5,5,设备档案,E,6,会计档案,F,7,合同档案,G,8,员工档案,H,9,特殊载体档案,J,6,企业档案分类原则：,以全部档案为对象,依据企业管理职能,结合档案内容和形成特点,7,保持档案材料的内部有机联系,方便管理与利用,协调统一、不随便改动,8,A 企业管理性档案,一、档案与文件的区别,尚未办理完毕的文件不是档案，凡处在文书处理过程中的文件，都不能归档。,对日后没有查考价值的文件不是档案 。,9,二、件的含义,单份文件，每份文件为一件；,各种报表、名册、图册、书刊、会议记录等，一册（本）为一件；,10,正本与定稿为一件；,正件与附件为一件；,正文与文件处理单为一件；,原件与复制件为一件；,转发件与被转发件为一件；,11,来文与复文、去文与复文（具体包括请示与批等）可作为组合件，或各为一件。,12,三、归档的主要步骤和要求,文件材料归档可分为11个步骤：,1,收集文件,7,文件著录,2,区分年度,8,填备考表,3,划分期限,9,文件装盒,4,文件装订,10,打印目录,5,文件排列,11,入库装箱柜,6,文件编号,13,1、收集文件,把反映本单位主要活动的，应该归档的文件材料收集齐全、完整。（归档范围见书P17-18）,14,对不需归档的文件要进行剔除。,要注意“帐外”文件的收集，特别是各种上报图表、花名册、本单位出版的书刊和外出开会带回的会议文件等。,15,2、区分年度,根据形成和处理文件的年度对归档文件进行区分，即不同年度形成的文件材料要按年度具体分开。,16,一般的文件材料，放在其形成的年度归档。,计划、预决算、总结、报告、统计报表等，放在文件内容针对的年度。,17,长远规划，放在文件内容针对的头一年。,多年的总结、报告，放在文件针对的最后一年。,18,跨年度的案件，放在结案的一年。,跨年度的会议，放在闭幕年。,19,3、划分期限,准确地判定每一份文件和每一组文件的价值，保管期限分别定为永久（无限期）、长期（1650年）、短期（15年以下）。（保管期限表见书P25）,20,4、文件装订,修裱破损或页幅过小的文件,复制字纸模糊或易褪变的文件，对以纯蓝墨水、红墨水、复写纸、圆珠笔、印台油、铅笔等字迹材料制成的文件材料及传真件等进行复制。,21,超大纸张折叠,对报表、图样等纸张幅面大于A4规格的文件，需要加以折叠。操作是要尽量减少折叠次数，文件页数较多时，宜整份折叠,22,去除会生锈的金属物（订书钉、曲别针、大头针等装订用品）。,23,如果是组合件，按以下顺序进行组合件内的文件排列：,正本在前，定稿在后；正本在前，附件在后；原件在前，复制件在后；译文在前，原文在后，转发文在前，被转发文在后；复文在前，来文在后。,24,装订,采用左侧、下侧对齐方式 对，用不锈钢钉装订或线装订。,25, ,不锈钢钉,26, ,三点一线装订,27,5、文件排列,由单位档案室集中归档的单位:,先将归档的文件材料按三个保管期限分开，同一保管期限的文件材料按照“机构时间”或时间先后排列。,28,由各部门分别整理归档的单位，,先将归档文件按机构分开，在将同一机构的文件按三个保管期限分开，同一保管期限内按时间先后排列。,尽可能将关系密切的同一活动、工作、会议形成的文件材料排列在一起。,29,统计报表、简报、刊物、非诉讼性案件材料、来文与复文、去文与复文等成套性文件可集中排列，该套文件内部按文件形成的时间先后排列。,30,同一保管期限文件的排列顺序应保持相对稳定。,31,6、文件编号,归档文件应逐件在首页上方空白处用红色印泥或黑色墨水端正、清晰地盖上档号章，并填写有关栏目的内容。,全宗号,类别号,期 限,年 度,机 构,件 号,32,全宗号,类别号,A,期 限,永久,年 度,2005,机 构,件 号,15,全宗号,：通常指国家综合档案馆给立档单位的代号（企业没有全宗号的，可不填写）,33,全宗号,类别号,A,期 限,永久,年 度,2005,机 构,件 号,15,类别号,：不同门类档案的代号，如管理性档案为A,34,全宗号,类别号,A,期 限,永久,年 度,2005,机 构,件 号,15,期限,：档案的保管期限，分为：永久、长期、短期,35,全宗号,类别号,A,期 限,永久,年 度,2005,机 构,件 号,15,年度,：以四位阿拉伯数字标注文件形成年度的公元纪年。,36,全宗号,类别号,A,期 限,永久,年 度,2005,机 构,件 号,15,机构,：填写文件形成或承办部门的简称或代号（不分机构编档号的单位此栏可空）。,37,全宗号,类别号,A,期 限,永久,年 度,2005,机 构,件 号,15,件号,：以年度为界限，由档案室集中整理归档的，一个保管期限编一个大流水号，由各部门分别整理归档的，每个部门内按保管期限分别编三个流水号。件号应做到不重号，不空号。,38,不分机构编件号,年度,期 限,文件数量,件 号,2005,永久,45,145,长期,250,1250,短期,285,1285,2005,永久,58,158,长期,210,1210,短期,280,1280,39,分机构编件号,年度,机构,期 限,文件数量,件 号,2005,办公室,永久,50,150,长期,200,1200,短期,280,1280,2005,业务科,永久,78,178,长期,185,1185,短期,250,1250,.,.,40,在每年归档工作结束后，如发现有其他应归档文件材料未归档，可将该文件排在相应年度已归档文件之后编目归档。,41,7、文件著录,把归档文件的有关项目录入档案管理系统。,著录项目必须准确、详细，以提高利用文件的查准率、查全率。,42,必须著录的项目有：文件题名、责任者、文号、成文日期、全宗号（没有全宗号可留空）、页数、件号、归档年度、保管期限等。（见图样）,43,全宗号,类别号,年度,保管期限,机构,A,2003,短 期,归档文件目录,件号,责任者,文号,题 名,日期,归档页数,文件格式,备注,1,从化市人民政府,从府2005X号,关于的通知,2005-06-02,5,件号：,以年度为界限，一个保管期限编一个大流水号。,44,全宗号,类别号,年度,保管期限,机构,A,2003,短 期,归档文件目录,件号,责任者,文号,题 名,日期,归档页数,文件格式,备注,1,从化市人民政府,从府2005X号,关于的通知,200506-02,5,责任者：,制发文件的组织或个人，即文件的署名者或发文机关；联合发文的，可只著录第一责任者。,45,全宗号,类别号,年度,保管期限,机构,A,2003,短 期,归档文件目录,件号,责任者,文号,题 名,日期,归档页数,文件格式,备注,1,从化市人民政府,从府2005X号,关于的通知,200506-02,5,文号：,文件的发文字号，如“从府2005X号”,46,全宗号,类别号,年度,保管期限,机构,A,2003,短 期,归档文件目录,件号,责任者,文号,题 名,日期,归档页数,文件格式,备注,1,从化市人民政府,从府2005X号,关于的通知,2005-06-02,5,题名：,即文件的标题，一般应照实抄录，不做随意改动。如文件没有题名或有题名但无实质内容，无法揭示文件的实际内容或成份，应加拟或重拟，附于原题之后，外加“ ”号,47,全宗号,类别号,年度,保管期限,机构,A,2003,短 期,归档文件目录,件号,责任者,文号,题 名,日期,归档页数,文件格式,备注,1,从化市人民政府,从府2005X号,关于的通知,2005-06-02,5,日期：,指文件形成日期。,48,全宗号,类别号,年度,保管期限,机构,A,2003,短 期,归档文件目录,件号,责任者,文号,题 名,日期,归档页数,文件格式,备注,1,从化市人民政府,从府2005X号,关于的通知,2005-06-02,5,页数：,指归档文件的有效页面数，文件处理单也要统计页数。,49,全宗号,类别号,年度,保管期限,机构,A,2003,短 期,归档文件目录,件号,责任者,文号,题 名,日期,归档页数,文件格式,备注,1,从化市人民政府,从府2005 号,关于的通知,2005-06-02,5,备注：,用以标注归档文件的变化情况或参见档号。,50,8、填写备考表,盒内文件情况说明：主要用于填写本盒文件缺损、修改、补充、移出、销毁等需要说明的情况，如无上述情况，可暂不填写。,51,整理人：由负责本盒文件整理归档的人员签名。,检查人：由负责本盒文件归档质量审核的人员签名。,日期：填写归档的年、月、日。,52,9、文件装盒,将整理好的归档文件按照编号顺序装入档案盒，文件松紧要适当，盒满为限。同一盒内同一年度，同一保管期限。,53,在档案盒的背脊上填上以下项目：全宗名称、全宗号、类别号、年度、期限、机构（不分机构的单位可空）、起止件号。（详见下图）,54,全,宗,名,称,全宗号,类别号,年 度,机 构,期 限,起止件号,档案盒背脊式样,公,司,全宗号,类别号,A,年 度,2005,机 构,期 限,短 期,起止件号,128,已填好的档案背脊事例,55,10、打印目录,按不同的保管期限打印并装订归档文件目录，一式一份。,“档案目录”由“归档情况登记表”、“归档说明”、“归档文件目录”三部分组成。,56,（1）目录夹封面,全宗名称,公司,全 宗 号,类 别,A,期 限,短期,年 度,2005,57,（2）目录夹背脊,全宗号,机 构,类别号,A,期 限,短期,年 度,2005,58,（3）填写归档情况登记表,年度,保管期限,件数,保 管,接 收,备注,单位,姓名,单位,姓名,2002,永久,50,2003,永久,75,2004,永久,23,.,.,.,单位名称：公司,归档情况登记表,59,（4）拟写归档说明，内容包括：,本年度立档单位主要工作概况，,本年度内设机构及单位领导人变化情况,本年度管理性档案（文书）归档情况,60,公司二三年归档说明,一、主要工作概况,（此部分内容可在本单位年终总结内抽出主要内容填写）,二、机构、领导人变化情况,1、本公司内设5个部门（、.）共有职工人。,2、领导人变化情况,任总经理,任财务总监,任技术总监,三、本年度文书归档情况,本公司本年度企业管理档案归档按照有关规定，收集齐全，严格划分保管期限，及时归档，编制了档案目录，共归档308件，其中永久108件，编号1108件；长100件，编号从100件；短期100件，编号1100。,二四年月,61,全宗号,类别号,年度,保管期限,机构,A,2005,短 期,归档文件目录,件号,责任者,文号,题 名,日期,归档页数,文件格式,备注,1,从化市人民政府,从府2005x号,关于的通知,2005-06-02,5,（4）打印归档文件目录,62,装订“档案目录”,如果每年文件数量不多，形成目录页数较少，可将若干年度的同一保管期限的归档文件目录装入一本目录夹中（每年的归档文件须另起一个流水号）。,63,具体装订时，先放置“归档情况登记表”，再按时间先后顺序将若干年的“归档说明”排在前面，在按顺序接排相应年度的归档文件目录。,64,11、,入库装箱柜,室库内档案箱柜装具应排列有序，统一编号。有利于提供利用。,65,一般要求采用分保管期限排架方法，这种方法便于档案按年度、保管期限进行检索。档案存放方式采用竖放方式，从上到下，从左到右有序排列存放，它的优点是便于存放和拿取档案。,66,G 企业经济合同管理类,经济合同档案是本企业对各类企业和客户授信活动中形成的，反映信用业务工作情况并且有保存价值的文件材料的总称。主要指企业的生产经营、销售合同及客户管理档案。,67,根据企业的实际情况可设置为经济合同、客户管理档案类。,68,合同材料的分类整理,1可按合同形成的地区排列。,2可按合同形成的时间顺序进行排列。,69,3可按合同形成的内容种类进行排列。,70,类目标识编制：,（1） 适用中小型企业、合同材料不多：,G 1 1,案卷号（顺序号）,目录号（第1本目录）,大类代字,（企业经济合同管理 类）,71,（2）适用大中型企业，合同、客户材料较多的,72,73,根据本单位的实际工作中产生的合同材料而定，类目设置可增可减。,74,4.合同档案保管期限分为长期（1650年）和短期（115年）。,75,5、合同档案的整理,（1）单份合同的整理,（2）以卷的形式整理的方法,a.卷内文件排列,b.编页码,c.拟写案卷标题,76,顺序号,文号,责任者,题 名,日期,页号,备注,1,公司, 合同,2002.02.05,1,.,卷内文件目录,全宗号,目录号,G1.1,案卷号,1,d.填写卷内目录,77,案卷封面,公司,公司与公司签定合同、协议书,自,2002,年,2,月至,2005,年,2,月,保管期限,长期,本卷共,1,件,23,页,归档号,全宗号,目录号,G1.1,案卷号,13,e.编制封面,78,79,f.案卷装订,g.入盒,h.编制“档案目录”,80,卷号,归档号,题名,起止日期,卷内页数,保管期限,备注,13,公司与公司签定合同、协议书,2002.02.10,-,2005.02.20,23,长期,案卷目录,案卷目录式样,81,全宗名称,公司,全 宗 号,目 录 号,G1.1,起止年度,2002-2005,“档案目录”封面式样,82,全宗号,目录号,G1.3,年 度,2002-2005,案卷号,1-50,保管期限,长期,“档案目录”背脊式样,83,谢 谢,84,主讲内容,会计档案,员工档案,特殊载体档案,室库管理,85,民营企业会计档案管理,86,一、什么叫会计档案,按照财政部、国家档案局制发的会计管理办法规定，会计档案是指：会计凭证、会计账簿和财务报告等会计核算材料。,87,二、企业会计档案的具体内容,（一）会计凭证类：原始凭证，记账凭证，汇总凭证、其他会计凭证；,88,（二）会计账簿类：总账，明细账，日记账，固定资产卡片，辅助账簿，其他会计账簿。,89,（三）财务报告类：月度、季度、年度财务报告，包括会计表、附表、附注及文字说明，其他财务报告。,90,（四）其他类：银行存款余额调节表，银行对账单，其他应当保存的会计核算专业资料，会计档案移交清册，会计档案保管清册，会计档案销毁清册。,91,三、会计档案归档要求,（一）企业每年形成的会计档案，应当由会计部门负责整理立卷，装订成册，编制会计档案保管清册；,92,（二）会计档案应做到齐全、完整。,93,四、企业会计档案保管期限表,序号,归档文件材料名称或类型,保管期限,1,会计凭证,15年,2,现金账,25年,总账、各明细账,15年,94,3,月、季财务报告,3年,年度财务报告,永久,4,保管、销毁清册,永久,移交清册,15年,95,五、企业会计档案分类,大类,代号,一级属类,代号,二级属类,代号,会,计,档,案,F,会计凭证,1,会计账簿,2,1. 现金账,21,2. 总账、明细账,22,财务报告,3,1.年度财务报告,31,2.月、季财务报告,32,其他,4,96,六、企业会计档案编号,例：,97,七、企业会计档案整理,参照办法的规定要求，各企业每年形成的会计档案，应由会计机构按照归档要求，负责整理立卷，装订成册，编制会计档案保管清册。,98,全宗号,目录号,案卷号,件 号,F1.1.1.1,16,整理方法：,1. 编页号（年度财务报告）,2. 盖档号章,99,3. 编案卷号,（1）年度财务报告 1,（2）月季财务报告 1,（3）现金账 1,（4）总账、明细账 1,（5）凭证 1,（6）其他 1,100,会计档案目录,顺序号,类别,卷（册、袋）标题,起止时间,保管期限,卷类张数,备考,21,财务报告,公司2003年财务报表,自,2003,年,12,月,至,2003,年,12,月,永久,8,4. 填写会计档案卷类目录,顺序号：同一本目录内流水编号,101,会计档案目录,顺序号,类别,卷（册、袋）标题,起止时间,保管期限,卷类张数,备考,21,财务报告,公司2003年财务报表,自,2003,年,12,月,至,2003,年,12,月,永久,8,4. 填写会计档案卷类目录,类别：案卷所属类别,102,会计档案目录,顺序号,类别,卷（册、袋）标题,起止时间,保管期限,卷类张数,备考,21,财务报告,公司2003年财务报表,自,2003,年,12,月,至,2003,年,12,月,永久,8,4. 填写会计档案卷类目录,卷（册、袋）标题：概括案卷的内容，例：,公司2003年财务报告,103,会计档案目录,顺序号,类别,卷（册、袋）标题,起止时间,保管期限,卷类张数,备考,21,财务报告,公司2003年财务报表,自,2003,年,12,月,至,2003,年,12,月,永久,8,4. 填写会计档案卷类目录,起止时间：,104,会计档案目录,顺序号,类别,卷（册、袋）标题,起止时间,保管期限,卷类张数,备考,21,财务报告,公司2003年财务报表,自,2003,年,12,月,至,2003,年,12,月,永久,8,4. 填写会计档案卷类目录,保管期限：根据会计档案保管期限表确定,105,会计档案目录,顺序号,类别,卷（册、袋）标题,起止时间,保管期限,卷类张数,备考,21,财务报告,公司2003年财务报表,自,2003,年,12,月,至,2003,年,12,月,永久,8,4. 填写会计档案卷类目录,卷内张数：案卷内的张数,106,5. 装盒、排架,107,民营企业员工档案管理,108,一、企业员工档案的含义,这里的员工档案不是指一般意义上的企业职工档案，也不是指流动人员档案，而是民营企业为了管理企业聘用的员工而建立的有关员工个人情况的档案。,109,每一各员工被企业正式录用后，企业人力资源管理部门应及时建立有关的员工档案。,110,二、企业员工档案的归档要求,（一）企业人力资源管理部门对应反映员工上述方面的材料应及时整理归档；,111,（二）归档的材料必须真实，文字清楚；,（三）企业员工档案实行一人一档的立卷方法。,112,三、企业员工档案保管期限、代号,（一）保管期限：“定期”,（二）代号：H,113,四、企业员工档案收集范围（见书38页）,序号,归档文件材料名称或类型,保管期限,备注,1,员工录用登记表,定期,2,员工与企业的劳动合同等契约性文件,定期,114,3,员工身份证明材料（如身份证复印件等）,定期,4,员工学历、学位和专业技术职务证明材料（复印件）,定期,5,员工在本企业工作期间的考核、考绩、鉴定材料,定期,115,序号,归档文件材料名称或类型,保管期限,备注,6,有关员工任免、聘用、待遇、奖惩方面的文件材料,定期,员工与本企业合同期满后，企业应将有关材料交员工本人,7,员工在本企业工作期间参加各种培训的证书,定期,8,员工参加社会保险、医疗保险等方面的文件材料,定期,9,有关该员工的其他应归档文件材料,定期,116,五、企业员工档案整理方法,按入职先后每一位员工分开管理，即在大类代号后直接跟案卷号；职工人数多的可先区分部门或年度，即大类代号后跟部门或年度代号，最后加案卷号。,117,企业员工档案目录,卷号,归档号,题名,起止日期,卷内页数,保管期限,备注,1,员工档案,10,定期,卷号：1,118,企业员工档案目录,卷号,归档号,题名,起止日期,卷内页数,保管期限,备注,1,员工档案,10,定期,题名：员工档案,119,企业员工档案目录,卷号,归档号,题名,起止日期,卷内页数,保管期限,备注,1,员工档案,10,定期,卷内页数：10,120,企业员工档案目录,卷号,归档号,题名,起止日期,卷内页数,保管期限,备注,1,员工档案,10,定期,保管期限：定期,121,民营企业特殊载体档案管理,122,一、特殊载体档案的范围,（一）声像档案，包括：,1 照片 ， 2 底片 ，3 录音带 ， 4 录像带，5 磁盘 ， 6 光盘。,123,（二）实物档案，包括：,1 奖旗 ， 2 奖杯 ，,3 奖状 ， 4 牌匾，,5 证书等。,二、特殊载体代号 “J”,124,三、特殊载体保管期限（P39）,序号,归档文件材料名称或类型,保管期限,一、声像类,1,反映本企业主要职能活动和工作成果的照片、录音带、录像带、VCD、DVD等,永久,125,2,领导人和著名人物参加本企业有关重大活动的照片、录音带、录像带、VCD、DVD等,永久,126,3,本企业组织或参加的重要外事活动的照片、录音带、录像带、VCD、DVD等,永久,127,4,记录本企业重大事件、重大事故、与本企业有关的自然灾害及异常现象的照片、录音带、录像带、 VCD、DVD等,永久,128,5,与其他载体档案有密切联系的照片、录音带、录像带、 VCD、DVD等,永久,129,序号,归档文件材料名称或类型,保管期限,二、实物类,1,反映本企业工作业绩或荣誉的奖旗、奖状、奖章、奖杯、奖牌等,永久,130,2,反映本企业领导人和著名人物工作业绩奖旗、奖状、奖章、奖杯、奖牌等,永久,131,3,本企业在对外交往中获得的各种纪念品、礼品,永久,132,4,反映本企业重大事件、重大事故，与本企业有关的自然灾害及异常现象的各种纪念品或实物,永久,133,5,与其他载体档案有密切联系的实物,永久,134,四、特殊载体的整理（P81）,整理一般应用“年度问题”的方法。,照片档案归档时注意填写相关的文字说明，包括摄影时间、地点、人物、背景、拍摄者介绍等等。,135,一组联系紧密的相片应有一个分组说明，简明扼要地写在这组照片的上方，然后在每张照片的下端写上具体的补充说明。,136,录音带、录像带档案的整理以自然盒（盘）为一卷，软盘、光盘以每张为一卷，每盒（盘、张）的外套上要贴有标签，注明内容、主要任务、形成时间、带长（分钟）、编号、型号和保管期限等内容。,137,奖旗、奖状、奖品、纪念品等实物档案按件进行编号和编制目录。,各种目录见P136-137,138,民营企业档案室库管理,139,一、档案室库要求,（一）“三室”（档案室、阅览室、办公室）各企业应根据本单位情况设置，但档案室应尽量独立设置。,140,（二）“八防”,1 防盗， 2 防尘， 3 防光， 4 防高温,5 防湿 ， 6 防火， 7 防虫， 8 防有害气体,141,（三）“三铁”,1 铁门， 2 铁窗， 3 铁柜,详见书8284页。,142,二、建立各种规章制度,（见书110115页）,包括：借阅、管理、保密、保管、鉴定销毁、档案员岗位责任制,143,谢 谢,144,