工程建设项目经理培训采购管理

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,采购管理,工程建设项目经理培训教材,工程建设项目经理培训教材修订编委会,1,采购是指企业在一定的条件下从供应市场获取产品或服务作为企业资源， 以保证企业生产及经营活动正常开展的一项企业经营活动。是指个人或单位在一定的条件下从供应市场获取产品或服务作为自己的资源， 为满足自身需要或保证生产、经营活动正常开展的一项经营活动，一般包括,物资采购（设备、散材的采购,，以及施工机械的采购和租用）、劳动力采购（将部分工程分包给其他分包商）和智力采购（即聘请专家，或取得某种形式的技术服务）。,采购定义,第一章 概述,2,采购的宗旨,以较小的代价（费用、风险）得到能满足项目质量、交货期的产品(服务），并以适宜的运输方式把设备材料安全运抵目的地；,关键词,：以“,BEST VALUE”,为原则选择供应商、对供应商进行有效的管理，使之满足合同要求，双赢，最理想情况是搞清楚卖方成本，使之保持合理利润；,最终目的, 用户满意,3,采购四要素,满意的交货期/,Right Schedule,良好的质量、性能/,Right Quality,尽量低的费用/,Right Cost,较低的风险/,Zero Risk,采购管理原则,管办分离（管理层和操作层相对分离）,4,采购类型,有形采购,-,货物采购,无形采购,-,人力和智力,通常采购工作的四个方面：,采买,催交,检验,运输,5,采购准则,经济性和效率性,均等的竞争机会,透明度,质量优先,按采购进度计划，严格控制费用,6,1.1,、采购部组织结构（,P116,）,第二章 采购管理的组织和职责,7,1.2、采购部的主要职责,1，提供采购的人力资源：派出项目采购经理、催检协调员、采买工程师、催检工程师、单证物流工程师等；,2，对,采购的人员进行,培训、指导以及采购程序管理；,3，制定公司采购程序。,第二章 采购管理的组织和职责,8,2.1,项目采购组织结构（,P117,）,采买,催交,检验,运输,合同单证管理,项目甲采购组,项目乙采购组,工程公司采购部,第二章 采购管理的组织和职责,9,2.2 项目采购组织结构及特点,一，工程公司采购部的组织机构推荐采用专业化的形式；,二，项目采购的组织机构推荐采用矩阵的形式；,三，搞好矩阵管理首先要树立项目的全局观念，重要的是分清职责。实行项目经理负责制,第二章 采购管理的组织和职责,10,项目采购经理,负责编制采购计划，明确项目采购工作的范围、分工、采购原则、程序和方法；,配合采购部组织项目的采购组；,根据装置主进度计划，组织编制装置采购进度计划；,全面负责项目采购工作，对采购进度、质量、费用和,HSE,负责；,组织做好设备,/,材料的采购、催交、检验、运输及交接等工作；,定期召开采购工作执行情况检查会，检查分析存在的问题，研究处理措施，按月编制采购情况报告；,项目结束时，组织对供应商后评价；组织对项目有关采购文件、资料的整理、归档；组织编写项目采购工作总结,第二章 采购管理的组织和职责,11,采购工作程序（,P119,）,编制采购计划及采购进度计划；,接收请购文件；,确定合格供货厂商；,编制询价文件；,报价的评审；,召开供货厂商协调会及签订合同；,调整采购进度计划；,催交；,检验；,包装运输；,现场交接及后评价。,第三章 采购工作基本程序和与其他部门的接口关系,12,采购与其他部门的关系（,P122-P124,）,采,购,设计（部）,施工（部）,项目控制（部,）,财务（部）,第三章 采购工作基本程序和与其他部门的接口关系,13,设计部门,设,计,部,按请购单编制询价文件,按计划提出请购单,技术文件及ACF、CF图确认,负责报价技术评审,参加厂商协调会,签订合同技术附件,处理制造过程中的技术问题,设计变更,参与检验,14,采购,1按请购文件编制询价文件；,2负责商务、综 合评审和召开厂商协,调会并签订合同；,3按合同规定时间催交技术文件及ACF/CF图，保证设计进度；,4作好检验工作。必要时请设计协助；,5为编制 装置主进度计划提出包括请,购单的初步进度意见。把采购工作自,觉纳入项目（设计）程序之中,设计,1 按计划提出请购文件；,2负责报价的技术评审、参加VCM会,及合同的技术附件；,3按合同规定时间确认技术文件及ACF/CF图；,4负责处理设备制造检验中的技术,问题；,5为编制 装置主进度计划，配合采,购提出请购单进度安排意见；,6设计变更及变更后的请购文件。,采购与设计的关系,15,施工部门,施,工,部,确认采购按照项目主进度计划制定的供货进度计划,做好库房及道路、照明、排水、机具等准备,准备开箱检验工具并参与,开箱检验,设备、材料交接并办理入库手续,设备、材料存在问题的补供、修理、索赔，,采购负责与厂商联系 。,项目完成后库存清单移交,处理剩余物质并回收资金，采购协助,16,财务部门,财,务,部,确认项目主合同及采购合同支付方式,及支付条件、支付手续,确定所选择的货币币种,办理贷款事宜，协助向业主请款,筹措资金，确认付款计划,支付采购货款并定期向采购提交付款清单,办理出口退税、进口免税，采购协助,工程结算，采购协助,17,项目控制部门,编制散材请购单（材料控制）,编制费用预算（费控/预算）,考核费用进度控制,考核人工时进度控制,批准费用变更,项目控制部,（含费控和材控）,组织向业主请款,编制项目内/外用款计划,18,*采购计划由项目采购经理负责进行编制。是为实现项目目标，对采购的目标任务、采购原则、采购程序、采购重点、和方法等而形成的书面文件，使其完善而具体化，是对采购工作的全面策划，是具体指导采购工作的依据。,主要内容：,采购的范围；,采购目标和原则；,采购策略；,采购人力的策划；,采购厂商名单的确定；,采购程序的确定；,长周期设备、先期采购设备、重点设备,采购协调程序,催交、检验、物流、付款,现场材料管理,其他。,采购计划(P125),第四章 项目采购计划,经济原则,质量保证原则,安全保证原则,进度保证原则,进口设备材料的原则,分包原则,19,采,购计划示例,20,采购进度计划,第四章 项目采购计划,项目一级计划-里程碑计划,21,采购进度计划,第四章 项目采购计划,项目二级计划-总体进度计划,22,采购进度计划,第四章 项目采购计划,项目三级计划-设备采购进度计划,23,采购进度计划,第四章 项目采购计划,项目四级、五级计划-采买包采购进度计划,开始时间 订单完成 催交完成 检验完成 运抵现场时间,05/07/01 05/08/01 05/11/01 05/11/30 05/12/28,PSR,-某公司采购计划示例,24,第五章 采买,供应商管理,材料管理,物流,请购单,采买,催交,检验,库管,Material,Management,Right Material,Right Place,Right Time,25,第五章 采买供应商管理,供应商管理,Material,Resource,Planning,Logistics,Requirement,Purchasing,Expediting,Inspection,Warehousing,Material,Management,Right Material,Right Place,Right Time,26,供应商准入必须具备以下基本条件（某公司举例）：,(一)具有法人资格;,(二)具备国家和集团公司要求必须取得的质量、安全、环保以及其它生产经营资格;,(三)具有良好的商业信誉和业绩，近三年经营活动中无违法记录;,(四)具有完善的质量保证体系，近三年在国家、行业以及集团公司、地方政府质量监督检查中无不合格情况;,(五)集团公司要求具备的其它条件。,第五章 采买供应商管理,分级管理，分一级供应商、二级供应商,27,分类管理（工程公司举例）：,第五章 采买 供应商管理,A类(核心层供货商),完善的质量保证和控制体系(并具有ISO9000系列认证证书);,科学的管理系统;,满意的售后服务体系;,产品具有较强的性价比;,至少三年的优良合作经验;,视寰球公司为重要级客户;,积极配合寰球公司的报价工作;,B类(可靠层供货商),完善的质量保证和控制体系(并具有ISO9000系列认证证书);,科学的管理系统;,较完善的售后服务体系;,产品具有合理的性价比;,至少三年的合作经验;,视寰球公司为较重要的客户;,积极配合寰球公司的报价工作;,C类(合格供货商),完成厂商调查函的评定，并被采购部厂商管理小组批准准入合格厂商名单,或完成工厂考察，并被采购部厂商管理小组批准准入合格厂商名单,有一定的合作经验，但在质量、交货期或售后服务上存有缺陷，,但并未给寰球公司和业主造成重大经济损失的和恶劣影响的;,积极响应寰球公司的报价工作;,视寰球公司为一般级客户;,28,分类管理（工程公司举例）：,第五章 采买供应商管理,D类(准合格供货商),完成厂商调查函并已返回，待评定;,厂商调查函未通过合格评定;,完成工厂考察，待评定;,未进行工厂考察;,工厂考察评定未合格;,积极响应寰球公司的报价工作;,E类(无资料供货商),厂商调查函未完成;,无任何资料和信息;,F类(黑名单供货商),对存在问题提出警告或通报后, 不予认真整改的;,经考核发现管理松懈, 技术落后, 产品属淘汰序列且在短期内无法改变的;,由于质量, 交货期,售后服务等原因给寰球公司造成直接经济损失和严重不良影响的;,由于质量原因给用户造成停车, 停产事故或重大人员, 财产损失的;,违反国家有关法律法规, 有不正当交易行为的;,未履行和寰球公司或其服务的业主签订的供货合同, 不积极参加公司报价工作的;,29,第五章供应商管理,工厂概况：建厂历史、企业性质、地理位置、装备、资质,证书、交通、产品种类及特长、工厂规模、技术人员构成。,质保体系及检测手段,财政状况（近二 三年）,合作历史及执行合同的信誉,价格水平,外协条件及配套能力,生产管理体制及管理水平,与工程公司的合作历史及执行合同的信誉,交货状态的一贯表现,对合格厂商应动态管理，每年调整一次。同时应关注每个厂,的发展并注意收集工厂的最新资料。,评估厂商的主要内容,30,项目厂商名单的分类,设备材料合格供应商名单(简称“长名单”),为了开发并保证质量可靠的、商务可信赖的项目物资供应来源，采购部结合不同项目建设需要和需求，建立了对可能提供设备、材料或相关服务的供应商进行评定的工作程序，以确保供应商具备满足合同全部要求的能力。对于评定合格的供应商经分类编表，形成档案记录，经汇总形成设备材料合格分包方名单，也称为“长名单”，作为确定项目设备材料分承包方名单的依据。,项目设备材料供应商名单(简称“短名单”),项目设备材料分承包方名单，也称为短名单，在项目采买过程中将被邀请参加设备、材料报价的供应商的名单。,第五章 采买供应商管理,31,设备材料合格供应商名单-长名单 编制,制定依据,项目类型、项目需求、项目需要,制定基础,合格厂商名录 如中国石油天然气集团公司供应网络,编制时间,项目采购策划阶段,编制人员,采购经理,第五章 采买供应商管理,32,制定流程,采购经理根据项目类型、项目需求和项目需要着手组织编制设备材料合格供应商名单,长名单原则上必须来源于公司供应网络（或集团供应网络）的合格厂商，并通过采购部的室审和项目经理的批准。,采购经理负责汇总推荐的项目厂商，包括业主方、专利商、设计人员、采购人员、施工管理人员和其他有关人员为本项目采购团队推荐的供应商，并对项目供应商的完整性负责。,凡属于下列情况之一，且经采购部初审确认不在公司供应网络的厂商，需首先经过中国寰球工程公司供应商评审程序，并按规定程序评定合格者方可列入,(一)由项目业主推荐的厂商；,(二)因项目设计采用专有/专利技术而必须选用拥有专有/专利产品厂商；,(三)项目采购范围超出公司现有合格供方资源库而必须增加的厂商。,对于经评审不能成为公司合格供方者，也可为简化手续，由采购经理、项目经理（采购部主任）确认，必要时需经项目主任批准，可以进入该项目厂商名录。,第五章 采买供应商管理,33,项目设备材料供应商名单-短名单 编制,制定依据,采购分包、技术要求、采购模式,制定基础,设备材料合格供应商名单-长名单,编制时间,项目采购采买准备阶段,编制人员,相关专业采买工程师,第五章 采买供应商管理,34,制定流程,采购经理组织,相关专业采买工程师根据设计专业提出设备材料请购文件和分包情况，结合具体采买模式，从设备材料合格供应商名单(简称“长名单”)中选择足够数量的供应商（通常3至5家），形成初步的短名单。,当推荐的供应商已在长名单以内时，经各方评审且认可后，可将其列入短名单。,采购经理综合考虑推荐的项目厂商，包括业主方、专利商、设计人员、采购人员和其他有关人员为本项目采购团队推荐的供应商,，形成短名单，交由项目经理确认（必要时请采购部确认）,。,当推荐的供应商不在长名单以内时，则按照长名单补充推荐厂商程序执行，按规定程序评定合格者可列入长名单后，经采购经理提出各方同意后列入短名单，或由采购经理、项目经理（采购部主任）及相关人员确认，必要时需经项目主任批准直接将其列入短名单。,第五章 采买供应商管理,35,第五章 采买采买(P23),Supplier,Manager,Material,Resource,Planning,Logistics,Requirement,采买,Expediting,Inspection,Warehousing,Material,Management,Right Material,Right Place,Right Time,36,采买方式,招标采购（国内招标、国际公开招标）,框架采购,询比价采购,单一来源独家采购,竞争性谈判,现场紧急采购,商场直接采购,第五章 采买采买方式,注：国外工程公司多数采用非招标方式,37,采买方式,第五章 采买采买方式,序号,类别,采购方式,1,符合招标条件物资,招标采购,2,已实施过集中采购的物资,框架采购,3,其他项目物资,询比价采购,4,独家合格厂商物资,单一来源独家采购,5,两家合格厂商物资,竞争性谈判,6,现场紧急采购物资,现场紧急采购,7,一般商场可供应的标准物资,商场直接采购,含国际公开招标,（机电产品）,38,招标采购-通常规定招标的范围,大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目,；,全部或者部分使用国有资金,投资,或者国家融资的项目 ；,使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目；,法律或者国务院对必须进行招标的其他项目的范围有规定的，依照其规定,第五章 采买采买方式：招标,邀请招标,公开招标,39,邀请招标适用的情形,（一）,技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；,（二）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。,第五章 采买采买方式：招标,40,典型的招标流程,第五章 采买采买方式：招标,41,评标方法,招标人可根据项目特点选择评标方法，一般情况采用,综合评分法,评标,也可根据具体采购内容和采购项目特点采用,两阶段评标法,；,对于技术简单或技术规格、性能、制作工艺要求统一的物资或招标采购物资的技术和商务水平差异不大时，可以直接采用,低价中标法,评标。,第五章 采买评标,42,招标,国家法律：,中华人民共和国招标投标法,中华人民共和国招标投标法实施条例,第五章 采买招标依据的国家规定,43,国际公开招标,针对进口到国内的机电产品的一种采购模式-刚性采购,机电产品包括机械设备、电气设备、交通运输工具、电子产品、电器产品、仪器仪表、金属制品及其零部件、元器件等；,预估金额小于100万人民币，可不实施国际招标,第五章 采买采买方式：国际公开招标,国际招标和国内招标的选择依据：,采购产品的原产地是否在中华人民共和国（关）境内,。,44,国际公开招标,国家法律,：,机电产品国际招标投标实施办法,第五章 采买采买方式：国际公开招标的法律依据,45,国际公开招标程序,第五章 采买招标程序,编制MR文件,编制招标文件,发售招标文件,发布招标公告,进行技术澄清,投标及开标,评 标,评标结果审批,网上公示,发中标通知,国 际 招 标,46,框架采购,1 业主或总承包商经过招标形成招标结果；,2 招标结果分为定商、定商定价。,第五章 采买采买方式：,单一来源独家采购,当询价厂商只有一家或通过技术评审的厂商只有一家时，进入独家采购,竞争性谈判,当询价厂商只有二家或通过技术评审的厂商只有二家时，进入两家竞争性,谈判采购,询比价采购,合理低价原则,47,询价文件的编制(P138),采购询价文件由MR（技术部分）和商务部分组成，设计经理负责并组织,相关专业技术人员编制MR；采购经理组织采购人员编制商务部,分，采购经理负责整合后报送项目经理批准。采购询价文件主要条款发生变,更时应经合同工程师审阅，以规避风险。采购询价文件应包括但不仅限于,第五章 采买询价,技术部分,1.采购物品的名称、数量；,2.采购物品的技术参数和质量要求；,3.采购物品的检验试验要求（ITP）；,4.供应商应提交的相关文件要求。,48,询价文件示例,-邀请招标,询价文件的编制-商务部分,1.询价书；,2.报价书价格一览表、交货里程碑,3.采购物品的包装、运输要求,4.采购物品的保险、交货要求等。,第五章 采买询价,询价文件示例,-询比价,49,询价文件的发出和报价的接收,（一）项目采购经理组织采买人员开展询价活动，采买人员负责向项目短名单供货商询价，并负责供货商提交的报价书的收集、整理工作；,（二）项目采购国内制造商生产的设备、材料，项目采购询价文件原则上须发给制造商，不能向其代理商询价，并且原则与制造商签订采购合同；,（三）项目采购经理负责组织采购澄清工作,第五章 采买询价,50,开标询比价,供应商应同时提交技术标和商务标，包含对询价文件商务条款的偏离。,询比价开标可以采用二次开标方式（技术不复杂或时间紧迫时采用），即先开技术标，后开商务标。商务标当场封存后当众开启技术标。待技术标评审合格后，可允许供应商就标书中澄清部分提出价格变更，作为商务标价格的组成部分。（如果时间允许或技术上比较复杂，则也可采用先报技术标进行技术澄清后报出商务标）,商务标的开标方式是以经过评审技术合格、商务条款满足的所有供应商在同一时间、同一地点开启，且至少有项目经理、采购经理、费控工程师等三人以上同时签字确认,第五章 采买开标,51,询比价方式评标（报价评审）,设计人员进行技术评审。,评审内容：,供货范围、工作范围、规格性能、技术文件的质量、技术的先进性,评审人应在给出“接受”、 “不接受”的结论的基础上给出“推荐”、“不推荐”,采购人员进行商务评审。,评审内容：,商务范围及价格、交货期、支付条件、交货地点及方式,评审人应作出“推荐” 的结论,采购经理及项目经理进行报价的综合评审,。,对于技术评审被否定的厂商，不再进行综合评审,当技术评审和商务评审出现重大分歧是，可通过协商或项目经理决定。,第五章 采买询比价的评标,52,招标方式开标,开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。-通常招标机构和投标方均同时参加唱标并签署开标记录,技术标书和商务标书应一同提交并开启。,投标人对开标有异议的，应当在开标现场提出，招标人应当当场作出答复，并作记录,第五章 采买招标的开标,开标一览表示例,53,招标方式评标（报价评审）,国内招标：一般采用综合打分法，（也可低价中标法）,国际招标：一般采用最低评标价法（参照招标文件第八章），（也可综合评,标价法）,采用最低评标价法评标的，在商务、技术条款均满足招标文件要求,时，评标价格最低者为推荐中标人；采用综合评价法评标的，综合,得分最高者为推荐中标人。,第五章 采买招标的评标,综合打分法,示例,54,采购合同(P153),根据设备或材料特点，采取多种方式签订合同,重要设备及大宗散装材料,-,竞争择优签订合同；,某些大宗散装材料,-,防止独家供货，信誉好的除外；,零星物资,-,现场采买；,供货延误物资,-,及时采取措施。,第五章 采买采购合同签订,55,采购合同,1. 总则,2. 分包和转让,3. 合同文件,4. 供货范围和工作范围,5. 合同货币和价格,6. 支付条件,7. 交货和交货期,8. 包装运输与标识,9. 检验和试验,10. 保证、索赔和罚款,11. 现场技术服务,12. 安装、试车和考核、验收,13. 厂商文件,14. 不可抗力,15. 仲裁,16. 商业道德和操守,17. 合同的生效,18. 各方地址及签署,第五章 采买采购合同,DDP、FOB、 CIF,LC:10% T/T ,90%L/C,T/T: 10% 80% 10%,请款文件,56,采购合同-DDP交货方式,DDP:,全文是,Delivered Duty Paid,（,named place of destination,），即完税后交货（,指定目的地）；,卖方承担风险、责任、费用最大的一种术语；,卖方义务,：订立到指定目的地的运输合同、承担在指定目的地的约定地点将货物置于买方的处置下之前的风险和费用、自负风险和费用取得出口和进口许可证及官方批准证件，并且办理进出口所需的海关手续，支付关税。,买方义务,：承担在目的地指定地点受领货物后的风险和费用、根据买方要求，在卖方负担风险和费用的情况下，协助卖方取得货物进口所需的进口许可证和其他官方证件。,第五章 采买采购合同,57,采购合同-FOB交货方式,FOB:,全文是,Free on Board,（,named port of shipment,），即船上交货（,指定目的港），习惯上成为装运港船上交货；,卖方义务,：在合同规定的时间和装运港口，将合同规定的货物交到买方指定的船上，并及时通知买方；承担货物交至装运港船上之前的一切费用和风险；自负风险和费用，取得出口许可证或其他官方文件，并办理出口的一切海关手续；提交商业发票并自费提供证明卖方已按规定交货的清洁单据或具有同等作用的电子信息。,买方义务,：订立从指定运输港口运输货物的合同，支付运费，并将船名、装货地点和要求交货的时间及时通知卖方；自负风险和费用取得进口许可证或其他官方证件，并办理货物进口所需的海关手续。,第五章 采买采购合同,58,采购合同-CIF交货方式,CIF:,全文是,Cost Insurance and Freight,（,named port of destination,），即成本加保险费、运费（,指定目的港）；,卖方义务,：签订从指定装运港承运货物的合同，在合同规定的时间和港口，将合同要求的货物装上船并支付运费；承担货物在装运港越过船舷之前的一切费用和风险；自负费用办理水上运输保险；自负风险和费用，取得出口许可证或其他官方文件，并办理出口的一切海关手续；提交商业发票和在目的港提货所用的通常的运输单据或具有同等作用的电子信息，并且自费先买方提供保险单据。,买方义务,：承担货物在装运港越过船舷之后的一切风险；自负风险和费用取得进口许可证或其他官方证件，并办理货物进口所需的海关手续。,第五章 采买采购合同,59,第六章 催交（P157）,Supplier,Manager,Material,Resource,Planning,Logistics,Requirement,Purchasing,催交,Inspection,Warehousing,Material,Management,Right Material,Right Place,Right Time,60,任务,催交工作主要是督促供货厂商能按合同规定的期限提供技术文件和设备、,散材以满足工程设计和现场施工安装的要求。,阶段及范围,工作阶段是从采买开始到所采买的设备材料运抵现场以及全部厂商文件完成,交付。,催交工作贯穿于货物和文件设计、制造、交付的开始、中间和最终完成的,各个阶段。,目的,保证在供货商与项目组之间有连续的稳定的信息相互交流，以保证货物的,交货计划在控制之下和采取必要的修正措施。,核心思想,预见及预防,第六章 催交,61,第六章 催交,基本程序,1.制定,催交实施计划,。,2.检查供货厂商是否接到采购合同及技术附件。,3.供货厂商开工准备会。,4.催交供货厂商应提交的制造进度表和进度报告。,5.催交供货厂商应提交的图纸和技术文件。,6.检查供货厂商主要原材料采购进展情况。,7.检查配套辅机和主要外协件的采购进展情况。,8. 检查设备材料的制造、组装、试验、检验和装运的准备情况,9. 提出催交报告,62,第六章 催交,工作内容,催交工作是由制订催交计划、及时收集信息、处理信息和选择正确纠正措施等工作内,容组成。具体工作内容简述如下：,1.编制项目催交计划、程序（含催交等级及催交方式）。,2.建立供货商与寰球公司信息交流渠道，督促供货商及相关方提交项目组织机构并建立和修正合理有效的信息交流方式。,3.督促供货商及时或修订制造交货计划和检验计划。,4.督促供货商文件的交付批准的及时性以及相关信息。,5.督促供货商对原材料及外购件的采买及交付。,6.督促供货商对产品的生产制造、检验交 付按制造交货计划和检验计划进行。,7. 对出现的问题及变化督促供货商及相关方及时采取有效的更正和修订措施，并督促按措施完成。,8.按项目要求及催交计划通过周报、月报、问题报告等形式向项目组进行汇报。,9.协调检验、运输（单证）以及项目现场之间的工作。,63,第六章 催交-催交方式,催交方式通常分为四种,1 办公室：催交人员通过电话、传真、E-mail、邮寄信件等通讯手段来实现。,2 工厂访问：催交人员通过访问供货商/制造厂相应的办公地点或制造车间，直接了解情况，传达信息和提出要求进行催货。,3 驻厂催交：由于项目中设备材料重要，情况特殊，卖方直接派专人长期在供货商/制造厂进行催货工作。,4 会议催交：为讨论复杂性，关键性事宜或重要里程碑或供货商出现较严重拖期或不满足合同要求时，通过双方举行会议，进行讨论，澄清问题，签订会议纪要，以明确质量、进度要求和执行措施，从而解决出现的问题。,64,第六章 催交-催交级别,催交级别划分,设备材料关健等级,催交级别,催交方式,1级和关键2级,I,办公室和工厂催交,2级和关键3级,II,办公室催交，必要时工厂催交,3级,III,办公室催交，必要时工厂催交,4级,IV,办公室催交,备注：,催交级别将根据制造厂等级和现场到货需求进行调整；,对于,A,级供应商，催交级别可以调低一档,对于长周期和关键设备，必要时需要项目部和公司高层进行协调,65,第六章 催交-催交途径和里程碑标志,催交途径,1 项目内部,设计专业加快图纸等的审批,2 项目外部,厂商,催交里程碑标志：,设备和材料制造完成,66,第六章 催交-催交问题解决措施,催交问题解决措施,1 提高催交级别,1.1 总包商人员级别,1.2 厂商人员级别,2 提高催交频率,3供应商通过加班进行改进状况,4供应商增加生产、管理人员,5供应商投入额外的生产设备,6供应商修改管理方式、修订生产计划,7供应商对设计、制造、加工进行改进或替代等,8供应商更新运输计划及改变运输方式,9要求制造厂转出设备材料或进行必要的分包,10 改变合同相关条款,10.1 付款方式,10.2 供货范围和工作范围,11 中止合同,67,第六章 催交催交文件,催交文件示例,68,检验,第七章 检验（P159）,Supplier,Manager,Material,Resource,Planning,Logistics,Requirement,Purchasing,Expediting,Warehousing,Material,Management,Right Material,Right Place,Right Time,69,第七章 检验检验流程,订单的检验流程,（1）接受订单，研读文件,（2）评阅供应商提交的检验试验计划（ITP）,（3）预检会,（5）原材料/分订单检验,（6）制造期间见证点（W）与停止点（H）的检验（中间检验）（压力试验、性能试验、运转试验、功能试验等）,（7）不一致项处理,（8）最终检验,（9）检验放行,（10）包装检验,（11）合同关闭,70,第七章 检验检验流程,接受订单，研读合同内容,合同关闭,审核供方文件，如检验程序、ITP等,是否符合？,制定检验计划（预检会、原材料检验、,分订单审核、W、H点确认、）,预检会（如有）,原材料/分订单检验（见检验点检验流程图）,过程检验（见检验点检验流程）,进入不一致项处理程序,最终检验(ITP即check list),发布检验放行单,是,否,71,第七章 检验检验报告等,检验报告和检验放行单示例,72,第七章 检验预检验会,预检验会,预检验会一般是针对复杂设备或重要设备而进行的，它的作用与设计交底类似，是检验交底。它最重要的目的是要求厂商明确买方的检验要求、配合买方的检验工作。,预检验会议的主要议程：,采购订单与相关文件的审核：检查和确认供货商已收到所有文件，确立供货商已了解或应了解了买方的要求。,对供货商提交的文件进行确认：其中最重要的是对厂商,ITP/QCP,的确认，同时，还应当确认未完成的设计和工艺文件。,检验点的确认：在确认厂商,ITP,的基础上，将买方的检验点全部交底给供货商，并进行说明。,法规、技术要求的确认：审核质量控制点，确认供货商的理解与采购方一致，说明买方检验的频度。,分包商，尤其是成套设备的分供方：审核分包商的计划，了解厂商建议的或已确定的分包商的详细情况。,73,第七章 检验预检验会,预检验会,预检验会议的主要议程：,确立协调关系：强调的沟通的重要性，取得检验过程中与供货商的联系途径（人员、负责范围、联系方式），说明一般的检验要求，如检验通知、检验放行等,对生产计划的实现性进行审核：了解生产过程、，识别任何可能影响交货期的因素，与供货商商定解决办法。,供货商,QC,文件、车间检验的说明：说明检验员对车间巡检及供货商,QC,文件检查的权利，说明供货商应提供的检验条件，如传真、网络、电话和必要的办公设施，检验中需要提供的标准规范、检验工具如测厚仪、焊缝检测尺、照明、其它测量工具等。,不符合项控制程序的说明,检验放行的说明：没有检验放行单，任何设备材料都不可发运到下一个机构。,形成的会议纪要，经双方或三方认可、签字。,74,第七章 检验商品检验,商品检验(P166),商检的时间地点,离岸品质、重量的商检,卖方,到岸品质、重量的商检,买方,离岸重量、到岸品质的商检,装运港商检作为议付的依据,中国进出口商品检验局,75,第七章 检验现场开箱检验,现场开箱检验,参加人员,采购管理、施工管理所属库房管理、业主代表，对于关键设备、大宗散材还应请供货商代表参加，对于在国外供货的设备或散材在海关时如果未经过商检，则必须请海关、商检部门参加开箱检验。,依据,箱件清单、装箱单、图纸资料,检验要点,包装物的标记是否符合合同规定；,核对数量、规格、型号，主要结构尺寸、安装尺寸；,检查设备外观质量；,检查设备及其附件、备品备件、专用工具,76,第七章 检验现场试运转阶段的性能试验,现场试运行阶段的性能试验,参加人员,业主代表、项目采购人员、供货方代表、项目施工管理人员、现场开车人员等。,77,Inspection,第八章 运输(P169),Supplier,Manager,Material,Resource,Planning,运输,Requirement,Purchasing,Expediting,Warehousing,Material,Management,Right Material,Right Place,Right Time,78,第八章 运输范围及管理,一、专业组的任务:从制造厂到施工现场这一过程中的 包装、 运输和 保险等业务。重点是将货物安全运到现场，满足现场施工的需要。,二、编制实施计划：根据采购合同，有重点地对大型、进口、关键设备的运输进行周密计划。,1、特殊的如超限设备等由公司自己负责组织并落实运输单位。,2、一般设备、散材由供货厂商负责，应合同中明确到货时间、地点及运输方式。,3、对成套出口设备、散材的运输，应分别编制内陆运输和海运计划。对出口海运的货物，可在出口港口委拖货贷公司，签订委拖合同代办集港收货、储存、报关、装船等事宜。,4、装箱发运的检查：如包装是否符合标准、是否有防潮、防震、防尘措施、吊装点（重心）是否明确、随机资料及收发货标志等是否清楚等。,79,第八章 运输-运输包装基本要求,包装要求,凡不属于同一订货单,/,合同或同一装置的货物不得混装在一起。特别是成批分包材料，每件包装 均须具有相同的特性，以便于现场的存放管理。,备件应与主体设备分开包装。,将一份装箱单的副本放入防水信封内并将其系在每件包装的外表面上,信封须用金属板密封并钉 在或焊接在包装箱上。,另一份装箱单副本应封好和货物一同放入包装箱内。除非另有说明,除安装说明书和装箱清单外,产品样本、目录或其它印刷品均不得与货物一起装箱。,卖方应提供货物在运输工具上进行装货、堆置、固定所需的鞍座，以及货物装入集装箱或在拖车 上堆置、固定和捆绑所需的材料和劳务。,属于同一订货单,/,合同但目的地或交货地点不同的材料应分开包装,80,第八章 运输大件运输,大件运输(P170),国家交通部颁布的道路大型物件运输管理办法中规定，大型物件是指符合下列条件之一的货物：,（1）货物外型尺寸：长度在14米以上或宽度在3.5米以上或高度在3米以上的货物；（2）重量在吨以上的单体货物或不可解体的成组（捆）货物。,大件的分级,大型物件，按其外形尺寸和重量（含包装和支承架）分成四级：,大件级别,重量/t,长度/m,宽度/m,高度/m,一级,20 (100),14 (20),3.5 (4.5),3 (3.8),二级,100 (200),20 (30),4.5 (5.5),3.8 (4.4),三级,200 (300),30 (40),5.5 (6.0),4.4 (5.0),四级,300以上,40以上,6.0以上,5.0以上,81,第八章 运输大件运输,大件运输主要工作环节,理货,通过理解分析货物，可为确定大件货物级别，为运输方式、查验道路、制定运输方案提供依据。,验道（路勘）,查验运输沿线全部道路 、预测作业时间，编制运行路线图，并完成验道报告,制定运输方案,制定安全可靠、可行的运输方案 、安全保障措施，港口清关要求等书面文件,签订运输合同,大件货物运输的运输商必须取得大件货物运输经营资格,运输合同主要内容包括：明确托运方与承运方的责任划分、大件货物运输数据及运输车辆数据、运输起点和终点、运输距离、运输时间；明确合同生效时间、有关法律手续及运费结算方式、付款方式等等。,82,第八章 运输国际运输,国际运输(P172),一主要方式,1海洋运输,2航空运输,3铁路运输与多式联运,二运输关注问题,1装运时间,2装运港及目的港,3分批装运及转运,4国际货物运输保险,5合格物流商的选用,83,第八章 运输国际运输,国际运输-清报关,海运清报关,1、报关的基本概念：报关是指进出口货物收发货人、进出境运输工具负责人、进出境物品的所有人或者他们的代理人向海关办理货物、物品或者运输工具进出境手续及相关海关事务的过程。,2、报关的主要内容：运输工具报关（舱单）、进出境货物报关、进出境物品报关（行李物品、邮递、其他物品）,3、所需单据：外贸合同(税单如为双抬头还需要代理协议）、箱单、发票、报关委托书 、提单 ，部分货物根据监管 条件还需要进口通关单、进口机电证、各类进口许可证 、原产地证、包装证明等.,空运清报关,空运进口报关流程和海运一样，只不过报关提供提单不一样。海运需要提供正本提单并背书，或者电放保函与提单复印件盖公章。空运则只需要提供空运单复印件和经营单位介绍信，即可去机场代理处换取正本提货单,84,第八章 运输国际运输,国际运输-报检,1、报检的概念：是指出入境货物、物品、运输工具的报检人依法向检验检疫机构申报、接受检验检疫机构对进出口货物、运输工具等检验检疫的行为。,2、报检的内容：商品检验、动物及动物产品检疫、植物及植物产品检疫和卫生检疫、质量认证、包装、定损等。,3、报检所需单据：报检委托书、入境货物报检单、外贸合同、发票、箱单、提单、3C证明以及商检局要求的其他文件等。,85,第八章 运输国际运输,国际运输-贸易术语（intercom 2000）,方式,交货地点,风险转移界限,出口报关责任费用承担方,进口报关责任费用承担方,适用的运输方式,EXW,商品产地、所在地,买方处置货物后,买方,买方,任何方式,FCA,出口国内地、港口,承运人处置货物后,卖方,买方,任何方式,FAS,装运港口,货交船边后,买方,买方,水上运输,FOB,装运港口,货物越过船舷,卖方,买方,水上运输,CFR,装运港口,货物越过船舷,卖方,买方,水上运输,86,第八章 运输国际运输,国际运输-贸易术语,方式,交货地点,风险转移界限,出口报关责任费用承担方,进口报关责任费用承担方,适用的运输方式,CIF,装运港口,货物越过船舷,卖方,买方,水上运输,CPT,出口国内地、港口,承运人处置货物后,卖方,买方,任何方式,CIP,出口国内地、港口,承运人处置货物后,卖方,买方,任何方式,DAF,两国边境指定地点,买方处置货物后,卖方,买方,任何方式,DES,目的港口,买方在船上收货后,卖方,买方,水上运输,87,第八章 运输国际运输,国际运输-贸易术语,方式,交货地点,风险转移界限,出口报关责任费用承担方,进口报关责任费用承担方,适用的运输方式,DEO,目的港口,买方在码头收货后,卖方,卖方,水上运输,DDU,进口国内,买方在指定地点收货后,卖方,买方,任何方式,DDP,进口国内,买方在指定地点收货后,卖方,卖方,任何方式,88,第八章 运输国际运输,供 货 商,境外起运港,船,境内港口,安排发运,现,场,单证运输组,及现场协调,项目 采购经理,办理报检,承运人境内,港口船务代理,装船,报批核准,商 检,提货,查验,合 同,提 单,提单,其他文件,提 单,提 货 单,海 关,清关代理,委托,缴纳税费,备案,清关,提 货 单,卸船,放行,放行文件,文件返回,其他政府管理部门,运输公司或分包商,港务部门,进口,89,第,八,章 运输-国际运输,进口-报关报检流程图,90,第八章 运输国际运输,清报关相关单据,91,第八章 运输国际运输,国外项目运输（出口）,制造商供货商,供应地,装运港,项目,采购,经理,集港,船,目的港,合同,生产发运,现场,单证,运输组,设备材料清单,通知发货,货运代理,报关代理,委托订舱和报关,提单、其他文件,海关,装船,卸船,放行手续,通关手续,承运人,装船安排,现场清关负责人员,清关代理,清关文件,提单,查验,订舱,提单,商检,报检,工作安排,92,第八章 运输出口退税,出口退税,货物出口后3日之内，物流服务商会发来报关预录入单，物流单证工程师可根据预录入单上的信息通知供应商开立增值税发票，开票原则：货物品名、数量、单位与报关单上一致；总价按照总承包商与供应商签订的采购合同金额计算；拿到供货商的增值税发票后尽快交给财务人员，此过程必须在出口报关90天内完成。办理出口退税手续，文件包括：,合同1复印件,装箱单2复印件,提单复2复印件,增值税专用发票抵扣联1原件及1复印件,商业发票2复印件,出口报关单1原件及1复印件,（上交文件之前，单证物流人员须在电子口岸网站上做交单及退税操作 ）,93,第九章 采购合同管理(P176),内容：,（1）,文件和资料的管理,（2）组织货物的接收、并履行自身的义务和责任,（3）索赔,（4）采购费用/进度计划执行情况的控制,94,第九章 采购合同管理,索赔,是指在合同一方根据法律、合同规定及工程惯例等，对并非自己的过错而遭受的损失向合同相对方提出给与赔偿或补偿的行为；,公约：联合国国际货物销售合同公约；,索赔金额：,赔偿金额应与违约造成的实际损失相等；赔偿金额应以违约一方在签订合同时可以预计到的合理损失；由于受损害方未能及时采取措施使有可能减轻而未能减轻的损失，应在赔偿金额中扣除；,索赔时限：,签订合同时应合理约定索赔期限，在此方面，合同大于法律,95,第九章 采购合同管理,采购费用/进度计划执行情况的控制,1 通过编制计划我们可以获得每一个装置/组码/记账码/工作包的BCWS。,2 通过检测我们可以获得每一个工作包的BCWP，进而获得每一个记账码/组,码/装置的BCWP.,3 通过记录统计可获得每一个工作包的ACWP，进而获得每一个记账码/组,码/装置的ACWP。,注：BCWS:按计划应完成的预算工作量。BCWP：已完成工作量的预算费用。即在定期检测时，每个工作包的BCWP,等于该工作包的预算，乘以完成的里程碑所规定的权值。ACWP：以完成工作量的实际消耗费用。,CV=BCWP-ACWP,SV=BCWP-BCWS,费用指数CI=CV/BCWP,进度指数SI=SV/BCWP,96,第九章 采购合同管理,各里程碑的权值为：,参考权值: 采买 催交 检验 运抵现场,人工时 0.4 0.65 0.9 1.0,物资 0.25 0.90 0.95 1.0,97,Inspection,第十章 材料控制(P183),Supplier,Manager,材料控制,Logistics,Requirement,Purchasing,Expediting,Warehousing,Material,Management,Right Material,Right Place,Right Time,98,第十章 材料控制材料控制,材料控制管理,通过对设计、采购和现场的控制管理，及时为,工程项目建设 提供必要和足够数量的材料。,进度、费用（数量）、质量,材料,设备（,PID,上标注位号）,设备一览表,仪表索引表,散材,各专业材料汇总表,99,二.采购工作内容材料控制,项目材料控制系统的组成(P184),100,第十章 材料控制职责分工,项目材料控制职责分工(P185),101,第十章 材料控制-接口关系,项目材料控制与各专业接口,与项目管理接口：材料状态报告、现场材料管理组织,与设计专业接口：设计料表、请购文件、技术文件,与采购专业接口：采购合同、PSR、装箱单,与施工专业接口：现场施工计划、库房布置、开箱检验,与HSE专业接口：HSE库房管理、人员管理、机具管理,与质量专业接口：现场材料质量管理,现场接货、库房管理和材料的入库和出库，寰球公司由采购部下设的材料室负责，部分公司也有由施工部门负责的,102,第十章 材料控制组织机构,项目材料控制部门组织机构,寰球采用,103,第十章 材料控制-材料提出,项目所用材料的提出,项目所需直接材料的请购单由设计部门分四个阶段提出。,1工艺设计发表时提出某些制造周期长、复杂设备请购文件；,2PID1版发表时，提出所有设备和数量达70%，规格品种为100%准确的大宗散材请购文件；,3基础工程设计完成时，提出数量为85%，规格品种为100%. 准确的大宗散材请购文件；,4详细设计完成时，提出全部散材的请购文件，并对整个项目的材料请购文件进行全面复核和增减，在此基础上补充请购文件。特殊情况下还可能有临时增补。,项目一般需用管理软件跟踪全过程，包括请购单进度、订单进度、材料现场交接进度及 对材料需求量、现场接货数量、出库/入库数量进行控制。,104,第十章 材料控制-剩余材料,项目剩余材料的处理,1 在订货时，争取注明多余材料退货给供货单位，这一点经过谈判是有可能达成协议的,2 在施工结束后，将多余材料汇总表交给工程设计人员，以便在后续项目中采用。,3 工程完工时，有的业主愿意接受多余的材料，作为备用，这是个两全其美的办法。-但费用难谈,4 部分材料及废料-作为废品卖掉,105,第十章 材料控制-材料控制的方法,材料的进度的跟踪和检测,1 请购单进度,2 订单进度,3 现场材料交接进度,材料的数量的跟踪和检测,1 材料需求量,2 现场接货的数量,3 现场材料出库/入库,106,第十章 材料控制-材料控制流程,材料控制流程,材料表,请购材料,采购合同,设备一览表,采买管理,设计,请购,采买,现场材料管理,请购管理,设计管理,现场管理,材料控制,材料接收,装箱单,领料单,系统管理,项目基本信息,材料控制,查询 材料信息,人员权限设置,采购,施工,设计,材料数据库,材料控制,材料控制,生成材料状态报告,盈缺损报告,107,Inspection,第十一章,库房管理(P202),Supplier,Manager,Material,Resource,Planning,Logistics,Requirement,Purchasing,Expediting,库房管理,Material,Management,Right Material,Right Place,Right Time,108,库房管理