城市基础设施的建设与管理

Clique para editar o estilo do ttulo mestre,Clique para editar os estilos do texto mestre,Segundo nvel,Terceiro nvel,Quarto nvel,Quinto nvel,*,城市基础设施的建设与管理,1,主要内容,城市基础设施的特性,城市基础设施的供需平衡及定价,城市基础设施的建设与经营,城市基础设施投融资体制,案例分析,-,东京的城市基础设施建设,2,涵盖的内容,城市土地垂直空间结构中下部的服务设施,附属于城市和各部门、并保证其活动顺利进行的公共性的设施,一般指，公用事业、市政工程、交通、通信服务及其他公共工程项目,为适应工业革命所带来的集聚经济的需要，随着社会经济的发展，不断规模化、专业化，在技术进步的推动下，逐渐与直接生产部门分离，形成的一个相对独立的、为社会生产和生活提供相同条件的系统,城市基础设施的特性,3,城市基础设施特性分类,通,供,保,防,用,4,服务的公共性与社会性,基础设施与其他主体设施的显著区别在于，后者可能只为某些企业或人提供服务，而基础设施必须为全社会、全体市民提供服务,公共的开放系统，不能拒绝任何使用者的需求,所提供的产品和服务：,福利品：道路、公厕、下水道、桥梁、绿地,商品：电话、自来水、电力、煤气、电信、邮政,即使作为商品也是公共商品（,public goods,），而非私有品，一个人的使用不能以排斥其他人的使用为前提,出于社会公平、社会稳定及社会伦理的原因，对于一些收费、实行商品化管理的服务和供应，也必须无偿供应或低价供应,城市基础设施的特性,5,表 社会产品的种类,6,自然垄断性,自然垄断理论：平均成本持续下降,高额的初始固定成本以及相对较低的可变运营成本，产品数量增加可不断摊薄固定成本导致平均成本持续降低,具有网络特性的基础设施具有更明显的自然垄断性,如交通、通讯、电力等，节点越多流量越大收益越大,市场规模扩大和技术进步使得基础设施的自然垄断性发生变化,技术水平不变的条件下，市场规模扩大可以使自然垄断行业成为竞争性行业,替代技术和替代能源的出现可以使细分行业之间出现竞争，如管道煤气和地方电网、各种有线电话之间的竞争,恶性竞争的不利结果和政府介入的必要性,如美国的铁路建设和电信业,城市基础设施的特性,7,效益的内部性和外部性,内部效益：实现商品化生产及管理的基础设施部门，由于城市规模效应及科学技术的发展，其成本日益低廉，投资效益有了很大提高,必须坚持不以盈利为目的，不能以经济效益为唯一准则，而应以社会效益和环境效益为重,产业的综合性与管理的协调性,开发的统一性与建设的超前性,时间的超前性与容量的超前性,需求的周期性、阶段性与供给的连续性,限时使用或高峰加价等手段来保持供需平衡,城市基础设施的特性,8,供需平衡的一般原理,市场机制下的供需平衡：社会需求量、社会生产或提供量、价格水平,城市基础设施供需均衡的特殊性,基础设施的定价必须首先考虑社会效益与环境效益，有些服务必须由政府或社会来出资经营，并按福利原则提供给社会成员,政府的出价水平决定了对社会的服务数量,城市基础设施的特性,9,城市基础设施发展的战略选择,超前型：尽快形成经济的优越环境，宏观、长远效益较高，但建设投入大（西方发达国家）,滞后型：城市生产、生活发展受到基础设施短缺的制约，但可以缓解经济发展初期的资金短缺的矛盾（前苏联、东欧国家、发展中国家）,平行型：日本,城市基础设施建设资金,新增设施容量的建设投资,原有设施的改造增容费用,维修、养护、管理费用等,根据联合国开发计划署推荐，发展中国家市政公用基础设施投资应占固定资产投资的,10%,和,GDP,的,3-5%,城市基础设施的建设与经营,10,政府介入的合理方式,基础设施未来需求预测和总体布局规划,对垄断的基础设施企业实施管制，防止其滥用垄断权力遏制前在竞争对手和损害消费者权益,在一些具有替代性的自然垄断领域，应为行业间竞争提供方便，用市场机制限制垄断,城市基础设施的建设与经营,11,我国城市基础设施建设资金的问题,资金来源渠道窄，过分依赖国家财政,投资比例过低，远远低于实际需要水平,建国以来的投资总额占国民生产总值、固定资产投资及住宅投资的比重分别是通行比例的,1/101/5,、,1/111/4,、,1/31/2,资金使用不合理,部门间分配：重给水轻排水，重眼前轻长远，重生产轻环境,资金使用：分散、重复建设，粗放的发展模式,城市基础设施投融资体制,12,城市基础设施融资方式,外国政府贷款,属主权外债，贷款必须偿还,贷款条件优惠,限制性采购,投向限制,具有政府间援助性质,证券融资,股权融资：资金来源主要有财政拨款、民间投资、公开募集,债券融资：,按照国际惯例，市政债券分一般债务债券和收入债券，前者是以政府的一般征税能力为担保，后者是以政府事业收入为担保；收入债券的发行人不一定是政府，地方政府可以通过所属企业发债,金融机构贷款,中外合资,城市基础设施投融资体制,13,城市基础设施融资方式,专项基金制度,通过财政拨款、利润留存、社会捐赠等方式集中资金，但资金量较小，国外交通建设基金须依据法律设立,融资租赁,主要包括直接租赁、转租赁、回租租赁、杠杆租赁、综合租赁等,可通过厂房设备的折旧为项目发起方带来税收好处降低生产成本，英美等国的大型项目如码头、电厂设备、地铁等多采用融资租赁,项目融资：主要方式,BOT (Build-Operate-Transfer),建设项目的承建者或发起者（非国有部门）通过契约从委托人（通常为政府）手中获得特许权，从事项目投资、建设、经营，在政府的特许期内拥有该项目的使用权和经营权，在特许期满后向项目设施全部移交给委托人,发展了的,BOT,，如,BOOT (,建设用有经营与转让,),，,BOO(,建设拥有和经营,),城市基础设施投融资体制,14,BOT,模式的优点,最早的,BOT,项目：,1970,年代土耳其的阿科伊电厂,减少项目对政府财政预算的影响,把私营企业中的效率引入公用项目,吸引外资并引进国外的技术和管理方法,BOT,项目的特点,用项目公司的形式操作,是一种项目融资,政府给予指导和支持的必要性,项目的复杂性：时期长、内容多,项目的财务要求：合同收入、市场收入及其风险,股本投资：项目公司与政府之间的利益共享,BOT,的适用范围：通过对用户收费取得收益的设施和服务,变更的特殊性：上海的例子、深圳的例子,城市基础设施投融资体制,15,城市基础设施建设资金的经营管理体制改革,普遍存在问题：经营效益差、维修不足、财政紧张、资源分配不公等,改革的焦点：即经营企业自主权小、预算约束软、缺乏竞争压力、定价不合理等,成功的原则：,按照商业化原则经营,对提供的基础设施服务有明确、连贯的目的性,拥有经营自主权，企业的管理者和生产者都对经营承担不同程度的责任,享有财务上的独立性,城市基础设施投融资体制,16,按照独立核算的企业化经营模式，供水事业的建设管理资金来源主要依靠用户的用水收费,经营原则：受益者付费原则、公平原则和提高经营效率原则,经营收入：水费收入占总收入的,77.8%,，其他经营性收入占,9.6%,，发行企业债券占,5.9%,，政府补贴部分占,1.2%,，其他收入占,5.5%,案例分析,东京供水项目,17,15,元,企业债券返还金,11,元,银行借款利息,24,元从净水厂到用户终端的各种设施费用,31,元,设施建设改造费用,5,元,7,元,7,元,水表检查、水费征收等运营费用,净水厂的运营费用,从水源地到净水厂的运输费用,图,100,元水费的平均用途,案例分析,东京供水项目,水价定价制度,由根据都议会审议通过的,东京都水道条例,，确定水费价格的计算方法和价格体系。水费价格体系以及计算方法的调整变更，必须首先征求中央一级主管的厚生劳动大臣意见，然后经过都议会的审议批准，在修改条例相关内容之后，才能实施。,成本累计模式或称资金收支模式，即分别计算收益性支出（伴随企业经常性经营活动所产生的支出）和资本支出（通常指设施的建设改造以及企业债券偿还的支出），也就是将收益性支出和资本性不足金额这两部分的总额作为需要收取的水费总额。,收费对象总额,收益性支出,内部留存资金,水价总额,内部留存资金,资本性支出,资本性收入,资本收支不足部分,资本性收支不足部分,内部留存资金,图 水价确定的资本收支模式,18,案例分析,东京道路建设项目,图 东京都道路建设资金来源,(1997),汽车利用者,特定财源,其它税收,企业债券,中央政府,东京都,道路建设,补助金等,19,案例分析,东京轨道交通建设,审批许可制,“上限许可制”：根据总成本计算方式，经过运输审议会的咨询和审议后，国土交通省做出审批答复,总成本计算方式为基础的运营价格上限许可审批制度，按照运营商的经营管理费用为基础计算，可能造成成本转嫁给使用者,2001,年起竞争性价格体系模式（,Yardstick Regulation,）：,JR,中的,6,家分公司、,15,家大型私营轨道交通公司、,10,家地铁运营公司,前次价格调整时起经营业绩改善状况的加算,高于实际业绩的加算部分,负加算部分,正加算部分,基准成本,实际成本,合理成本,核准成本,(,业绩好转的情况,),核准成本,(,业绩恶化的情况,),计算运营价格的基础值,前次价格调整时起经营业绩改善状况的加算,低于实际业绩的加算部分,负加算部分,正加算部分,基准成本,实际成本,合理成本,核准成本,(,业绩好转的情况,),核准成本,(,业绩恶化的情况,),计算运营价格的基础值,集团内经营业绩较好的公司,集团内经营业绩较差的公司,20,公营事业制度和补助制度的改革，,城市公用事业的民营化,资格管理制度改为经营许可制,公平开放的竞争环境，引入竞争机制,“瓶颈设施”的开放利用,权属分离：将竞争性部门和非竞争性部门的所有权与经营权分离、职能分离、会计分离等多种形式,限制利用：通过政府介入，对于瓶颈设施利用条件（包括使用费等），进行规定,轨道交通的,“,上下分离”建设管理模式，即由政府负责轨道交通基础设施部分的建设和维护管理，民营企业负责车辆、车站、调度中心等建设完成后的运营管理部分,收费价格体系的改革,成本计算方法改革：加强激励机制、降低管理成本、防止运用自有资本进行过剩投资,激励机制的建立：逐步引进部门间竞争性价格体系和价格上限控制等方法,放宽价格限制：随着市场准入限制和价格申报制的放宽，强竞争性带来了经营成本的降低和价格的降低，市场自由化的效果正在逐渐显现,案例分析,改革的方向,21,