三标审核范例课件

第五章审核的启动与准备本章的主要内容本章的主要内容:内部审核的启动；内部审核的启动；内部审核的准备内部审核的准备第五章审核的启动与准备本章的主要内容:1第五章审核的启动与准备1内部审核方案（年度内部审核计划）内部审核方案（年度内部审核计划）1.1内部审核的策划内部审核的策划通过策划后通常形成年度内审计划，由主管部门编制、管理者代表审通过策划后通常形成年度内审计划，由主管部门编制、管理者代表审核，最高管理者批准。核，最高管理者批准。年度内审计划的内容包括内审的时机、频次和方式。年度内审计划的内容包括内审的时机、频次和方式。1.2审核的时机和频次审核的时机和频次例行审核：按程序文件和内审方案的规定进行的审核；例行审核：按程序文件和内审方案的规定进行的审核；追加审核：特殊情况下增加的审核。（如：组织机构或岗位职责发生追加审核：特殊情况下增加的审核。（如：组织机构或岗位职责发生重大变化；组织的方针、目标指标发生重大变化；发生严重的问题或严重大变化；组织的方针、目标指标发生重大变化；发生严重的问题或严重投诉等）。重投诉等）。第五章审核的启动与准备1内部审核方案（年度内部审核计划）2第五章审核的启动与准备1.3内部审核方式内部审核方式1.3.1滚动式内审：每月滚动式内审：每月(或每两个月或每两个月,三个月三个月)对一个或几个部对一个或几个部门（过程门（过程/要素）进行审核，一个审核周期内必须覆盖所有的要素）进行审核，一个审核周期内必须覆盖所有的部门（过程部门（过程/要素）。具有审核时间短、较灵活的优点，适宜要素）。具有审核时间短、较灵活的优点，适宜大型组织采用。大型组织采用。1.3.2集中式内审：在几天内对所有的部门和过程及要素进行审集中式内审：在几天内对所有的部门和过程及要素进行审核，适宜中小型组织采用。核，适宜中小型组织采用。第五章审核的启动与准备1.3内部审核方式3第五章审核的启动与准备2组成审核组组成审核组2.1管理者代表任命审核组长并组成审核组管理者代表任命审核组长并组成审核组2.2任命审核组长时应考虑：资格、业务范围、工作经验和组织任命审核组长时应考虑：资格、业务范围、工作经验和组织协调能力。协调能力。2.3选择审核员时应考虑：资格、业务范围、专业知识、协调能选择审核员时应考虑：资格、业务范围、专业知识、协调能力、被受审核部门所接受。力、被受审核部门所接受。第五章审核的启动与准备2组成审核组4第五章审核的启动与准备2.4审核组长的职责审核组长的职责v对内审的全过程负责；对内审的全过程负责；v制定审核计划；制定审核计划；v协助选择审核组的其他成员；协助选择审核组的其他成员；v审查审核员编写的检查表；审查审核员编写的检查表；v与受审核方负责人沟通；与受审核方负责人沟通；v对审核工作的开展和审核结果作决定；对审核工作的开展和审核结果作决定；v组织纠正措施的跟踪验证组织纠正措施的跟踪验证v提交审核报告。提交审核报告。第五章审核的启动与准备2.4审核组长的职责5第五章审核的启动与准备2.5审核员的职责审核员的职责v有效策划和履行岗位职责；有效策划和履行岗位职责；v根据分担的任务编写检查表；根据分担的任务编写检查表；v支持并配合审核组长的工作；支持并配合审核组长的工作；v传达并阐明审核要求；传达并阐明审核要求；v将审核结果形成文件；将审核结果形成文件；v报告审核结果；报告审核结果；v跟踪并验证纠正措施的实施及有效性；跟踪并验证纠正措施的实施及有效性；v收存并保护与审核有关的文件。收存并保护与审核有关的文件。2.6对于结合审核，可以设大组长和分组长，分组长担任单独体系组对于结合审核，可以设大组长和分组长，分组长担任单独体系组长。长。第五章审核的启动与准备2.5审核员的职责6第五章审核的启动与准备3编制审核计划编制审核计划 审核计划是指对一次具体审核的审核活动和安排的描述。对审核计划是指对一次具体审核的审核活动和安排的描述。对审核组而言，审核计划明确了审核的具体内容和要求，为审核审核组而言，审核计划明确了审核的具体内容和要求，为审核的实施提供了预先的安排和参照。对受审核方而言，审核计划的实施提供了预先的安排和参照。对受审核方而言，审核计划使其了解审核活动的内容和安排，以便提前做好有关的准备。使其了解审核活动的内容和安排，以便提前做好有关的准备。第五章审核的启动与准备3编制审核计划7第五章审核的启动与准备3.1编制审核计划的要求编制审核计划的要求v由审核大组长或大组长协调各分组长编制（适用时），各组由审核大组长或大组长协调各分组长编制（适用时），各组长均签字，管理者代表批准；长均签字，管理者代表批准；v应提前通知受审核方应提前通知受审核方(如提前一周如提前一周)，由受审核方确认；，由受审核方确认；v受审核方如有异议可作适当调整。受审核方如有异议可作适当调整。v结合审核一般应做成综合的审核计划，以避免不同体系审核结合审核一般应做成综合的审核计划，以避免不同体系审核员及部门之间的安排上发生冲突。员及部门之间的安排上发生冲突。v按部门进行审核时原则上一个部门只访问一次，该部门所涉按部门进行审核时原则上一个部门只访问一次，该部门所涉及各个体系的职责均在一次访问中覆盖。及各个体系的职责均在一次访问中覆盖。第五章审核的启动与准备3.1编制审核计划的要求8第五章审核的启动与准备v各个体系的过程及要素均不能遗漏，特别是有相同条款号的各个体系的过程及要素均不能遗漏，特别是有相同条款号的不同体系要求，审核时应审到各个体系的不同要求。不同体系要求，审核时应审到各个体系的不同要求。v一个部门若涉及多体系职能，应由相应资格的一个或多个审一个部门若涉及多体系职能，应由相应资格的一个或多个审核员进行审核，审核时可独立审核，也可以交叉进行。核员进行审核，审核时可独立审核，也可以交叉进行。v审核计划中不应遗漏审核范围内的部门和过程。审核计划中不应遗漏审核范围内的部门和过程。v针对不同过程或部门的特点和重要性安排适当的审核时间。针对不同过程或部门的特点和重要性安排适当的审核时间。第五章审核的启动与准备各个体系的过程及要素均不能遗漏，特别9第五章审核的启动与准备3.2审核计划的内容审核计划的内容v审核的目的、范围、准则；审核的目的、范围、准则；v审核的日期；审核的日期；v审核组成员；审核组成员；v审核日程；审核日程；v其它要求；其它要求；第五章审核的启动与准备3.2审核计划的内容10第五章审核的启动与准备3.3审核计划示例审核计划示例 表表2-1，2-2，2-3，给出了三个不同的审核计划示例，给出了三个不同的审核计划示例 河北方圆机械厂河北方圆机械厂质量管理体系内部审核日程计划质量管理体系内部审核日程计划编号：编号：0202060610 10 表码：表码：HBFY Q/JL089-2008HBFY Q/JL089-2008 第五章审核的启动与准备3.3审核计划示例河北方圆机械厂11第五章审核的启动与准备第五章审核的启动与准备12拟制人：张文拟制人：张文 2008 2008 年年8 8月月1 1日日 批准人：王三批准人：王三 2008 2008 年年8 8月月1 1日日 拟制人：张文 2008 年8月1日 批准人：王三 13第五章审核的启动与准备河北方圆机械厂河北方圆机械厂环境管理体系内部审核日程计划环境管理体系内部审核日程计划编号：编号：02081 表码：表码：HBFY Q/JL089-20081、审核目的：评价公司的环境管理体系是否符合、审核目的：评价公司的环境管理体系是否符合GB/T240012004 idt ISO14001：2004标准的要求，实施标准的要求，实施有效，并具备认证注册的条件。有效，并具备认证注册的条件。2、审核范围：、审核范围：产品与活动范围：方圆摩托车消音器的设计、生产与销售产品与活动范围：方圆摩托车消音器的设计、生产与销售现场范围：石家庄市新石北路现场范围：石家庄市新石北路368号号第五章审核的启动与准备河北方圆机械厂14第五章审核的启动与准备3、审核准则：、审核准则：a.GB/T240012004 idt ISO 14001：1996标准标准 b.公司的环境管理体系文件公司的环境管理体系文件 c.适用的环境法律法规及其它要求适用的环境法律法规及其它要求4、审核组：、审核组：审核组长：田审核组长：田 云云 审核组成员：第一组审核组成员：第一组:红红 云云 田田 云云 第二组第二组:张张 丽丽 刘刘 海海5、审核日期：、审核日期：2008年年08月月13日至日至14日日6、审核日程安排：、审核日程安排：第五章审核的启动与准备3、审核准则：a.GB/T240015第五章审核的启动与准备第五章审核的启动与准备16第五章审核的启动与准备编制人：田云编制人：田云编制人：田云编制人：田云2008200820082008年年年年8 8 8 8月月月月1 1 1 1日日日日 审批人：王三审批人：王三审批人：王三审批人：王三 2008 2008 2008 2008年年年年8 8 8 8月月月月1 1 1 1日日日日 第五章审核的启动与准备编制人：田云2008年8月1日 17第五章审核的启动与准备河北方圆机械厂河北方圆机械厂质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核日程计划质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核日程计划编号：编号：0202101审核目的：评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符审核目的：评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性，是否具备认证注册的条件合性和有效性，是否具备认证注册的条件2审核范围：河北方圆机械厂摩托车销音器设计、生产和销审核范围：河北方圆机械厂摩托车销音器设计、生产和销售，及涉及到的所有部门、场所和过程，石家庄市新石北路售，及涉及到的所有部门、场所和过程，石家庄市新石北路368号。号。第五章审核的启动与准备河北方圆机械厂18第五章审核的启动与准备3审核准则：审核准则：a）GBT190012000GBT240012004GBT280012001 b）公司一体化的管理体系文件）公司一体化的管理体系文件 c）适用的法律法规及其他要求）适用的法律法规及其他要求4审核组成员：审核组成员：审核组长：张文环境和安全审核分组长：田云审核组长：张文环境和安全审核分组长：田云审核员：第一组：李刚（审核员：第一组：李刚（A）、张丽（）、张丽（B）第二组：田云（第二组：田云（C）、红云（）、红云（D）第三组：张文（第三组：张文（E）、张刚（）、张刚（F）5审核时间：审核时间：2008年年8月月12日至日至14日日6审核日程安排审核日程安排第五章审核的启动与准备3审核准则：19第五章审核的启动与准备第五章审核的启动与准备20第五章审核的启动与准备第五章审核的启动与准备21第五章审核的启动与准备审核组长：张文批准：王三分组长：田云审核组长：张文批准：王三分组长：田云20082008年年8 8月月3 3日日 20082008年年8 8月月3 3日日20082008年年8 8月月3 3日日 第五章审核的启动与准备审核组长：张文批准：王三22第五章审核的启动与准备4收集并审阅有关文件收集并审阅有关文件4.1重点收集的文件重点收集的文件a）与受审核部门所负责的主要条款要素有关的管理体系文）与受审核部门所负责的主要条款要素有关的管理体系文件；件；b）有关的标准及法律、法规和其他要求。）有关的标准及法律、法规和其他要求。c）文件规定的受审核部门应保持的记录。）文件规定的受审核部门应保持的记录。第五章审核的启动与准备4收集并审阅有关文件23第五章审核的启动与准备4.2审阅的内容审阅的内容a）管理体系文件是否符合标准和实际要求；）管理体系文件是否符合标准和实际要求；b）外来文件的适宜性和有效性。）外来文件的适宜性和有效性。2.3.3审阅后的处理审阅后的处理a）记录发现的问题；）记录发现的问题；b）向管理者代表报告不符合情况，并建议在适当时机进行修）向管理者代表报告不符合情况，并建议在适当时机进行修改。改。第五章审核的启动与准备4.2审阅的内容24第五章审核的启动与准备5编写检查表编写检查表5.1审核员按分工编制检查表，审核组长审阅并协调审核员按分工编制检查表，审核组长审阅并协调5.2检查表的作用检查表的作用a）保持审核目标的清晰和明确；）保持审核目标的清晰和明确；b）保持审核内容的系统、周密和完整；）保持审核内容的系统、周密和完整；c）保持审核节奏的协调和连续性；）保持审核节奏的协调和连续性；d）减少审核员的随意性；）减少审核员的随意性；e）重要的审核记录（检查表与审核记录表合一时）；）重要的审核记录（检查表与审核记录表合一时）；f）确保审核程序的规范化。）确保审核程序的规范化。第五章审核的启动与准备5编写检查表25第五章审核的启动与准备5.3检查表的设计要求检查表的设计要求 检查表可以是综合的，也可以是独立的，原则是各个体系在检查表可以是综合的，也可以是独立的，原则是各个体系在审核计划中安排的部门、过程或要素等不能有遗漏，对于已被审核计划中安排的部门、过程或要素等不能有遗漏，对于已被整合的过程或要素，应标出此要素所涉及的体系，如整合的过程或要素，应标出此要素所涉及的体系，如4.3.1（EMS/OHSMS）或）或4.2.3（QMS）/4.4.5OHSMS，未，未被整合的要单独标出。各体系的要求均应审到，特别注意同一被整合的要单独标出。各体系的要求均应审到，特别注意同一条款号不同体系要素的区别之处要审到。各体系检查表的内容条款号不同体系要素的区别之处要审到。各体系检查表的内容之间可以相互引用。检查表组长签字处要有分组长和大组长签之间可以相互引用。检查表组长签字处要有分组长和大组长签字。（如适用）字。（如适用）第五章审核的启动与准备5.3检查表的设计要求26第五章审核的启动与准备a）应依据管理体系标准及体系文件编写；）应依据管理体系标准及体系文件编写；b）以部门审核为主的检查表应列出该部门有关的主要过程）以部门审核为主的检查表应列出该部门有关的主要过程要素及相关过程要素的审核内容和方法；要素及相关过程要素的审核内容和方法；c）以过程要素审核为主的检查表，应写明要审核的部门和）以过程要素审核为主的检查表，应写明要审核的部门和方法；方法；d）检查表的内容应反映过程方法，体现）检查表的内容应反映过程方法，体现PDCA循环；循环；e）选择典型的问题，以突出该部门的主要职能和过程要素）选择典型的问题，以突出该部门的主要职能和过程要素的特点。的特点。第五章审核的启动与准备a）应依据管理体系标准及体系文件编写27第五章审核的启动与准备f）注意审核内容的逻辑顺序、明确审核步骤，注意审核内容的）注意审核内容的逻辑顺序、明确审核步骤，注意审核内容的协调性和完整性；协调性和完整性；g）所策划的抽样要有代表性，要明确审核项目和寻找的审核）所策划的抽样要有代表性，要明确审核项目和寻找的审核证据。证据。h）时间安排要留有余地。）时间安排要留有余地。第五章审核的启动与准备f）注意审核内容的逻辑顺序、明确审核28第五章审核的启动与准备5.4检查表的基本内容检查表的基本内容a）受审核部门及负责人；）受审核部门及负责人；b）审核时间；）审核时间；c）审核员；）审核员；d）审核项目和要点；）审核项目和要点；e）涉及标准的条款；）涉及标准的条款；f）审核的方法及审核记录；）审核的方法及审核记录；第五章审核的启动与准备5.4检查表的基本内容29第五章审核的启动与准备5.5检查表的重点内容检查表的重点内容a）列出审核项目和要点，明确）列出审核项目和要点，明确查什么？查什么？；b）根据审核项目列出审核区域（部门），明确）根据审核项目列出审核区域（部门），明确到哪查？到哪查？；c）依据岗位职责注明职位岗位，明确）依据岗位职责注明职位岗位，明确找谁查？找谁查？d）针对审核项目列出审核的步骤和方法，明确）针对审核项目列出审核的步骤和方法，明确如何查？如何查？第五章审核的启动与准备5.5检查表的重点内容30第五章审核的启动与准备5.6检查表编写的依据检查表编写的依据a）依据审核计划；）依据审核计划；b）依据标准的要求；）依据标准的要求；c）依据体系文件；）依据体系文件；d）依据目标分解及实施；）依据目标分解及实施；e）依据过程模式）依据过程模式/流程；流程；f）依据资源配置；）依据资源配置；g）检查并验证信息及沟通渠道以及数据分析及改进。）检查并验证信息及沟通渠道以及数据分析及改进。h）抓住重点，突出重点。如）抓住重点，突出重点。如:对质量有重要影响的关键过程、部门和场对质量有重要影响的关键过程、部门和场所所,具有重要环境因素和重大危险源的过程、部门和场所具有重要环境因素和重大危险源的过程、部门和场所第五章审核的启动与准备5.6检查表编写的依据31第五章审核的启动与准备5.7使用检查表的注意事项使用检查表的注意事项a）不必向受审核方披露；）不必向受审核方披露；b）既不拘泥于检查表也不应过于灵活；）既不拘泥于检查表也不应过于灵活；c）偏离检查表时要谨慎；）偏离检查表时要谨慎；5.8检查表示例见表检查表示例见表2-4，2-5，2-6，2-7，：，：第五章审核的启动与准备5.7使用检查表的注意事项32第五章审核的启动与准备质量管理体系内审检查表示例质量管理体系内审检查表示例记录编号：记录编号：XXX-XX审核区域审核区域:销售处销售处 审核时间审核时间:2008年年8月月14日日 第五章审核的启动与准备质量管理体系内审检查表示例33第五章审核的启动与准备第五章审核的启动与准备34第五章审核的启动与准备内审员：内审员：内审员：内审员：日期：年月日日期：年月日日期：年月日日期：年月日 第五章审核的启动与准备内审员：日期：年35环境管理体系内审检查表环境管理体系内审检查表 记录编号：记录编号：XXX-XXXXX-XX 环境管理体系内审检查表 记录36三标审核范例课件37三标审核范例课件38职业健康安全管理体系内审检查表职业健康安全管理体系内审检查表记录编号：记录编号：XXX-XXXXX-XX职业健康安全管理体系内审检查表记录编号：XXX-X39三标审核范例课件40三标审核范例课件41审核员审核员/日期：日期：审核组长审核组长/日期日期:审核员/日期：审核组长/日期:42质量质量质量质量/环境环境环境环境/职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表质量/环境/职业健康安全管理体系内审审核检查表43质量质量质量质量/环境环境环境环境/职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表质量/环境/职业健康安全管理体系内审审核检查表44质量质量质量质量/环境环境环境环境/职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表质量/环境/职业健康安全管理体系内审审核检查表45质量质量质量质量/环境环境环境环境/职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表质量/环境/职业健康安全管理体系内审审核检查表46质量质量质量质量/环境环境环境环境/职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表质量/环境/职业健康安全管理体系内审审核检查表47质量质量质量质量/环境环境环境环境/职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表质量/环境/职业健康安全管理体系内审审核检查表48质量质量质量质量/环境环境环境环境/职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表质量/环境/职业健康安全管理体系内审审核检查表49精品课件精品课件！精品课件！50精品课件精品课件！精品课件！51审核员：日期：审核员：日期：审核员：日期：52