贸易理论知识课件

23 七月 2024贸易理论知识贸易理论知识第一讲第一讲 国际贸易概述国际贸易概述第二讲第二讲 国际贸易理论国际贸易理论第三讲第三讲 国际贸易政策与措施国际贸易政策与措施第四讲第四讲 国际投资与国际贸易国际投资与国际贸易第五讲第五讲 区域经济一体化与国际贸易区域经济一体化与国际贸易第六讲第六讲 国际服务贸易与技术贸易国际服务贸易与技术贸易第六讲第六讲 国际服务贸易与技术贸易国际服务贸易与技术贸易6.1 6.1 国际服务贸易国际服务贸易6.2 6.2 国际技术贸易国际技术贸易36.1 6.1 国际服务贸易国际服务贸易 一、国际服务贸易及其提供工方式一、国际服务贸易及其提供工方式 二、国际服务贸易的分类二、国际服务贸易的分类三、二战后国际服务贸易的发展阶段三、二战后国际服务贸易的发展阶段四、二战后国际服务贸易发展的主要特点四、二战后国际服务贸易发展的主要特点五、国际服务贸易壁垒五、国际服务贸易壁垒六、服务贸易总协定六、服务贸易总协定一、国际服务贸易及其提供方式一、国际服务贸易及其提供方式l国际服务贸易（国际服务贸易（International Service TradeInternational Service Trade）是指国际间服务的输入和输出的是指国际间服务的输入和输出的一种贸易方式。贸易一方向另一方提供服务并获得收入的过程称为服务出口或服务一种贸易方式。贸易一方向另一方提供服务并获得收入的过程称为服务出口或服务输出，购买他人服务的一方称为服务进口或服务输入。输出，购买他人服务的一方称为服务进口或服务输入。l与货物贸易相比与货物贸易相比,服务贸易具有以下几个明显的特点服务贸易具有以下几个明显的特点:服务贸易标的物是无形的服务贸易标的物是无形的,具有不可触摸性具有不可触摸性,不可储存性和不易运输性不可储存性和不易运输性,这就导致服这就导致服务出口方式的多样化务出口方式的多样化;服务的生产与消费往往是同时发生的服务的生产与消费往往是同时发生的,通常无法将服务进行再生产和套利活动通常无法将服务进行再生产和套利活动,所所以服务的生产和出口过程一定程度上讲也就是服务的进口和消费过程以服务的生产和出口过程一定程度上讲也就是服务的进口和消费过程;服务贸易更多地依赖于生产要素的国际移动和服务机构的跨国设置服务贸易更多地依赖于生产要素的国际移动和服务机构的跨国设置,无论服务贸易无论服务贸易的形式如何的形式如何,它都与资本它都与资本,劳动力和信息等生产要素的跨国移动密切相关劳动力和信息等生产要素的跨国移动密切相关;服务贸易的统计数据和货物贸易一样服务贸易的统计数据和货物贸易一样,在各国国际收支表中得到体现在各国国际收支表中得到体现.但是但是,服务贸服务贸易的统计数据却无法象货物贸易那样易的统计数据却无法象货物贸易那样,在各国海关进出口统计上显示在各国海关进出口统计上显示.对服务贸易的监控往往只能通过国家立法和制定行政法规来达到目的对服务贸易的监控往往只能通过国家立法和制定行政法规来达到目的,因此它所涉因此它所涉及的法规形式和强度都远远超过货物贸易及的法规形式和强度都远远超过货物贸易.国际服务贸易的四种提供方式国际服务贸易的四种提供方式（1 1）跨境交付跨境交付(Cross-border Supply):(Cross-border Supply):指从一国境内向另一国境内提指从一国境内向另一国境内提供服务。如供服务。如,电讯、邮政和金融。电讯、邮政和金融。（2 2）境外消费境外消费(Consumption Abroad):(Consumption Abroad):指在一国境内向其他国家的消费指在一国境内向其他国家的消费者提供服务。如：旅游、留学。者提供服务。如：旅游、留学。（3 3）商业存在商业存在(Commercial presence):(Commercial presence):指一个国家通过在另一个国家指一个国家通过在另一个国家境内建立某种形式的商业机构提供服务。如境内建立某种形式的商业机构提供服务。如,外资服务业企业。外资服务业企业。（4 4）自然人流动自然人流动(Movement of personnel):(Movement of personnel):指一个国家的个人在另一指一个国家的个人在另一国家境内以自然人存在的形式提供服务。如国家境内以自然人存在的形式提供服务。如,外籍教师、律师等以自然人外籍教师、律师等以自然人的身份在我国境内提供服务。的身份在我国境内提供服务。二、国际服务贸易的分类二、国际服务贸易的分类（一）以服务交易的地点及生产者、消费者的关系不同分类（一）以服务交易的地点及生产者、消费者的关系不同分类1.1.分离式服务分离式服务(separated services)(separated services)l指服务提供者与使用者在国与国之间不需要移动而实现的服务。指服务提供者与使用者在国与国之间不需要移动而实现的服务。l运输服务是分离式服务的典型例子。如民用航空运输服务运输服务是分离式服务的典型例子。如民用航空运输服务,一家美国航空公司一家美国航空公司可以为中国的居民提供服务可以为中国的居民提供服务,但并不需要将这家美国航空公司搬到中国去但并不需要将这家美国航空公司搬到中国去,也不也不必要求中国顾客到这家航空公司所在的美国去接受服务。必要求中国顾客到这家航空公司所在的美国去接受服务。lGASTGAST中定义的第一种服务提供方式中定义的第一种服务提供方式“跨境交付跨境交付”类似于这一类服务。类似于这一类服务。2.2.需要者所在地服务需要者所在地服务(demander-located services)(demander-located services)l指服务的提供者转移后产生的服务指服务的提供者转移后产生的服务,一般要求服务的提供者与服务使用者在地一般要求服务的提供者与服务使用者在地理上毗邻理上毗邻,接近。接近。l银行银行,金融金融,保险服务是这类服务的典型代表保险服务是这类服务的典型代表.例如例如,一英国银行要想占有日本一英国银行要想占有日本的小额银行业务市场份额的小额银行业务市场份额,它必须在日本开设分支机构它必须在日本开设分支机构,这就要求国与国之间存这就要求国与国之间存在着资本和劳动力的移动。在着资本和劳动力的移动。lGATSGATS中定义的第三种服务提供方式中定义的第三种服务提供方式“商业存在商业存在”类似这一类服务。类似这一类服务。(3)(3)提供者所在地服务提供者所在地服务supplier-located services)supplier-located services)l是指服务的提供者在本国国内为外籍居民和法人提供的服务是指服务的提供者在本国国内为外籍居民和法人提供的服务,一般要求服务一般要求服务消费者跨国界接受服务。消费者跨国界接受服务。l国际旅游国际旅游,留学教育留学教育,涉外医疗属于这类服务贸易。例如涉外医疗属于这类服务贸易。例如,外国游客到中国的外国游客到中国的长城长城,桂林等游览接受中国旅行服务桂林等游览接受中国旅行服务.此时此时,服务提供者并不跨越国界向服务消服务提供者并不跨越国界向服务消费者出口服务费者出口服务,对服务提供者而言对服务提供者而言,也不存在生产要素的移动。也不存在生产要素的移动。lGATSGATS中定义的第二种中定义的第二种“境外消费境外消费”类似这一类服务。类似这一类服务。(4)(4)自由并非分离的服务自由并非分离的服务(footloose non-separated services)(footloose non-separated services)l也叫也叫“流动的服务流动的服务”。是指服务的消费者和生产者相互移动所接受和提供。是指服务的消费者和生产者相互移动所接受和提供的服务的服务,服务的提供者进行对外直接投资服务的提供者进行对外直接投资,并利用分支机构向第三国的居民或并利用分支机构向第三国的居民或企业提供服务企业提供服务.l如设在意大利的一家美国旅游公司在意大利为德国游客提供服务。流动式如设在意大利的一家美国旅游公司在意大利为德国游客提供服务。流动式服务要求服务的消费者和提供者存在不同程度的资本和劳动力等生产要素的服务要求服务的消费者和提供者存在不同程度的资本和劳动力等生产要素的移动。移动。lGATSGATS中定义的第三种中定义的第三种 商业存在商业存在 和第四种和第四种 自然人流动自然人流动 中的部分服务属于中的部分服务属于这类服务这类服务.3.3.生产后服务生产后服务l这种服务是联结生产者与消费者之间的服务。这种服务是联结生产者与消费者之间的服务。l如广告如广告,营销服务营销服务,包装与运输服务等。包装与运输服务等。l通过这种服务通过这种服务,企业与市场进行接触企业与市场进行接触,便于研究产品是否适销便于研究产品是否适销,设计是否需要改设计是否需要改进进,包装是否满足消费者需求等。包装是否满足消费者需求等。（二）以生产过程为标准分类（二）以生产过程为标准分类1.1.生产前服务生产前服务l主要涉及市场调研和可行性研究等。主要涉及市场调研和可行性研究等。l这类服务在生产过程开始前完成，对生产规模及制造过程均有重要影响。这类服务在生产过程开始前完成，对生产规模及制造过程均有重要影响。2.2.生产服务生产服务l主要指在产品生产或制造过程中为生产过程的顺利进行提供的服务。主要指在产品生产或制造过程中为生产过程的顺利进行提供的服务。l如企业内部质量管理如企业内部质量管理,软件开发软件开发,人力资源管理人力资源管理,生产过程之间的各种服务等。生产过程之间的各种服务等。2.2.技术、知识密集型服务技术、知识密集型服务：这类服务包括银行：这类服务包括银行,金融金融,法律法律,会计会计,审计审计,信息服务等。信息服务等。（三）以要素密集度为标准分类（三）以要素密集度为标准分类1.1.资本密集型服务：资本密集型服务：这类服务包括空运这类服务包括空运,通信通信,工程建设服务等。工程建设服务等。3.3.劳动密集型服务劳动密集型服务：这类服务包括旅游：这类服务包括旅游,建筑建筑,维修维修,消费服务等。消费服务等。（四）世贸组织的分类（四）世贸组织的分类4.4.销售服务：销售服务：指产品销售过程中的服务交换。主要包括指产品销售过程中的服务交换。主要包括:商业销售商业销售,主要指批发业务；主要指批发业务；零售服务；与销售有关的代理费用及佣金等；特许经营服务；其他销售服务。零售服务；与销售有关的代理费用及佣金等；特许经营服务；其他销售服务。1.1.商业性服务：商业性服务：指在商业活动中涉及的服务交换活动指在商业活动中涉及的服务交换活动,既包括个人消费的服务既包括个人消费的服务,也包也包括企业和政府消费的服务；分别是专业性括企业和政府消费的服务；分别是专业性(包括咨询包括咨询)服务服务,计算机及相关服务计算机及相关服务,研究与研究与开发服务开发服务,不动产服务不动产服务,设备租赁服务和其他服务。设备租赁服务和其他服务。2.2.通讯服务：通讯服务：主要指所有有关信息产品主要指所有有关信息产品,操作操作,储存设备和软件功能等服务。主要包储存设备和软件功能等服务。主要包括邮政服务括邮政服务,速递服务速递服务,电信服务电信服务,视听服务和其他电信服务。视听服务和其他电信服务。3.3.建筑服务：建筑服务：主要指工程建筑从设计主要指工程建筑从设计,选址到施工的整个服务过程。具体包括选址到施工的整个服务过程。具体包括:选址选址服务服务,涉及建筑物的选址；国内工程建筑项目涉及建筑物的选址；国内工程建筑项目,如桥梁如桥梁,港口港口,公路等的地址选择等；建公路等的地址选择等；建筑物的安装及装配工程；工程项目施工建筑；固定建筑物的维修服务；其他服务。筑物的安装及装配工程；工程项目施工建筑；固定建筑物的维修服务；其他服务。5.5.教育服务：教育服务：指各国间在高等教育指各国间在高等教育,中等教育中等教育,初等教育初等教育,学前教育学前教育,继续教育继续教育,特殊教特殊教育和其他教育中的服务交往。如互派留学生育和其他教育中的服务交往。如互派留学生,访问学者等。访问学者等。12.12.其他服务其他服务6.6.环境服务：指污水处理服务；废物处理服务；卫生及相似服务等。环境服务：指污水处理服务；废物处理服务；卫生及相似服务等。7.7.金融服务：主要指银行和保险业及相关的金融服务活动。金融服务：主要指银行和保险业及相关的金融服务活动。8.8.健康及社会服务：主要指医疗服务健康及社会服务：主要指医疗服务,其他与人类健康相关的服务；社会服务等。其他与人类健康相关的服务；社会服务等。9.9.旅游及相关服务：指旅馆旅游及相关服务：指旅馆,饭店提供的住宿饭店提供的住宿,餐饮服务餐饮服务,膳食服务及相关的服务；旅膳食服务及相关的服务；旅行社及导游服务。行社及导游服务。10.10.文化文化,娱乐及体育服务：指不包括广播娱乐及体育服务：指不包括广播,电影电影,电视在内的一切文化电视在内的一切文化,娱乐娱乐,新闻新闻,图图书馆书馆,体育服务体育服务,如文化交流如文化交流,文艺演出等。文艺演出等。11.11.交通运输服务：主要包括交通运输服务：主要包括:货物运输服务货物运输服务,如航空运输如航空运输,海洋运输海洋运输,铁路运输铁路运输,管道管道运输运输,内河和沿海运输内河和沿海运输,公路运输服务公路运输服务,也包括航天发射以及运输服务也包括航天发射以及运输服务,如卫星发射等；如卫星发射等；客运服务；船舶服务客运服务；船舶服务(包括船员雇用包括船员雇用)；附属于交通运输的服务；附属于交通运输的服务,主要指报关行主要指报关行,货物装货物装卸卸,仓储仓储,港口服务港口服务,起航前查验服务等。起航前查验服务等。（五）按国际货币基金组织国际收支平衡表中对服务贸易分类（五）按国际货币基金组织国际收支平衡表中对服务贸易分类3.3.其他商业性服务其他商业性服务：主要包括通信服务、建筑服务、保险服务、金融：主要包括通信服务、建筑服务、保险服务、金融服务、计算机和信息服务、专利和许可费、其他职业服务和个人的文服务、计算机和信息服务、专利和许可费、其他职业服务和个人的文化与消遣服务。化与消遣服务。国际货币基金组织国际收支平衡表中把服务贸易称为国际货币基金组织国际收支平衡表中把服务贸易称为“商业性服务商业性服务”，具体把具体把服务贸易划分为三类：服务贸易划分为三类：1.1.运输服务运输服务：包括所有的运输服务，如货运、客运和港口服务等；：包括所有的运输服务，如货运、客运和港口服务等；2.2.旅游服务旅游服务：包括为个人游客和商务游客所提供的货物和服务，如住：包括为个人游客和商务游客所提供的货物和服务，如住宿、餐饮、交通、娱乐、礼品和纪念品等；宿、餐饮、交通、娱乐、礼品和纪念品等；三、二战后国际服务贸易的发展阶段三、二战后国际服务贸易的发展阶段l1.1.作为货物贸易附属地位的服务贸易阶段作为货物贸易附属地位的服务贸易阶段(20(20世纪世纪7070年代之前年代之前)l这一时期这一时期,世界各国还未意识到服务贸易作为一个独立实体的存在世界各国还未意识到服务贸易作为一个独立实体的存在,在实际经贸在实际经贸活动中活动中,服务贸易基本上是以货物贸易附属的形式进行服务贸易基本上是以货物贸易附属的形式进行.如如:仓储仓储,运输运输,保险等服保险等服务务.因此因此,当时尽管事实上存在着服务贸易当时尽管事实上存在着服务贸易,但它却独立于人们的意识之外但它却独立于人们的意识之外,所以对所以对服务贸易缺乏具体的数量统计服务贸易缺乏具体的数量统计.l2.2.服务贸易快速增长阶段服务贸易快速增长阶段(1970-1994(1970-1994年年)l这一时期这一时期,服务贸易从货物贸易附属地位逐渐开始独立出来服务贸易从货物贸易附属地位逐渐开始独立出来,并得到快速发展并得到快速发展.根据国际货币基金组织统计根据国际货币基金组织统计,从从1970-19801970-1980年间年间,国际服务贸易年均增长率为国际服务贸易年均增长率为17.8%,17.8%,与同期货物贸易的增长速度大体持平与同期货物贸易的增长速度大体持平.80.80年代后年代后,服务贸易开始超过货物贸服务贸易开始超过货物贸易的增长速度易的增长速度.1980-1990.1980-1990年间年间,国际服务贸易年均增长率为国际服务贸易年均增长率为5.02%,5.02%,而同期货物贸而同期货物贸易年均增长率只有易年均增长率只有3.69%,3.69%,这一势头一直持续到这一势头一直持续到19931993年年.l3.3.服务贸易在规范中向自由化发展阶段服务贸易在规范中向自由化发展阶段(1994(1994年以来至今年以来至今)l19941994年年4 4月月,规范服务贸易的多边框架体系服务贸易总协定规范服务贸易的多边框架体系服务贸易总协定(GATS)(GATS)签署后签署后,服务贸易的发展进入了一个新的历史时期服务贸易的发展进入了一个新的历史时期.但服务贸易在高速发展的同时又有一但服务贸易在高速发展的同时又有一些反复些反复.1994-1995.1994-1995年年,服务贸易的增长速度分别为服务贸易的增长速度分别为8.03%8.03%和和13.76%,13.76%,比同期货物贸比同期货物贸易的增长速度低易的增长速度低.但从但从19961996年以来年以来,服务贸易和货物贸易几乎处于同步增长并略高服务贸易和货物贸易几乎处于同步增长并略高于货物贸易的增长速度于货物贸易的增长速度.四、二战后国际服务贸易发展的主要特点四、二战后国际服务贸易发展的主要特点l2020世纪世纪7070年代以来年代以来,国际服务贸易发展迅速国际服务贸易发展迅速,规模不断扩大规模不断扩大,这种迅速发这种迅速发展的趋势一直延续至今。展的趋势一直延续至今。l据世界贸易组织统计据世界贸易组织统计,1970,1970年世界服务贸易额年世界服务贸易额640640亿美元亿美元,1980,1980年年38303830亿亿美元美元,增长了增长了5 5倍；倍；19901990年年84908490亿美元亿美元,翻了一番多；翻了一番多；19921992年首次突破万亿年首次突破万亿美元；美元；20002000年达到年达到1435414354亿美元；亿美元；20042004年达到年达到2.12.1万亿美元。万亿美元。l服务贸易在整个国际贸易中所占比重服务贸易在整个国际贸易中所占比重,在在7070年代和年代和8080年代约占五分之一年代约占五分之一,进入进入9090年代后则增至四分之一。年代后则增至四分之一。l在今后在今后20-3020-30年间年间,服务贸易在整个国际贸易中的比重大约每年提高一个服务贸易在整个国际贸易中的比重大约每年提高一个百分点百分点,预计到预计到2121世纪世纪3030年代年代,服务贸易的比重将与货物贸易的比重大体服务贸易的比重将与货物贸易的比重大体相当相当,甚至超过货物贸易的比重甚至超过货物贸易的比重,成为国际贸易的主要对象和主要内容。成为国际贸易的主要对象和主要内容。l这是当代国际服务贸易发展的首要特征。这是当代国际服务贸易发展的首要特征。（一）国际服务贸易发展迅速（一）国际服务贸易发展迅速l国际服务贸易的格局随着经济国际服务贸易的格局随着经济,科技的发展不断变化。世界经济的不平科技的发展不断变化。世界经济的不平衡性决定了服务贸易的不平衡性。衡性决定了服务贸易的不平衡性。l美国是当今世界最大的服务贸易国。从单个国家来看美国是当今世界最大的服务贸易国。从单个国家来看,自自19811981年起年起,美美国的服务贸易出口取代法国跃居世界首位国的服务贸易出口取代法国跃居世界首位,并一直保持至今。并一直保持至今。20022002年年,美美国服务贸易出口额达国服务贸易出口额达27262726亿美元亿美元,占世界服务贸易出口总额的占世界服务贸易出口总额的17.4%,17.4%,服服务贸易进口额为务贸易进口额为20562056亿美元亿美元,占世界服务贸易进口总额的占世界服务贸易进口总额的13.3%13.3%。l按国家类型来看按国家类型来看,服务贸易大国都是发达国家服务贸易大国都是发达国家,出口前出口前1010位的几乎都是位的几乎都是发达国家发达国家(2004(2004年中国服务贸易额为年中国服务贸易额为12861286亿美元亿美元,居世界第居世界第9 9位位.).)l从从19971997年年-2003-2003年世界各地区服务贸易出口在世界服务贸易出口的比重年世界各地区服务贸易出口在世界服务贸易出口的比重可以看出可以看出,西欧占据了世界服务贸易的一半左右西欧占据了世界服务贸易的一半左右,是世界服务贸易出口的是世界服务贸易出口的主体主体,且其比重呈不断上升的趋势且其比重呈不断上升的趋势,从从19971997年占世界服务贸易出口比重的年占世界服务贸易出口比重的45.6%,45.6%,上升到上升到20032003年世界服务贸易总额的年世界服务贸易总额的51%.51%.而世界其他地区除非洲出而世界其他地区除非洲出现了小额增长外现了小额增长外,北美北美,拉美均出现了下降趋势。拉美均出现了下降趋势。（二）服务贸易地区发展不平衡（二）服务贸易地区发展不平衡l通讯通讯,广告广告,设计设计,咨询咨询,技术信息等新型服务贸易的发展速度远远超过象旅游技术信息等新型服务贸易的发展速度远远超过象旅游,运输运输等传统型服务贸易；特别是信息技术等传统型服务贸易；特别是信息技术,网络等新兴产业的出现网络等新兴产业的出现,更大大促进了新型服更大大促进了新型服务贸易的发展。务贸易的发展。l20042004年年,通信服务通信服务,建筑服务建筑服务,保险服务保险服务,金融服务金融服务,计算机和信息服务计算机和信息服务,以及特许权以及特许权使用和许可使用和许可,专业服务等现代服务贸易已占到整个服务贸易的将近一半。专业服务等现代服务贸易已占到整个服务贸易的将近一半。l如发达国家的金融服务如发达国家的金融服务,通讯通讯,知识产权贸易等发展迅速知识产权贸易等发展迅速,而发展中国家建筑工程承而发展中国家建筑工程承包包,劳务输出发展迅速。劳务输出发展迅速。l在发达国家在发达国家,生产性服务业在整个服务业的比重要超过生产性服务业在整个服务业的比重要超过60%,60%,其发展速度也明显快于其发展速度也明显快于消费性服务业消费性服务业,特别是金融特别是金融,保险保险,物流物流,运输运输,信息信息,商务服务发展最快商务服务发展最快,1980-2004,1980-2004年年,全球服务贸易规模从全球服务贸易规模从36003600亿美元扩大到亿美元扩大到2100021000亿美元亿美元,增长了近增长了近5 5倍倍,增长的主要是生增长的主要是生产性服务业。产性服务业。（三）新型国际服务贸易的发展远快于传统形式的服务贸易项目（三）新型国际服务贸易的发展远快于传统形式的服务贸易项目（四）发达国家生产性服务贸易增长较快，而发展中国家劳务贸易发展较快（四）发达国家生产性服务贸易增长较快，而发展中国家劳务贸易发展较快五、国际服务贸易壁垒五、国际服务贸易壁垒（一）国际服务贸易壁垒（一）国际服务贸易壁垒l指一国政府对外国服务生产者指一国政府对外国服务生产者(提供者提供者)的的 服务提供或销售所设置的服务提供或销售所设置的有障碍作用的政策措施有障碍作用的政策措施.（二）国际服务贸易壁垒的种类（二）国际服务贸易壁垒的种类l生产创业壁垒：生产创业壁垒：如禁止外国服务提供商进入某些行业或者地区设立机如禁止外国服务提供商进入某些行业或者地区设立机构或者提供服务构或者提供服务,或者对某些行业实行政府垄断或者对某些行业实行政府垄断,或者禁止外国服务或者禁止外国服务人员进入本国从事职业服务工作等。人员进入本国从事职业服务工作等。l开业权壁垒：开业权壁垒：主要涉及各国移民限制的法律。由于各国移民法及工作主要涉及各国移民限制的法律。由于各国移民法及工作许可许可,专业许可的规定不同专业许可的规定不同,限制的内容和方式也不同。限制的内容和方式也不同。l人员移动壁垒：人员移动壁垒：主要形式有外汇管制主要形式有外汇管制,浮动汇率和投资收益汇出的限浮动汇率和投资收益汇出的限制等。制等。l资本移动壁垒：资本移动壁垒：包括数量限制包括数量限制,当地成分或本地要求当地成分或本地要求,补贴补贴,政府采购政府采购,歧视性技术标准和税收制度歧视性技术标准和税收制度,以及落后的知识产权保护体系等。以及落后的知识产权保护体系等。l产品移动壁垒产品移动壁垒六、国际服务贸易总协定六、国际服务贸易总协定l19861986年的年的“乌拉圭回合乌拉圭回合”谈判将服务贸易纳入谈判议题。经过长达谈判将服务贸易纳入谈判议题。经过长达7 7年的谈判年的谈判,到到19931993年年1212月月“乌拉圭回合乌拉圭回合”谈判结束时谈判结束时,终于达成了终于达成了服务贸易总协定服务贸易总协定(General(General Agreement on Trade of Services,Agreement on Trade of Services,简称简称GATS)GATS),服务贸易至此被正式纳入多边贸易服务贸易至此被正式纳入多边贸易体制的管辖范围。服务贸易总协定体制的管辖范围。服务贸易总协定(GATS)(GATS)是迄今为止第一套有关国际服务贸易是迄今为止第一套有关国际服务贸易的的,具有法律效力的多边规则具有法律效力的多边规则,是在乌拉圭回合中谈判达成的。是在乌拉圭回合中谈判达成的。l服务贸易基本原则：透明度原则；最惠国待遇原则；逐步自由化原则；发服务贸易基本原则：透明度原则；最惠国待遇原则；逐步自由化原则；发展中国家更多参与原则；限制和禁止原则；申请获准原则；服务贸易的透展中国家更多参与原则；限制和禁止原则；申请获准原则；服务贸易的透明度原则。明度原则。l最惠国待遇原则：最惠国待遇原则：GATSGATS第二条对最惠国待遇原则作了规定第二条对最惠国待遇原则作了规定:“:“有关本协议有关本协议的任何措施的任何措施,每一缔约方给予任何其他缔约方的服务或服务提供者的待遇每一缔约方给予任何其他缔约方的服务或服务提供者的待遇,应立即无条件地以不低于前述待遇给予其他任何缔约方相同的服务或服务应立即无条件地以不低于前述待遇给予其他任何缔约方相同的服务或服务提供者提供者”。l国民待遇：国民待遇：境外服务提供者应与境内服务提供者享有同样的待遇境外服务提供者应与境内服务提供者享有同样的待遇.具体表具体表现形式是提供相同服务的机构或个人应享有同样的待遇现形式是提供相同服务的机构或个人应享有同样的待遇.而所谓待遇而所谓待遇,是指是指相关成员的政府或政府机构采取的措施。相关成员的政府或政府机构采取的措施。6.2 6.2 国际技术贸易国际技术贸易一、国际技术贸易概述一、国际技术贸易概述二、国际技术贸易的内容二、国际技术贸易的内容三、国际技术贸易的方式三、国际技术贸易的方式四、国际技术贸易的国际规定四、国际技术贸易的国际规定 一、国际技术贸易概述一、国际技术贸易概述l国际技术贸易国际技术贸易是是国际技术转让国际技术转让的组成部分的组成部分,它是指不同国家的法人和它是指不同国家的法人和自然人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方自然人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买技术使用购买技术使用权权的一种国际贸易行为。的一种国际贸易行为。l技术技术(Technology)(Technology)：l是指产品生产和服务中所应用的系统知识是指产品生产和服务中所应用的系统知识,它是科学知识、实践它是科学知识、实践经验和操作技能的总和。经验和操作技能的总和。l技术的特征：技术的特征：l无形性。相对于一般商品而言，技术是无形的，非物质的知识。无形性。相对于一般商品而言，技术是无形的，非物质的知识。l系统性。技术是系统的知识，综合的知识。系统性。技术是系统的知识，综合的知识。l商品性。即技术不仅有使用价值，而且也有交换价值。商品性。即技术不仅有使用价值，而且也有交换价值。l时间性。每项技术都有其产生、发展、普及应用和淘汰的过程。时间性。每项技术都有其产生、发展、普及应用和淘汰的过程。（一）国际技术贸易（一）国际技术贸易（二）技术及其特征（二）技术及其特征（三）技（三）技术转让与技与技术引引进l技术转让技术转让(Technology Transfer)(Technology Transfer)：l是指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使用的是指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使用的行为。行为。l技术转让与物品转让的区别：技术转让与物品转让的区别：l物品转让是所有权的转让，一件物品只能完整地转让给一个对方，物品转让是所有权的转让，一件物品只能完整地转让给一个对方，原物主也将因转让而丧失对该物品的所有权。原物主也将因转让而丧失对该物品的所有权。l技术转让一般只是技术使用权的转让，而一项技术可同时完整地技术转让一般只是技术使用权的转让，而一项技术可同时完整地转让给多个对方，且原有技术的持有者并不因转让而失去对该技术转让给多个对方，且原有技术的持有者并不因转让而失去对该技术的所有权。的所有权。l技术引进就是使国外的技术转让到国内。技术引进就是使国外的技术转让到国内。它是一种跨国行为；它不仅它是一种跨国行为；它不仅购进硬件设备购进硬件设备,而且引入软件技术；技术引进有一个自我消化吸收引进而且引入软件技术；技术引进有一个自我消化吸收引进技术的过程。技术的过程。（四）国际技术贸易和商品贸易的区别（四）国际技术贸易和商品贸易的区别（一）交易标的性质不同：（一）交易标的性质不同：商品贸易的标的是有形的物质商品，可以进行计量和商品贸易的标的是有形的物质商品，可以进行计量和检测，商品一经出售，卖方即失去了商品的所有权。而国际技术贸易的标的是无检测，商品一经出售，卖方即失去了商品的所有权。而国际技术贸易的标的是无形的知识，没有统一的标准可以采用。其标的在出售和转让以后，卖方并不失去形的知识，没有统一的标准可以采用。其标的在出售和转让以后，卖方并不失去其所有权。其所有权。（二）交易双方当事人不同：（二）交易双方当事人不同：l商品贸易的双方当事人往往不是同行，而技术贸易双方当事人则一般都是同行。商品贸易的双方当事人往往不是同行，而技术贸易双方当事人则一般都是同行。（三）交货过程不同：（三）交货过程不同：商品贸易的交货是实物移交。而技术贸易的商品贸易的交货是实物移交。而技术贸易的“交货交货”则是则是传授技术知识、经验和技艺的复杂而又漫长的过程。其售后服务也远比商品贸易传授技术知识、经验和技艺的复杂而又漫长的过程。其售后服务也远比商品贸易繁琐。繁琐。（四）所涉及的问题和法律不同：（四）所涉及的问题和法律不同：商品贸易合同主要适用国内外的买卖法和合同商品贸易合同主要适用国内外的买卖法和合同法法,而技术贸易除此之外而技术贸易除此之外,还涉及到工业产权保护、技术风险、技术定价、限制与还涉及到工业产权保护、技术风险、技术定价、限制与反限制、保密、反限制、保密、权利和技术保证、支持办法等问题权利和技术保证、支持办法等问题,技术贸易适用的国内法律和技术贸易适用的国内法律和国际法律、公约非常多。国际法律、公约非常多。（五）政府干预方向不同：（五）政府干预方向不同：商品贸易往往是奖出限入商品贸易往往是奖出限入,国家对技术出口审查较严。国家对技术出口审查较严。因此政府对技术贸易往往是控制出口因此政府对技术贸易往往是控制出口,鼓励进口。鼓励进口。二、国际技术贸易的内容二、国际技术贸易的内容u广义上的知识产权广义上的知识产权，包括著作权、商标权、专利权、，包括著作权、商标权、专利权、发现权和其他科技成果权。发现权和其他科技成果权。u狭义上的知识产权狭义上的知识产权，包括著作权、商标权和专利权。，包括著作权、商标权和专利权。u工业产权工业产权是专利权和商标权的统称。是专利权和商标权的统称。（一）专利（一）专利l专利（专利（PatentPatent）：）：l是政府主管机构授予发明人在一定时期内对其发明所享有的一种专是政府主管机构授予发明人在一定时期内对其发明所享有的一种专有权。有权。l取得专利权的人称为专利权人取得专利权的人称为专利权人,他在专利有效期内他在专利有效期内,享有对专利的实享有对专利的实施、交换、继承、转让和放弃的权利施、交换、继承、转让和放弃的权利,并受到法律保护。并受到法律保护。专利权人的专利权人的义务是将发明内容公开义务是将发明内容公开,按时交纳专利年费。按时交纳专利年费。l专利权的特点：专利权的特点：l独占性：独占性：也称专有性也称专有性,指同一发明只能授予一次专利权指同一发明只能授予一次专利权,只有专利权只有专利权人才有权享有或使用该项权利。人才有权享有或使用该项权利。l地域性：地域性：指一个国家授予的专利权指一个国家授予的专利权,只能在该国的领土范围内有效只能在该国的领土范围内有效,受到该国法律保护受到该国法律保护,而不受其他国家法律的保护。而不受其他国家法律的保护。l时间性：时间性：专利权是一种有时间限制的权利专利权是一种有时间限制的权利,一般专利保护期为一般专利保护期为10-2010-20年，期限届满年，期限届满,权利即告终止。权利即告终止。l授予专利权的条件：授予专利权的条件：l新颖性：新颖性：是指所申请的专利在此之前是指所申请的专利在此之前,从未公开发表从未公开发表,公开使用公开使用,也也没有以其他方式为公众所知没有以其他方式为公众所知,更没有他人向专利局申请过。更没有他人向专利局申请过。l创造性：创造性：也称先进性也称先进性,是指该项发明比现有技术先进。是指该项发明比现有技术先进。l实用性：实用性：是指该项发明必须能够应用于产业部门是指该项发明必须能够应用于产业部门,并能取得显著的并能取得显著的效果。效果。l专利的类型：专利的类型：l发明（发明（InventionInvention）专利：）专利：指对产品、方法或其改进所提出的新的指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。技术方案。l实用新型（实用新型（Utility modelUtility model）专利：）专利：指对物的形状、构造或其组合指对物的形状、构造或其组合的发明。的发明。l外观设计（外观设计（DesignDesign）专利：）专利：指对产品的外形、图案、色彩或其组指对产品的外形、图案、色彩或其组合所作出的富有美感的新设计。合所作出的富有美感的新设计。（二）商标（二）商标l商标（商标（trade marktrade mark）：）：l通称为商品的通称为商品的“牌子牌子”，指商品生产者或经营者在其生产或销售的，指商品生产者或经营者在其生产或销售的商品上所加的特定标记，商标可以用文字、图形、字母、线条、数字商品上所加的特定标记，商标可以用文字、图形、字母、线条、数字或颜色等单独组成，也可以是以上几种形式的组合。或颜色等单独组成，也可以是以上几种形式的组合。l商标的种类：商标的种类：l按商标结构划分：按商标结构划分：文字商标、图形商标、组合商标、音响商标、气味商标；文字商标、图形商标、组合商标、音响商标、气味商标；l按商标使用者划分：按商标使用者划分：商品商标、制造商标、商业商标、服务商标；商品商标、制造商标、商业商标、服务商标；l按商标注册与否划分：按商标注册与否划分：注册商标、未注册商标；注册商标、未注册商标；l按商标用途划分：按商标用途划分：营业商标、证明商标、等级商标营业商标、证明商标、等级商标 。l商标权的取得商标权的取得：必须经过商标使用人申请、并经过商标主管部门审查、：必须经过商标使用人申请、并经过商标主管部门审查、核准注册核准注册,最后得到确认。各国确认商标权的原则主要有三种：最后得到确认。各国确认商标权的原则主要有三种：l先注册原则先注册原则。即商标权授予商标的最先注册人。即商标权授予商标的最先注册人。l先使用原则先使用原则。即商标权属于商标的最先使用人。即商标权属于商标的最先使用人。l无异议注册原则无异议注册原则。商标权原则上属于先注册人。商标权原则上属于先注册人,在商标注册后的规定在商标注册后的规定期限内期限内,若有首先使用人提出异议若有首先使用人提出异议,并提出了首先使用商标的证明并提出了首先使用商标的证明,则则已办理的注册予以撤消已办理的注册予以撤消,否则如果在此期间无异议否则如果在此期间无异议,则商标权属于先注则商标权属于先注册人。册人。l商标权：商标权：是商标的使用者依法申请并经主管部门核准所授予的专用权利，是商标的使用者依法申请并经主管部门核准所授予的专用权利，受商标法的保护，经注册核准的商标，是商标所有人的财产。包括：受商标法的保护，经注册核准的商标，是商标所有人的财产。包括：使用权、禁止权、转让权、许可使用权、继承权。使用权、禁止权、转让权、许可使用权、继承权。（三）专有技术（三）专有技术l专有技术的特点：专有技术的特点：l知识性。知识性。专有技术是脑力劳动的专有技术是脑力劳动的产物产物,是无形的是无形的,非物质的。非物质的。l保密性。保密性。专有技术是不公开的。专有技术是不公开的。l实践性。实践性。专有技术必须是实用技专有技术必须是实用技术。术。l可传授性和可转让性。可传授性和可转让性。专有技术专有技术必须能以言传身教或以图纸、配必须能以言传身教或以图纸、配方、资料等形式传授给他人。方、资料等形式传授给他人。l专有技术专有技术(Know-how)(Know-how)又称技术秘密又称技术秘密,技术诀窍技术诀窍,是一种没有公开的生产技是一种没有公开的生产技术知识、经验以及技能和经营管理的方法术知识、经验以及技能和经营管理的方法,手段。手段。（四）著作权（四）著作权l著作权著作权(Copyright)(Copyright)：又称版权，指作者及其他著作权人依法对作品享有的权利。：又称版权，指作者及其他著作权人依法对作品享有的权利。l著作人身权：发表权著作人身权：发表权，决定作品是否公之于众的权利；，决定作品是否公之于众的权利；署名权署名权，表明作者身份，表明作者身份,在在作品上署名的权利；作品上署名的权利；修改权修改权，修改或授予他人修改作品的权利；，修改或授予他人修改作品的权利；保护作品完整权保护作品完整权，保护作品不受歪曲、篡改的权利。保护作品不受歪曲、篡改的权利。l著作财产权：复制权著作财产权：复制权，对作品进行复制的权利；，对作品进行复制的权利；出版、发行权出版、发行权，以印刷品或软件，以印刷品或软件形式向公众提供传播作品的权利；形式向公众提供传播作品的权利；展览权展览权，通过技术设备，通过技术设备,公开陈列或展览艺术作公开陈列或展览艺术作品品,摄影作品和科技作品的权利；摄影作品和科技作品的权利；播放权播放权，通过电台，通过电台,电视台或信息网络向公众传播电视台或信息网络向公众传播的权利；的权利；改编权改编权，把作品从一种形式改变成另一种形式的权利，把作品从一种形式改变成另一种形式的权利,如改编成电影、电如改编成电影、电视、录像作品等；视、录像作品等；翻译权翻译权，把作品从一种文字翻译成另一种文字的权利；，把作品从一种文字翻译成另一种文字的权利；注释权注释权，对作品中的名词、术语给出注释的权利；对作品中的名词、术语给出注释的权利；表演权表演权，通过朗诵，通过朗诵,演唱演唱,演奏演奏,舞蹈等现舞蹈等现场表演的形式向公众传播作品的权利。场表演的形式向公众传播作品的权利。l邻接权：邻接权：即作品的传播者，如出版者、表演者、录制者，以及广播组织者等对经即作品的传播者，如出版者、表演者、录制者，以及广播组织者等对经过其加工、传播的作品所享有的相应的权利。过其加工、传播的作品所享有的相应的权利。l著作权的特征：著作权的特征：l专有性：专有性：指著作权是排他的、独占的权利。指著作权是排他的、独占的权利。l时间性：时间性：指法律认可的期限指法律认可的期限,著作人身权永存著作人身权永存,但财产权和但财产权和邻接权各国都有时间规定。邻接权各国都有时间规定。l地域性：地域性：指著作权只在所在国的地域内有效。指著作权只在所在国的地域内有效。l合理使用性：合理使用性：指在一定的条件下指在一定的条件下,使用者可不经作者和版使用者可不经作者和版权所有者同意权所有者同意,也不必支付报酬就可以使用版权的某些权利。也不必支付报酬就可以使用版权的某些权利。l强制许可性：强制许可性：指不必得到版权所有者的许可在付费的情况指不必得到版权所有者的许可在付费的情况下就可以使用版权的某些权利。下就可以使用版权的某些权利。三、三、国际技术贸易的方式国际技术贸易的方式（一）许可贸易（一）许可贸易（二）特许专营（二）特许专营（三）技术服务和咨询（三）技术服务和咨询（四）合作生产（四）合作生产（五）国际工程承包（五）国际工程承包l许可贸易（许可贸易（Licensing Licensing）：）：是指知识产权或专有技术的所有人作为许可方是指知识产权或专有技术的所有人作为许可方（licensorlicensor），通过与被许可方（），通过与被许可方（licenseelicensee）(或引进方或引进方)签订许可合同，签订许可合同，将其所拥有的技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用将其所拥有的技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用该项技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用费用的技术交易行为。费用的技术交易行为。l特许专营（特许专营（Franchising Franchising）：）：是指由一家已经取得成功经验的企业，将其是指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术,计算机软件以及经营管理的计算机软件以及经营管理的方法或经验转让给另一家企业的一项技术转让合同，后者有权使用前者的方法或经验转让给另一家企业的一项技术转让合同，后者有权使用前者的商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术,计算机软件及经营管理经计算机软件及经营管理经验，但须向前者支付一定金额的特许费（验，但须向前者支付一定金额的特许费（Franchise Fee Franchise Fee）。）。l技术服务和咨询技术服务和咨询(Technical Service and Consulting Service)(Technical Service and Consulting Service)：是指独：是指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方应委托方的要求，就某一个具立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方应委托方的要求，就某一个具体的技术课题向委托方提供技术分析、论证、预测和评价体的技术课题向委托方提供技术分析、论证、预测和评价,提供技术报告，提供技术报告，并由委托方支付一定数额的技术服务费的活动。并由委托方支付一定数额的技术服务费的活动。l合作生产合作生产(Production Cooperation)(Production Cooperation)：指分属不同国家的企业根据他们签：指分属不同国家的企业根据他们签订的合同，由一方提供有关生产技术或各方提供不同的有关生产技术，共订的合同，由一方提供有关生产技术或各方提供不同的有关生产技术，共同生产某种合同产品，并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济合作同生产某种合同产品，并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济合作方式。方式。l国际工程承包国际工程承包(Turnkey Project)(Turnkey Project)：是指一个国家的政府部门、公司、企：是指一个国家的政府部门、公司、企业或项目所有人（一般称工程业主或发包人）委托国外的工程承包人负责业或项目所有人（一般称工程业主或发包人）委托国外的工程承包人负责按规定的条件承担完成某项工程任务。国际工程承包既是国际商品贸易的按规定的条件承担完成某项工程任务。国际工程承包既是国际商品贸易的一种方式，又是国际劳务合作的一种方式，还是国际技术贸易的一种方式。一种方式，又是国际劳务合作的一种方式，还是国际技术贸易的一种方式。四、四、国际技术贸易的国际规定国际技术贸易的国际规定 l国际技术贸易所涉及的国际技术贸易所涉及的法律有两类：法律有两类：是是各国各国制定的关于技术转让的法律；二是制定的关于技术转让的法律；二是国国际性际性的法律和公约。的法律和公约。l发达和发展中国家有关技术转让的法律发达和发展中国家有关技术转让的法律l发达国家：发达国家：西方发达国家在向发展中国家转让技术时，更多地考虑是否会失西方发达国家在向发展中国家转让技术时，更多地考虑是否会失去市场，失去技术上的垄断地位及获得的利润的多少。所以，一般都采取有节去市场，失去技术上的垄断地位及获得的利润的多少。所以，一般都采取有节制、有选择的技术出口策略。制、有选择的技术出口策略。l发展中国家：发展中国家：发展中国家为了维护本国利益发展中国家为了维护本国利益,在法律中都明确禁止技术供方在法律中都明确禁止技术供方的限制性商业行为。同时以立法的形式，冲破发达国家企业利用自己的技术优的限制性商业行为。同时以立法的形式，冲破发达国家企业利用自己的技术优势，控制技术引进国而设置的障碍，使这些国家在技术贸易中处于较有利的地势，控制技术引进国而设置的障碍，使这些国家在技术贸易中处于较有利的地位，维护自己的权益。位，维护自己的权益。l国际性的法律和公约国际性的法律和公约l联合国国际技术转让行动守则联合国国际技术转让行动守则(草案草案)l国际技术贸易与知识产权保护法律国际技术贸易与知识产权保护法律l保护工业产权的巴黎公约保护工业产权的巴黎公约l保护文艺作品的伯尔尼公约保护文艺作品的伯尔尼公约l世界版权公约世界版权公约