项目采购管理教材课件

项目采购管理教材(PPT155页)2024/7/231项目采购管理教材(PPT155页)2023/8/1612024/7/232参考书目o项目采购管理，吴守荣主编，机械工业出版社，2007.5o项目采购管理，胡文发编著，同济大学出版社，2007.6o工程项目采购与合同管理，中国建筑工业出版社，李启明主编，2009.1o项目采购管理，焦媛媛编著，南开大学出版社，2006.8o项目采购与合同管理，乌云娜编著，电子工业出版社出版，2006.7o中国项目管理知识体系（C-PMBOK2006），电子工业出版社，中国（双法）项目管理研究委员会著，20062023/8/162参考书目项目采购管理，吴守荣主编，机械工2024/7/233课程的主要内容o1项目项目采购管理概述采购管理概述o2采购的理论基础采购的理论基础o3工程项目采购工程项目采购o4项目货物采购项目货物采购o5项目咨询服务采购项目咨询服务采购o6常见采购合同条件常见采购合同条件o7采购合同管理采购合同管理o8基于互联网的项目采购基于互联网的项目采购2023/8/163课程的主要内容1项目采购管理概述2024/7/234课程的考核要求o考核环节考核环节n课堂学习和讨论、课程报告、课程考试o考核比重考核比重n课堂学习和讨论：10%，缺席1/3以上者不能获得本课程学分n课程报告：40%，完成2个课程报告，每个报告占20%n课程考试：50%，开卷考试2023/8/164课程的考核要求考核环节2024/7/2351项目采购管理概述o1.1 采购的概念o1.2 采购的组织方式o1.3 项目采购的概念o1.4 项目采购法律基础及有关规定2023/8/1651项目采购管理概述1.1采购的概2024/7/2361.1采购的概念o（1）采购(Procurement)的定义n“采”和“购”字面的含义：o“采”-摘取、挖取、选取、收集；o“购”-货币转化为商品的交易过程。选择是采购的本质属性n从组织外部或者个人获取所需要的有形物品或服务的行为o（2）采购的基本特征n获取资源的过程n信息流和物流相结合的过程n是一种经济活动o（3）采购的分类n按支付对价的方式分：购买、租赁、委托、雇佣、交换、征收等n按选择交易主体的方式分：招标、询价、比选、磋商、竞买、订单等n按采购主体分：公共采购、企业采购和个人采购n按采购标的物来源分：国内采购、国际采购n按标的物属性分：工程采购、货物采购、服务采购等o（4）采购的原则n适当的供货商n适当的采购质量n适当的采购价格n及时地供应时间n明确的供货地点n明确的供应量2023/8/1661.1采购的概念（1）采购(Procu2024/7/2371.2采购的组织方式o（1）集中采购o（2）分散采购o（3）细分化采购o（4）联盟采购o（5）混合采购2023/8/1671.2采购的组织方式（1）集中采购2024/7/2381.2采购的组织方式集中采购o集中采购示意图集中采购部门集中采购部门采购采购1采购采购2采购采购3采购采购4采购采购5o集中采购的优缺点n优势优势o规模经济效应（交付过程会减弱大规模采购的经济效应）o标准化（可进一步减少运营成本，降低整体价格）o财务控制和审计o监督制度（避免单独采购）n缺陷缺陷o分支机构对分权的需要o对分支机构的远程监管困难o导致公司机构臃肿o市场响应速度慢2023/8/1681.2采购的组织方式集中采购集中采2024/7/2391.2采购的组织方式分散采购o分散采购示意图总部总部采购采购分支机构分支机构1 1分支机构分支机构2 2分支机构分支机构3 3分支机构分支机构3 3采购采购采购采购采购采购采购采购o分散采购的优缺点n优势优势o采购自主权（决策及资金使用效率高）o交叉交易（合作政策消除部门之间障碍）n缺陷缺陷o采购价格和服务质量混乱o重复采购o财务监管困难2023/8/1691.2采购的组织方式分散采购分散采2024/7/23101.2采购的组织方式细分化采购o细分化采购示意图总部负责人总部负责人采购实施采购实施预算部门预算部门1 1预算部门预算部门2 2分支机构分支机构1 1采购实施采购实施采购实施采购实施总部采购中心总部采购中心采购战略和指南采购战略和指南o细分化采购的优缺点n优势优势o部门间的权利和责任明确o快速反应o预算较准确o专家采购n缺陷缺陷o随意性（预算人员有一些采购特权和决策权）o供应商分散与混乱o过多的雇员2023/8/16101.2采购的组织方式细分化采购细2024/7/23111.2采购的组织方式联盟采购o联盟采购示意图总部负责人总部负责人采购实施采购实施预算部门预算部门1 1预算部门预算部门2 2分支机构分支机构1 1采购实施采购实施采购实施采购实施总部采购中心总部采购中心采购战略和指南采购战略和指南o联盟采购的优缺点n优势优势o总部成为协调机构o信息共享，沟通较畅快o企业每个人都有双重责任（关注整体利益，为所在分支机构获利）n缺陷缺陷o总部中心易形成官僚主义o分工不明确可能导致不稳定风险2023/8/16111.2采购的组织方式联盟采购联盟2024/7/2312o联盟和伙伴关系案例：联盟和伙伴关系案例：宜家公司和马士基公司的合作伙伴关系宜家公司和马士基公司的合作伙伴关系o全球著名的家居产品供应商宜家公司是马士基公司极其看重的一个全球供应协议伙伴。全球著名的家居产品供应商宜家公司是马士基公司极其看重的一个全球供应协议伙伴。o马士基公司承揽宜家公司在全球马士基公司承揽宜家公司在全球29个国家、个国家、2000多家供应商、多家供应商、164家专卖店、家专卖店、10000多多种家具材料的物流任务。种家具材料的物流任务。o两家公司长期的合作以及彼此在生意模式、价值观、商业目的等方面有许多相似之处，使其两家公司长期的合作以及彼此在生意模式、价值观、商业目的等方面有许多相似之处，使其关系越来越紧密，并且相互感染。双方可以开放地谈判，一起协调成本，制定战略。谁都不关系越来越紧密，并且相互感染。双方可以开放地谈判，一起协调成本，制定战略。谁都不愿意把这种亲密的关系带到另外的战场上。愿意把这种亲密的关系带到另外的战场上。o1995年宜家在中国设立办事机构，那时只从中国采购少量的原料，并不在中国生产和销售。年宜家在中国设立办事机构，那时只从中国采购少量的原料，并不在中国生产和销售。即使是非常少量的物流业务也让宜家非常头疼。因为宜家公司一直对物流服务商要求非常苛即使是非常少量的物流业务也让宜家非常头疼。因为宜家公司一直对物流服务商要求非常苛刻：对方必须在透明度、成本、物流能力、效率、质量控制等方面满足其条件；甚至还必须刻：对方必须在透明度、成本、物流能力、效率、质量控制等方面满足其条件；甚至还必须有环保意识。有环保意识。o1998年，宜家公司感觉中国市场大有可为，其亚太战略重心开始向中国转移。同年它在上年，宜家公司感觉中国市场大有可为，其亚太战略重心开始向中国转移。同年它在上海开了中国第一家家居商场，海开了中国第一家家居商场，1999年在北京开了第二家。随后宜家家居开始风行中国，两年在北京开了第二家。随后宜家家居开始风行中国，两年内在中国的销售额增了年内在中国的销售额增了43%，全球采购量也有，全球采购量也有10%转移到了中国。转移到了中国。o随着宜家公司的发展，马士基公司的办事处显然不能满足宜家的物流需求。经过努力，马士随着宜家公司的发展，马士基公司的办事处显然不能满足宜家的物流需求。经过努力，马士基将基将“有利集运有利集运”注册成了独资子公司。该独资子公司又在上海等设立分公司和办事处，迅注册成了独资子公司。该独资子公司又在上海等设立分公司和办事处，迅速扩张网络。速扩张网络。o有文章评论：马士基公司的物流业务几乎随着宜家公司的扩张而扩张的。只要宜家公司在新有文章评论：马士基公司的物流业务几乎随着宜家公司的扩张而扩张的。只要宜家公司在新的地区找到了市场，马士基就立即扩张到那里。的地区找到了市场，马士基就立即扩张到那里。o当然，马士基物流的跨国发展链条上，不只连接宜家公司一个。因为物流是靠规模来经营的当然，马士基物流的跨国发展链条上，不只连接宜家公司一个。因为物流是靠规模来经营的o马士基的全球合作伙伴，还有耐克、米其林轮胎、阿蒂达斯等公司。马士基的全球合作伙伴，还有耐克、米其林轮胎、阿蒂达斯等公司。o马士基公司就是靠不断满足其合作伙伴的市场扩张需求而取得自身的发展的。马士基公司就是靠不断满足其合作伙伴的市场扩张需求而取得自身的发展的。2023/8/1612联盟和伙伴关系案例：宜家公司和马士基公2024/7/23131.3项目采购的概念o（1）项目采购的定义n从项目组织外部获取所需要的货物、工程和咨询服务的过程n包括货物采购、工程采购、咨询服务采购o（2）项目采购的基本原则n明确的质量标准n经济性效率性n竞争性、透明度（公共项目）n反欺诈及腐败n职业道德n避嫌（项目咨询顾问不可仪从事任何在性质上可能与咨询顾问的凌夷乡任务有冲突的咨询工作）o（3）项目采购的作用n项目采购是项目执行的关键环节n项目采购是项目管理的主要内容n项目采购工作具有高度的敏感性n项目采购可以促进市场供品竞争o（4）项目采购的过程n采购计划编制：决定何时采购何物n询价计划编制：形成产品需求文档，确定可能供方n询价：获得报价单、投标、出价、建议书n供方选择：从可能的卖主中进行选择n合同管理：管理与卖方的关系n合同收尾：合同执行和清算o（5）项目采购的方式n招标采购o国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争性招标n非招标采购o国际或国内询价采购、直接签订合同、自营工程2023/8/16131.3项目采购的概念（1）项目采购的2024/7/2314项目采购的过程采购计划编制采购计划编制询价计划编制询价计划编制询价询价供方选择供方选择合同管理合同管理合同收尾合同收尾2023/8/1614项目采购的过程采购计划编制询价计划编制2024/7/2315 制定项目采购计划所需的信息制定项目采购计划所需的信息 1项目的范围信息 2项目产出物的信息 3项目资源需求信息 4市场条件 5其他的项目管理计划 6约束条件与假设前提 项目采购计划的编制项目采购计划的编制1“制造或购买”的决策分析 2各种信息的加工处理 3采购方式与合同类型的选择 4项目采购计划文件的编制（1 1）项目采购计划的制定）项目采购计划的制定2023/8/1615制定项目采购计划所需的信息（1）项2024/7/2316o自制或外购（利用平衡分析法进行决策分析）自制或外购（利用平衡分析法进行决策分析）o分析举例：分析举例：n某项目实施需要甲产品，若自制，单位产品变动成本12元，并需另外增加一台专用设备价值为4000元；若外购，购买量大于3000件，购价为13元/件；购买量小于3000件时，购买价为14元/件。试问，该项目组织如何根据用量做出甲产品取得方式的决策？2023/8/1616自制或外购（利用平衡分析法进行决策分析2024/7/2317项目采购管理的要素法项目采购管理的要素法确定资源通过采购获得以后，项目采购管理必须分析和确定下面的六大因素：1采购什么？（具体资源及其特性）2何时采购？（订货和到货的时间）3如何采购？（直接还是通过中介或第三方服务）4采购多少？（资源的需求数量和批量）5向谁采购？（供应商的选择）6以何种价格采购？（增加能力的分析和价格的确定）2023/8/1617项目采购管理的要素法2024/7/2318 1项目采购计划项目采购计划 项目采购工作的总体安排 采购所用的合同类型 外取资源的估价办法 项目采购工作责任的确定 项目采购计划文件的标准化 如何管理资源供应商 如何协调采购工作与其他工作2项目采购作业计划项目采购作业计划指根据采购计划与各种资源需求信息，通过采用专家判断法和经济期量标准、经济定货点模型等方法和工具，制定出具体作业计划。3采购要求说明文件采购要求说明文件 充分详细地描述采购要求的细节，以便让供应商确认自己是否能够提供这些产品或劳务。4采购工作文件采购工作文件 如：招标书、询价书，谈判邀请书、初步意向书等5采购评价标准采购评价标准使用这些评价标准来给供应商和他们的报价书、发盘或投标书评定等级或打分。项目采购计划编制的成果项目采购计划编制的成果2023/8/1618项目采购计划编制的成果2024/7/2319初步洽谈阶段初步洽谈阶段 这又分为前期准备和初步接洽两个具体阶段。在前期准备中，要求谈判双方做好市场调查、签约资格审查、信用审查等工作。在初步接洽中，双方当事人一般为了达到预期效果，都会就各自关心的事项向对方提出要求或说明，并澄清一些相关的问题。实质性谈判阶段实质性谈判阶段 实质性谈判是双方在取得一定相互了解的基础上所开展的正式谈判。在实质性谈判中需要对资源或产品采购合同需要涵盖的所有主题进行全面的谈判，具体问题如下。合同的标的 质量和数量 价格和支付办法合同履行的时间、地点和方式 资源验收 违约责任 其他事项签约阶段签约阶段 项目组织与供应商或分包商在就合同所涉及的条款达成一致意见之后，就进入签约阶段。（2）项目采购合同的谈判、订立及履行）项目采购合同的谈判、订立及履行2023/8/1619（2）项目采购合同的谈判、订立及履行2024/7/2320o合同的订立（从要约到承诺的过程）合同的订立（从要约到承诺的过程）要约邀请的含义要约的法律约束力（要约的撤销和撤回）要约无效的情况要约是希望和他人订立合同的意思表示承诺受要约人完全同意要约的意思表示承诺的期限承诺的法律约束力（承诺的撤销和撤回）新要约情况o合同的履行合同的履行履行的原则合同变更、转让、解除和终止合同的索赔合同纠纷的处理2023/8/1620合同的订立（从要约到承诺的过程）要2024/7/2321采购合同管理的内容采购合同管理的内容 1采购合同的实施 2报告供应的实施情况 3采购质量控制 4合同变更的控制 5纠纷的解决 6项目组织内部对变更的认可 7支付系统管理合同终结管理合同终结管理 1整理合同文件 2采购合同全面审计 3.采购合同的终结归档2023/8/1621采购合同管理的内容2024/7/23221.4 项目采购法律基础及有关规定n联合国贸易法委员会“关于货物、工程和服务采购示范法”n世界贸易组织的“政府采购协议”n世界银行的采购指南n我国的政府采购法n我国的招投标法2023/8/16221.4项目采购法律基础及有关规定联合2024/7/23232采购的理论基础采购的理论基础o2.1 拍卖理论概述o2.2 拍卖价值模型及相关定理o2.3 影响拍卖结构的几个重要因素o2.4 招标与拍卖2023/8/16232采购的理论基础2.1拍卖理论2024/7/23242.1 拍卖理论概述o拍卖（auction）n建立在竞争基础上，分配稀缺物品的一种方法。n不同于其他交易方式，价格由竞争的方式来决定的，既不是卖方说了算，也不是由买卖双方调价还价来确定。竞争性价格的优越性来源于非对称信息。n从理论上看，拍卖是一种简单又具备定义的信息不对称经济环境。2023/8/16242.1拍卖理论概述拍卖（auctio2024/7/23252.1 拍卖理论概述o4种基本拍卖类型交易买卖制度交易买卖制度标价制度标价制度议价制度议价制度拍卖制度拍卖制度单边拍卖单边拍卖双边拍卖双边拍卖公开拍卖公开拍卖密封拍卖密封拍卖英国式英国式拍卖拍卖荷兰式荷兰式拍卖拍卖第一价格第一价格密封拍卖密封拍卖第二价格第二价格密封拍卖密封拍卖报价制报价制标单制标单制混合制混合制集合集合拍卖拍卖复式复式拍卖拍卖混合式混合式拍卖拍卖买卖双方可以重复地出现竞价，可随标单的到达马上计算成交价格。如纽约股票交易所NYSE2023/8/16252.1拍卖理论概述4种基本拍卖类型交2024/7/23262.1 拍卖理论概述o4种基本拍卖方式的比较拍卖方式拍卖方式英式拍卖英式拍卖荷式拍卖荷式拍卖第一价格密封拍卖第一价格密封拍卖第二价格密封拍卖第二价格密封拍卖竞标内容竞标内容竞标者公开竞标者公开出价出价拍卖者公开拍卖者公开拍卖拍卖秘密竞标，事先不秘密竞标，事先不知道竞标人数及竞知道竞标人数及竞标者价格标者价格秘密竞标，事先不秘密竞标，事先不知道竞标人数及竞知道竞标人数及竞标者价格标者价格出价方式出价方式出价由低而出价由低而高高出价由高而出价由高而低低密封方式投标密封方式投标密封方式投标密封方式投标得标方式得标方式出价最高者出价最高者得标得标竞标者愿意竞标者愿意出价接受的出价接受的价格价格出价最高者得标出价最高者得标出价最高者得标，出价最高者得标，但仅支付第二稿标但仅支付第二稿标价格价格拍卖场合拍卖场合艺术品古董艺术品古董鲜花、鱼市、鲜花、鱼市、烟草烟草房屋、土地矿权房屋、土地矿权邮票、相片邮票、相片2023/8/16262.1拍卖理论概述4种基本拍卖方式的2024/7/23272.2 拍卖价值模型及相关定理o私人价值模型n假设：对买方来说，知道自己对物品的评价值，卖方和其他买方都不知道，买方对物品的估价为私人价值，不受其他买方估价的影响独立性假设o共同价值模型n假设：对每个人来说，拍卖物品有一个共同的价值，但他们都不知道这个价值的大小，每个人都有自己的估价，且估价只有其自己知道（如石油开采权）o关联价值模型n介于私人价值模型和共同价值模型之间，即第i个买方对拍卖品的真实价值可能取决于所有买方的私人信息以及某些共同的不确定性因素2023/8/16272.2拍卖价值模型及相关定理私人价值2024/7/23282.2 拍卖价值模型及相关定理o私人价值模型中的收益等价定理n英国式拍卖和第二价格拍卖o每个买方的最优策略n英国式拍卖：必要时一直出价，直到现价等于他的真实私人价值为止n第二价格拍卖：出价等于他的真实私人价值o结果：对物品评价最高的买方赢得物品帕累托最优分配n荷兰式拍卖和第一价格拍卖o竞买方必须在获得的可能性大小和获利大小之间进行权衡博弈论的贝叶斯博弈的纳什均衡o结果：赢者的均衡出价为第二高私人价值的期望值n收益等价o四种拍卖方式下卖方的收益等价o若卖方采用他对物品的真实评价（保留价），则四种拍卖方式能最有效地配置物品，即配置物品的结果是最大化所有买主和卖主之间的总剩余2023/8/16282.2拍卖价值模型及相关定理私人价值2024/7/23292.2 拍卖价值模型及相关定理o最优拍卖机制n最优保留价：最优保留价高于卖方的真实价值；独立于竞标者的人数，但取决于竞标者私人价值的分布n最优拍卖机制o配置规则：要求每个竞买者报告自己的估价，卖主计算相应的边际收益，然后将拍卖品授予边际收益最高者，除非最高边际收益低于卖主自己的估价（边际成本）。若所有边际收益低于卖主的估价，卖主将保留拍卖品。o支付规则：赢家支付的金额既非他的边际收益也非他的报告价值，而是使其边际收益等于或高于所有竞争对手的边际收益以及卖主边际成本的最低估价o帕累托最优2023/8/16292.2拍卖价值模型及相关定理最优拍卖2024/7/23302.3影响拍卖结果的几个重要因素o竞标人数n卖方的最大平均利润随竞标人数的增加而上升，但上升的速率随竞标人数的增加而递减吸引更多竞标者参加拍卖o竞标者之间的非对称性：垄断价格歧视n世行为鼓励借款国的企业参与竞标，允许本国承包商的特惠条件存在o竞标者的风险厌恶程度n不让买方知道竞标者数量，隐蔽保留价策略o串通出价行为o专家与非专家的竞标策略2023/8/16302.3影响拍卖结果的几个重要因素竞标人2024/7/23312.4 招标与拍卖的关系o招标与拍卖的区别n出低价者赢得合同n不确定性突出n合同类型影响承包公司是否愿意继续降低成本提高质量n合同类型更为复杂n存在大量的非信息对称引起的逆向选择问题2023/8/16312.4招标与拍卖的关系招标与拍卖的区2024/7/23323工程项目采购管理o3.1 工程项目采购合同分类工程项目采购合同分类o3.2 工程项目采购管理模式工程项目采购管理模式o3.3 国内施工招投标国内施工招投标o3.4 国内勘察设计招投标国内勘察设计招投标o3.5 国内监理招投标国内监理招投标2023/8/16323工程项目采购管理3.1工程项目采2024/7/23333.1项目采购合同分类o（1）按签约各方的关系分类n工程总承包合同n工程分包合同n联合体承包合同n货物购销合同n劳务合同n劳务分包合同o（2）按合同计价方式分类n总价合同n单价合同n成本加酬金合同o（3）按承包范围分类n交钥匙合同n设计采购施工合同n设计采购合同n设计合同n施工合同n管理合同2023/8/16333.1项目采购合同分类（1）按签约各2024/7/2334工程合同类型选择合同类型设计阶段设计包括的主要内容设计深度要求满足总价合同施工详图设计阶段详细设计清单详细材料清单施工详图施工图预算施工组织设计设备、材料的安排非标准设备的制造施工图预算的编制施工组织设计的编制其他施工要求单价合同技术设计阶段较详细的设备清单较详细的设备材料清单工程必需的设计内容修正总概算设计方案中重大技术问题的要求有关试验方面的要求有关设备制造方面的要求成本加酬金合同初步设计阶段总概算设计依据、指导思想建设规模、产品方案主要设备选型和配置主要材料需要概数主要建筑物、构筑物公用辅助设施主要技术经济指标主要材料设备订货项目总造价控制技术设计的编制施工组织设计的编制2023/8/1634工程合同类型选择合同类型设计阶段设计包2024/7/23353.2工程项目采购管理模式工程项目采购管理模式1.传统的（通用的）管理模式传统的（通用的）管理模式（Traditional(general)Management Approach）(DBB)2.建筑工程管理模式建筑工程管理模式(Construction Management Approach,CM)3.设计设计建造模式建造模式 （Design-Build,DB）4.设计设计采购采购施工交钥匙模式施工交钥匙模式 （EPC/Turnkey）5.设计管理模式设计管理模式（Design-Management,DM）6.项目管理模式项目管理模式（Project Management,PM）7.更替型合同模式更替型合同模式（Novation Contract,NC）8.BOT模式模式（Build-Operate-Transfer,BOT）2023/8/16353.2工程项目采购管理模式1.传统2024/7/2336传统的（通用的）管理模式传统的（通用的）管理模式(DBB)2023/8/1636传统的（通用的）管理模式(DBB)2024/7/2337建筑工程管理模式建筑工程管理模式(CM)2023/8/1637建筑工程管理模式(CM)2024/7/2338建筑工程管理模式建筑工程管理模式(CM)2023/8/1638建筑工程管理模式(CM)2024/7/2339设计设计建造模式建造模式 （DBDB）2023/8/1639设计建造模式（DB）2024/7/2340设计设计采购采购施工交钥匙模式施工交钥匙模式(EPC)2023/8/1640设计采购施工交钥匙模式(EPC)2024/7/2341设计管理模式设计管理模式(DM)2023/8/1641设计管理模式(DM)2024/7/2342项目管理模式项目管理模式(PM)管理2023/8/1642项目管理模式(PM)管理2024/7/2343更替型合同模式更替型合同模式(NC)2023/8/1643更替型合同模式(NC)2024/7/2344BOT模式2023/8/1644BOT模式2024/7/23452023/8/16452024/7/23462023/8/16462024/7/23473.3 国内工程施工招投标必须招标的范围大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目国家投资、融资的项目使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目必须招标的标准（条件之一）施工单项合同估算价200万元人民币以上设备材料货物采购单项合同估算价100万元人民币以上勘察设计监理服务采购单项合同估算价50万元人民币以上项目总投资在3000万元人民币以上2023/8/16473.3国内工程施工招投标必须招标的范2024/7/23483.3 国内工程施工招投标可以不进行招标的范围国家安全、国家秘密的工程，不宜招标的抢险救灾工程利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工建筑造型有特殊要求的设计采用特定专利技术、专有技术停建或缓建后恢复建设的单位工程，且承包商没有发生变更施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求在建工程追加的附属小型工程或主体加层工程，且承包商未发生变更的其它情况2023/8/16483.3国内工程施工招投标可以不进行招2024/7/23493.3 国内工程施工招投标o必须进行公开招标施工项目必须进行公开招标施工项目n国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目；n省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目；n全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目o经批准可以进行邀请招标的施工项目经批准可以进行邀请招标的施工项目n项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；n受自然地域环境限制的；n涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；n拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；n法律、法规规定不宜公开招标的。2023/8/16493.3国内工程施工招投标必须进行公开2024/7/2350编制招标文件编制招标文件编制标底（如果有）编制标底（如果有）招标管理部门审批招标管理部门审批对潜在投标人进行资格审查对潜在投标人进行资格审查发出招标公告发出招标公告开标、评标和决标开标、评标和决标组织标前会议和投标人现场踏勘组织标前会议和投标人现场踏勘向投标人发售招标文件向投标人发售招标文件发出中标通知书发出中标通知书与中标单位签订施工承包合同与中标单位签订施工承包合同组织招标机构或委托招标代理机构组织招标机构或委托招标代理机构提出招标申请提出招标申请接收投标文件接收投标文件发出投标邀请书发出投标邀请书公开招标公开招标邀请招标邀请招标招招标标准准备备阶阶段段招招标标阶阶段段决决 标标成成 交交阶段阶段2023/8/1650编制招标文件编制标底（如果有）招标管理2024/7/2351(一一)施工招标施工招标前期准备工作前期准备工作o施工招标的准备工作内容施工招标的准备工作内容n施工招标必须具备的条件施工招标必须具备的条件n施工招标的组织机构施工招标的组织机构n施工招标的相关审批手续施工招标的相关审批手续n施工招标方式的确定施工招标方式的确定n施工招标标段的划分施工招标标段的划分o招标公告和投标邀请书的编制与发布招标公告和投标邀请书的编制与发布n招标公告和投标邀请书的内容招标公告和投标邀请书的内容n招标公告及投标邀请书的发布招标公告及投标邀请书的发布2023/8/1651(一)施工招标前期准备工作施工招标2024/7/2352(一一)施工招标施工招标前期准备工作前期准备工作1.申请招标（申请招标（1）o招标人的资质能力条件招标人的资质能力条件n具有项目法人资格具有项目法人资格(或者法人资格或者法人资格)。n有相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业有相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量。技术力量。n有从事同类工程建设项目招标的经验；有从事同类工程建设项目招标的经验；n有组织编制招标文件的能力。有组织编制招标文件的能力。n设有专门的招标机构或者拥有设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员；名以上专职招标业务人员；n有审查投标单位资质的能力。有审查投标单位资质的能力。n熟悉和掌握熟悉和掌握招标投标法招标投标法及有关法规规章，有组织开标、及有关法规规章，有组织开标、评标、定标的能力评标、定标的能力2023/8/1652(一)施工招标前期准备工作1.申请2024/7/2353(一一)施工招标施工招标前期准备工作前期准备工作1.申请招标（申请招标（2）o招标代理机构应当具备下列条件：招标代理机构应当具备下列条件：n有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；n有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量；有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量；n有符合招投标法规定条件、可以作为评标委员会成员人有符合招投标法规定条件、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。选的技术、经济等方面的专家库。2023/8/1653(一)施工招标前期准备工作1.申请2024/7/2354(一一)施工招标施工招标前期准备工作前期准备工作1.申请招标（申请招标（2）o委托代理招标委托代理招标n获得资质许可获得资质许可n任何单位和个人不得强制委托任何单位和个人不得强制委托n工程总承包再招标的情况工程总承包再招标的情况n委托招标的须签订招标代理合同委托招标的须签订招标代理合同代理招标范围和内容代理招标范围和内容代理权限和期限代理权限和期限代理费用的约定和支付代理费用的约定和支付提供的招标条件、资料和十佳农要求提供的招标条件、资料和十佳农要求招标工作安排招标工作安排违约责任违约责任2023/8/1654(一)施工招标前期准备工作1.申请2024/7/2355(一一)施工招标施工招标前期准备工作前期准备工作1.申请招标（申请招标（3）o申请施工招标的前提条件：申请施工招标的前提条件：建设工程已批准立项向建设行政主管部门履行了报建手续，并获得批准建设资金能满足建设工程的要求，符合规定的资金到位率建设用地已依法取得，并领取了建设工程规划许可证技术资料能满足招标投标的要求法律法规规章规定的其他条件 2023/8/1655(一)施工招标前期准备工作1.申请2024/7/2356(一一)施工招标施工招标前期准备工作前期准备工作2.施工招标的相关审批手续（施工招标的相关审批手续（1）n工程报建（立项批准文件或年度投资计划下达后）工程报建（立项批准文件或年度投资计划下达后）o报建范围报建范围n房屋建筑、土木工程、设备安装、管线敷设、装饰装修等房屋建筑、土木工程、设备安装、管线敷设、装饰装修等o报建内容报建内容n项目名称、建设地点、投资规模、资金来源、当年投资额、项目名称、建设地点、投资规模、资金来源、当年投资额、工程规模、结构类型、发包方式、计划开竣工日期、工程工程规模、结构类型、发包方式、计划开竣工日期、工程筹建情况筹建情况o办理报建时需要交验的文件资料办理报建时需要交验的文件资料n立项批准文件或年度投资计划立项批准文件或年度投资计划n固定资产投资许可证固定资产投资许可证n建设工程规划许可证建设工程规划许可证n资金证明资金证明2023/8/1656(一)施工招标前期准备工作2.施工2024/7/2357(一一)施工招标施工招标前期准备工作前期准备工作2.施工招标的相关审批手续（施工招标的相关审批手续（2）n招标备案招标备案o时间时间n自行招标的，招标人在发布招标公告或投标邀请书自行招标的，招标人在发布招标公告或投标邀请书5日前备案日前备案o应提交的资料应提交的资料n建设项目的建设项目的年度投资计划年度投资计划和工程项目和工程项目报建备案登记表报建备案登记表n建设工程招标建设工程招标备案登记表备案登记表n项目法人单位的法人项目法人单位的法人资格证明书资格证明书和授权委托书和授权委托书n招标公告招标公告或投标邀请书或投标邀请书n招标机构有关专业招标机构有关专业技术人员名单技术人员名单、职称、职称证书证书或执业资格证书以及或执业资格证书以及其工作其工作经历的证明经历的证明材料材料（工程技术、概预算、财务以及工程管理等）工程技术、概预算、财务以及工程管理等）2023/8/1657(一)施工招标前期准备工作2.施工2024/7/2358(一一)施工招标施工招标前期准备工作前期准备工作3.招标方式的选择及标段划分（招标方式的选择及标段划分（1）o招标方式选择考虑因素招标方式选择考虑因素n工程特点工程特点n对工程造价的影响对工程造价的影响n发挥承包商的专长发挥承包商的专长n工地管理工地管理n其它因素其它因素o标段划分考虑因素标段划分考虑因素n招标项目的专业要求招标项目的专业要求n招标项目的管理要求招标项目的管理要求n对工程投资的影响对工程投资的影响n工程各项工作的衔接工程各项工作的衔接2023/8/1658(一)施工招标前期准备工作3.招标2024/7/2359(一一)施工招标施工招标前期准备工作前期准备工作3.招标方式的选择（招标方式的选择（2）n必须公开招标的项目必须公开招标的项目o国家重点建设项目国家重点建设项目o各省自治区直辖市人民政府确定的地方重点建设项目各省自治区直辖市人民政府确定的地方重点建设项目o全部使用国有资金投资或国有资金占控股地位或主导地位全部使用国有资金投资或国有资金占控股地位或主导地位n必须公开招标项目批准后可邀请招标的必须公开招标项目批准后可邀请招标的o技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择o受自然地域环境限制的受自然地域环境限制的o涉及国家安全、国家秘密或抢险救灾，适宜招标但宜公开招标的涉及国家安全、国家秘密或抢险救灾，适宜招标但宜公开招标的o拟公开招标费用与项目的价值相比不值得拟公开招标费用与项目的价值相比不值得o法律法规规定不宜公开招标的法律法规规定不宜公开招标的2023/8/1659(一)施工招标前期准备工作3.招标2024/7/2360(一一)施工招标施工招标前期准备工作前期准备工作4.招标公告和投标邀请书的编制与发布（招标公告和投标邀请书的编制与发布（1）n招标公告（资格预审通告）内容招标公告（资格预审通告）内容o招标人的名称和地址招标人的名称和地址o招标项目的内容、规模、资金来源招标项目的内容、规模、资金来源 o招标项目的实施地点和工期招标项目的实施地点和工期 o获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间 o对招标文件或者资格预审文件收取的费用对招标文件或者资格预审文件收取的费用 o对投标人的资质等级的要求对投标人的资质等级的要求2023/8/1660(一)施工招标前期准备工作4.招2024/7/2361(一一)施工招标施工招标前期准备工作前期准备工作4.招标公告和投标邀请书的编制与发布（招标公告和投标邀请书的编制与发布（2）o公开招标项目招标公告的发布公开招标项目招标公告的发布n国家发展计划委员会指定报纸、信息网络等媒介，并监督国家发展计划委员会指定报纸、信息网络等媒介，并监督n任何单位或个人不得非法限制招标公告的发布地点和范围任何单位或个人不得非法限制招标公告的发布地点和范围n至少应在一家指定媒介上发布招标公告，国内项目不收费至少应在一家指定媒介上发布招标公告，国内项目不收费n拟发布的招标公告文本需改正、补充和调整的情形拟发布的招标公告文本需改正、补充和调整的情形字迹潦草、模糊，无法辨认的字迹潦草、模糊，无法辨认的载明的事项不符合规定的载明的事项不符合规定的没有招标人或其委托的招标代理机构主要负责人签名并加没有招标人或其委托的招标代理机构主要负责人签名并加盖公章的盖公章的在两家以上媒介发布的同一招标公告的内容不一致的在两家以上媒介发布的同一招标公告的内容不一致的使用国际组织贷款援助的项目从其规定使用国际组织贷款援助的项目从其规定2023/8/1661(一)施工招标前期准备工作4.招2024/7/2362(一一)施工招标施工招标前期准备工作前期准备工作4.招标公告和投标邀请书的编制与发布（招标公告和投标邀请书的编制与发布（3）o我国招标信息发布媒介主要目录我国招标信息发布媒介主要目录n国家发改委指定媒介：国家发改委指定媒介：中国日报中国日报中国经济导报中国经济导报中国建设报中国建设报中国采购与招标网（中国采购与招标网（)n北京市指定媒介：北京市指定媒介：人民日报人民日报中国日报中国日报中国采购与招标网（中国采购与招标网（)北京投资平台（北京投资平台（)n各部委网站各部委网站2023/8/1662(一)施工招标前期准备工作4.招2024/7/2363(一一)施工招标施工招标前期准备工作前期准备工作4.招标公告和投标邀请书的编制与发布（招标公告和投标邀请书的编制与发布（3）o我国招标信息发布媒介主要目录我国招标信息发布媒介主要目录n其他媒介：其他媒介：中国工程建设和建筑业信息网中国工程建设和建筑业信息网中国机电设备招标信息网中国机电设备招标信息网中国建设招标信息网中国建设招标信息网中国建设招标信息网中国建设招标信息网政府采购招标信息网政府采购招标信息网中国政府采购招标信息网中国政府采购招标信息网华夏工程信息网华夏工程信息网2023/8/1663(一)施工招标前期准备工作4.招2024/7/2364(二二)施工招标施工招标资格预审资格预审o资格审查概述资格审查概述n资格审查的目的资格审查的目的n资格审查的分类资格审查的分类n资格预审程序资格预审程序o施工招标资格预审施工招标资格预审n资格预审文件的内容资格预审文件的内容n资格预审文件的评审资格预审文件的评审n资格预审文件范例资格预审文件范例2023/8/1664(二)施工招标资格预审资格审查概述2024/7/2365(二二)施工招标施工招标资格预审资格预审1.资格预审的目的资格预审的目的o审查潜在投标人或投标人是否符合以下条件：审查潜在投标人或投标人是否符合以下条件：n具有独立订立合同的权利具有独立订立合同的权利n具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；n没有处于被责令停业，投标资格被取消，资产被接管、冻结，破产状没有处于被责令停业，投标资格被取消，资产被接管、冻结，破产状态；态；n在最近在最近3年内没有骗取中标或严重违约及重大工程质量问题；年内没有骗取中标或严重违约及重大工程质量问题；n法律法规规定的其他资格条件法律法规规定的其他资格条件2023/8/1665(二)施工招标资格预审1.资格预审2024/7/2366(二二)施工招标施工招标资格预审资格预审2.资格预审的分类资格预审的分类o资格预审（投标前）资格预审（投标前）o资格后审（投标后，评标前）资格后审（投标后，评标前）2023/8/1666(二)施工招标资格预审2.资格预审2024/7/2367(二二)施工招标施工招标资格预审资格预审3.资格预审的程序资格预审的程序o编制资格预审文件编制资格预审文件o发布资格预审通告发布资格预审通告o发出资格预审文件发出资格预审文件o对资格预审文件的答疑对资格预审文件的答疑o资格预审文件的递交资格预审文件的递交o资格预审文件的评审资格预审文件的评审o发出资格预设合格通知书发出资格预设合格通知书2023/8/1667(二)施工招标资格预审3.资格预审2024/7/2368(二二)施工招标施工招标资格预审资格预审4.资格预审文件内容资格预审文件内容(1)n资格预审通告资格预审通告o工程项目名称、建设地点、工程规模、资金来源工程项目名称、建设地点、工程规模、资金来源o对申请资格预审单位的要求对申请资格预审单位的要求（如类似经验、设备、人员、资金、技术等方面要求）（如类似经验、设备、人员、资金、技术等方面要求）o招标人和招标代理人名称、承包方式、招标范围、计划开竣工招标人和招标代理人名称、承包方式、招标范围、计划开竣工时间时间o资格预审申请书要求资格预审申请书要求o获取进一步信息和资格预审文件办公室名称和地址、负责人姓获取进一步信息和资格预审文件办公室名称和地址、负责人姓名、购买资格预审文件的时间和价格名、购买资格预审文件的时间和价格o资格预审申请文件递交的截止日期、地址和负责人姓名、资格预审申请文件递交的截止日期、地址和负责人姓名、o向所有参加资格预审投标人发出资格预审通知书的时间向所有参加资格预审投标人发出资格预审通知书的时间2023/8/1668(二)施工招标资格预审4.资格预审2024/7/2369(二二)施工招标施工招标资格预审资格预审4.资格预审文件内容资格预审文件内容(2)o资格预审须知资格预审须知 n总则（比招标公告要细）总则（比招标公告要细）o招标人名称、项目名称、资金来源、项目概述等招标人名称、项目名称、资金来源、项目概述等n申请人应提供的资料和有关证明文件申请人应提供的资料和有关证明文件n资格预审的强制性条件资格预审的强制性条件n联合体的资格预审要求联合体的资格预审要求n对通过资格预审投标人所建议的分包人的要求对通过资格预审投标人所建议的分包人的要求n（对通过资格预审的国内投标人的优惠）（对通过资格预审的国内投标人的优惠）n其他规定其他规定o工程概述、主要工程一览表、强制性标准一览表、资格预工程概述、主要工程一览表、强制性标准一览表、资格预审时间表审时间表2023/8/1669(二)施工招标资格预审4.资格预审2024/7/2370(二二)施工招标施工招标资格预审资格预审o申请人应提供的资料和有关证明文件申请人应提供的资料和有关证明文件n申请人身份及组织机构申请人身份及组织机构n申请人在近申请人在近3年内完成的与本工程相似的工程情况和正在履年内完成的与本工程相似的工程情况和正在履行合同的项目情况行合同的项目情况n管理和执行本合同所配备的主要人员资历和经验管理和执行本合同所配备的主要人员资历和经验n提供本工程拟分包的项目及拟承担分包项目分包人的情况提供本工程拟分包的项目及拟承担分包项目分包人的情况n提供近两年经审计的财务报表，今后两年的财务预测，申请提供近两年经审计的财务报表，今后两年的财务预测，申请人出具的允许招标人在开户银行进行查询的授权书人出具的允许招标人在开户银行进行查询的授权书n申请人近两年介入诉讼的情况等）申请人近两年介入诉讼的情况等）2023/8/1670(二)施工招标资格预审申请人应提供2024/7/2371(二二)施工招标施工招标资格预审资格预审o联合体的投标要求联合体的投标要求n每个成员必须各自提交申请资格的全套文件每个成员必须各自提交申请资格的全套文件n对于通过资格预审后参加投标的投标文件以后签订的合同，对于通过资格预审后参加投标的投标文件以后签订的合同，对联合体各方都产生约束力，承担连带责任对联合体各方都产生约束力，承担连带责任n联合体协议应随同投标文件一起提交联合体协议应随同投标文件一起提交o联合体各方对项目承担的共同和各自的义务联合体各方对项目承担的共同和各自的义务o联合体各方提出的参加并承担项目的责任和份额联合体各方提出的参加并承担项目的责任和份额o其相应工程的足够能力和经验其相应工程的足够能力和经验n联合体必须制定联合体牵头人联合体必须制定联合体牵头人n资格预审结束后，联合体任何变化都应征得招标人书面同意资格预审结束后，联合体任何变化都应征得招标人书面同意2023/8/1671(二)施工招标资格预审联合体的投标2024/7/2372(二二)施工招标施工招标资格预审资格预审o资格预审申请书的表格资格预审申请书的表格n申请人表申请人表n申请合同标申请合同标n组织机构表组织机构表n组织机构框图组织机构框图n财务状况表财务状况表n公司人员表公司人员表n施工机械设备表施工机械设备表n分包商标分包商标n业绩表业绩表n在建项目表在建项目表n介入诉讼事件表介入诉讼事件表2023/8/1672(二)施工招标资格预审资格预审申请2024/7/2373(二二)施工招标施工招标资格预审资格预审o资格预审文件的评审资格预审文件的评审n评审方法评审方法o强制性条件评审法强制性条件评审法o综合评分法综合评分法n评审程序评审程序o符合性检查符合性检查o强制性资格条件或综合评分强制性资格条件或综合评分o澄清与核实澄清与核实n资格评审报告资格评审报告o工程项目概述工程项目概述o资格审查工作简介资格审查工作简介o未通过资格审查的主要理由及相关附件证明未通过资格审查的主要理由及相关附件证明o资格评审表等附件资格评审表等附件2023/8/1673(二)施工招标资格预审资格预审文件2024/7/2374(二二)施工招标施工招标资格预审资格预审o符合性检查符合性检查n资格预审申请文件组成完整资格预审申请文件组成完整n资格预审申请文件正本由潜在投标人的法定代表人或其授权代理人逐页签字资格预审申请文件正本由潜在投标人的法定代表人或其授权代理人逐页签字n潜在投标人（包括联合体成员）的营业执照、法人证书或法人授权书及公证潜在投标人（包括联合体成员）的营业执照、法人证书或法人授权书及公证书有效书有效n潜在投标人（包括联合体成员）的施工资质满足资格预审文件的要求潜在投标人（包括联合体成员）的施工资质满足资格预审文件的要求n潜在投标人没有正在受到责令停产、停业的行政处罚或财务被冻结、接管、潜在投标人没有正在受到责令停产、停业的行政处罚或财务被冻结、接管、破产状态破产状态n潜在投标人没有正在受到取消投标资格的行政处罚潜在投标人没有正在受到取消投标资格的行政处罚n潜在投标人没有涉及正在诉讼的案件潜在投标人没有涉及正在诉讼的案件n以联合体形式申请资格预审的，符合联合体的规定和要求以联合体形式申请资格预审的，符合联合体的规定和要求n有分包工程的，提交了分包人的有关资料，分包人的资质满足资格预审文件有分包工程的，提交了分包人的有关资料，分包人的资质满足资格预审文件的要求的要求n潜在投标人没有提供虚假材料潜在投标人没有提供虚假材料2023/8/1674(二)施工招标资格预审符合性检查2024/7/2375(三三)招标招标招标文件的编制与发放招标文件的编制与发放o招标文件的编制招标文件的编制n施工招标文件范本施工招标文件范本n相关法规中关于招标文件内容的规定相关法规中关于招标文件内容的规定n工程量清单工程量清单o招标文件的发售与修改招标文件的发售与修改n招标文件的发售与修改招标文件的发售与修改n招标文件修改通知补遗案例招标文件修改通知补遗案例o招标工程标底的编制招标工程标底的编制n编制标底的依据编制标底的依据n标底价格的计价方法和需要考虑的因素标底价格的计价方法和需要考虑的因素n工程量清单计价模式下招标标底的编制程序工程量清单计价模式下招标标底的编制程序2023/8/1675(三)招标招标文件的编制与发放招标2024/7/2376(三三)招标招标招标文件的编制与发放招标文件的编制与发放o招标文件的编制招标文件的编制n招标文件内容招标文件内容o投标须知投标须知o合同条件合同条件o工程量清单工程量清单o技术规范技术规范o图纸图纸o投标文件格式投标文件格式o评标标准和方法评标标准和方法o投标辅助材料投标辅助材料2023/8/1676(三)招标招标文件的编制与发放招标2024/7/2377(三三)招标招标招标文件的编制与发放招标文件的编制与发放o投标须知投标须知 n项目简介项目简介n项目资金来源项目资金来源n对投标人资格要求对投标人资格要求n承包方式的形式（合同类型）承包方式的形式（合同类型）n现场踏勘、标前会议、招标文件答疑、澄清、补遗等的的规定及要求现场踏勘、标前会议、招标文件答疑、澄清、补遗等的的规定及要求n填写投标书的注意事项填写投标书的注意事项报价的组成、投标文件的填写要求、投标书的报价的组成、投标文件的填写要求、投标书的语言、替代方案的规定、对招标文件的解释、语言、替代方案的规定、对招标文件的解释、n投标保证金的规定、投标保证金的规定、n投标文件的送达投标文件的送达时间、地点、密封、印记、签署、修改及撤消的规定时间、地点、密封、印记、签署、修改及撤消的规定n投标有效期的规定投标有效期的规定n开标和评标开标和评标n招标人拒绝所有投标书的权利招标人拒绝所有投标书的权利n授予合同的规定授予合同的规定2023/8/1677(三)招标招标文件的编制与发放投标2024/7/2378(三三)招标招标招标文件的编制与发放招标文件的编制与发放o编制招标文件应遵循的规定编制招标文件应遵循的规定n说明评标原则和评标办法说明评标原则和评标办法n应标明价格的调整方法及调整范围应标