质量环境职业健康安全管理体系培训资料培训课件

质质量量环环境境职业职业健康安健康安全管理体系培全管理体系培训资训资料料 第一篇第一篇 概论概论第一章ISO9000族标准概论第一节ISO9000族标准的产生和发展一、什么是ISO9000族“由ISO/TC176（国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会）制定的所有国际标准。二、ISO9000族标准的产生和发展1979年国际标准化组织成立了质量管理和质量保证技术委员会（TC176）1986年发布了ISO8402质量术语标准1987年发布了ISO9000质量管理和质量保证标准选择和使用指南、ISO9001质量体系设计开发、生产、安装和服务的质量保证模式、ISO9002质量体系生产、安装和服务的质量保证模式、ISO9003质量体系最终检验和试验的质量保证模式、ISO9004质量管理和质量体系要素指南系列标准2007年12月28日发布ISO9000族2008版标准2质量环境职业健康安全管理体系培训资料第二章ISO14000系列标准概述一、ISO14001系列标准的产生ISO14000系列标准的产生背景环境管理发展法律经济政府市场企业全民人类面临的环境问题人类早期的环境问题烧荒、垦荒水土流失兴修水利土壤盐渍化、沼渍化3质量环境职业健康安全管理体系培训资料近代的大规模环境污染问题八大公害事件马斯河谷烟雾事件1930.12洛山矶光化学烟雾事件1943.510多诺拉烟雾事件1948.10伦敦烟雾事件1952.12水俣（病）事件19531961四日事件（哮喘病）1955年以来米糠油事件1963富山事件（骨痛病）1931-19754质量环境职业健康安全管理体系培训资料全球性环境问题全球变暖臭氧层破坏酸雨淡水资源缺乏与水污染生物多样性丧失海洋污染危险废物越境转移5质量环境职业健康安全管理体系培训资料人类对环境问题采取的对策立法管理英国：92年颁发BS7750环境管理体系规定欧共体：93年颁发EMAS环境管理审核规则徳国：95年颁发环境审核法6质量环境职业健康安全管理体系培训资料2.ISO14001系列标准的产生ISO/TC207成立制定ISO14000系列标准的指导思想应不增加并消除贸易壁垒可用于各国对内、对外的认证注册必须摒弃对改善环境无帮助的任何行政干预ISO14001系列标准的产生7质量环境职业健康安全管理体系培训资料环境管理体系评估组织环境审核环境绩效评价生命周期评价评估产品环境标志产品标准中的环境因素标准之间的关系环境管理体系基本标准术语和定义基础标准其余支持性技术标准标准分类8质量环境职业健康安全管理体系培训资料ISO14000系列标准的特点标准的自愿性标准的灵活性标准的广泛适用性标准的预防性9质量环境职业健康安全管理体系培训资料第三章第三章 职业健康安全管理体系发展况职业健康安全管理体系发展况 1、我国安全生产现状10质量环境职业健康安全管理体系培训资料3、职业健康安全管理体系概述3.1职业健康安全管理体系产生背景及发展趋势企业自身发展的需要全球经济一体化的推动1996年英国颁布BS8800职业健康安全管理体系指南国家标准，美国制定了职业健康安全管理体系指导性文件1997年澳大利亚/新西兰提出职业安全健康管理体系原则、体系和支持技术通用指南，日本提出了职业健康安全管理体系导则，挪威制定了职业安全健康管理体系认证标准11质量环境职业健康安全管理体系培训资料1999年英国、挪威等十三个国家的有关组织提出了职业健康安全评价系列标准：OHSAS18001职业健康安全管理体系规范OHSAS18002职业健康安全管理体系OHSAS18001实施指南1996年我国参加了ISO组织召开的OSHMS标准国际研讨会1997年我国石油总公司制定了石油天然气工业健康、安全与环境管理体系等三个标准1998年中国劳动保护科学技术学会提出了职业安全卫生管理体系规范及使用指南1999年10月国家经贸委颁布了职业安全卫生管理体系试行标准2001年12月颁布职业健康安全管理体系审核规范2011年12月发布GB/T28001职业健康安全管理体系要求12质量环境职业健康安全管理体系培训资料3.2体系运行模式计划P确定用人单位的方针、目标；配备必要的资源；建立组织机构，规定相应职责、权限及相互关系；识别管理体系运行的相关活动或过程，规定活动或过程实施程序和作业方法等。行动D按照计划规定的程序实施检查C计划实施效果的检查和评价改进A不断进行调整和完善13质量环境职业健康安全管理体系培训资料3.3职业健康安全管理体系的特点、内涵和应用条件职业健康安全管理体系建立和实施的系统性组织机构的系统性（运作系统、监控系统）实行程序化管理系统层次分明、相互联系的文件系统系统结构基础职业健康安全管理体系标准职业健康安全管理体系具有先进性实施职业健康安全管理体系遵循自愿原则未对组织的健康安全绩效提出绝对要求不必独立于其他管理体系应用具有广泛适用性要坚持持续改进和预防事故与职业病全过程控制要求14质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.1实施和实施职业健康安全体系的作用推动职业健康安全法规和制度的贯彻执行使组织的职业健康安全管理由被动行为变主动行为，促进职业健康安全管理水平的提高促进我国职业健康安全管理与国际接轨，有利于消除贸易壁垒有利于提高全民的安全意识15质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.2组织建立与实施职业健康安全管理体系的长远和积极效应职业健康安全管理体系会产生直接和间接的经济效益.以人为本人力资源是企业和国家最重要资源职业健康安全管理体系树立企业的品质和形象职业健康安全管理体系促进企业管理现代化职业健康安全管理体系对国家的经济社会发展具有积极长远效应。16质量环境职业健康安全管理体系培训资料第三节ISO9001、ISO14001、GB/T28001的相容性1)最高管理者的承诺、方针、目标的兼容性；2）管理思想的系统性；3）运行模式的相似性；4）实现持续改进的永恒性；5）基本程序（文件、记录、内审、管理评审、不合格（不符合）、纠正和预防措施）的共享性；6）强调法律、法规在管理体系的重要性；7）注重相关方利益的共同性。17质量环境职业健康安全管理体系培训资料 第二篇第二篇 基础和术语基础和术语第一章2008版ISO9000族标准的基础和术语第一节八项质量管理原则以顾客为关注焦组织依存于其顾客。因此，组织应理解顾客当前的和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。领导作用领导者确立组织的宗旨及方向的一致性。他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。全员参与各级人员是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织获益。18质量环境职业健康安全管理体系培训资料过程方法将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。管理的系统方法将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。持续改进持续改进整体业绩应当是组织的一个永恒目标。基于事实的决策方法有效决策是建立在数据和信息分析基础上。与供方的互利的关系组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。19质量环境职业健康安全管理体系培训资料第二节质量管理体系的基础1.质量管理体系的理论说明2.质量管理体系要求与产品要求3.质量管理体系方法4.过程方法5.质量方针和质量目标6.最高管理者在质量管理体系中的作用7.文件8.质量管理体系评价9.持续改进10.统计技术的作用11.质量管理体系与其他观察家体系的关注点12.质量管理体系与优秀模式之间的关系20质量环境职业健康安全管理体系培训资料第三节术语质量qualiti一组固有特性满足要求的程度过程process一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动不合格（不符合）nonconformity未满足要求缺陷defect未满足与预期或规定用途有关的要求21质量环境职业健康安全管理体系培训资料质量管理体系qualitymanagementsystem在质量方面指挥和控制组织的管理体系质量策划qualityplanning质量管理的一部分，致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现其质量目标设计和开发designanddevelopment将要求转换为转换的产品、过程或体系的规定的特性或规范的一组过程审核audit为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程22质量环境职业健康安全管理体系培训资料第二章ISO环境管理体系要求一、概述环境保护需要组织采取系统化的环境管理机制ISO14001的实施与应用遵循自愿原则，并不增加或改变组织的法律责任ISO14001标准是认证性标准ISO14001标准未对组织的环境绩效提出绝对要求，实施标准也不一定取得最优的结果ISO14001环境管理体系不必独立于其他管理体系ISO14001标准的应用具有广泛的适用性实施ISO14001标准要坚持持续改进和污染预防23质量环境职业健康安全管理体系培训资料三、术语和定义环境组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及它们之间的相互关系。注：在这一意义上，外部存在从组织内部延伸到全球系统环境影响全部或部分由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有益或有害的变化。24质量环境职业健康安全管理体系培训资料环境因素一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或可能具有重大环境影响的环境因素。环境、环境影响、环境因素之间的关系：引起环境变化的原因是环境因素引起环境变化的结果是环境影响原因结果环境因素环境环境影响25质量环境职业健康安全管理体系培训资料组织具有自身职能和行政管理的公司、集团、商行、企业、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。相关方关注组织的环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。26质量环境职业健康安全管理体系培训资料环境绩效一个组织基于其环境方针、目标、指标，控制其环境因素所取得的可测量的环境管理体系结果。持续改进强化环境管理体系过程，目的是根据组织的环境方针，改进环境绩效。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。27质量环境职业健康安全管理体系培训资料污染预防采用防止、减少或控制污染的各种过程、惯例、材料或产品，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。环境管理体系全面管理体系的一个组成部分，包括制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。28质量环境职业健康安全管理体系培训资料环境管理体系审核客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一结果呈报给管理者。29质量环境职业健康安全管理体系培训资料环境方针组织对其全部环境绩效的意图与原则的声明，它为组织的行为及环境目标和指标提供了一个框架。环境目标一个组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。环境指标直接来自于环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境绩效要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。30质量环境职业健康安全管理体系培训资料31质量环境职业健康安全管理体系培训资料第三章 职业健康安全体系术语和定义事件发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。审核为获得证据和客观评价所确定的准则是否被满足的系统、独立和文件化的验证过程持续改进不断加强职业健康安全管理体系工作，以全面改进用人单位职业健康安全绩效的过程，该过程不必同时发生于所有的活动领域32质量环境职业健康安全管理体系培训资料危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害、的根源、状态或行为，或其组合。危险源辩识识别危险源的存在并确定其特性的过程事件造成或可能造成事故的事情相关方关注用人单位的职业健康安全状况或受其影响的个人或团体承包方在经营管理者的作业现场按照双方协定的要求、期限及条件向经营管理者提供服务的个人或组织33质量环境职业健康安全管理体系培训资料不符合任何能够直接或间接造成伤亡、疾病、财产损失或环境破坏的违背作业规范、规程、规章或管理体系要求的行为或偏差不符合的情况体系文件未遵照规范的要求；体系现状未按体系文件执行；体系运行结果未达到预定的目标或违反相关法规规定。不符合严重程度严重不符合体系运行出现系统性失效；体系运行出现区域性失效；影响员工、相关方或体系运行的后果严重的不符合现象。一般不符合除以上严重的情况外，个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题34质量环境职业健康安全管理体系培训资料目标在职业健康安全绩效方面，用人单位自身确定要达到的目的职业健康安全影响作业场所内员工（包括临时工、合同工）、外来人员和其他人员安全与健康的条件和因素职业健康安全体系为建立职业健康安全方针和目标并实现这些目标所制定的一系列相互联系和相互作用的要素35质量环境职业健康安全管理体系培训资料员工代表员工代表指工会代表，即由工会或其成员指定的或推选的代表；或选举代表，即依照国家法律法规或集体决议，由员工自由选举的代表。员工的健康安全代表员工根据国家法律法规和惯例选举或指定的在作业场所职业健康安全问题上代表员工利益的人。绩效用人单位根据职业健康安全方针、目标，在控制和消除职业健康安全风险方面所取得的可测量的结果。主动测量根据确定的标准检查危害和风险预防与控制措施，以及为实施职业安全健康管理体系所进行的活动。36质量环境职业健康安全管理体系培训资料被动测量对危害和风险的预防与控制措施、职业健康安全管理体系中的不足，如伤亡、疾病和事件等进行检查、识别的过程。风险特定危害性事件发生的可能性与后果的结合风险评价评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。安全免遭不可接受的风险的伤害。可承受的风险根据用人单位的法律义务和职业健康安全方针，已降至用人单位可接受的风险。37质量环境职业健康安全管理体系培训资料3.0引用标准OHSAS18001职业健康安全管理体系规范OHSAS18002职业健康安全管理体系OHSAS18001实施指南38质量环境职业健康安全管理体系培训资料第三篇标准的理解和实施第三篇标准的理解和实施第一章ISO9001:2008标准的理解和实施1.1总则1.1.1证实具备提供满足顾客和法律法规要求的产品的能力1.1.2通过体系的有效应用，持续改进过程，增强顾客满意39质量环境职业健康安全管理体系培训资料1.2应用1.2.1适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织1.2.2可根据组织的不同生产或服务特点删减不适用的要求1.2.3删减的条件1.2.3.1仅限于标准第七章1.2.3.2不能影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力和责任1.2.4删减的细节和合理性应在手册中加以说明40质量环境职业健康安全管理体系培训资料2.0引用标准组织建立的质量管理体系所引用的国家或地方标准以及强制性法规3.0术语和定义3.1ISO9000：2008有关术语3.2供应链的变化和理解3.3组织特定的术语或缩略语并给出定义41质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.0质量管理体系4.1总要求4.1.1给出建立、实施、保持和持续改进质量管理体系有效性的总的思路和要求4.1.24.1af条款是过程方法、管理的系统方法及PDCA控制的具体体现4.1.3组织应对任何影响产品符合要求的外包过程加以识别和控制42质量环境职业健康安全管理体系培训资料第二章ISO14001标准要求和审核要点4.1总要求建立从决定建立体系开始，到体系建成的全过程。保持体系建成后，在运行过程中实施监督检查和采取纠正措施，并通过审核和评审持续改进环境管理体系。43质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.0职业健康安全管理体系要素4.1总要求建立从决定建立体系开始，到体系形成的全过程。保持体系建成后，在运行过程中实施监督检查和采取纠正措施，并通过审核和评审持续改进环境管理体系。44质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.2文件要求4.2.1总则质量管理体系文件包括：a)质量方针和质量目标（形成文件）b)质量手册c)本标准要求的程序（文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施控制、预防措施控制）d)确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件，包括质量计划、规范、作业指导书、工艺、图样等e)本标准要求的记录，包括二十方面。f)适用的法律法规要求。文件的详略程度文件的媒体形式45质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.2.2质量手册清楚阐述所建立的质量管理体系的目的和覆盖范围为质量管理体系编制的形成文件的程序或引用形成文件的程序对经识别和建立的质量管理体系的过程之间的相互作用及顺序给予表述46质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.4.4环境管理体系文件理解要点环境管理体系文件可以是书面或电子形式；文件应充分描述环境管理体系的核心要素及其相互作用；应给出查询相关文件的途径；参照ISO9001的做法，编制环境管理手册；相关文件（如记录、报告、作业指导书、其他体系文件、环境因素和法律法规清单、环境影响报告书（表）和“三同时验收报告、环境初始评审报告、排污许可证、组织结构图、地下管网布置图、地理位置图和现场平面图等）。47质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点环境管理体系文件是否覆盖了17个要素；文件内容是否符合17个要素的要求；各要素之间的逻辑关系是否明确；各类文件是否便于查询；若采用电子文件，应确认对其控制的方法。48质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.4.4文件理解要点职业健康安全管理体系文件可以是书面或电子形式；文件应充分描述体系核心要素及其相互作用；文件应给出查询相关文件的途径；职业健康安全管理体系文件包括：职业健康安全方针和目标；职业健康安全管理手册；职业健康安全程序及其他有关规程、规范、制度等文件；职业健康安全有关记录。49质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点职业健康安全管理体系文件的结构以及查询途径；职业健康安全管理体系文件是否覆盖了核心要素并符合其要求；有无采用电子媒体的文件，确认其是否有效；要素之间的相互作用关系是否给予确定及描述。50质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.2.3文件控制4.2.3.1文件控制的范围是与质量管理体系有关的文件4.2.3.2编制文件控制程序4.2.3.3文件控制的内容文件发布前应得到受权人员的批准，以确保内容的充分性和适宜性文件在实施中应定期进行评审，确定是否需要修改或更新，若修改须经再次批准组织的所有文件应有现行的修订状态指示，（如控制清单、修订标识等）确保在使用场所能得到有关版本的适用文件文件应清晰可辩，易于识别（如文件编号、目录，便于查询）确保识别所需的全部外来文件，并控制其分发和更新作废或失效的文件应及时收回，需保留的文件应加适当的标识51质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.4.5文件控制理解要点组织应建立并保持对ISO14001标准要求的所有文件实施有效控制的程序；程序应确保：文件便于查找；对文件进行定期评审，若需修订应经授权人员确认其适宜性；各级人员都能得到有关文件的现行版本；及时从使用现场撤回失效的文件；需保留的失效文件应予以标识。52质量环境职业健康安全管理体系培训资料体系文件必须字迹清晰，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，并在规定的期间内予以留存；规定建立和修改各类文件的程序和职责，并予以保持；文件的复杂程度与组织的规模、环境影响的程度、员工的能力等因素有关。53质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点体系运行的各类文件是否便于查找；环境管理体系运行的个关键岗位是否得到文件的现行版本；失效文件的管理情况；文件更改、修订的管理和文件发放；文件的保存是否符合要求。54质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.4.5文件控制理解要点文件控制的范围是与职业健康安全管理体系有关的文件编制文件控制程序文件控制的内容文件发布前应得到受权人员的批准，以确保内容的充分性和适宜性文件在实施中应定期进行评审，确定是否需要修改或更新，若修改须经再次批准组织的所有文件应有现行的修订状态指示，（如控制清单、修订标识等）55质量环境职业健康安全管理体系培训资料确保在使用场所能得到有关版本的适用文件文件应清晰可辩，易于识别（如文件编号、目录，便于查询）确保识别所需的全部外来文件，并控制其分发和更新作废或失效的文件应及时收回，需保留的文件应加适当的标识规定建立和修改各类文件的程序和职责，并予以保持；文件的复杂程度与组织的规模、风险程度、员工的能力等因素有关56质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点体系运行的各类文件是否便于查找；环境管理体系运行的个关键岗位是否得到文件的现行版本；失效文件的管理情况；文件更改、修订的管理和文件发放；文件的保存是否符合要求。57质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.2.4记录的控制4.2.4.1记录是一种特殊类型的文件4.2.4.2编制记录控制程序4.2.4.3记录控制的要求标识（如名称、编号、列出清单）储存（如适宜的环境）保护（如保管要求，防止损坏、变质、丢失）检索（如易查找、存取，包括编目、归档和查阅的要求）保存期限（应根据产品特点、法规及合同要求）处置（处理办法）58质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.5.4记录理解要点组织应建立一套对记录进行管理的程序；该程序应规定记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置以及应建立记录的种类等管理内容；对记录本身的质量要求：字迹清楚；标识明确；可追溯。59质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点记录是否完整，填写是否正确，字迹清晰，能准确识别；记录的保存是否有适宜的环境条件，是否便于查找和借阅，并能确保防止丢失和损坏；组织是否合理规定了各种记录的保存期限；记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性。60质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.5.4记录和记录管理理解要点组织应建立一套对记录进行管理的程序；该程序应规定记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置以及应建立记录的种类等管理内容；对记录本身的质量要求：字迹清楚；标识明确；可追溯。61质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点记录是否完整，填写是否正确，字迹清晰，能准确识别；记录的保存是否有适宜的环境条件，是否便于查找和借阅，并能确保防止丢失和损坏；组织是否合理规定了各种记录的保存期限；记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性。62质量环境职业健康安全管理体系培训资料5.1管理职责最高管理者证实建立、实施和持续改进质量管理体系的承诺向组织的全体员工及时传达满足顾客和法律法规要求对组织生存和发展的至关重要性制定适合自身的质量方针制定与质量方针相一致的质量目标对质量管理的适宜性、充分性、有效性进行正式评价确保获得必需的资源63质量环境职业健康安全管理体系培训资料5.2以顾客为关注焦点将增强顾客满意作为组织的根本追求确保顾客明示的和隐含的要求、法律法规要求、组织确定的附加要求得到识别并转化为组织规定的的要求收集、分析和利用顾客信息64质量环境职业健康安全管理体系培训资料5.3质量方针5.3.1质量方针是“由最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向”5.3.2八项质量管理原则可作为制定质量方针的基础5.3.3质量方针的内容和要求与组织的宗旨相适应包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺为制定和评审质量目标提供框架必须在组织内加以传达和沟通，使员工理解并执行定期评审以持续适宜不断变化的内、外部条件和信息65质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.2环境方针理解要点环境方针的制定最高管理者的职责;环境方针的内容包括“两个承诺和一个框架”;遵守法律法规及其其他要求的承诺,持续改进和污染预防的承诺;为环境目标、指标的制定和评审提供框架；组织的环境方针应适合于组织的活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；形成文件，向员工传达，并可为公众所获取；环境方针应定期评审、修订。66质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点是否由最高管理者制定并批准环境方针；环境方针的内容是否与组织的活动、产品或服务相适应；环境方针是否包括两个承诺和一个框架的内容；环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架；环境方针是否形成文件；采取何种方式使全体员工理解环境方针；采取何种方式让公众获取环境方针；环境方针是否付诸实施。67质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.2职业健康安全方针理解要点方针的内容应：阐明组织整体职业健康安全目标；适合于组织职业健康安全风险的性质和规模，以确保其对具体化目标的指导作用；包括对持续改进和事故预防、保护员工健康安全的承诺；包括遵守现行适用法律法规和其他要求的承诺。68质量环境职业健康安全管理体系培训资料方针的管理应：必须最高管理者批准；确保与员工及其代表进行协商，并鼓励他们积极参与职业健康安全管理体系所有要素的活动；文件化，付诸实施，予以保持；传达到全体员工；可为相关方所获取；定期评审。69质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点是否建有文件化的职业健康安全方针，是否经最高管理者批准；方针内容是否包括对持续改进的承诺，对遵守法律法规和其它要求的承诺，是否阐明了职业健康安全的总目标；检查风险评价结果，了解方针是否与组织的风险性质和规模相适宜；采取什么方式向全体员工传达方针，了解各层员工是否理解方针的内容；采取什么方式使相关方能获得方针；对方针进行评审的时机及有关记录；检查绩效测量结果的反馈及方针是否实施。70质量环境职业健康安全管理体系培训资料5.4.1质量目标5.4.1.1根据质量方针在各相关职能和层次上建立质量目标5.4.1.2质量目标是实现“满足顾客要求、增强顾客满意”的具体落实5.4.1.3质量目标的内容包括满足产品要求所需内容必须与质量方针保持一致目标必须可测量，并具有先进性71质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.3.3目标、指标和方案理解要点组织内部各管理层次、各有关部门和岗位均应建立并保持目标和指标；组织内各层次环境目标和指标应形成文件；组织在建立和评审目标、指标时，应考虑：法律法规和其他要求；自身的重要环境因素；确定的目标、指标应符合组织的规模、经济、技术、经营状况等实际情况，要切实可行；相关方的观点应与环境方针保持一致。72质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点环境目标指标如何体现环境方针，是否考虑了组织活动、产品或服务相关的重要环境因素；制定的目标指标是否分解落实到有关职能部门和岗位；目标指标是否尽可能量化；相关方的观点是否得到考虑；目标指标是否体现环境方针对污染预防的承诺。73质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.3.3目标和方案理解要点针对组织内部相关职能和层次，建立并保持文件化的目标；各层次的目标应尽可能量化，以确保目标实现情况的可监测性；在建立和评审目标时，应综合考虑各种因素，以确保所确立目标的合理性、针对性、可行性和符合性：考虑法律和其他要求、自身的职业安全健康风险、相关方的观点，以确保目标的合理性；考虑可选技术方案、财务、运行和经营要求，以确保目标的可实现性和时间性。74质量环境职业健康安全管理体系培训资料目标应与方针中的要求相符合，并应具有一定的阶段性，从而充分体现对持续改进的承诺：确立目标时应将其重点放在改进员工的职业健康安全防护措施上；目标应向相关人员予以传达，并通过职业安全健康管理方案和各类实施进行部署。75质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点检查有无文件化的职业安全目标，了解在有关职能和层次是否建立目标；目标的内容是否符合方针的要求，目标是否考虑了法律法规和其他要求以及职业安全健康危害和风险；目标是否包括了对持续改进的承诺；目标是否考虑了员工和相关方的观点；目标是否尽可能量化；实施目标的技术方案是否可行，财务资源是否能保证；目标是否实现。76质量环境职业健康安全管理体系培训资料5.4.2质量管理体系策划5.4.2.1策划应满足质量目标和4.1总要求5.4.2.2策划内容包括：质量管理体系过程的识别，包括删减的理由对各过程的运作和控制作出规定各过程所需监视测量要求实现目标和过程运作所需的资源质量管理体系的保持和持续改进77质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.3策划4.3.1环境因素理解要点组织应建立并保持一个或多个程序；程序的作用（功能）是确定环境因素，判定对环境具有重大影响的重要环境因素；确定环境因素，包括与组织活动、产品或服务相关的能够控制的以及渴望对其施加影响的因素；在判定环境因素时，要针对组织活动、产品或服务的全过程。78质量环境职业健康安全管理体系培训资料分析时要考虑“三种状态”（正常、异常、紧急）、“三种时态”（过去、现在、将来）和向大气排放、向水体排放、向土地排放、原材料和自然资源的使用、能源使用、能量释放废物和副产品、物理属性；制定环境目标时应考虑与重要环境影响有关的环境因素；组织应及时建立和更新环境因素方面的信息（如环境因素清单、重要环境因素清单等），必要时调整环境因素的识别方法和评价依据。79质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点所编制的程序是否覆盖了环境因素的识别、评价和更新，内容是否适用；环境因素的识别是否具备充分性；重要环境因素的评价和确定是否合理；环境因素和重要环境因素是否登记；该组织的现场和周边是否有特殊环境要求；识别的环境因素是否包括异常、紧急状态的环境因素；识别环境因素时，是否考虑了过去及将来情况下的环境因素；识别的环境因素是否包含可望施加影响的环境因素。80质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.3策划4.3.1危险源辩识、风险评价和控制措施的确定理解要点建立并保持程序，以有效地开展危险源辩识、风险评价和实施必要的风险控制措施；程序必须覆盖常规和非常规活动，覆盖所有进入作业场所人员的活动，覆盖作业场所内的所有设施；81质量环境职业健康安全管理体系培训资料辩识危险源时应考虑：三种状态常规、非常规和紧急状态；三种时态过去、现在和将来；七种类型物理性、化学性、生理心理性生物性、行为性和其他因素；危害辩识与风险评价的方法应合理；风险评价的结果以适当的形式形成文件；应定期或及时对危险源辩识、风险评价和控制措施的效果进行评审，并根据组织内外部条件的变化而变更危险源辩识和风险评价的信息。确定 控制措施或变更时，应按顺序考虑降低风险：消除、替代、工程控制措施、标志警告和（或）管理控制措施和个体防护装备82质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点组织是否建立了主动的危险源辩识、风险评价和风险控制的程序，是否包括危害辩识、风险评价和风险控制更新的要求；组织是否根据组织的特点对危害进行辩识，是否考虑了活动、人员、设施以及正常、非正常状态等情况；风险评价的方法是否适宜，是否确定了通过目标、指标和管理方案措施加以控制的风险，确定的是否合理；是否对危害辩识、风险评价和风险控制活动进行监视，以确保其及时有效地实施。83质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.3.2法律与其他要求理解要点组织应建立并保持与法律和其他要求相关的程序；程序作用是确定适用与本组织活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求；组织还应建立获得法律法规和其他要求的渠道，包括变动信息的跟踪；法律法规主要包括国家、地方政府或相关部门制定、颁布条例、规章、制度等；其他要求如产业实施规范、与官方机构的协定、非法规性指南（如国家有关部委发布的规定、通知、标准、行业计划规范）及相关方的要求等。84质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点是否建立并保持了能够确定适用于本组织的法律法规和其他要求的程序；相关的法律法规的获取渠道是否可以满足要求；如何使相关人员及时获悉并得到新获取的法律法规和其他要求；是否编制适用法律法规和其他要求清单；收集、获取的法律法规及标准是否最新版本；85质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.3.2法律法规及其他要求理解要点建立并保持程序，以获取和识别与用人单位相关的法律法规与其他要求；保持需遵守法律法规与其他要求的信息为最新；与相关人员和其他相关方充分交流应遵守法律法规与其他要求的相关信息。86质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点是否建立并保持了识别、获得和更新法律法规及其他要求的程序；法律法规收集的渠道是否能满足要求；检查“法律法规和其他要求清单”是否充分；是否保持定期跟踪、更新；与部门以及相关方有关的法律法规与其他要求的识别和确定；采取什么方式将有关的法律法规及其他要求传递给员工和相关方。87质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.3.3环境管理方案理解要点组织应制定一个或多个环境管理方案；环境管理方案的作用是保证环境目标指标的实现；环境管理方案的内容：根据目标指标分解、展开，措施具体可行；规定实现目标指标的职责；规定完成措施的方法和时间。环境管理方案应随其情况变化及时作出相应修订。88质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点是否编制了文件化的环境管理方案；环境管理方案是否明确规定了职责、方法和时间表；制定的环境管理方案是否能保证目标指标的实现。89质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.3.3职业健康安全管理方案理解要点应包括各相关职能与层次实现其所对应目标的职责与权限；应包括实现目标的方法，即确定所需实施的不同作业任务，以及完成不同作业任务职责和权限；应包括实现每个作业任务的时间表，并对每个作业任务提供资源配置；定期评审管理方案，并随用人单位的活动、产品、服务或运行条件的变化及时修订管理方案；90质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点有无文件化的管理方案；管理方案是否对其目标制定并能实现其目标，是否合理、有效和可行；管理方案的内容是否包括职责、权限、方法和时间表；管理方案是否使有关风险得到有效控制等。91质量环境职业健康安全管理体系培训资料总经理仓库销售部办公室生产技术部物资供应部管理者代表5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限职责权限和相互关系得到安排各相关职能层次间的相互沟通92质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.4实施和运行4.4.1组织结构和职责理解要点环境管理体系的有效实施要靠组织的所有部门承担相关的环境职责；必须对每一层次的任务、职责、权限做出明确规定，形成文件，并予以传达；最高管理者应指定管理者代表，并明确任务、职责、权限；管理者代表应做到：对环境管理体系建立、实施、保持负责；向最高管理者报告环境管理体系运行情况评审改进的依据；最高管理者应为环境管理体系的实施提供各种必要的资源。93质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点最高管理者是否为环境管理体系配备了必要的资源；最高管理者是否明确了管理者代表的职责和权限；体系所覆盖的各有关职能部门的职责是否明确；各相关层次的职责是否形成文件，是否已传达，以何种方式传达，相关层次是否已清楚。94质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责、责任和权限理解要点以文件化的形式规定对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证的工作人员的职责和权限；明确最高管理者的职责：承担职业健康安全的最终责任；任命职业健康安全管理者代表；确定组织的职业健康安全方针；提供所需的人力、专项技能与技术、财力等资源；主持管理评审。95质量环境职业健康安全管理体系培训资料明确管理者代表的职责建立、实施与保持职业健康安全管理体系；定期评审和评价职业健康安全管理体系的运行情况；全面了解体系绩效并向最高管理者汇报；作出有效的安排，保证员工及其代表能全面参与委员会的各项工作，并促进所有员工参与各种职业健康安全活动。各级管理职责人员都应以不同方式实现其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。96质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点相关职能部门或岗位的职责是否规定，并形成文件；职责和权限的规定以何种方式传达；最高管理者的职责是否明确；有无管理者代表的授权及职责规定；管理者是否为实施、控制和改进职业安全健康管理体系提供必要的资源；承担管理职责的人员，如何表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺；员工职业健康安全代表及其职责；与相关方沟通的过程；管理者对职业健康安全的积极参与和支持。97质量环境职业健康安全管理体系培训资料5.5.2管理者代表5.5.2.1管理者代表受最高管理者委托5.5.2.2管理者代表为最高管理者履行职责提供具体的管理支持5.5.2.3管理者代表职责权限确保组织的质量管理体系过程得到建立实施和支持向最高管理者报告质量管理体系方面所取得的业绩,以及有关指令管理体系所需的改进在整个组织中形成以顾客为中心的氛围在质量管理体系方面有关的外部联络98质量环境职业健康安全管理体系培训资料5.5.3内部沟通建立适当的沟通过程正确传递信息，接口到位，预防问题发生及时处理过程中发生的异常问题沟通的方式多种多样99质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.4.3信息交流理解要点组织应建立对内对外双向信息交流程序；程序的功能是：在组织的各层次和职能部门之间交流有关环境因素和环境管理体系的信息；对外部相关信息的接收、成文、答复；特别注意涉及重要环境因素的外部信息的处理，并记录其决定（如法律法规变化信息、相关方的环境要求、废弃物处理处置的相关信息、市场环境需求的变化等）。100质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点内、外部的信息交流是否通畅；异常、紧急情况下的信息如何交流；有关重要环境因素的外部信息的接收、处理和答复是否完整。101质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.4.3沟通、参与和协商理解要点建立并保持程序，以规范内部和外部及其之间进行有关职业健康安全信息交流的活动；员工的参与和协商应涵盖规范要求的内容，并形成计划和向员工通报；参与职业健康安全方针和程序的制定、实施和评审；参与影响作业场所人员职业健康安全的任何变化的讨论；参与职业健康安全事务；了解职业健康安全事务代表和管理者代表。102质量环境职业健康安全管理体系培训资料内部信息交流的主要内容：职业健康安全方针和目标；相关的职业健康安全管理体系文件；界定的职业健康安全作用和职责；体系运行所产生的职业健康安全信息；员工及其代表所关心的职业健康安全信息（如合理化建议等）；员工与管理部门正式协商的结果；具体的培训方案等。103质量环境职业健康安全管理体系培训资料外部信息交流的内容向执法机构或管理、服务单位等报告或沟通监测结果、应急计划、事故事件处理以及就职业健康安全事务进行交流并取得支持；针对分包方所暴露的职业健康安全风险向其传达有关控制要求；接受外部相关方的有关要求、抱怨和投诉并进行记录和处理；向外界展示用人单位的职业健康安全方针；104质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点是否建有协商和交流程序；与员工协商和交流的内容以及记录；员工是否了解谁是员工代表和管理者代表；影响工作场所职业健康安全的任何变化是否与员工或其代表协商；涉及重大风险的外部信息有无适当处理和记录；与相关方沟通的内容以及记录等。105质量环境职业健康安全管理体系培训资料5.6管理评审5.6.1总则5.6.1.1最高管理者在计划规定的时间内主持5.6.1.2管理评审活动的要求确保质量管理体系持续的适宜性确保质量管理体系持续的充分性确保质量管理体系持续的有效性评价组织的质量管理体系改进的机会和变更的需要应对质量体系过程(输入和输出)加以保持106质量环境职业健康安全管理体系培训资料5.6.2评审输入为管理评审提供充分和准确的信息审核结果(包括第一、第二、第三方和自我评定)顾客反馈（包括顾客满意程度测量和顾客投诉等）过程业绩和产品符合性纠正和预防措施现状以往管理评审所确定的措施的实施情况可能影响管理体系的各种变更有关改进的建议107质量环境职业健康安全管理体系培训资料5.6.3评审输出最高管理者对质量管理体系所作出的评价和改进决策质量管理体系适宜性充分性和有效性的评价质量管理体系及其过程有效性的改进措施与顾客要求的有关产品的改进措施资源需求的措施108质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.6管理评审理解要点管理评审是组织最高管理者的职责；应按规定的时间间隔进行，评审过程要记录，结果要形成文件；评审的对象是环境管理体系，目的是确保环境管理体系的持续适宜性、充分性、有效性；适宜性环境管理体系对客观情况（法律法规、市场、相关方要求等）的适应性；充分性环境管理体系是否充分满足ISO14001标准和适用法律法规要求；109质量环境职业健康安全管理体系培训资料有效性对方针的贯彻，目标指标的实施、重要环境因素的控制、环境表现的改善、员工环境意识的提高、企业自我监督自我完善机制的建立等方面的效果。评审前要收集必要的信息，作为评审依据，包括：环境管理体系内部审核结果；不断变化的客观环境（法律法规、市场、相关方要求等）；组织对持续改进的承诺；经过评审应提出需要加以修正的方针、目标指标及环境管理体系的其他要求。110质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点最高管理者是否定期进行管理评审，有无文件化的管理评审结果；评审结果是否有记录，是否体现了污染预防和持续改进的方针；是否评价和修订了环境方针、目标指标和环境管理体系的其他要求。111质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.6管理评审理解要点管理评审是组织最高管理者的职责；应按规定的时间间隔进行，评审过程要记录，结果要形成文件；评审的对象是职业健康安全管理体系，目的是确保职业健康安全管理管理体系的持续适宜性、充分性、有效性；适宜性职业健康安全管理管理体系对客观情况（法律法规、市场、相关方要求等）的适应性；充分性职业健康安全管理管理体系是否充分满足ISO14001标准和适用法律法规要求；112质量环境职业健康安全管理体系培训资料有效性对方针的贯彻，目标指标的实施、风险的控制、职业健康安全管理表现的改善、员工职业健康安全管理意识的提高、企业自我监督自我完善机制的建立等方面的效果。评审前要收集必要的信息，包括：绩效监测测量和管理体系内部审核结果；内外部客观条件和环境的变化；上次审核以来对体系实施的纠正措施；事故统计和应急报告；体系整体绩效和局部有效性的报告；危险源辩识、风险评价和风险控制过程的报告；组织对持续改进的承诺；经过评审应提出需要加以修正的方针、目标指标及职业健康安全管理体系的其他要求。113质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点最高管理者是否定期进行管理评审，有无文件化的管理评审结果；管理评审计划及内容；评审的主持人和参加人员；为进行管理评审所收集和准备的资料；评审结果是否有记录，是否体现了污染预防和持续改进的要求；改进要求的实施情况；是否评价和修订了方针、目标指标和管理体系的其他要求。114质量环境职业健康安全管理体系培训资料6.1资源的提供6.1.1本标准所涉及资源指人力资源、基础设施（硬件、软件）信息、工作环境和财务资源资源管理6.1.2组织确定和提供的资源主要应用于：为实施现有的质量管理体系的过程和改进这些过程所需的资源为满足顾客和适用的法律法规要求，增进顾客满意所需的资源115质量环境职业健康安全管理体系培训资料6.2人力资源6.2.1总则6.2.1.1从事影响产品质量的工作人员（管理人员、执行人员和验证人员）都应有能力胜任其所担负的工作6.2.1.2能力的基础和判断适当的教育（文化程度）培训（专业技术培训）技能（应知应会的操作技能）经验（从事某项活动的经历和积累的经验）116质量环境职业健康安全管理体系培训资料6.2.2能力、意识和培训为确保从事影响产品质量工作的人员能胜任，组织应：确定各岗位人员的能力要求提供培训或其他措施以满足需求评价培训或其他措施的有效性确保员工意识到自己所从事的活动或工作对质量管理体系的重要性和与其他活动或工作之间的相关性，以及如何为实现质量目标作出贡献保持员工的教育、培训、技能以及岗位资格认可的适当记录117质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.4.2培训、意识与能力理解要点组织明确培训需求（对象、目的、内容等）；应明确哪些岗位或人员的工作可能产生重大环境影响，需要特殊培训；建立培训程序，通过培训应：意识到符合环境方针、程序和环境管理体系要求的重要性；意识到在工作活动中现存的和潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益；清楚在执行环境方针与程序，实现环境保护管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用和职责；意识到偏离规定的运行程序的潜在后果。对可能产生重大影响的工作，要有必要的教育、培训和工作经验的要求确保能够胜任他们所担负的工作。118质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点培训程序是否对明确培训需求提出要求；具有重要环境因素或可能产生重大环境影响的岗位员工是否受到相应的培训；培训活动是否有记录，是否有效果；各管理层、职能部门是否得到必要的培训；对供方和承包方是否需要培训，培训的内容是什么。119质量环境职业健康安全管理体系培训资料4.4.2能力、培训、和意识理解要点建立并保持培训程序使所有员工都具备职业健康安全意识，确保全体员工能够完成其承担的职业健康安全方面的任务和职责；识别每个层次和职能所需职业健康安全能力要求（教育、培训、经历和技能）；确定培训需求制定、保持和定期评审培训计划；按计划组织培训；评估培训的有效性和最终的能力水平；教育、培训、经历和技能等记录应予以保存。120质量环境职业健康安全管理体系培训资料培训包括的内容：理解组织的职业健康安全安排和个人具体作用与职责培训；新入厂和换岗员工所需职业健康安全培训；针对局部职业健康安全危害、风险所采取的预防措施和所应遵守程序的培训；危害辩识、风险评价和风险控制人员的培训；法律法规或体系要求的专业内部或外部培训（如特种作业、应急预案与响应要求的培训）；对负有管理员工、分包方以及其他人员责任等管理人员的培训；针对分包方、供货方和访问者等所暴露风险的培训。121质量环境职业健康安全管理体系培训资料审核要点有无规定相应工作能力的要求，是否包括对教育、培训、技能和经历的要求；有无建立和保持程序，并考虑职责、能力、以及风险的不同情况要求；是否进行职业健康安全方针和程序的培训；有无应急预案和响应要求方面的作用和职责的培训；重要岗位或安全生产产生重大影响岗位人员的培训；特殊工种员工的培训和技能；考察有关职能与层次的员工是否具备相应的意识和能力等。122质量环境职业健康安全管理体系培训资料6.3基础设施6.3.1为确保提供的产品满足要求，必须提供所需的基础设施6.3.2并对这些基础设施给予维护和保养6.3.3基础设施指：建筑物（办公楼、厂房、仓库等）、工作场所（办公和生产场所等）和相关设施（水、电、气、汽、通风、空调、防尘、电脑联网等）过程设备，包括硬件和软件（机电设备、仪器仪表、数控程序、计算机软件等）支持性服务，如运输或通讯（车辆、集装箱、输送带、电话、传真等）123质量环境职业健康安全管理体系培训资料6.4工作环境工作环境指人员作业时所处的条件包括人的因素和物的因素（如：光、声、振动、温度、湿度、洁净度、粉尘、通风、防菌等）确定所应处的工作环境，并给于保证和管理124质量环境职业健康安全管理体系培训资料产品实现7.1产品实现的策划7.1.1识别和确定过程，策划过程活动确保满足顾客要求7.1.2针对具体产品、项目或合同7.1.3策划确定的内容质量目标和要求确定过程、文件和资源确定产品要求的验证、确认、监视、检验和试验活动及接收准则提供证据所需的记录7.1.4策划输出形式多样（如文件、方案、计划等）125质量环境职业健康安全管理体系培训资料7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定顾客明示规定的要求产品质量要求（使用性能、可靠性、寿命周期、要求、价格等）交付要求（交付方式、交货期、包装等）交付后活动要求（保质、保修、培训、产品支持、售后服务等）隐含的要求（如零件无锈蚀、食品无毒害、药品付作用小）相关法律法规要求（如安全性、环境保护、产品标准等）组织自行确定的附加要求（如创品牌、内控标准要求等）126质量环境职业健康安全管理体系培训资料7.2.2与产品有关要求的评审7.2.2.