全面风险管理信息系统解决方案简介课件

1全面风险管理信息系统全面风险管理信息系统解决方案解决方案2 0 14年 5月1全面风险管理信息系统12系统综述系统综述1内容提要内容提要系统特色与应用效果介绍系统特色与应用效果介绍数据采集处理数据采集处理实施计划实施计划公司介绍公司介绍23452系统综述1内容提要系统特色与应用效果介绍22ChinaSoft31.2全面风险管理工作重难点分析与系统应用价值手工处理重难点态完善风险事件库工作内容收集并动 工作量大风险管理信息系统应用价值风险基本信息采集模板增减、变更审批路径长，难以及时管理 在线审批风险监控预警无法全集团同步更新问卷很难按照人员角色细分风险评估 问卷填写质量难以控制问卷汇总统计计算量大、难度大评估结果上报难以控制预警指标体系庞大集团统一建立风险事件库通过人员角色登录权限控制制定必填字段设置汇总、统计方式无需上报，通过权限控制查看建立指标库；建立风险指标关联建立风险预警模型；建立趋势预测模型；分析风险在险价值自动采集数据；自动预警、发送预警消息预警监控模型很难建立无法实现及时、准确预警报告类型单一设置各类报告模板，自动采集数据生成报告；系统发布风险管理 报告周期长报告报告频率过低报告传阅困难，难以引起各方重视ChinaSoft31.2全面风险管理工作重难点分析与系统应341.4系统总体架构平台层应用层全面风险管理系统安全管理框架 权限管理数据资源层网络系统(外网、内网、路由器、交换机等)应用服务器存储系统数据库服务器安全系统（防火墙等）客户端服务器操作系统门户层使用层预警信息待办工作组件化框架日志及行为审核 组织人员管理组件管理 组件模型 组件开发标准子系统管理角色管理信息交互SOA应用通信服务通信服务接口规范工作流组件数据交换数据采集交换工具 采集工具流程编排流程引擎门户集成框架展现引擎单点登录交换集成总线集团及成员单位各职能部门各级领导集团及成员单位风险管理部其他人员通知通告管理者视图风控人员视图业务人员视图基础支撑层主数据管理BI Sharp工具系统内部数据风险事件库风险报告库法律法规库财务数据业务数据外部系统数据源风险基本信息管理初始信息在线编辑风险管理组织体系风险管理工具模板库风险事件库监控预警风险评估风险辨识风险评价风险分析关键指标查看中心风险模拟分析风险管理报告报告模板管理风险报告管理风险报告库系统管理基础数据知识库数据采集风险指标管理指标管理指标关联指标数据维护41.4系统总体架构平台层应用层全面风险管理系统安全管数据资4理方案 维度5系统管理数据采集（直连数据库、模板、EXCEL）工具模板库风险事件库风险管理 初始信息在基本信息 线编辑风险管理组织体系风险管 指标 指标分类风险评估 风险辨识指标 指标维护 关联风险评价知识库风险监控预警指标查 模拟看中心 分析风险管理报告报告模 报告 报告板管理 管理 库预警我的工作台待办 公告通知基础管理风险管理个人办公专项风险管理模型风险分析关键风险应对方案风险图谱风险预警风险管理策略测评问卷策略制定风险整改计 监划 督整改考评内控评价评价方案评价要素评价标准评价实施评价报告1.5全面风险管理系统功能架构理方案 维度5系统管理数据采集（直连数据库、模工具模板风险事561.6 系统总体流程图供应链风险模型战略风险模型汇率风险模型61.6 系统总体流程图67风险管理基本信息数据风险事件数据风险评估数据风险指标监控数据财务数据经营数据管理数据手工录入手工录入系统采集系统采集HROracleERP财务系统全面风险管理系统数据输入数据输入HR 导出风险管理绩效审计以风险为导向的审计风险管理流程数据1.7风险管理系统与其他应用系统之间的数据关系OA 发布公告、通知数据输出数据输出7风险风风风险指标监控数据财经管手工录入系统采集HROrac781.10风险管理信息系统（本期）功能综述1.建立了集团公司领导、风险管理部门、各职能部门、下属单位等各层面的各类风险查询体系，有助于实现风险的事先管理。2.具备对各类风险信息库定期更新功能，支持集团风险事件库动态管理。3.支持通过在线问卷调查、升级评估方法、改善评估流程，大幅提升评估质量、评估效率，使风险评估工作成为集团公司战略制定的重要依据。4.具备对重大风险的初级预警功能，实现风险预警结果的有效应用。5.支持形成国资委全面风险管理报告、集团公司风险管理报告、成员单位风险管理报告、各类专项风险评估报告，专项风险评估报告包括但不限于：财务风险评估报告应收帐款风险评估报告人力资源风险评估报告投资风险评估报告法律风险评估报告信息系统管理风险评估报告等6.通过针对风险损失事件制定整改计划、整改方案、对风险整改过程进行监督、对风险整改结果进行评价，实现对风险事件的闭环管理，持续提升风险管理水平，降低风险损失。7.风险管理知识在线培训，培育风险管理文化81.10风险管理信息系统（本期）功能综述财务风险评估报告89系统总体设计与规划系统总体设计与规划1内容提要内容提要系统特色与应用效果介绍系统特色与应用效果介绍数据采集处理数据采集处理实施计划实施计划公司介绍公司介绍23459系统总体设计与规划1内容提要系统特色与应用效果介绍29102.1四类角色应用决策者CEO、CFO、高级主管风险管理部主任、部门主管角色举例个性门户主要应用其他职能部门业务负责人IT管理员IT人员 重大风险监控 关键业务预警 战略目标实现分析 重大异常情况分析 风险管理绩效评价场景 战略风险监控 市场风险监控 财务风险监控 运营风险监控 法律风险监控场景 掌握所辖风险及其变化 管理风险 对风险管理成果进行评估场景 用户管理 权限管理 服务管理 信息发布场景102.1四类角色应用决策者风险管理部角色个性主要其他职10整理与完善风险管理初始信息112.2风险管理基本信息（1）制定并发布初始信息收集模板填报风险管理初始信息风险事风险事件库件库整理与完善风险112.2风险管理基本信息（1）11122.2按照人员权限分类分级展示风险基本信息（2）122.2按照人员权限分类分级展示风险基本信息（2）12汇总、统计分析、修正风险评估结果132.3风险评估（1）风险事风险事件库件库制定问卷下发问卷填写问卷提交问卷汇总、统计分132.3风险评估（1）填写提交13142.3风险评估定制评估方法、自动汇总分析评估结果（2）1、制定影响维度2、制定评价标准（可能性评价标准与影响程度评价标准）3、问卷样例142.3风险评估定制评估方法、自动汇总分析评估结果（214152.3风险评估问卷填报与自动汇总统计分析（3）风险辨识风分析152.3风险评估问卷填报与自动汇总统计分析（3）15162.3风险评估自动生成风险图谱（4）162.3风险评估自动生成风险图谱（4）16172.4风险指标管理（1）指标指标维度管理维度管理指标指标分类字典分类字典指标定义指标定义风险事项与指风险事项与指标关联定义标关联定义指标预警指标预警定义定义172.4风险指标管理（1）17182.4风险指标管理（2）一、指标管理1、指标维度管理2、指标分类字典3、指标定义二、风险指标关联三、指标数据维护18 2.4风险指标管理（2）18192.5风险预警监控（1）预警模型预警模型公式管理公式管理数据计算数据计算流程管理流程管理风险模拟分风险模拟分析结果呈现析结果呈现192.5风险预警监控（1）19202.5风险监控预警指标监控与模拟预测（2）一、关键指标查看中心1、根据风险查看2、根据指标查看二、风险模拟分析20 2.5风险监控预警指标监控与模拟预测（2）20212.5风险监控预警指标监控与模拟预测（3）212.5风险监控预警指标监控与模拟预测（3）21222.5风险监控预警综合风险预警穿透查询（3）针对重大风险进行多维度、深层次分析22 2.5风险监控预警综合风险预警穿透查询（3）22232.6风险管理报告（1）风险管理风险管理报告模板报告模板制定各类风制定各类风险管理报告险管理报告审批审批报告发布报告发布232.6风险管理报告（1）23242.6自动生成风险管理报告（2）一、报告模板管理二、风险报告管理三、风险报告库 国资委全面风险管理报告 集团风险管理报告 成员单位风险管理报告 专项风险评估报告242.6自动生成风险管理报告（2）24252.7风险整改（1）风险损失事风险损失事件库件库整改计划整改过程监督整改效果评价252.7风险整改（1）25262.7风险整改（2）整改方案、整改期限、整改效果、整改意见262.7风险整改（2）26272.8数据采集方式（1）数据采集转换直连数据库Excel填报式数据中心数据采集终端+FTP其他应用系统其他报表基本信息、风险评估等其他数据272.8数据采集方式（1）数据采集转换直连数Excel填2728数据规划理数据库设计，为模型规划提供支持。模型规划是核心 模型规划对风险管理分析模型进行合理分类、设计、持续扩充，形成风险管理模型库，持续的拓宽风险管理思路、积累管理经验。系统平台是依托 风险管理系统提供一个运行环境，为风险管理基本信息的收集、风险评估的开展、风险预警监控的实现、风险管理报告的自动生成、风险管理各类知识库的积累和完善提供支撑和保障。模型规划全面风险管理信息系统风险管理数据库2.8数据采集方式（2）数据规划是基础 在数据规划的基础上进行风险管28数据规划理数据库设计，为模型规划提供形成风险管理28292.9数据采集1、模板采集2、直连数据库3、EXCEL导入4、手工录入292.9数据采集29