体系运行培训课件

1 2024/7/11HEQ版权所有欢迎参加欢迎参加EMS/OHSMS运行培训上海海克环境管理咨询有限公司上海海克环境管理咨询有限公司HEQCONSULTINGSHANGHAICO.,LTD.2023/8/14HEQ版权所有欢迎参加EMS/OHSM 2 2024/7/11HEQ版权所有目录（1 1）l体系基本思路和要求l重要环境因素及对应环境影响l危害因素及风险控制l适用法律及其他要求简介l体系文件框架l目标指标和管理方案l体系运行目的体系运行目的l体系运行注意事项体系运行注意事项l体系运行内容体系运行内容l员工如何履行体系职责和义务员工如何履行体系职责和义务2023/8/14HEQ版权所有目录（1）3 2024/7/11HEQ版权所有简介体系基本思路和要求体系基本思路和要求l方针：环境保护/职业健康安全基本意图和承诺，应公开和实现。l环境因素/危害因素：体系的管理对象。l法律及其他要求：识别获取体系的基本要求和标准。l目标指标：制定和实现环境/安全绩效改进的计划。l管理方案：制定和实现环境/安全目标指标的措施、职责划分和时间表2023/8/14HEQ版权所有简介体系基本思路和要求方针：4 2024/7/11HEQ版权所有简介体系基本思路和要求体系基本思路和要求l培训、意识与能力：通过培训，不断提高各层人员的环境/安全意识与技能。l协商与交流：体系运行中的各种信息应及时沟通、处理、答复和记录。l体系文件：建立文件化的体系，有据可依。l文件控制：确保体系运行中使用有效的体系文件。l运行控制：对公司活动的全过程进行控制，避免、减少、控制重大环境影响产生和控制风险。l应急准备与响应：特殊的运行控制。2023/8/14HEQ版权所有简介体系基本思路和要求培训、5 2024/7/11HEQ版权所有简介体系基本思路和要求体系基本思路和要求l监监测测与与测测量量：监监测测检检查查目目标标进进度度、环环境境/安安全全行行为为状状况况、运运行行控控制制情情况况、评评价价与与法法律律、标标准准、体体系系要要求求的的符符合合性性l不不符符合合纠纠正正及及预预防防措措施施：分分析析产产生生不不符符合合的的根根源源、制制定定和和实实施施纠纠正正措措施施和和预预防防措措施施，消消除除不不符符合合，防防止止再再度发生同类不符合度发生同类不符合l记录：对体系运行过程和结果信息妥善管理记录：对体系运行过程和结果信息妥善管理l内内审审：定定期期检检查查体体系系运运行行过过程程及及结结果果是是否否符符合合标标准准和和计划，并向各级管理者汇报计划，并向各级管理者汇报l管理评审：最高管理层定期评审体系，确保体系持续适用、充分、有效实现持续改进2023/8/14HEQ版权所有简介体系基本思路和要求监测与 6 2024/7/11HEQ版权所有简介重要环境因素及对应环境影响重要环境因素及对应环境影响l公司识别了公司的活动、产品或服务中的环境因素并进行了重要环境因素评价及控制策划。l例：2023/8/14HEQ版权所有简介重要环境因素及对应环境影 7 2024/7/11HEQ版权所有简介重要环境因素及对应环境影响重要环境因素及对应环境影响环境因素分为“6种类型”(1)向大气排放(2)向水体排放(3)废弃物管理(4)土地污染(5)资源能源消耗(6)噪声等社区环境问题环境因素的“三种时态”、“三种状态”2023/8/14HEQ版权所有简介重要环境因素及对应环境影 8 2024/7/11HEQ版权所有l人的因素l物的因素l作业环境的因素l危害因素的“三种时态”、“三种状态”简介危害因素及风险危害因素及风险2023/8/14HEQ版权所有人的因素简介危害因素及风险 9 2024/7/11HEQ版权所有简介适用的法律及其他要求简介适用的法律及其他要求简介公司已确认法律、法规及其他要求为应遵守的公司已确认法律、法规及其他要求为应遵守的主要包括：中国参加的国际公约国家、地方立法机构颁布的法律法规国家、地方政府行业机构发布的规章、规定、制度等国家、地方、行业的标准等2023/8/14HEQ版权所有简介适用的法律及其他要求简介 10 2024/7/11HEQ版权所有简介适用的法律及其他要求简介适用的法律及其他要求简介法律及标准遵循执行法律及标准遵循执行“严严”的要求，即除国家法律另有的要求，即除国家法律另有明明确规定和许可，在国家、地方、行业和内确规定和许可，在国家、地方、行业和内部的法律法规、部的法律法规、规章、标准中公司应执行其中相对严格的规定规章、标准中公司应执行其中相对严格的规定国家、地方、行业等法律和其他要求具强制性，违反要国家、地方、行业等法律和其他要求具强制性，违反要求将视其造成的环境影响，可能承担刑事责任、民事责求将视其造成的环境影响，可能承担刑事责任、民事责任、名誉损失：任、名誉损失：责任人、领导人判刑坐牢责任人、领导人判刑坐牢行政处罚，如停产等行政处罚，如停产等新闻曝光新闻曝光、公众谴责，公共关系紧张公众谴责，公共关系紧张商务利益损失，认证证书吊销等商务利益损失，认证证书吊销等2023/8/14HEQ版权所有简介适用的法律及其他要求简介 11 2024/7/11HEQ版权所有简介文件框架文件框架1.文件共分四个层次；2.文件再满足要求前提下将不断评审、修改和完善，力争简洁、易懂、操作性强；3.各层次文件的作用及内容第一层次手册第二层次程序第三层次作业指导书第四层次记录报告资料等2023/8/14HEQ版权所有简介文件框架1.文件共分四个 12 2024/7/11HEQ版权所有简介文件框架文件框架层次层次名称名称主要作用主要作用/内容内容发行范围发行范围/查阅地点查阅地点一手册基本原则和框架(方针、目标指标/方案、因素、适用的法律法规、17个要素概要描述等)科段长、车间主任及以上行政领导、内审员等二程序专项管理活动的过程、步骤、职责、方法、时间等规定同上三作业指导书特定岗位工序工作方法方式的详细规定（特别是日常工作生产方面环保工作要求）各岗位、班组操作者、办公室等四记录报告等上述三层次文件运行过程和结果的各种信息材料或记载信息产生部门信息使用部门信息保存部门2023/8/14HEQ版权所有简介文件框架层次名称主要作用 13 2024/7/11HEQ版权所有简介目标指标方案目标指标方案公司环境/职业健康安全目标指标方案2023/8/14HEQ版权所有简介目标指标方案公司环境/职 14 2024/7/11HEQ版权所有体系运行目的体系运行目的（1）通过运行检验体系文件的适用性、有效性。）通过运行检验体系文件的适用性、有效性。（2）通过体系各要素的运行，积累体系有效性和符）通过体系各要素的运行，积累体系有效性和符合性的证据合性的证据（3）通过目标、管理方案、运行控制、应急预案与）通过目标、管理方案、运行控制、应急预案与响应、绩效监测与测量要素的运行，实现对响应、绩效监测与测量要素的运行，实现对OSH重大风险的控制。重大风险的控制。（4）通过绩效监测和测量、审核、管理评审、不符）通过绩效监测和测量、审核、管理评审、不符合纠正与预防措施等要素的实施，达到体系的初合纠正与预防措施等要素的实施，达到体系的初步完善。步完善。（5）为迎接外审作准备。）为迎接外审作准备。2023/8/14HEQ版权所有体系运行目的（1）通过运行检 15 2024/7/11HEQ版权所有体系运行注意事项体系运行注意事项（1 1）做好文件的发布、使用和管理）做好文件的发布、使用和管理 文文件件的的正正式式发发布布日日期期，运运行行开开始始日日期期应应与与第第一版文件上登记的日期相一致；一版文件上登记的日期相一致；文文件件除除了了受受控控文文件件外外，还还可可以以有有非非受受控控文文件件。文文件件领领取取要要履履行行登登记记手手续续，尤尤其其是是管管理理者者、职职业业安安全全健健康康部部门门、OSHMSOSHMS贯贯标标部部门门的的文文件件，手手续续更更要要严严格格，文文件件废废除除后后要要有有标标识识，收收回回的的文文件件要登记。要登记。2023/8/14HEQ版权所有体系运行注意事项（1）做 16 2024/7/11HEQ版权所有体系运行注意事项体系运行注意事项（2）宣传贯彻职业安全健康管理体系文件）宣传贯彻职业安全健康管理体系文件认识上：认识上：文件的贯彻实施和计划的执行，文件的贯彻实施和计划的执行，实质上实质上就是体系的就是体系的运行；运行；经签发后或批准实施后，要经签发后或批准实施后，要立即分层次立即分层次组织学习和组织学习和贯彻；贯彻；新建立的环境新建立的环境/职业安全健康管理体系是对旧的职业安全健康管理体系是对旧的一场革命一场革命。2023/8/14HEQ版权所有体系运行注意事项（2）宣传贯 17 2024/7/11HEQ版权所有体系运行注意事项体系运行注意事项组织上：不同层次组织上：不同层次高层管理人员，应着重掌握管理体系的原则、功能及高层管理人员，应着重掌握管理体系的原则、功能及控制方法；控制方法；中层管理人员主要应掌握本部门体系要素的工作内容；中层管理人员主要应掌握本部门体系要素的工作内容；一一般般人人员员应应着着重重掌掌握握涉涉及及各各自自岗岗位位的的操操作作标标准准、规规定定、程序、应急方法等。程序、应急方法等。按照体系设计的要求，对组织机构进行适当的调整，按照体系设计的要求，对组织机构进行适当的调整，对对各各职职能能和和相相关关层层次次人人员员的的职职责责进进行行分分配配，明明确确隶隶属属关系以及协调方式，形成有效运行机制。关系以及协调方式，形成有效运行机制。2023/8/14HEQ版权所有体系运行注意事项组织上：不同 18 2024/7/11HEQ版权所有体系运行注意事项体系运行注意事项（3 3）发挥体系自身监督保障功能发挥体系自身监督保障功能体体系系文文件件在在运运行行的的过过程程中中总总是是不不可可避避免免地地要要出出现现一一些些问问题题，实实施施监监督督管管理理是是保保证证体体系系正正常常运运行行的的必必要要手手段段，这这一一方方面面要要依依靠靠全全体体员员工工的的积积极极参参与与，员员工工将将从从实实践践中中出出现现的的偏偏离离标标准准的的现现象象及及改改进进意意见见及及时时反反映映到到有有关关部部门门，以以便便及及时采取纠正预防措施。时采取纠正预防措施。通通过过有有组组织织、有有计计划划的的内内部部审审核核和和管管理理评评审审发现和解决。发现和解决。2023/8/14HEQ版权所有体系运行注意事项（3）发挥体 19 2024/7/11HEQ版权所有体系运行注意事项体系运行注意事项按照惯例，在按照惯例，在3个月内组织必须进行一次完整的内部个月内组织必须进行一次完整的内部审核和管理评审，方可申请体系认证。审核和管理评审，方可申请体系认证。内部审核内部审核是检查与确认体系各要素的实施效是检查与确认体系各要素的实施效果是否按照计划有效实现，并对体系的运行是否果是否按照计划有效实现，并对体系的运行是否达到规定的目标所作的系统的、独立的检查和评达到规定的目标所作的系统的、独立的检查和评价。价。对体系运行中暴露出来的问题对体系运行中暴露出来的问题，如体系设，如体系设计不周、项目不全等问题进行协调改进；纠正措计不周、项目不全等问题进行协调改进；纠正措施是否落实、是否有效等问题应该指定有关部门施是否落实、是否有效等问题应该指定有关部门进行跟踪、监督和验证。进行跟踪、监督和验证。2023/8/14HEQ版权所有体系运行注意事项按照惯例，在 20 2024/7/11HEQ版权所有体系运行注意事项体系运行注意事项管理评审管理评审是由最高管理者亲自主持的、对是由最高管理者亲自主持的、对体系现状是否有效地适应体系现状是否有效地适应OSH方针要求，以及方针要求，以及体系的运行环境出现变化后确定新目标是否继体系的运行环境出现变化后确定新目标是否继续适用等所做的综合评价。续适用等所做的综合评价。在运行阶段，管理评审在运行阶段，管理评审可以就体系内审可以就体系内审结果、方针、目标贯彻落实情况与体系文件的结果、方针、目标贯彻落实情况与体系文件的符合性和有效性进行评定，提出体系改进的措符合性和有效性进行评定，提出体系改进的措施。施。2023/8/14HEQ版权所有体系运行注意事项管理评审是由 21 2024/7/11HEQ版权所有文件发布后应进行的工作文件发布后应进行的工作（1）各部门应按照手册中职能分配表，找）各部门应按照手册中职能分配表，找出本部门负责的要素和相关要素，对照这些要出本部门负责的要素和相关要素，对照这些要素找出手册中规定的相关职能、相关程序素找出手册中规定的相关职能、相关程序文件，整理作业文件；文件，整理作业文件；（2）学习手册、程序文件和作业文件；）学习手册、程序文件和作业文件；2023/8/14HEQ版权所有文件发布后应进行的工作（1）22 2024/7/11HEQ版权所有文件发布后应进行的工作文件发布后应进行的工作（3）对手册、程序文件、作业文件提出的工作）对手册、程序文件、作业文件提出的工作按相关要求执行；按相关要求执行；（4）产生相关的记录产生相关的记录，以证明体系运行的有效，以证明体系运行的有效性，并为体系的持续改进提供证据；性，并为体系的持续改进提供证据；（5）分析和评审相关记录，采取纠正预防措施）分析和评审相关记录，采取纠正预防措施加以改进，使体系保持持续改进的态势。加以改进，使体系保持持续改进的态势。2023/8/14HEQ版权所有文件发布后应进行的工作（3）23 2024/7/11HEQ版权所有运行应达到的效果运行应达到的效果（1 1）使全体员工能充分理解本公司的方针、目标和管理方案；）使全体员工能充分理解本公司的方针、目标和管理方案；（2 2）使每个员工能清楚地了解自己的职责和需进行的工作，能）使每个员工能清楚地了解自己的职责和需进行的工作，能 按要求执行，并清楚不按相关要求执行所产生的后果；按要求执行，并清楚不按相关要求执行所产生的后果；（3 3）使各个部门能明确本部门的职责，清楚和其他职能部门）使各个部门能明确本部门的职责，清楚和其他职能部门 沟通的渠道并配合工作。沟通的渠道并配合工作。（4 4）通过运行对文件的适宜性进行评定，对文件的不符合进行）通过运行对文件的适宜性进行评定，对文件的不符合进行 评审，制定出修改文件的时机。评审，制定出修改文件的时机。（5）完成内审和管理评审报告）完成内审和管理评审报告2023/8/14HEQ版权所有运行应达到的效果（1）使全体 24 2024/7/11HEQ版权所有工作和记录重点工作和记录重点按职能要素，对需进行的工作、按职能要素，对需进行的工作、需产生的记录进行学习。需产生的记录进行学习。2023/8/14HEQ版权所有工作和记录重点 25 2024/7/11HEQ版权所有工作和记录重点工作和记录重点标准要素标准要素4.2职业安全健康方针职业安全健康方针内内容容组织学习、传达和交流组织学习、传达和交流-各部门；各部门；对外宣传对外宣传-技安；技安；员工对方针内涵的理解。员工对方针内涵的理解。记记录录对方针的适宜评审记录对方针的适宜评审记录2023/8/14HEQ版权所有工作和记录重点标准要素 26 2024/7/11HEQ版权所有工作和记录重点工作和记录重点标准要素标准要素4.3.1环境因素环境因素/危害辨识风险评价和风险控制计划危害辨识风险评价和风险控制计划内内容容进一步检查辨识和评价的充分性；进一步检查辨识和评价的充分性；重要环境因素重要环境因素/风险控制策划的充分和有效性；风险控制策划的充分和有效性；对变更启动控制程序对变更启动控制程序六个方面：六个方面：a目标、指标或管理方案目标、指标或管理方案b管理程序或作业指导书管理程序或作业指导书c培训、教育培训、教育d应急预案响应计划应急预案响应计划e加强监督检查加强监督检查f保持现有措施保持现有措施记记录录危害因素辨识、风险评价和控制策划清单危害因素辨识、风险评价和控制策划清单环境因素识别评价清单环境因素识别评价清单各部门要有自己的清单各部门要有自己的清单2023/8/14HEQ版权所有工作和记录重点标准要素 27 2024/7/11HEQ版权所有工作和记录重点工作和记录重点标准要素标准要素4.3.2法律和其他要求法律和其他要求内容内容（1）对照现场和环境因素、危害因素检查是否有）对照现场和环境因素、危害因素检查是否有遗漏遗漏（2）下发至相关部门）下发至相关部门（3）法律法规的学习、交流）法律法规的学习、交流记录记录（1）适用的法律法规其他要求清单）适用的法律法规其他要求清单（各部门需有本部门法律法规清单各部门需有本部门法律法规清单并列出相关条款）并列出相关条款）（2）收集、识别、评审和更新记录）收集、识别、评审和更新记录2023/8/14HEQ版权所有工作和记录重点标准要素 28 2024/7/11HEQ版权所有工作和记录重点工作和记录重点标准要素标准要素4.3.3目标目标指标管理方案指标管理方案内容内容（1）目标、指标的制定，批准）目标、指标的制定，批准（2）更新、修改）更新、修改（3）监督、检查）监督、检查记录记录目标和管理方案一览表目标和管理方案一览表目标和管理方案实施、变更情况目标和管理方案实施、变更情况2023/8/14HEQ版权所有工作和记录重点标准要素 29 2024/7/11HEQ版权所有工作和记录重点工作和记录重点标准要素标准要素4.4.1机构和职责机构和职责内容内容（1）通过运行检验机构的设置是否合理；各部门职能分）通过运行检验机构的设置是否合理；各部门职能分配是配是合理，体现全员参与；合理，体现全员参与；（2）根根据据策策划划的的职职责责分分工工，对对各各级级员员工工进进行行培培训训、传传达达和和交流；交流；（3）检查员工是否清楚其职责，各部门是否清楚其职能以）检查员工是否清楚其职责，各部门是否清楚其职能以及在管理体系运行中的主要要素及工作及在管理体系运行中的主要要素及工作所有员工必须清楚本岗位的职责要求所有员工必须清楚本岗位的职责要求谁主管谁主管谁负责！谁负责！任务可以分配，责任不能分担！任务可以分配，责任不能分担！2023/8/14HEQ版权所有工作和记录重点标准要素 30 2024/7/11HEQ版权所有工作和记录重点工作和记录重点标准要素标准要素4.4.2培训意识和能力培训意识和能力内容内容（1）培训计划的实施和变更）培训计划的实施和变更（2）相关培训档案和记录）相关培训档案和记录（3）对培训效果评审的情况）对培训效果评审的情况记录记录培训需求培训需求培训计划培训计划培训出勤培训出勤培训考试成绩单培训考试成绩单培训效果评价登记表培训效果评价登记表培训总结培训总结2023/8/14HEQ版权所有工作和记录重点标准要素 31 2024/7/11HEQ版权所有工作和记录重点工作和记录重点培训是体系运行的重要环节，组织内部需进行全员培训培训是体系运行的重要环节，组织内部需进行全员培训（1）方针的全员培训）方针的全员培训（2）环境）环境/职业安全健康意识的培训职业安全健康意识的培训（3）管理体系知识的培训）管理体系知识的培训（4）相关法律、法规及相关要求知识的培训）相关法律、法规及相关要求知识的培训（5）管理体系文件的培训）管理体系文件的培训（6）专业知识和技能的培训）专业知识和技能的培训（7）所在岗位的职责、重要因素控制、目标信息交流方式）所在岗位的职责、重要因素控制、目标信息交流方式的培训的培训（8）对体系负有特别责任人员的培训如管代、内审员）对体系负有特别责任人员的培训如管代、内审员2023/8/14HEQ版权所有工作和记录重点培训是体系运行 32 2024/7/11HEQ版权所有工作和记录重点工作和记录重点标准要素标准要素4.4.3协商与沟通协商与沟通内容内容（1）按体系文件和法规的要求进行协商与交流；）按体系文件和法规的要求进行协商与交流；（2）对于运行过程中出现的员工及相关方的意见和抱怨应按）对于运行过程中出现的员工及相关方的意见和抱怨应按体系文件的要求进行接收、处理和答复；体系文件的要求进行接收、处理和答复；（3）考虑其代表员工在协商及交流中的作用及参与情况。）考虑其代表员工在协商及交流中的作用及参与情况。记录记录相关方信息交流记录表相关方信息交流记录表接收、处理和答复接收、处理和答复与员工协商记录与员工协商记录为确保各要素构成一个完整、动态的持续改进的为确保各要素构成一个完整、动态的持续改进的体系基础还要进行必要的信息交流，体系初建和运行体系基础还要进行必要的信息交流，体系初建和运行阶段交流的信息要比正常运行时多。阶段交流的信息要比正常运行时多。2023/8/14HEQ版权所有工作和记录重点标准要素 33 2024/7/11HEQ版权所有工作和记录重点工作和记录重点运行阶段需进行信息沟通的内容运行阶段需进行信息沟通的内容（1）方针传达至全体员工和有关相关方）方针传达至全体员工和有关相关方（2）目标、管理方案项目计划细化和指）目标、管理方案项目计划细化和指令的传达令的传达（3）职责、权限的信息）职责、权限的信息（4）体系文件分发信息及改进信息）体系文件分发信息及改进信息（5）培训信息）培训信息（6）法律法规获取、更改信息）法律法规获取、更改信息（7）与相关方沟通）与相关方沟通（8）运行及紧急状态信息）运行及紧急状态信息（9）体系监测、测量结果传达及反馈信息）体系监测、测量结果传达及反馈信息（10）不符合与纠正措施信息）不符合与纠正措施信息（11）内审及管理评审信息）内审及管理评审信息（12）危害因素、环境因素影响及更新信息）危害因素、环境因素影响及更新信息2023/8/14HEQ版权所有工作和记录重点运行阶段需进行 34 2024/7/11HEQ版权所有工作和记录重点工作和记录重点标准要素标准要素4.4.5文件控制文件控制内容内容（1）是否对有关的文件和资料进行管理；）是否对有关的文件和资料进行管理；（2）重要作业岗位能否及时得到相应文件的现）重要作业岗位能否及时得到相应文件的现行版本；行版本；（3）作废文件是否及时从现场撤回，并进行了）作废文件是否及时从现场撤回，并进行了适当的标识和管理；适当的标识和管理；（4）文件的收发、复制、归档是否按程序文件）文件的收发、复制、归档是否按程序文件的要求进行；的要求进行；（5）文件更改、修订是否经过文件签发人确认）文件更改、修订是否经过文件签发人确认和审批。和审批。(6)文件定期评审文件定期评审2023/8/14HEQ版权所有工作和记录重点标准要素 35 2024/7/11HEQ版权所有工作和记录重点工作和记录重点记录记录体系文件发放记录体系文件发放记录体系文件审批单体系文件审批单体系文件更改审批单体系文件更改审批单体系文件更改单体系文件更改单体系文件评审记录体系文件评审记录2023/8/14HEQ版权所有工作和记录重点记录 36 2024/7/11HEQ版权所有工作和记录重点工作和记录重点标准要素标准要素4.4.6运行控制运行控制例例1:相关方环境和职业安全健康行为控制程序相关方环境和职业安全健康行为控制程序内容内容（1）对相关方进行评价、选择）对相关方进行评价、选择（2）对相关方进行管理、监督、检查）对相关方进行管理、监督、检查记录记录（1）相关方评价表）相关方评价表（2）合格相关方清单）合格相关方清单（3）相关方管理、监督检查记录）相关方管理、监督检查记录（4）相关方协议记录合同相关条款）相关方协议记录合同相关条款（5）向相关方发放程序记录）向相关方发放程序记录2023/8/14HEQ版权所有工作和记录重点标准要素 37 2024/7/11HEQ版权所有工作和记录重点工作和记录重点例例2:化学品控制程序化学品控制程序内容内容（1）危险化学品的采购控制）危险化学品的采购控制（2）危险化学品的储存控制）危险化学品的储存控制（3）危险化学品的发放、运输（搬运）、）危险化学品的发放、运输（搬运）、使用、废弃管理使用、废弃管理（4）危险化学品的事故处理）危险化学品的事故处理记录记录（1）危险品出、入库名帐）危险品出、入库名帐（2）化学品目录清单）化学品目录清单（3）化学危险品的安全数据表）化学危险品的安全数据表2023/8/14HEQ版权所有工作和记录重点例2:化学品控 38 2024/7/11HEQ版权所有工作和记录重点工作和记录重点标准要素标准要素4.5.1监测与测量监测与测量内内容容（1）目标、管理方案实施的监测）目标、管理方案实施的监测（2）法律、法规其他要求遵循情况评审）法律、法规其他要求遵循情况评审（3）消防工作监督管理）消防工作监督管理（4）废弃物处理过程的监测管理）废弃物处理过程的监测管理（5）体系运行绩效监测管理）体系运行绩效监测管理2023/8/14HEQ版权所有工作和记录重点标准要素4 39 2024/7/11HEQ版权所有工作和记录重点工作和记录重点记录记录存放危险品罐类的检查记录存放危险品罐类的检查记录超过使用年限设备的测定记录超过使用年限设备的测定记录特种设备定期检验、检查、维护记录特种设备定期检验、检查、维护记录设备设施使用情况检查记录设备设施使用情况检查记录纠正、预防措施实施情况检查记录纠正、预防措施实施情况检查记录应急准备与响应程序有效性评审记录应急准备与响应程序有效性评审记录文件和记录管理的检查记录文件和记录管理的检查记录事故、事件处理记录事故、事件处理记录.2023/8/14HEQ版权所有工作和记录重点记录 40 2024/7/11HEQ版权所有工作和记录重点工作和记录重点标准要素标准要素4.4.7应急准备与响应应急准备与响应内内容容潜在事故、紧急事态的识别和评潜在事故、紧急事态的识别和评价价预案培训、演练预案培训、演练纠正、完善（程序修改）纠正、完善（程序修改）记记录录事故调查报告事故调查报告演练记录演练记录程序修改记录程序修改记录2023/8/14HEQ版权所有工作和记录重点标准要素4 41 2024/7/11HEQ版权所有员工如何参与工作员工如何参与工作如何履行职责和义务如何履行职责和义务一般地按各级文件规定的职责和方法去执行即能符合体系和内外审核要求。概括地讲，员工一般按照如下提示执行：（专项职责件文件规定）1.熟悉和理解方针及本职工作对实现方针的作用；2.熟悉职责范围内的危害因素和重要环境因素及相应风险和环境影响，发现新的因素立即通报；3.业务归口领域的有关法律及其他要求的信息收集、通报、文本获取、适用性确认4.知道职责范围内的目标指标，并确保实现；5.知道职责范围内的管理方案及实施办法、时间进度等，并确保实现；6.熟悉自己在体系中的职责，并履行；7.接受和参加培训，应具备一定的环境/安全意识和能力；尤其是重要岗位；8.及时通报处理体系信息，主动参与，提出意见和建议；2023/8/14HEQ版权所有员工如何参与工作如何履行职责 42 2024/7/11HEQ版权所有员工如何参与体系工作员工如何参与体系工作如何履行职责和义务如何履行职责和义务9.一般员工应确认自己工作岗位的作业指导书，科以上干部应确认已分发的手册和程序；清楚各级文件的存放点，确信能方便查询；确认个文件是有效版本，过期、失效和非受控文件不作为执行和审核依据；10.确认本职工作中风险和重要环境因素控制方法已形成正式文件，应熟知并严格执行文件，记录其中过程和结果的信息。如工作与体系有关但在执行中却未有记录，应申请设计增加记录表格。11.员工有责任监督和影响与你一起工作为你工作的供应商履行合同中规定的体系职责和文件要求；12.每一位员工应熟悉相关的紧急情况的应急方法方式，关注与自己相关的应急准备条件是否有效，否则，应立即通报改进；2023/8/14HEQ版权所有员工如何参与体系工作如何履行 43 2024/7/11HEQ版权所有员工如何参与体系工作员工如何参与体系工作如何履行职责和义务如何履行职责和义务13.发现任何违反体系文件和法律法规要求的行为应及时通报；14.自查、检查、审核等发现的不符合，应认真分析原因、及时纠正，并避免再发生同类不符合；15.应妥善保存、传递体系各种记录。记录是证明公司及员工工作的证据，不能涂改和作假；16.不可回避或抵触审核，审核员的目的是为了肯定你的工作和帮助你改进工作。2023/8/14HEQ版权所有员工如何参与体系工作如何履行