第6章服务外包、服务业FDI与跨国公司课件

第六章第六章国际服务外包、服务国际服务外包、服务业业FDI与跨国公司与跨国公司国际服务贸易学国际服务贸易学程大中程大中著著复旦大学出版社复旦大学出版社2007年版年版.1第六章 国际服务外包、服务 导读导读n如果说比较优势理论和要素禀赋理论关注的是产业间贸易，如果说比较优势理论和要素禀赋理论关注的是产业间贸易，新贸易理论关注的是产业内贸易的话，那么新贸易理论关注的是产业内贸易的话，那么“新新-新贸易新贸易理论理论”（new-newtradetheory）则关注的是微观主体）则关注的是微观主体企业的贸易，涉及企业对出口和企业的贸易，涉及企业对出口和FDI的选择、固定成的选择、固定成本和企业异质性、不完全合约等问题。本和企业异质性、不完全合约等问题。n本章运用本章运用“新新-新贸易理论新贸易理论”的基本思想与分析框架来讨的基本思想与分析框架来讨论国际服务贸易，涉及的问题包括服务外包、服务论国际服务贸易，涉及的问题包括服务外包、服务FDI和和跨国公司等。跨国公司等。.2导读如果说比较优势理论和要素禀赋理论关注的是产业间贸易，新贸学习目标学习目标n了解全球经济与世界市场日益一体化、国际生产过程与生了解全球经济与世界市场日益一体化、国际生产过程与生产活动日益分散化的基本趋势；产活动日益分散化的基本趋势；n了解服务外包的涵义及其与物质性外包的区别；了解服务外包的涵义及其与物质性外包的区别；n了解服务业了解服务业FDI的基本理论，主要包括生产段与服务链理的基本理论，主要包括生产段与服务链理论和三优势理论；论和三优势理论；n了解有关国际服务外包、服务业了解有关国际服务外包、服务业FDI和跨国公司的经验研和跨国公司的经验研究方法。究方法。.3学习目标了解全球经济与世界市场日益一体化、国际生产过程与生产第一节第一节引言引言n在过去几十年里，全球经济与世界市场通过国际贸易变得日益在过去几十年里，全球经济与世界市场通过国际贸易变得日益一体化（一体化（integration）。然而，与此同时，全球中观层面的产）。然而，与此同时，全球中观层面的产业链以及微观层面的生产活动和生产过程则变得越来越分散化业链以及微观层面的生产活动和生产过程则变得越来越分散化（disintegration）。）。n国际层面上的生产过程的分散化必然涉及到国际外包国际层面上的生产过程的分散化必然涉及到国际外包（internationaloutsourcing）和对外直接投资（）和对外直接投资（FDI）。）。.4第一节 引言在过去几十年里，全球经济与世界市场通过国际贸（公司内）国（公司内）国际外包外包FDIFDI货物或服物或服务生生产的外部化的外部化国内范国内范围国国际范范围货物或服物或服务生生产的内部化的内部化（公司外）（公司外）国国际外包外包（公司外）（公司外）国内外包国内外包（公司内）（公司内）国内外包国内外包图图6-1 外包及其与外包及其与FDI的关系的关系.5（公司内）国际外包货物或服务生产的外部化国内范围国际范围货物第二节第二节基本理论基本理论一、一、Jones-Kierzkowski的生产段与服务链理论的生产段与服务链理论 nJonesandKierzkowski（1990）认为，金融服务、信息服务、）认为，金融服务、信息服务、专业技术服务等一系列生产性服务构成服务纽带，当生产过程专业技术服务等一系列生产性服务构成服务纽带，当生产过程逐渐由分散在不同国家的生产区段合作进行时，对生产性服务逐渐由分散在不同国家的生产区段合作进行时，对生产性服务纽带的需求就会上升，从而诱发生产性服务的国际贸易。这就纽带的需求就会上升，从而诱发生产性服务的国际贸易。这就是所谓的生产段和生产性服务链（是所谓的生产段和生产性服务链（productionblocksandproducerservicelinks）理论。）理论。.6第二节 基本理论一、Jones-Kierzkowski的注：注：PB表示表示“生生产段段”，SL表示表示“服服务链”。SLSLSLSLSLcdbaSLPB消消费者者PBPBPBPBPBPBPBPBPBPB消消费者者消消费者者消消费者者图6-2 生生产过程的分散化与生程的分散化与生产性服性服务链.7注：PB表示“生产段”，SL表示“服务链”。SLSLSLSLecba0总成本成本总产出出HHMMQ图图6-3 生产段与服务链的国际化生产段与服务链的国际化.8ec0总成本总产出HQ图6-3 生产段与服务链的国际化.二、二、Dunning“三优势三优势”理论对服务业对外直接理论对服务业对外直接投资与跨国公司的解释投资与跨国公司的解释n“三优势三优势”（OLI）理论是）理论是Dunning提出的提出的“国际生产折衷理国际生产折衷理论论”（theeclectictheoryofinternationalproduction）的）的核心。这三类优势分别是：所有权优势（核心。这三类优势分别是：所有权优势（ownership-specialadvantages）、区位优势（）、区位优势（locationchoiceadvantages）和内部化优势（和内部化优势（internalization-specialadvantages）。）。.9二、Dunning“三优势”理论对服务业对外直接投资与跨国公所有所有权优势（O）内部化内部化优势（I）区位区位优势（L）对外直接投外直接投资 出口出口 0特特许权转让 00表表6-3Dunning的的“三优势模式三优势模式”（OLIparadigm）注：表中注：表中“”表示具备该种优势；表示具备该种优势；“0”表示不具备该种优势。表示不具备该种优势。.10所有权优势（O）内部化优势（I）区位优势（L）对外直接投资n1989年，联合国跨国公司中心（年，联合国跨国公司中心（theCenteronTransnationalCorporation）出版服务业对外直接投资与跨国公司）出版服务业对外直接投资与跨国公司（Foreign Direct Investment and Transnational Corporations in Services）一书，首次较为系统地将）一书，首次较为系统地将Dunning“三优势三优势”理论运用于服务业领域。理论运用于服务业领域。.111989年，联合国跨国公司中心（the Center on 1 1产权和和/或无形或无形资产优势(1)(1)产品品创新、生新、生产管理、管理、创新能力新能力(2)(2)组织系系统和和营销系系统*(3)(3)尚未整理成文的知尚未整理成文的知识；人力；人力资本本经验“库”；营销、金融、金融、诀窍等等(4)(4)寻找、取得、使用和管理信息的能力找、取得、使用和管理信息的能力*(5)(5)控制控制产品品质量和（或）按量和（或）按顾客需要供客需要供应定做定做产品的能力品的能力*(6)(6)商商标或品牌信誉或品牌信誉*2 2协同管理同管理优势(1)(1)现有企有企业的分支机构比新企的分支机构比新企业具有的具有的优势A.A.主要由于企主要由于企业规模和公模和公认的地位而具有的的地位而具有的优势，如范，如范围经济和和专业化化经济*B.B.垄断力、断力、较强的的资源源获取能力和利用效率取能力和利用效率*C.C.拥有利用有利用诸如如劳动力、自然力、自然资源、金融、数据源、金融、数据处理和理和传送送设备等投入的机会等投入的机会*D.D.以以较有利条件（如因有利条件（如因规模、模、买方方垄断力）断力）获得投入品的能力得投入品的能力E.E.拥有独家或有利的有独家或有利的进入入产品市品市场的机会的机会*F.F.拥有以有以边际成本从母公司成本从母公司获得得资源的机会源的机会G.G.协同供同供应的的经济性（基于生性（基于生产、购买、销售、售、财务等等协议）*1.1.(2)(2)因跨国化而因跨国化而产生的生的优势A.A.拥有很好的有很好的进入国入国际信息、金融与信息、金融与劳动力市力市场的机会和的机会和/或或对国国际市市场有更好的了解有更好的了解*B.B.利用生利用生产要素和市要素和市场的地区差异的能力的地区差异的能力C.C.在不同的在不同的货币区和（或）政治形区和（或）政治形势等等环境下分散或降低境下分散或降低风险的能力的能力表表6-4所有权优势（与服务业跨国公司特别有关的用所有权优势（与服务业跨国公司特别有关的用*表示）表示）.121产权和/或无形资产优势产品创新、生产管理、创新能力2协(1)(1)自然自然资源、人造源、人造资源禀源禀赋和市和市场的空的空间分布分布(2)(2)劳动力、能源、原料、元件、半成品等投入的价格、力、能源、原料、元件、半成品等投入的价格、质量和生量和生产率率(3)(3)国国际运运输和通和通讯成本（在服成本（在服务业中可能极高）中可能极高）*(4)(4)鼓励和抑制投鼓励和抑制投资的因素（包括的因素（包括业绩要求等）要求等）(5)(5)对服服务贸易的人易的人为障碍（如障碍（如进口管制）口管制）(6)(6)基基础设施提供（商施提供（商业、法律、教育、运、法律、教育、运输和和电讯）*(7)(7)心理差距（文化差异）心理差距（文化差异）*(8)(8)心理差距（心理差距（语言、商言、商业、习俗等差异）俗等差异）(9)(9)信息搜集和解信息搜集和解释的集聚的集聚经济*(10)(10)R&DR&D、生、生产及及销售的集聚售的集聚经济(11)(11)经济制度与政府政策、制度与政府政策、资源配置的框架源配置的框架(12)(12)政府政府对市市场和和/或市或市场准入制定的法准入制定的法规*表表6-5区位优势（与服务业跨国公司活动有关的用区位优势（与服务业跨国公司活动有关的用*表示）表示）.13自然资源、人造资源禀赋和市场的空间分布表6-5 区位优势（(1)(1)避免避免寻找合作伙伴并与其找合作伙伴并与其进行行谈判的成本判的成本*(2)(2)避免行使避免行使产权的成本的成本(3)(3)弱化或消除弱化或消除买方所方所购投入（如技投入（如技术）的性）的性质和价和价值的不确定性的不确定性*(4)(4)禁止价格歧禁止价格歧视的的规定定(5)(5)卖方方对中中间产品或最品或最终产品品质量的保量的保证*(6)(6)弥弥补期期货市市场的不足或缺乏的不足或缺乏(7)(7)避免或利用政府干避免或利用政府干预（如配（如配额、关税、价格管制、税收差异等）、关税、价格管制、税收差异等）*(8)(8)控制投入（包括技控制投入（包括技术）的供）的供应和和销售条件售条件(9)(9)控制市控制市场渠道（包括可能被渠道（包括可能被竞争者利用的市争者利用的市场渠道）渠道）(10)(10)使用交叉使用交叉补贴、掠、掠夺性定价、提前或推性定价、提前或推迟结汇、转移价格等移价格等竞争或反争或反竞争策略争策略表表6-5内部化优势（与服务业跨国公司活动有关的用内部化优势（与服务业跨国公司活动有关的用*表示）表示）.14避免寻找合作伙伴并与其进行谈判的成本*表6-5 内部化优势n服务业跨国公司内部化以及所采取的组织形式并不是服务业跨国公司内部化以及所采取的组织形式并不是一成不变的，而是随着经济特别是服务业本身的发展一成不变的，而是随着经济特别是服务业本身的发展而不断变化。下面将通过模型来分析服务业跨国公司而不断变化。下面将通过模型来分析服务业跨国公司的内部化问题。的内部化问题。.15服务业跨国公司内部化以及所采取的组织形式并不是一成不变的，而a1a2Ea2TCEA1M1M2ACMCM1M2A2A1A2a1QQ图6-4 两种生两种生产方式的成本曲方式的成本曲线.16a1a2Ea2TCEA1M1M2ACM1M2A2A100平均成平均成本本资本本专用程度用程度C2内部管理成内部管理成本本C1市市场交易成交易成本本C2（a）（b）图6-6 垂直一体化垂直一体化边界界00单位成位成本本图6-5 水平一体化水平一体化边界界技技术复复杂程度程度C1市市场交易成交易成本本C2内部管理成内部管理成本本（a）（b）.1700平均成本资本专用程度C2内部管理成本C1市场交易成第三节第三节经验研究经验研究一、国际服务外包的经验研究一、国际服务外包的经验研究nMaryAmitiandShang-jinWei（2004）研究的基本动因是，在最近）研究的基本动因是，在最近几年，发达国家特别是美国的许多媒体对服务的国际外包表示了极大几年，发达国家特别是美国的许多媒体对服务的国际外包表示了极大的担忧，这种担忧是基于以下判断，即单向地由发达国家向发展中国的担忧，这种担忧是基于以下判断，即单向地由发达国家向发展中国家的服务外包，将造成发达国家的大规模家的服务外包，将造成发达国家的大规模“工作流失工作流失”（jobloss）（即就业随着服务外包而输出到国外）。但经验事实是否如此）（即就业随着服务外包而输出到国外）。但经验事实是否如此呢？两位学者的经验分析表明，这些担忧并不能得到数据上的任何支呢？两位学者的经验分析表明，这些担忧并不能得到数据上的任何支持。相反，这些发达国家服务贸易顺差，表明世界其他国家尤其是发持。相反，这些发达国家服务贸易顺差，表明世界其他国家尤其是发展中国家（因为它们很多是逆差的）是从发达国家进口相对更多的服展中国家（因为它们很多是逆差的）是从发达国家进口相对更多的服务，而不是相反。务，而不是相反。.18第三节 经验研究一、国际服务外包的经验研究.18二、服务业二、服务业FDI的经验研究的经验研究 nNachum（2000）和）和DunningandMcKaig-Berliner（2002）是从本章前面所讨论的是从本章前面所讨论的“三优势三优势”理论的角度并使用微观数据理论的角度并使用微观数据对服务业对服务业FDI和跨国公司进行经验分析的和跨国公司进行经验分析的;nGrunfeldandMoxnes（2003）则从宏观的角度分析了服务贸）则从宏观的角度分析了服务贸易与服务业易与服务业FDI相互关系及其在相互关系及其在“无形的全球化无形的全球化”（intangibleglobalization）过程中的作用。）过程中的作用。.19二、服务业FDI的经验研究.19本章小结本章小结n本章首先分析了全球经济与世界市场日益一体化、国际生产过程与生产本章首先分析了全球经济与世界市场日益一体化、国际生产过程与生产活动日益分散化的基本趋势，分析服务外包的涵义及其与物质性外包的活动日益分散化的基本趋势，分析服务外包的涵义及其与物质性外包的区别。区别。n然后介绍服务业然后介绍服务业FDI和跨国公司的基本理论，主要包括和跨国公司的基本理论，主要包括Jones-Kierzkowski生产段与生产性服务链理论以及生产段与生产性服务链理论以及Dunning的三优势理论。的三优势理论。n最后重点介绍最后重点介绍AmitiandWei关于国际服务外包格局及其影响的经验研究关于国际服务外包格局及其影响的经验研究以及以及Nachum、DunningandMcKaig-Berliner、GrunfeldandMoxnes等关于服务业等关于服务业FDI和跨国公司的经验研究，讨论国际服务外包、和跨国公司的经验研究，讨论国际服务外包、服务业服务业FDI和跨国公司的发展对世界经济以及各国各地区经济的发展产生和跨国公司的发展对世界经济以及各国各地区经济的发展产生的影响。的影响。.20本章小结本章首先分析了全球经济与世界市场日益一体化、国际生产本章习题本章习题1.请分析服务外包与服务业请分析服务外包与服务业FDI之间的关系。之间的关系。2.什么是生产段与生产性服务链？国际贸易理论对此是如何进行解释的？什么是生产段与生产性服务链？国际贸易理论对此是如何进行解释的？3.什么是什么是“三优势三优势”理论？三优势之间的关系如何？理论？三优势之间的关系如何？4.服务业跨国公司的所有权优势主要表现在哪些方面？服务业跨国公司的所有权优势主要表现在哪些方面？5.服务业跨国公司的区位优势主要表现在哪些方面？服务业跨国公司的区位优势主要表现在哪些方面？6.服务业跨国公司的内部化优势主要表现在哪些方面？服务业跨国公司的内部化优势主要表现在哪些方面？7.根据根据MaryAmitiandShang-jinWei（2004）的研究，由发达国家向发展中国）的研究，由发达国家向发展中国家的服务外包会造成发达国家的大规模家的服务外包会造成发达国家的大规模“工作流失工作流失”（jobloss）吗？）吗？8.GrunfeldandMoxnes（2003）利用重力模型（）利用重力模型（gravitymodel）和）和OECD的的数据，研究了服务贸易与服务业数据，研究了服务贸易与服务业FDI的相互关系及其在的相互关系及其在“无形的全球化无形的全球化”（intangibleglobalization）过程中的作用，其基本结论是什么？）过程中的作用，其基本结论是什么？.21本章习题请分析服务外包与服务业FDI之间的关系。.21