新版ISO14000环境管理体系内审员培训教材课件

中华人民共和国国家标准环境环境 管理体系管理体系 规范及使用指南规范及使用指南GB/T240012004idtISO14001:2004主讲：主讲：手机：手机：1PPT学习交流ISO14000环境管理体系内审员培训专用 樊老师咨询工作室总目录课程介绍第一部分基础知识第二部分审核知识第一章标准的产生和发展第三章环境法律法规第一章环境审核概论第四章污染治理技术第二章审核的策划与准备第三章第一阶段审核第四章第二阶段审核第五章纠正措施的跟踪与证后监督第二章术语和ISO14001标准2PPT学习交流课程介绍课程目标：通过培训，理解标准基本要求，掌握法规的查询方法，了解EMS审核程序，掌握审核方法和技能，做到：理解标准要求；会查法规文件；会确定审核范围；会主持首末次会议。会审核文件；会制订审核计划；会编制检查表；会收集客观证据；会编写不符合报告；会进行总体评价；会编写审核报告；会跟踪纠正措施；3PPT学习交流课程介绍课程内容：第一天：第二天：基础知识ISO14000系列标准概述术语与定义ISO14001标准讲解与讨论审核的策划与准备环境法律法规及其它要求污染治理技术简介审核的策划与准备审核组组成文件审核、案例一练习4PPT学习交流课程介绍第三天：审核的策划与准备审核范围审核计划、案例二练习检查表、案例三练习；第一阶段现审核；第四天：第二阶段审核首次会议审核实施不符合报告、案例四练习体系的总体评价5PPT学习交流第五天：课程介绍第二阶段审核末次针议与审核报告纠正措施的跟踪与证后监督；复习、答疑考试6PPT学习交流第一部分基础知识ISO14000系列标准概述ISO14001标准的要点内容环境法律法规污染治理技术7PPT学习交流第一章ISO14000系列标准概述当前的环境问题ISO14000系列标准的由来ISO/TC207ISO14000系列标准的结构与特点企业推行ISO14001标准的益处ISO14000标准与ISO9000标准的关系8PPT学习交流当前的环境问题当前的环境问题（8月26日地球峰会）人口与健康资源再生粮食问题水资源问题能源和气候生物多样性破坏与保护问题9PPT学习交流国际社会对环境问题的对象1972年，联合国第一次环境大会，通过了人类环境宣言和人类环境行动计划，成立了联合国环境规划署（UNEP）；1983年组建“世界环境与发展委员会”；1987年，委员会通过了我们共同的未来的报告，并提出了“可持续发展”的思想；1987年关于消耗自氧层物质的蒙特利尔议定书；1992年联合国环境与发展大会，提出了“可持续发展”为人类发展的总目标一系列行动计划。10PPT学习交流可持续发展既满足当代人需求又不危及后代人满足其需求能力的发展自然资源与生态环境的可持续发展经济的可持续发展社会的可持续发展11PPT学习交流可持续发展的内容限制人口增长推行清洁生产鼓励自然保护推行环境标志改良生态采取源头控制保护生物多样性采用经济手段探求资源和能源的永续利用控制城市化进程增加环保投入提高资源能源的利用率12PPT学习交流ISO14000标准的由来全球环境恶化带来的压力从七十年代开始的大量环境公约的相继出台ISO于1991年建立了环境战略咨询组（SAGE）1993成立TC207技术委员会，并于1993/6/1召开了第一次全体会议。各国环境标准的增加推动了ISO14000系列标准的发展。1996年10月正式颁布了五项标准。2004年11月正式颁布了新的ISO14001标准。13PPT学习交流 ISO14001：2004标准于2004年11月15日正式发布，根据IAF转换计划，标准转换期为18个月，即自2006年5月15日起，所有ISO14000：1996版证书将失效；同时IAF将标准转换期划分为二个阶段：自2004年11月15日起至2005年5月15日为准备阶段，持续六个月。在这期间所进行的审核可以按照96版或04版标准进行。自2005年5月16日至2006年5月15日，在此期间所有的审核，都必须将IS014001:2004新版标准纳入审核依据。14PPT学习交流关于已获ISO14000：1996证书组织向IS014001：2004标准转换的安排1、自即日起至2006年5月15日止，已获ISO：14001：1996论证证书的组织可以继续按ISO14001：1996标准接受年度监督审核或复评。自2005年5月16日至2006年5月15日之间，认证机构在所有审核中都将以ISO14001：2004标准作为审核准则之一，对于不满足ISO14001：2004标准的审核发现，将以观察项的方式提出。2、认证机构自即日起，可受ISO14001：1996证书向ISO1004：2004新标准证书的转换工作，转换的方式可以是结合监督审核、或结合三年证书到期复评、或申请专项审核等三种方式的一种。选择监督审核或专项审核方式的，新标准证书有效期将延续原证书的有效期，选择复评审核的，新标准认证证书的有效期为3年。15PPT学习交流转换审核的审核人天安排a)结合监督审核或复评转换，在正常监督审核或复评基础上增加0.5-1个人天;b)专项审核，安排文件审核0.5人天,现场审核1-1.5人天.16PPT学习交流环境管理体系换版流程新标准的培训 体系文件的修订体系试运行 内审 管理评审申请换证 第三方审核17PPT学习交流TC207的宗旨TC207产生1990年，ISO和IEC提出了环境与安全标准需求；1991年，ISO成立SAGE（环境战略咨询组）；1993年，ISO成立TC207技术委员会；TC207宗旨支持环境保护工作，改善并维持生态环境质量，减少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经济发展达到平衡，促进可持续发展TC207业务范围环境管理方面的标准化18PPT学习交流ISO14000标准指导思想标准不增加贸易壁垒，无论环境好坏标准可用于对内审核及对认证注册标准必须回避对改善环境无帮助的任何行政干预19PPT学习交流ISO14000系列标准的标准号分配分会名称（标准子系统）标准号SCI环境管理体系（EMS）1400114009SC2环境审核（EA）1401014019SC3环境标志（EL）1402014029SC4环境行为评估（EPE）1403014039SC5生命周期评估（LGA）1404014049SC6术语和定义（TD）1405014059WG1产品标准中的环境因素EAPS14060WG2可持续森林备用140601410020PPT学习交流ISO14000标准结构按属性ISO14000基础标准子系统：术语和定义基本标准子系统：环境管理体系支持子技术系统环境审核环境标志环境表现评价生命周期评价21PPT学习交流ISO14000标准结构按功能ISO14000评价组织环境管理体系环境表现评价环境审核评价产品生命周期评价环境标志产品标准中的环境因素22PPT学习交流环境管理体系标准GB/T24001-2004idtISO14001环境管理体系规范及使用指南GB/T24004-2004idtISO14004环境管理体系原则、体系和支持技术指南23PPT学习交流ISO14000系列标准特点自愿原则广泛适用性灵活性兼容性全过程预防持续改进原则24PPT学习交流推行ISO14000标准对企业意义提高守法意识节能降耗，降低成本帮助企业提高环境管理能力树立企业形象和提升市场信誉、知名度冲破壁垒，扩大产品市场，提高企业竞争优势改善企业和居民、社区和其他相关方的关系产生环境效益，有利于企业经济效益增长推动企业技术改造25PPT学习交流康佳公司推行环境管理体系历程1997年底，公司提出实施ISO140011998年初，总部成立ISO14001领导小组和工作组1998年3-4月，初始环境评审1998年4-5月，体系策划和文件编写1998年6月5日，体系试运行1998年8月10月，EMS内审和管理评审1998年10月21、22日，接受国家环保局环境管理体系审核中心审核26PPT学习交流识别重大环境因素：21个制订环境目标、管理方案：21个0123456426531废水废渣资源个数27PPT学习交流节约用电28PPT学习交流节约用纸6-9月：复印纸较去年同期降低7.4%电脑纸较去年同期降低66.6%。29PPT学习交流推行体系经济收获截止6-9月节电67万度约63万元节纸23万张张8万元截止6-10月综合利用塑胶再生粒两百吨回收泡方再生粒十六吨四十四万元回收危险品空盒约两万个喷漆有毒废渣减量约25吨30PPT学习交流环保培训0500100015002000250024002482113120392000环保法律内审员培训人次固体废物31PPT学习交流推行ISO14001收益总结截止十月底，带来281万元的收益提高公司知名度和竞争力未收到一起环境投诉，未发生一起环境污染事故导入国际先进环境管理经验环境表现持续改善把环境纳入开发设计制造考量面中，真正实现污染预防企业职工环境意识转变32PPT学习交流ISO14000与ISO9000关系技术要求：ISO9000顾客的需求（产品质量标准）ISO14000法律、法规及其他要求是组织管理体系的组成部分具有相同的管理思想过程控制文件化33PPT学习交流ISO14001和ISO9001联系都是自愿性的国际标准遵循相同的管理系统原理，要求文件化体系通过体系建立、运行和改进实现方针和目标体系结构和模式接近，PDCA循环实现改进部分要素相同都可能成为贸易的条件，消除贸易壁垒34PPT学习交流EMS与QMS的兼容必要性一体化减少工作量，重复和矛盾，提高管理效能同时审核降低审核成本，提高企业申请积极性为新的管理体系提供兼容经验，实现一体化管理可行性符合企业愿望和要求符合TC207和TC176指导思想和ISO14000标准思路ISO正在制定共同的审核标准ISO9001：2000版与ISO14001具有相似的结构35PPT学习交流质量和环境管理体系的整合ISO9001ISO14001环境方针质量方针质量目标内部沟通资源管理产品实现监视与测量职责培训文件管理内部审核不合格纠正与预防管理评审记录环境目标与指标环境管理方案信息交流应急响应法律与法规环境初始评审监视与测量36PPT学习交流系统整合的优点角色权责明确划分单一系统较易被员工接受使用共通程序，简化作业共用系统资源，提高效率整合验证，节省认证时间与经费37PPT学习交流第二章ISO14001标准的要点内容术语与定义ISO14001标准的要点内容初始环境评审ISO14001标准要素间的关系38PPT学习交流文件document 信息及其承载媒体。注1：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。39PPT学习交流不符合non-conformity 未满足要求。GB/T 190002000，3.6.2 注：此术语在GB/T 190002000中为“不合格（不符合）40PPT学习交流程序procedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。41PPT学习交流记录record 阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文件 42PPT学习交流审核员auditor 有能力实施审核的人员。43PPT学习交流持续改进continual improvement 不断对环境管理体系(3.8)进行强化的过程，目的是根据组织(3.16)的环境方针(3.11)，实现对环境绩效(3.10)的总体改进。44PPT学习交流纠正措施corrective action 为消除已发现的不符合(3.15)的原因所采取的措施。45PPT学习交流环境environment 组织(3.16)运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。46PPT学习交流环境因素environmental aspect 一个组织(3.16)的活动、产品或服务中能与环境(3.5)发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。47PPT学习交流环境因素描述（例）48PPT学习交流环境因素举例SO2的排放石棉废弃物的放置过期药品的处理化学品的泄漏空油漆桶的处置地下油库的爆炸汽车尾气的排放1211灭火器的使用CFC的逸散含PCB的废变压器的处置电能的消耗电池的废弃含银废水的排放发电机噪声的排放废乳化剂的排放49PPT学习交流环境影响 environmental impact 全部或部分地由组织(3.16)的环境因素（3.6）给环境(3.5)造成的任何有害或有益的变化。50PPT学习交流环境管理体系environmental management system（EMS）组织(3.16)管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针(3.11)，并管理其环境因素(3.6)。注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序（3.19）、过程和资源 51PPT学习交流环境目标environmental objective 与组织(3.16)所要实现的环境方针(3.11)相一致的总体环境目的。52PPT学习交流案例环境方针承诺：能源消耗最小化初评：生产过程存在较大节电潜力目标：重要环境因素：节省电耗99年比96年单位产量减少电耗20%指标：97年比96年减少5%（千瓦时/产量）98年比96年减少10%99年比96年减少20%53PPT学习交流环境绩效environmental performance 组织(3.16)对其环境因素(3.6)进行管理所取得的可测量结果。注：在环境管理体系条件下，可对照组织(3.16)的环境方针(3.11)、环境目标(3.9)、环境指标(3.12)及其他环境表现要求对结果进行测量。54PPT学习交流环境方针environmental policy 由最高管理者就组织(3.16)的环境绩效(3.10)所正式表述的总体意图和方向。注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标(3.9)和环境指标(3.12)提供了一个框架。55PPT学习交流环境方针的重要性是一个组织的环境管理活动的指导思想和行为准则。是一个组织对其全部环境行为的意图和原则的声明。为组织行为及环境目标和指标的建立提供一个框架。是实施与改进组织的环境管理体系的推动力，具有保持不断改进环境行为的作用。56PPT学习交流相关方interested party 关注组织(3.16)的环境绩效(3.10)或受其环境绩效影响的个人或团体。57PPT学习交流内部审核internal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织(3.16)对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。58PPT学习交流组织organization 具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否有法人资格，公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。59PPT学习交流环境管理体系运行过程图持续改进环境方针规划实施和运行检查纠正管理评审60PPT学习交流PDCA循环 环境方针环境因素法律与其他要求目标、指标环境管理方案管理评审组织结构和职责培训、意识与能力信息交流环境管理体系文件文件控制运行控制应急准备和响应监测和测量纠正与预防措施记录环境管理体系审核PLANACTDOCHECK61PPT学习交流4.1 总要求 组织应根据本标准的要求建立环境管理体系，形成文件，实施、保持和持续改进环境管理体系，并确定它将如何实现这些要求。组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。62PPT学习交流总 要 求（4.1）1、建立是从决定开始到形成文件化的体系2、保持是体系是实施及时对实施过程中出现问题的改正，在新情况出现时的调整修订，以及必要的支持性活动。63PPT学习交流4.2 环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内：a)适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；b)包括对持续改进和污染预防的承诺；c)包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求的承诺；d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；e)形成文件，付诸实施，并予以保持；f)传达到所有为组织工作或代表它工作的人员；g)可为公众所获取。64PPT学习交流环 境 方针（4.2）由最高管理者制定适合于性质、规模、活动的影响、产品、服务对持续改进和污染预防的承诺遵守环境法律、法规和其它要求的承诺目标和指标框架形成文件，付诸实施、予以保持，传达到全体员工可为公众所获取65PPT学习交流环境方针的内容两个不可缺少的承诺遵守有关法律、法规和其他应遵守的要求。持续改进和污染预防66PPT学习交流环境方针的制定要求应与组织活动、产品、服务相关应描述所涉及的环境领域既强调宏观的也强调微观的环境因素可以包括职业健康和安全因素67PPT学习交流对环境方针的一个重要要求如果该组织从属于一个更大的组织，其环境方针还应符合后者的方针，并得到后者的认可。68PPT学习交流环境方针的公布内部：外部：内部简报、邮件宣传小册子公告栏企业年度报告会议广告介绍性的培训课程会议69PPT学习交流环境方针的实施建立更详细的目标、指标、环境管理方案包括：确定优先项确认员工的责任分配资源确定可测量的目标、指标70PPT学习交流环境方针的修订与改进需要改变的条件：市场情况变化生产过程、产品的变化重大的资产重组符合环境管理体系的标准和需要公众与利益相关方的意见在管理评审中包括对方针和评审对任何改变进行交流71PPT学习交流环境方针案例美好的环境是一切美好存在的基本前提。康佳在一切生产经营活动中，夭志追求经济效益、社会效益和环境效益的统一，走可持续发展的道路，并承诺做到：1、遵守与康佳生产、经营活动有关的环何公约、条约、法律法规及其它相关要求；2、实施污染预防，持续改善环境行为，有效利用资源、能源、维护良好的生态环境。3、倡导绿色思想，从点滴做起，塑造中国企业环保领导风范；4、本方针向社会公开，并谋求与一切关心地球环境的组织和个人一道，共同保护我们美丽的地球。72PPT学习交流4.3.1 环境因素 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。73PPT学习交流环境因素（4.3.1）必须要建立和保持一个或多个方件化的程序来识别和评价环境因素74PPT学习交流环境因素识别的重要性一个组织只有识别了全部的环境因素并科学准确的确定了重大环境因素，其建立地环境管体系才是有效的可信的。75PPT学习交流环境因素的识别环境因素识别的范围包括：活动、产品或服务。能够控制及可望对其施加影响的环境因素。三种状态：正常、异常、紧急。三种时态：过去、现在、将来。对组织要考虑：生产活动、生产辅助活动、后勤管理活动的环境因素。76PPT学习交流环境因素的分类水、气、声、渣等污染物排放或处置能源、资源、原材料消耗相关方的环境问题及要求其他77PPT学习交流环境因素识别考虑的方面三种状态：正常、异常和紧急状态三种时态：过去、现在和将来七种类型：大气排放：水体排放：废物管理；土地污染；对社区的影响；原材料与自然资源的使用；其他地方性环境问题78PPT学习交流识别环境因素的步骤选择组织的过程（活动、产品或服务）确定该过程伴随的环境因素确定环境影响79PPT学习交流确定环境因素的依据客观地具有或可能具有的环境影响法律法规及要求有明确规定积极和负面的相关方有要求的其他80PPT学习交流识别环境因素的方法物料衡算产品生命周期问卷调查现场观察（查看和面谈）查阅文件和记录专家咨询工艺流程分析81PPT学习交流产品生命周期分析法资源产品能源副产品水社会服务电力水污染物煤大气污染土地固体废物人力噪声其它产品废热放射性原材料的生产加工产品的生产加工产品的运销过程产品的使用与回用产品的废置与再生6982PPT学习交流LCA分析的内容对大气质量的影响毒性作用对地表水的影响生物多样性等方面对土壤、海洋、地下水的影响对气候的影响废弃物自然资源的消耗83PPT学习交流产品生命周期矩阵84PPT学习交流问卷评审产生哪些大气污染物、污染总量是多少产生哪些水污染物、污染物总量是多少使用哪些有毒有害的化学品？数量是多少有哪些紧急状态？采取哪些预防措施？水、电、油等用量各多少？与同行业和往年比较结果如何？主要噪声源有哪些？厂界是否达标？有否居民投诉情况？有否做调查？产生哪些固体废弃物？如何处置的？85PPT学习交流重大环境因素评价依据环境环境影响的规模环境影响的严重程度发生的概率环境影响的持续时间环境法律法规86PPT学习交流重大环境因素评价依据商业改变环境影响的技术难度改变其他活动和过程将带来的效果改变环境影响的经济承受力相关方的利益能增强竞争力的商业机遇大小因环境问题使组织存在的风险大小87PPT学习交流环境影响的评价方法集思广益法专家评估法类比法计算法88PPT学习交流多因子评价法（A发生频率）连续发生至每日一次5每日一次至每周一次4每周一次至每月一次3每月一次至每年一次2一年以上时间一次189PPT学习交流B排放与法规标准值之比大于或等于90%580%90%450%80%330%50%2小于30%190PPT学习交流C环境影响规模全球性严重破坏5国家范围的破坏4重大地区性破坏3较轻的地区性破坏2非严重破坏（或无）191PPT学习交流D环境影响的可恢复性持续性不可恢复5半年以上可以恢复41周至半年内可以恢复31天至1周内可以恢复21天内可以恢复192PPT学习交流E公众和媒介的关注程度社会极度关注的5地区性极度关注的4地区性关注的3地区性一般关注的2不为关注的193PPT学习交流评价得分评价得分：频率*（最高得分）影响频率：A影响：B、C、D、E取得最大值M得分：X=A*M94PPT学习交流优先项评价M=5或X大于等于15为重要环境因素M=5或X大于等于25为紧急优先项X=20高度优先项X=16中度优先项X=15低度优先项95PPT学习交流4.3.2 法律法规和其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道;b)确定这些要求如何应用于它的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。96PPT学习交流法律与其他要求（4.3.2）组织应设立并保持一个程序建立一个获取相关法律法规及其它要求的渠道定期跟踪法律、法规和其它要求的变化向员工传达有关法律法规及其它要求方面的信息建立适合组织特点的法律法规和其它要求的清单97PPT学习交流4.3.3 目标、指标和方案 组织应对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应与环境方针相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规要求和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括：a)规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；b)实现目标和指标的方法和时间表。98PPT学习交流目 标 和 指 标（4.3.3）1根据其环境方针，考虑组织的规模、经济、技术等情况制定的。2要体现出环境因素识别与评价重大环境因素的连续性。3目标要具体，能量化的要量化，指标应是明确并可测量4目标、指标是有层次的，涉及组织内部各有关部门和岗位，是一个逐渐细化、分解的过程。5组织应定期评审环境目标，组织持续改进可见性的数据就是体现反映在每年不断更新的目标和指标上。99PPT学习交流设定目标和指标应考虑的方面减少废物，降低资源和能源的消耗减少和消除向环境释放的污染物质在生产设计中尽可能减少其生产、使用与处置中的环境影响控制原材料所造成的环境影响尽可能减少新项目开发中的重大环境影响100PPT学习交流环境管理方案1规定各项管理部门职责并明确指标的要求2制定详定的行动计划、时间表及方法3明确方案形成过程的评审和方案执行中的控制4明确项目的文件记录方法5方案是动态的应定期予以修订以反映组织目标和指标变化情况101PPT学习交流20052005年公司环境目标、指标及管理方案年公司环境目标、指标及管理方案序序号号环境目标环境目标完成指标完成指标现状及问题现状及问题点点管管 理理 方方 案案实施步骤与预计资金实施步骤与预计资金完成时间完成时间责任部门责任部门检检查查人人监监督督人人1完成ISO14001：2004版的换版工作顺利通过ISO14001:2004认证运行ISO14001:1996标准1.高层领导决策与准备2005年2月高层领导环境推进委员会环境管理者代表2.组织相应人员进行新标准的培圳2005年4月体系推进3.完成体系策划、设计、文件编制、体系试运行等换版工作2005年10月体系推进及各部门4.第三方审核2005年11月审核机构预计资金：人民币2.5万元2确保废弃物正确处理,避免环境污染废弃物处理准确率100%各部门环保意识差,废弃物处理未严格按规定执行1.各部门设专人负责本部门废弃物处理工作，并在部门内建立教育、沟通和监督机制2005年2月各部门环境推进委员会环境管理者代表2.对公司各部门人员集中进行一次有关废弃物分类处理及相关意识的教育培圳2005年3月总务3.环委会每月度对各部门废弃物处理情况进行监督每月环委会3降低电力消耗1.提高能源利用率,单位 产值达到16.0元/度电;2.2004年预计用电量 为4400000kwh电力消耗尚有节约空间1.在A区大机器上增设变频器，减少电力消耗2005年12月设备环境推进委员会环境管理者代表2.各部门用电尽量避开高峰和尖峰期;每月各部门3.各部门员工节电意识培训、教育2005年5月总务预计资金:人民币5万元102PPT学习交流4.4.1 资源、作用、职责和权限 管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：a)确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；b)向最高管理者报告环境管理体系的运行表现（绩效情况）以供评审，并提出改进建议。103PPT学习交流1关于环境管理的组织结构图2最高管理者应任命环境管理者代表和提供必备资源3应明确管理者代表的职责和权限4应明确与环境有关的管理、执行工作的人员的职责和义务5明确的汇报途径和步骤4.4.1 资源、作用、职责和权限 104PPT学习交流环境职责和权限划分案例105PPT学习交流职责划分可能出现的问题对职责规定不清或理解不清培训和资源不充足权限不明确或太小某些员工职责过多或某些却没有不一致的职责划分环境管理者代表权限太小或被孤立各部门、各经理间缺乏协调106PPT学习交流4.4.2 能力、培训和意识 组织应确保所有为它、或代表它从事组织所确定的可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训，或经历。组织应保存相关的记录。组织应确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。107PPT学习交流组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b)他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；c)他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；d)偏离规定的运行程序的潜在后果。108PPT学习交流1组织应根据自身的性质、规模、人员素质确定培训的需求范围，制定和保持培训程序2确定员工培训的需求，制定不同层次的培训计划3评审培训方案与法规或组织要求和符合性4针对岗位的不同需要，组织专门的培训5对培训活动和效果进行跟踪检查和记录6明确合同方是否需要进行相应培训4.4.2 能力、培训和意识 109PPT学习交流培训计划培训的要求员工现有的知识和技能状况企业现有的内部条件和外部要求培训的时间和方式预期的效果110PPT学习交流意识培训所有员工应接受下列培训：1当前环境问题的基本了解2环境方针、程序和环境管理体系的重要性3工作活动中的重大环境影响，应急准备和响应的要求4实施环境管理体系的作用和职责5他们的行为如何影响整个企业的环境绩效111PPT学习交流环境管理培训环境管理培训主要针对组织的管理层员工深入了解技术环境问题：1污染的控制和预防2废弃物的管理3应急计划4环境管理体系和环境审核5问题的认定和解决112PPT学习交流培训方法专家讨论会、专题讲座会和讲课机构内部的业务通讯和杂志招贴展示由同事、管理者进行的在职培训113PPT学习交流4.4.3 信息交流 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的 a)组织内部各层次和职能间的信息交流；b)与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。组织应决定是否与外界交流它的重要环境因素，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。114PPT学习交流信息交流（4.4.3）1内部交流体现在各部门、各层次之间的协作上2外部交流体现在组织与相关方之间的交流，包含了对所有环境事件的处理及反馈。3信息交流是双向的4要有相应的记录反应交流的效果115PPT学习交流信息交流的目的1有助于阐明组织对环境的承诺2提高对组织的环境方针、目标、指标和方案的认识3有助于员工了解组织的环境管理体系和环境表现4促进公众对组织的环境表现及所做努力的理解和认同5及时将对环境管理体系进行监视、审核和评审的结果传达组织内部有关人员116PPT学习交流相关方的交流政府法规消费者公众意见公司员工供方投资者117PPT学习交流信息交流的内容组织外部组织简介法律法规及其他要求环境方针、目标和指标客户的要求环境管理过程市场环境需求的变化环境表现评价相关方的意见需要改进和地方废弃物处理处置的信息独立验证的情况118PPT学习交流EMAS环境申明书的内容工厂运作描述评价与工厂运作有关的重大环境问题污染排放数据汇总废物的产生量原材料消耗能量和水噪声其他重大环境方面企业环境政策的说明工厂规划和管理体系下一次公布申明的时限承担环境申明书的单位名称指出上一次申明书公布后，出现的明显变化119PPT学习交流4.4.4 文件 环境管理体系文件应包括：a)环境方针、目标和指标；b)对环境管理体系的覆盖范围的描述；c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径；d)本标准要求的文件，包括记录；e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。120PPT学习交流文件（4.4.4）按标准描述环境管理体系描述各部门有关活动详细作业文件A 手册B 程序C 作业指导书，表格121PPT学习交流编制文件应注意的问题要进行很好的策划要充分利用现有和程序要考虑文件和可操作性122PPT学习交流4.4.5 文件控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按照4.5.4的要求进行控制。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便：123PPT学习交流a)在文件发布前进行审批，以确保其适宜性；b)必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；c)确保对文件的修改和现行修订状态做出标识；d)确保适用文件的有关版本发放到需要它们的岗位；（参考ISO 9000）e)确保文件字迹清楚，标识明确；f)确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识，并对其发放予以控制；g)防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识。124PPT学习交流文件控制（4.4.5）内部文件外部文件方针、目标法律法规手册行业规范管理方案客户要求程序供应商的文件作业指导书记录表格125PPT学习交流文件控制要求查找方便控制更改定期评审报废标识授权批准回收及时发放适当处置有限使用126PPT学习交流4.4.6 运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行：a)对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，应建立、实施并保持一个或多个成文的程序予以控制；b)在程序中规定运行准则；c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。127PPT学习交流运行控制（4.4.6）1组织应对选下的重大环境因素有关的运行和活动建立相应的程序2组织应对运行程序进行有效有控制3程序中应对运行标准予以规定4应对环何处理设备进行正常、有效的维护保养5组织应将有关的程序和要求通报供方和承包方128PPT学习交流运行控制可能的活动研究开发中的设计用户服务采购资产获取和设施建造订立承包合同后勤服务原材料的搬运和储存营销、广告生产和维护实验室工作产品运输能源供应129PPT学习交流可能的程序文件固体废弃物管理程序化学危险品管理程序环境相关设备管理程序能源管理程序资源管理程序对相关方施加影响控制程序清洁绿化管理程序污染控制程序130PPT学习交流4.4.7 应急准备和响应 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少伴随的有害环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。可行时，组织还应定期试验上述程序。131PPT学习交流应 急 准 备 和 响 应（4.4.7）组织应制定保持处理环境意外事件和潜在紧急情况的程序要知道会有什么样的紧急状态以及发生紧急状态后如何处理为保证程序运作的有效性要进行定期的验证对采取的收政措施及程序的更改要予以记录有关人员都应进行紧急事故响应的训练，以确何人员的意识和能力132PPT学习交流应急准备要考虑的因素向空气中的意外泄漏向水域和土壤中意外泄漏泄漏事故对环境和生态系统的特定影响特殊气候带来的影响其它意外事件133PPT学习交流环境因素及其控制重大环境因素 一般环境因素目标和指标环境管理方案运行控制应急响应134PPT学习交流4.5.1 监测和测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境表现、运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验，并予以妥善维护。应保存相关的记录。135PPT学习交流监测和测量（4.5.1）对组织从事的活动的过程进监测对活动的结果进行测量具有重大环境影响的运行和活动组强制的环境表现有关的运行控制目标、指标实现程度136PPT学习交流监测程序的内容监测方法监测频次监测内容监测标准137PPT学习交流4.5.2 4.5.2 合规性评价合规性评价4.5.2.1 4.5.2.1 为了履行对合规性的承诺，组织应建立、为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵循情况。对适用环境法律法规的遵循情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。138PPT学习交流4.5.2.2 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵循情况。为此，组织组织应评价对其他要求的遵循情况。为此，组织可以把它和可以把它和4.5.2.1 4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。也可以另外制定程序，分别进行评价。组织应保存上述定期评价结果的记录。组织应保存上述定期评价结果的记录。139PPT学习交流4.5.3 不符合，纠正措施和预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：a)识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；b)对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免重复发生；c)评价采取措施以预防不符合的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；d)记录采取纠正措施和预防措施的结果；e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适配。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。140PPT学习交流不符合、纠正与预防措施（4.5.3）不符合的含义是指各种不符合方针、目标、指标或其它任何体系要求的情况。141PPT学习交流不符合、纠正与预防措施（4.5.3）纠正措施和预防措施的区别查清不符合或潜在不符合的原因采取相应的纠正或预防措施跟踪验证修改原有的程序记录预防措施信息提交管理评审142PPT学习交流4.5.3不符合、纠正与预防措施要点内容建立和保持文化的程序对不符合采取措施减少影响规定职责和权限针对原因采取相适应的纠正与预防措施及时更改程序文件执行程序并记录143PPT学习交流4.5.4 记录控制 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实符合其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。144PPT学习交流记录（4.5.4）建立和保持记录管理的文件化的程序记录的种类规范化规定相应的存放年限证实、可追溯性、预防和纠政措施145PPT学习交流记录的种类有关法律于其他要求的信息相关的供方于承包方的信息投诉记录事故报告培训记录应急准备于响应信息过程信息重要环境因素信息产品信息审核结果检查、维护于校准记录146PPT学习交流记录管理的内容标识收集编目归档贮存维护查阅保管处置147PPT学习交流4.5.5 内部审核 组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是：a)判定环境管理体系 1)是否符合计划的环境管理安排和本标准的要求；2)是否得到了妥善的实施和保持。b)向管理者报告审核结果。148PPT学习交流组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定 策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；审核准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。149PPT学习交流环 境 管 理 体 系 审 核（4.5.5）活动有关结果是否符合计划的安排这些安排是否能有效实施实施的结果是否适合于达到的目标150PPT学习交流EMS内审的特点1必须是正规的文件化的体系2必须是一种正式的活动3正式的程序和做法4审核员为经培训有资格人员5是一种抽样审核151PPT学习交流EMS内审过程准备审核确定审核目的和范围文件预审审核计划组成审核组准备工作文件152PPT学习交流EMS内审过程：实施审核首次会议收集证据审核发现审核组沟通会议末次会议153PPT学习交流EMS内审过程：审核报告及跟踪报告的准备报告的内容报告的分发文件留存跟踪154PPT学习交流4.6 管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价对环境管理体系，包括环境方针、环境目标和指标进行改进的机会和修改的需求。应保存管理评审记录。155PPT学习交流管理评审的输入应包括：a)内部审核和合规性评价的结果；b)和外部相关方的交流，包括抱怨；c)组织的环境绩效；d)目标和指标的实现程度；e)纠正和预防措施的状况；f)以前管理评审的后续措施；g)客观环境的变化，包括与组织环境因素和法律法规和其他要求有关的发展变化；h)改进建议。管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，和环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。156PPT学习交流管理评审（4.6）1最高管理者主持2定期举行3目标：检查EMS的持续适用性、充分性和有效性4注意事项：应根据不断变化的客观环境和持续改进的考虑，相应地改变环境方针、目标及指标157PPT学习交流管理评审适用性：环境管理体系对客观情况（法律、法规、市场、相关方的要求）的适应性充分性：是否能充分的识别环境因素并加以控制，使组织能够满足法律法规和标准的要求有效性：对方针的贯彻、目标指标的实施、重大环境因素的控制、环境表现的改善、员工环境意识的提高、自我完善的机制、EMS的持续等的效果158PPT学习交流管理评审的内容1方针的适宜性，目标、指标的实现程度2内部审核结果3环境绩效4变化的客观环境5相关方的新的关注159PPT学习交流环境管理体系运行的特点体系实施的核心是持续改进体系实施的重点是污染预防体系实施的准绳是法律法规和其他要求体系实施的关键是过程控制体系实施的起点是领导者的承诺和重视体系实施的依据是程序的管理160PPT学习交流体系建立的步骤和内容领导决策与准备初始环境评审体系策划与设计环境管理体系文件编制体系运行内部审核与管理评审体系改进认证161PPT学习交流环境初始评审的目的了解组织的环境现状和环境管理现状162PPT学习交流环境初始评审的内容明确适用于组织的法律、法规及其它要求确定组织的环境因素，评价出重大环境因素基础数据收集评审现有的组织机构、职责划分及现有的环境管理制度的有效性调查以往环境事故/环保历程相关方的观点和要求163PPT学习交流环境初始评审的步骤初始环境评审的策划实施评审分析评价编制初始环境评审报告164PPT学习交流初始环境评审的策划确定评审范围组成评审组现场评审前的准备工作初始环境评审的计划165PPT学习交流识别环境因素实施评审收集有关的法律法规及其它要求收集有关的文件和资料收集相关方的信息166PPT学习交流收集并识别适用于本组织的活动、产品和服务方面的法律、法规和其他要求；法律法规和其他要求的符合性评价收集并整理本组织评价法规符合性所必需的原始资料及图纸；调查收集本组织与环境法规符合性相关的资料及数据；评价本组织对环境法律、法规及其他要求的符合程度。167PPT学习交流法律法规的收集与识别要包括组织的全部活动要包括产品方面的有关环境的法规要注意收集有关环境的其他要求应完成的资料包括：与本组织活动及服务相关的环境法律、法规及其他要求清单；与本组织产品环境影响相关的法律、法规及其他要求清单；环境法规与本组织的活动、产品或服务部门对应表。168PPT学习交流收集并整理必需的原始资料环境影响评价报告项目竣工验收报告（三同时验收报告）污水管网分布图各废气排气筒位置分布图平面消防疏散图169PPT学习交流收集与环境法规符合性相关的资料化学品年消耗量统计表；危险品存储位置图及防护设施；各有害废气排放口排放浓度和总量表；各废水排放口的污染物排放浓度和总量表；有害固体废物的处置情况一览表：超标排污费、环境处罚费缴纳情况；环境事故情况调查表；环境表彰情况调查表；产品环境性能表。170PPT学习交流评价法律法规的符合程度各种污染物排放浓度及总量与标准的符合性；法律、法规与其他要求遵守情况的评价；产品环境性能与标准的符合性。171PPT学习交流分析评价评价环境因素的优先顺序，确定重大环境因素确定适用的法律法规及其他要求的清单172PPT学习交流初评报告评审目的、范围、组织概况背景材料背景数据评估初评的重大环境信息概述问题的发现及其结论建立和完善环境方针和体系的建议急需解决的优先项问题173PPT学习交流ISO14001标准要素间的关系环境方针的制定是组织实施ISO14001标准的起点是建立和评价目标和指标的框架遵纪守法的承诺是组织EMS的基本要求持续改进的承诺是组织EMS追求的目标174PPT学习交流环境因素是环境管理体系的管理核心目标和指标目标和指标4.3.3记录记录4.5.4监测监测4.5.1环境因素环境因素4.3.1环境管理方案环境管理方案4.3.3信息交流信息交流4.4.3运行控制运行控制4.4.6应急准备与响应应急准备与响应4.4.7175PPT学习交流法律法规是环境管理体系的基础环境方针4.3.1目标指标4.3.3文件控制4.4.5检测与测量4.5.1培训、意识和能力4.4.2信息交流4.4.3EMS审核4.5.5管理评审4.6法律与其他要求4.3.2176PPT学习交流环境管理体系的监督检查系统是体系运行的保障监测与测量环境管理体系审核管理评审177PPT学习交流要素逻辑关系图管理评审环境方针环境因素法律法规目标指标管理方案职责息培训运行控制应急准备文件管理记录监测与测量不合格、纠正与预防EMS审核178PPT学习交流第四章环境法律法规知识环境保护法概述我国主要环境法律法规及其他要求环境管理制度环境标准其他要求179PPT学习交流环境保护法环境保护法，也叫环境法，是由国家、省、市制定或认可，或国际间共同制定我国参加并认可的，强制执行的关于调整因保护环境和自然资源，防治污染和其他公害的活动中所产生的各种社会关系的法律规范的总称。环境法是以国家意志出现的，是由国家强制保证实施的法律规范。180PPT学习交流环境保护法目的、内容、任务环境法的目的是保护和改善人类生存环境和自然环境，防治污染和其他公害，协调人类与环境的关系。环境法所调整的社会关系可分为两个方面，保护资源和防止污染。环境法的任务可概括为：保护和改善生活环境和自然环境，防治污染和其他公害；保障人体健康；促进经济社会的持续发展181PPT学习交流环保法特点综合性较强的科学技术性全球共同性和地域特殊性广泛的社会性182PPT学习交流环境立法环境立法：环境法律法规的制定，它是由有立法权的人大和政府机关来制定的宪法：由全国人民代表大会制定环境保护基本法和各单行法；全国人大或其常委会环境保护行政法规：国务院环境保护部门规章：国务院有关部、委、局地方性环境保护法规：省（区、直辖市）、地（市）、县人民代表大会或其常委会183PPT学习交流环境法方针、政策基本方针：坚持环境保护基本国策，推行可持续发展战略，贯彻经济建设、城乡建设、环境建设同步规划、同步实施、同步发展的方针，积极促进经济体制和经济增长方式的转变，实现经济效益、社会效益和环境效益的统一基本政策：预防为主、防治结合的政策，污染者负担的政策，强化环境管理的政策184PPT学习交流环保法原则环境权谁污染谁治理、谁开发谁保护预防为主、防治结合、综合治理协调发展（协同作用）持续发展民众参与185PPT学习交流我国的环境保护法律、法规体系宪法环境保护基本法刑法五项环境保护法：1、大气污染防治法2、水污染防治法3、海洋环境保护法4、防止噪声污染法5、固体废弃物污染环境防治法九项资源保护法：1、森林法2、草原法3、矿产资源法4、矿产资源法5、水法6、渔业法7、土地管理法8、水土保护法9、野生动物保护法环境保护行政法规（共34项）环境保护部门规章（90多项）环境保护地方法规和地方政府规章（900多项）环境标准（国际310项，行标15项，其中强制性标准76项）国际环境与资源保护公约（共37项）186PPT学习交流国际环境保护公约国际环境法规是国际法的一个新分支，它是调整国家间在全球性或区域性环境保护领域中行为关系的法律规范的总称，包括：有关保护环境的国际条约、协定、规章、制度、宣言及原则等。中国加入国际公约和签订的国际公约，是中国承担环