布坎南公共选择理论课件

西方行政学说史西方行政学说史天津科技大学法政学院天津科技大学法政学院1西方行政学说史西方行政学说史天津科技大学法政学院1第第 部部 分分深化过程中的西方行政学理论2第 部 分深化过程中的西方行政学理论2深化过程中的西方行政学理论l代表人物及其观点：l第十七讲 里格斯的行政生态学理论l第十八讲 黑迪的比较行政学理论l第十九讲 彼得的彼得原理l第二十讲 德罗尔的政策科学理论l第二十一讲“新公共行政学”理论l第二十二讲 德鲁克的目标管理理论l第二十三讲 奎德的政策分析理论l第二十四讲第二十四讲 布坎南公共选择理论的布坎南公共选择理论的“政府失败说政府失败说”3深化过程中的西方行政学理论代表人物及其观点：3JAMES M.BUCHANANl今年的诺贝尔经济学纪念奖的荣誉授予乔治梅森大学的詹姆斯布坎南，是由于他发展了经济理论和政治决策的契约与宪法的基础。这是布坎南毕生从事的研究项目，它使布坎南成为现在一般称作公共选择或新政治经济学研究新领域的开拓者和带头人。颁奖词颁奖词(瑞典皇家科学院斯托尔教授致词瑞典皇家科学院斯托尔教授致词)4JAMES M.BUCHANAN4l“公共选择是一种对政治的看法，他是把经济学家的工具和看法扩大应用于集体的或非市场的决策的过程中产生的。”詹姆斯詹姆斯 布坎南布坎南55JAMES M.BUCHANANl“当个人由市场中的买者或卖者转为政治过程中的投票者、纳税人、受益者、政治家或官员时，他们的品性不会发生变化。”詹姆斯詹姆斯 布坎南布坎南6JAMES M.BUCHANAN6JAMES M.BUCHANANl“当人们的政治行为被认为一如他们其它方面的行为一样是追求私利之时，宪政上的挑战就成为这样一种挑战：构造和设计出能够最大限构造和设计出能够最大限度地以剥削方式追求个人利益，并引导个人利度地以剥削方式追求个人利益，并引导个人利益去促进整个社会利益的制度和规章。益去促进整个社会利益的制度和规章。”l詹姆斯詹姆斯 布坎南布坎南7JAMES M.BUCHANAN“当人们的政治行为被认为一第第二十四讲二十四讲 布坎南的公共选择理论布坎南的公共选择理论l一、生平与著述一、生平与著述l二、公共选择理论的主要内容与观点二、公共选择理论的主要内容与观点l三、简评三、简评8第二十四讲 布坎南的公共选择理论8JAMES M.BUCHANANlBiographical DatalBorn 1919,Murfreesboro,TennesseelEducation lUniversity of Chicago Ph.D.1948 lUniversity of Tennessee M.A.1941 lMiddle Tennessee State College B.S.19409JAMES M.BUCHANANBiographical JAMES M.BUCHANANlCurrent InstitutionlGeorge Mason UniversitylScientific Disciplinel Economic ScienceslHonors and Awards lNobel Prize in Economics 1986 10JAMES M.BUCHANANCurrent InstiJAMES M.BUCHANANlKnown ForlHe is best known for developing the public choice theory of economics,which changed the way economists analyze economic and political decision making.l Professor Buchanans work opened the door for the examination of how politicians self-interest and non-economic forces affect government economic policy.11JAMES M.BUCHANANKnown For11JAMES M.BUCHANANlProfessor Buchanan has authored,coauthored or coedited 32 books,and hundreds of articles in professional journals.Liberty Fund of Indianapolis,published a 20-volume set of his Collected Works,1999-2002 which are available from Liberty Fund,Inc.lIn addition to the Nobel Memorial Prize in Economic Sciences,Professor Buchanan has received numerous honors and awards,along with seventeen honorary doctorates from around the world.12JAMES M.BUCHANANProfessor Buc一、生平与著述一、生平与著述詹姆斯詹姆斯麦吉尔麦吉尔布坎南布坎南(JAMES M.BUCHANAN,JR)(JAMES M.BUCHANAN,JR)履历履历生于1919年，Murfreesboro,田纳西州.当代美国著名经济学家，1986年诺贝尔经经济学奖获得者，大学教授；教育教育 美国芝加哥大学 博士学位 1948田纳西州大学 硕士学位 1941中田纳西州立大学 学士学位 194013一、生平与著述詹姆斯麦吉尔布坎南13一、生平与著述一、生平与著述l主要贡献主要贡献l瑞典皇家科学院在授予布坎南诺贝尔奖瑞典皇家科学院在授予布坎南诺贝尔奖的颁奖词中指出，公共选择理论在以下的颁奖词中指出，公共选择理论在以下三个方面作出了重要贡献三个方面作出了重要贡献l第一，在研究政治制度、公共管理和利第一，在研究政治制度、公共管理和利益集团时扩展和应用了传统的微观经济益集团时扩展和应用了传统的微观经济理论；理论；l第二，解释了巨额财政赤字迭生的政治第二，解释了巨额财政赤字迭生的政治现象；现象；l第三，研究了经济和政治决策的基础，第三，研究了经济和政治决策的基础，从而改变了人们对政治的传统看法。从而改变了人们对政治的传统看法。14一、生平与著述主要贡献14JAMES M.BUCHANAN15JAMES M.BUCHANAN15一、生平与著述一、生平与著述l代表性著作：代表性著作：l财政理论与政治经济学，1960；l对赞同的计算（又译为同意的计算），1962，与塔洛克合l公共选择论：经济学的政治运用，1972，与R托里森合著；l自由的限度：在无政府主义状态和极权主义国家之间，1975；l民主过程中的公共财政，1976l民主政治的赤字财政：凯恩斯爵士的政治遗产，1977；l政治活动的经济学，1978；l自由、市场与国家，1986；16一、生平与著述代表性著作：16二、公共选择理论的主要内容与观点二、公共选择理论的主要内容与观点l（一）公共选择理论界定（一）公共选择理论界定l（二）公共选择方法论（二）公共选择方法论l（三）将公共选择方法应用于政治过程的分析（三）将公共选择方法应用于政治过程的分析17二、公共选择理论的主要内容与观点17二、公共选择理论的主要内容与观点二、公共选择理论的主要内容与观点l（一）公共选择理论界定（一）公共选择理论界定l1.广义的解释l2.狭义的解释18二、公共选择理论的主要内容与观点（一）公共选择理论界定18（一）公共选择理论界定（一）公共选择理论界定l1 1.广义的解释广义的解释l作为经济学理论的一个重要流派作为经济学理论的一个重要流派l可以界定为:“对非市场决策的经济学研究对非市场决策的经济学研究”l公共选择的主题：是政治科学的主题公共选择的主题：是政治科学的主题l国家理论、投票规则、投票者行为、党派政治学等l公共选择的方法论：经济学的方法论19（一）公共选择理论界定1.广义的解释19（一）公共选择理论界定（一）公共选择理论界定l2 2、狭义的解释、狭义的解释l作为公共行政学的一个流派作为公共行政学的一个流派：l它将公共选择的方法应用于公共行政管理领域，分析政治家、官僚和投票人的行为。l其关注的重点其关注的重点：l政府的管理活动及各个领域公共政策的制定和执行。l由于公共选择学派将各级行政机关统称为官僚机构，公共选择理论也被称为“官僚经济学官僚经济学”。20（一）公共选择理论界定2、狭义的解释20二、公共选择理论的主要内容与观点二、公共选择理论的主要内容与观点l（二）公共选择方法论（二）公共选择方法论l1、方法上的个人主义l2、经济理性人原则与利已主义本性l3、政治的交换过程性质：交易经济学方法21二、公共选择理论的主要内容与观点（二）公共选择方法论21（二）公共选择方法论（二）公共选择方法论l1 1、方法上的个人主义、方法上的个人主义lA、以个人为中心的分析视角lB、微观经济学的边际分析方法lC、与经济学上个人主义方法的区别22（二）公共选择方法论1、方法上的个人主义22（二）公共选择方法论（二）公共选择方法论l2 2、经济理性人原则与利已主义本性、经济理性人原则与利已主义本性lA、公共选择理论的基本行为假定：经济理性人假定lB、理性受限lC、“新经济人”观：l经济理性人假设并不总意味着人是利已主义或一味追求个人经济利益l 23（二）公共选择方法论2、经济理性人原则与利已主义本性23（二）公共选择方法论（二）公共选择方法论l3 3、政治的交换过程性质：交易经济学方法、政治的交换过程性质：交易经济学方法l（1）政治是一种在解决利益冲突时进行交易而达到协议的过程l（2）政治交易过程：l公民投票者：（需要：政治家与官僚的服务；给出：选票；）l政治家：（需要：权力、地位、薪俸；提供：政策制定、监督；）l官僚：（需要：权力、地位、授权、薪俸；提供：公共服务；）24（二）公共选择方法论3、政治的交换过程性质：交易经济学方法2二、公共选择理论的主要内容与观点二、公共选择理论的主要内容与观点l（三）、将公共选择方法应用于政治过程的分析（三）、将公共选择方法应用于政治过程的分析l1、公共选择学派的投票理论l2、公共选择学派的官僚理论政府失败说l（1）官僚是经济人，与民众间是交易关系l（2）政府会失败l（3）政府失败政府政策低效率的原因l（4）政府失败政府机构低效率的原因l（5）补救“政府失败”的政策建议25二、公共选择理论的主要内容与观点（三）、将公共选择方法应用于政府失败说政府失败说l（1 1）官僚是经济人，与民众间是交易关系）官僚是经济人，与民众间是交易关系.l官僚是追求个人利益或效用最大化的经济人，其目标官僚是追求个人利益或效用最大化的经济人，其目标不是公共利益或机构效率，而是个人效用不是公共利益或机构效率，而是个人效用。l官僚与民众之间实质上交易关系官僚与民众之间实质上交易关系 民众以纳税的方式赋予官僚尊严和体面的生活；官僚利用自身的资源为民众公共利益服务；官僚是民众雇佣来为民众服务的。26政府失败说（1）官僚是经济人，与民众间是交易关系.26政府失败说政府失败说（2 2）政府会失败：）政府会失败：lA A、“政府的失败政府的失败”l国家或政府的活动并不总是像应该的那样有效或像理论上所说的能够做到那样有效：政府的政策往往并不政府的政策往往并不符合弥补市场不足这一目标。符合弥补市场不足这一目标。lB B、政府失败的主要表现形式、政府失败的主要表现形式l政府工作机构低效率；l政府政策低效率；27政府失败说（2）政府会失败：27政府失败说政府失败说l（3 3）政府失败）政府失败政府政策低效率的原因政府政策低效率的原因lA A、主观原因：、主观原因：经济人自利动机的存在lB B、外部原因：、外部原因：l缺乏一种“确保任何处于某一特权地位时均不能过多牟取私利”的约束机制来制约政府行为方式。28政府失败说（3）政府失败政府政策低效率的原因28政府失败说政府失败说l（4 4）政府失败）政府失败政府机构低效率的原因政府机构低效率的原因lA、缺乏竞争机制；lB、缺乏降低成本的激励机制lC、政府机构自我膨胀；lD、监督信息不完备；lE、政府的寻租行为；29政府失败说（4）政府失败政府机构低效率的原因29政府失败说政府失败说l（5 5）补救）补救“政府失败政府失败”的政策建议的政策建议l从现行体制上寻找原因，从制度创新上寻找对策，重建基本的宪法规则，通过新的宪法规则来约束政府的权力：lA、创立一种新的政治技术，提高社会民主程度；lB、在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制的运转效率；lC、改革税赋制度，约束政府权力；30政府失败说（5）补救“政府失败”的政策建议30三、简评：三、简评：l1 1、贡献性与意义、贡献性与意义:一场经济学分析方法的革命一场经济学分析方法的革命l2 2、对我国行政改革的启发与喻意、对我国行政改革的启发与喻意31三、简评：311 1、贡献性与意义、贡献性与意义l（1）将传统经济学的微观理论扩展和应用到对政治制度、行政和利益组织的研究中，从而创造出一种关于“政治系统中不同成员实际上如何运作的内部逻辑一政治系统中不同成员实际上如何运作的内部逻辑一致的实证性理论致的实证性理论”；l（2)改变了经济学家们关对经济政策诸要件的认识，使许多政治现象很容易得到解释；l(3）为揭示“经济和政治决策的基础”作出重要贡献;321、贡献性与意义322 2、对我国行政改革的启发与喻意、对我国行政改革的启发与喻意l（1）承认“经济人”倾向，通过好的制度设计来取代对“好人”政治的期求；l（2）承认“经济人”倾向，对其加以合理利用与引导；l（3）承认政府的认知和行为能力有限，谨慎界定我国政府的职能，减少政府的干预范围以减少寻租行为的发生；332、对我国行政改革的启发与喻意33总结总结l什么是公共选择理论？什么是公共选择理论？l“对非市场决策的经济对非市场决策的经济学研究学研究，或者说，是将经济学的方法应用于政治科学”丹尼斯丹尼斯 穆勒穆勒 JAMES M.BUCHANAN34总结 JAMES M.BUCHANAN34总结总结l政府失败说政府失败说l政府会失败；l为什么会失败；l失败的表现；l如何补救政府失败；JAMES M.BUCHANAN35总结政府失败说JAMES M.BUCHANAN35